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我国高等教育公平与社会分层问题研究 课程与教学论专业 研究生何明霞指导教师傅嗣南 摘要：高等教育公平是整个社会公平的重要组成部分。因为高等教育不仅 具有培养人才的功能，而且具有选拔人才和社会分层的功能。高等教育是人们 选择职业、提升社会身份和地位最广泛、最有效的手段。在我国进行高等教育 扩招之后，在某种程度上扩大了高等教育公平，但在另一方面，由于普遍实行 收费制度，高昂的学费则让来自社会底层的家庭无力承担，于是只好放弃这一 原本可以改变自己命运的机会，由此必然导致贫者越贫、富者越富的“马太效 应”出现，最终不利于社会的稳定和发展。基于此，本文选定高等教育公平与 社会阶层差异作为分析目标。 国内外研究成果显示，个人社会地位的获得在很大程度上受家庭背景和个人 受教育水平影响，在开放式社会流动的今天，高等教育对个人社会地位的获得 有着绝对重要的影响。对于处于社会底层的孩子来说，只有通过高等教育来改 变自身的社会地位，两当前的大众化高等教育又实行收费制度，高昂的学费使 得他们及其家庭无力承担，在唯一能改变自身社会地位的道路被截断之后，社 会底层的孩子又只能步入其父辈的后尘，继续着下层人民的生活，由此反复， 社会阶层差别只会继续扩大。 本文主要对高等教育公平和社会分层理论加以分析和思考，对我国当前高等 教育中社会阶层差异的现状及原因加以分析，最后提出改善当前高等教育中日 益扩大的阶层差异的对策，希望能对我国高等教育中社会阶层差异所带来的不 公平有所改善。文试图在对前人研究成果加以消化的基础上为我所用。在对高 等教育公平及社会阶层差异的理论分析的基础上，对我国当前高等教育公平问 题中的阶层差异极其产生的原因加以分析作了一定程度的分析，并对改善日益 扩大的阶层差异问题提出了自己的对策。 关键词：高等教育公平社会分层社会流动 t h e s t u d yo i lt h ee q u i t yo fh i g h e re d u c a t i o n a n dt h es o c i a lc l a s si no u rc o u n t r y m a j o r ：c u r r i c u l u ma n di n s t r u c t i o nt h e o r y g r a d u a t e ：m i n g x i ah e t u t o r s ：s i n a nf u a b s t r a c t ：t h eh i g h e re d u c a t i o nf a i ri st h ee n t i r es o c i a lj u s t i c ei m p o r t a n t c o n s t i t u e n t f o rt h eh i g h e re d u c a t i o nn o to n l yh a sf o s t e r st a l e n t sf u n c t i o n ，m o t h o v e r h a ss e l e c t st h et a l e n t e dp e r s o na n dt h e s o c i a ll a m i n a t i o nf u n c t i o n t h eh j g h e r e d u c a t i o ni st h em o s te f f e c t i v em e t h o dt h ep e o p l ec h o o s e st h e o c c u p a t i o na n d p r o m o t i o ns o c i e t ys t a t u s a f t e ro u rc o u n t r yc a l n e s o nt h eh j 【g h e fe d u c a t i o ne x p a n d s ， i ns o m ek i n do fd e g r e em a k et h eh i 曲e re d u c a t i o nt ob em o r ef a i r , b u ti no nt h e o t h e rh a n d , b e c a u s ee x t e n s i v e l yc a r r i e so u tt h ec h a r g es y s t e m ，t h es o a r i n gs c h o o l e x p e n s et h e nl e t sc o m ef r o mt h es o c i a lf i r s tf l o o rf a m i l yi n c a p a b l yt ou n d e r t a k e ， t h e r eu p o nh a st og i v eu pt h i sb ep o s s i b l et oc h a n g et h e i rd e s t i n yo r i g i n a l l yt h e o p p o r t u n i ty ，t h e nw i l ls u r e l yc a u s et h e ”t h em a t a le f f e c t “w h i c hm a k ep e o p l et h e p o o r l ym o r ep 代lt h er i c hl n o r er i c h e r a n dt h i sw i l ln o tf a v o rt h es o c i a ls t a b i l i t y a n da d v a n c e m e n t b a s e do nt h i s ，t h i sa r t i c l et a k e st h eh i g h e re d u c a t i o nf a i ra n dt h e s o c i a lc l a s sd i f f e r e n c ea st h ea n a l y s i sg o a l n ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t sd e m o n s t r a t e dt h a t 。i n d i v i d u a ls o c i a l p o s i t i o no b t a i n i n gi nt h ev e r yg r e a td e g r e et h ef a m i l yb a c k g r o u n da n dt h ee d u c a t i o n l e v e li n f l u e n c e ，i no p e ns t y l es o c i a lm o b i f i t yt o d a y , t h eh i g h e re d u c a t i o ni so b t a i n e d p e r s o n a h y t oi n d i v i d u a ls o c i a lp o s i t i o nh a sa b s o l u t e l yt h ei m p o r t a n ti n f l u e n c e r e g a r d i n gt h ec h i l dw h i c hi si nt h es o c i a lf i r s tf l o o rs a i d ，o n l yt h e nc h a n g e so w i l s o c i a lp o s i t i o nt h r o u g ht h eh i g h e re d u c a t i o n ，b u tt h ec u r r e n tp o p u l a rh i g h e re d u c a t i o n p r a c t i c e st h ec h a r g es y s t e m ，t h es o a r i n gs c h o o le x p e n s ec a u s e st h e ma n di t s t h e f a m i l yi n c a p a b l yu n d e r t a k e s ，a f t e ro n l yc a l lc h a n g eo w ns o c i a lp o s i t i o n t h ep a t h i n t e r r u p t s ，t h es o c i a lf i r s tf l o o rc h i l do n l yc a l lm a r c hi n t oi t sp e r s o no ff a t h e r s g e n e r a t i o n ，i sc o n t i n u i n gd e p r e s s e dc l a s s e s l i f e ，f r o mt h i st h er e l a p s e ，t h es o c i a lc l a s s d i f f e r e n c eo n l yc a l lc o n t i n u et oe x p a n d t h i sa r t i c l ei sm a i n l yf a i rt ot h eh i g h e re d u c a t i o na n dt h es o c i a ll a m i n a t i o n t h e o r yp e r f o r m s t oa n a l y z ea n dt h e p o n d e r , t h es o c i a l c l a s sd i f f e r e n c e p r e s e n t s i t u a t i o na n dt h er e a s o np e r f o r m st ot h eo u rc o u n t r yc u r r e n th i g h e re d u c a t i o ni nt o a n a l y z e ，f i n a l l yp r o p o s e di nt h ei m p r o v e m e n tc u r r e n th i g h e re d u c a t i o ne x p a n d sd a y b yd a yt h es o c i a ls t r a t u md i f f e r e n c ec o u n t e r m e a s u r e ，h o p e dc a nn o tf a i r l yh a v et h e i m p r o v e m e n tw h i c ht h e s o c i a l c l a s sd i f f e r e n c eb r i n g st ot h eo u rc o u n t r yh i g h e r e d u c a t i o ni n n ea r t i c l e a t t e m p t s i nt h ef o u n d a t i o nw h i c hp e r f o r m st ot h e p r e d e c e s s o rr e s e a r c hr e s u l t st od i g e s tf o ro u rc o u n t r y i ni sf a i ra n di nt h es o c i a lc l a s s d i f f e r e n c et h e o r e t i c a la n a l y s i sf o u n d a t i o nt ot h eh i g h e re d u c a t i o n ，h a dt h er e a s o nt o i no u rc o u n t r yc u r r e n th i g h e re d u c a t i o nf a i rq u e s t i o ns o c i a ls t r a t u md i f f e r e n c et o p e r f o r me x t r e m e l yt oa n a l y z eh a sm a d et h ec e r t a i nd e g r e ea n a l y s i s , a a dt oi m p r o v e d t h es o c i a ls t r a t u md i f f e r e n c eq u e s t i o nw h i c he x p a n d e dd a yb yd a yt op r o p o s eo w n c o u n t e r m e a s u r e k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o ne q u i t y s o c i a lc l a s ss o c i a lm o v i e 四川师范大学学位论文独创性及使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师蠖照直副熬援指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校觑定提交印刷 版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索；2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文 作为资料在图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 一：忻蛳玺 2 0 0 6 年4 月0 _ 7 日 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 一、刚罱 有史以来，中国传统社会总是对教育价值予以积极的肯定，教育本身以 及受过良好教育的人，在人们的心目中一直有着很高的观念地位，为人们所敬 重，许多表达这类观念的言论家喻户晓，俯首皆是，如“万般皆下品，惟有读 书高”，“天地君亲师”等等。“士农工商”的等级观念也深入人心。同时，读 书人的利益也有着显而易见的保障，不仅“学而优则仕”是传统社会最为通行 的游戏规则，而且读书读得好，在其他方面的利益、地位也就有保障。这种制 度的延续性直到解放前都明显存在。如读书人在旧时的劳动力市场上所获得的 酬金之高，乃为其他未受过良好教育的人所望尘莫及。这样一种对教育价值注 重的风气、观念、生活方式，经过无数代人的淘汰和强制性改变或加强，使得 其表达的核心内容越来越精练、重心也越来越突出。 人类迈入2 l 世纪的时候，科学技术已经是一种稀缺性的、不可替代的生 产要素。从一定意义上说，在社会上占主导地位的阶级，往往就是那些掌握稀 缺性的、不可替代的生产要素的阶级。马克思所讲的生产要素所有权，就是生 产资料作为生产要素的所有权。在马克思时代及其以后较长的时间里，生产资 料作为生产要素的最主要的形式是资本。资本是一种稀缺性的、不可替代的生 产要素，那么掌握这种生产要素的中产阶级就会成为占主导地位的、不再依附 于其他阶级的、独立的阶级。因此，马克思命题极其思想仍然具有强大的生命 力，即遗缺性的、不可替代的生产要素的性质及其所有权，决定了个社会的 性质和社会阶级之间的关系。 高等教育是培养科学技术人才的摇篮，能否接受高等教育以及接受何种 层次的高等教育，在很大程度上决定了个人能否获得现代科学技术这一稀缺性 资源从而进入社会中上阶层。 据杨东平教授所主持的国家“十五”重点课题“我国高等教育的公平问 题研究”显示，阶层差距正在成为影响教育公平的重要因素。高等教育公平中 阶层差距正在凸现。随着在近年来的社会转型中城乡差距、贫富差距逐渐拉大， 高等学校在校学生中的阶层差距逐渐扩大，成为显著的问题。具有更多的文化 资本、社会资本和经济资本的优势阶层子女得到越来越多的学习机会，较多地 分布在重点学校和优势学科。他们的录取分数低予低阶层家庭的学生。而处于 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 低阶层家庭的学生则往往由于自身拥有资源不足，相比优势阶层子女而言，输 在了基础教育阶段的“起跑线”上，加之重点大学不管是在分数线还是学费方 面都是“高昂”的。从而他们中的大多数都被拒在重点高校的门外，或者他们 只能选择二流或三流大学，其结果往往付出了艰辛的努力依然难以改变自身的 家境和命运。由此而导致的结果只能是社会阶层流动的一种封闭式循环。当然， 这种现象，不管是于国家还是于社会都是极其不利的。不仅不利于经济的发展 和社会的进步，更有甚者还有可能导致社会动荡，影响社会的安定团结。 高等教育，在现代社会中不仅担负着社会筛选器的功能，同时还应担负着 平衡器的功能 1 。在社会阶层差异日益严重的情况下，我们更应该从高等教 育的公平入手，通过公平的高等教育来促进社会阶层的良性流动，从而有助于 构建和谐的社会。由此，本文选定高等教育公平中的社会阶层差异问题加以分 析。 2 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 二、相关概述 ( 一) 高等教育公平 1 、对公平的理解 在理解高等教育公平之前，有必要先对公平有一个比较清楚的了解。在语 义的层面上，公平( e q u i t y ，e q u i t a b l e ) 与公正( j u s t i c e ，j u s t ) 是近义词。 前者与“平等”、“均等”紧密相连，后者更近正义之义。区别公平( e q u i t y ) 与均等( e q u a l i t y ) 的不同含义是很重要的。“均等”重视数量、程度、品质 上的一致，但“均等”的分配并不一定是公平的，例如对大小不同的孩子均分 食物：同样，“公平”也不一定是均等的。在我国古代，公平被赋予了和谐之 义。后来发展为经济或财富分配方面的平等。如孔子有言“不患寡，而患不均。” 但是，就总体和主流而言，中国传统文化中是强调等级多于平等。故此，我国 学者对于公平的理论建树相比而言不如西方。迄今为止，学者们对公平的解读 仍然是见仁见智。有学者认为。“公平含有公正( 正义) 和平等的意思。” 也有学者认为，“公平，指人们从既定概念出发对某种现象的评价，反映社会 生活中人们的权利和义务、作用和地位、行为与报应之间的某种相适应关系。” ”1 而另有学者认为，目前国内学术界对公平含义大体上有两种不同的理解和解 释，一是将“公平”简单地等同于“平等”、“平等分配”或“平均主义”， 二是将“公平”与“正义”、“公正”等视为同义词来理解或解释。1 沈训芳 同志撰文指出，“吉往今来，公平曾包括三个层面的涵义：一是政治权利的平 等性：二是伦理人格的平等性：三是利益分配的合理性。”“3 李圣风同志归纳 出我国关于公平的1 7 种定义，体现为四种公平观：一是指制度的公正和平等， 即制度或规则在制约对象上是否权利与义务对称，制度所提供的机会是否均等： 二是指收入分配规则的公正平等，即每个人的收入与投入的比例系数是否相等； 三是社会公平，即社会成员收入与待遇的合理性：四是指一种主观感觉，即由 个人的主观评价而产生的一种心理平衡。1 公平作为一个含有价值判断的“规范性概念”，比平等、均等更抽象，更 具道德意味、伦理性和历史性。哈佛大学的哲学大师罗尔斯( j o h nr a w l s ) 提 出关于公平的著名的三条原则：( 1 ) 每个个人有获得最广泛的、与他人相同的 自由；( 2 ) 人获得的不均等待遇、其所获得的地位、职位、利益应该对所有人 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 开放；( 3 ) 如起始状况( 收入和财富分配) 不同，处于不利地位者的利益应用 “补偿利益”的办法来保证。他言明了两种性质的公平：一为“均等性”的公 平，即平等地对待相同者，是一种水平性的、横向的、平均性的公平；另一种 为“非均等性”的公平，是垂直性的、纵向的、不均等的公平，即“不均等地 对待不同者”，如多劳多得、贡献大者先富等。同时，他指出了追求社会公平 的价值取向，是在不公平的社会现实中，为处境不利者提供机会或利益补偿。“1 纵观以上观点，笔者认为公平应为公正、和谐之意，即正如罗尔斯所言， 公平不等于平等，有时候结果的平等不见得就是公平的，而有时候恰恰是因为 公平才导致了结果的不平等。 2 、教育公平 在教育领域，教育公平包括教育权利平等与教育机会均等两个基本方面。 教育权利平等的理念是政治、经济领域的平等权利在教育领域的延伸。在超越了 身份制、等级制等将教育视为少数人特权的历史阶段之后，平等接受教育的权利 作为基本人权，成为现代教育的基础价值之一。4 0 年代的联合国人权宣言即 规定“不论什么阶层，不论经济条件，也不论父母的居住地，一切儿童都有受教 育的权利”。在6 0 年代以来世界性的教育改革浪潮中，教育平等成为“全世界 所有国家和所有与教育问题有关的人最关心的问题”。”3 教育平等不但是一种美好的社会理想；它之所以成为现代教育的基本价值， 还由于教育具有促进社会平等的社会功能。杜威等教育改革者认为，教育至少有 三种重要的职能：将青年人“整合”到社会及各种成人角色中去的“社会化”的 职能：促进个人心理和道德生长的“发展”的功能：同时，在存在经济、社会地 位等方面巨大不平等的情况下，教育给人提供公平竞争、向上流动的机会，帮助 弱势者摆脱他出身的那个群体的局限，能够显著地改善人的生存状态，减少社会 性的不公平。因而，现代社会的教育，一方面在社会流动、社会分化中具有“筛 选器”的功能；同时，又具有稳定器、平衡器的功能，被视为是实现社会平等“最 伟大的工具”。这即是教育的“平等化”职能。o 教育公平、教育民主化的核心是“教育机会均等”。由于事实上存在的个 体才能、禀赋的差异、社会政治经济地位的不平等，对教育公平的关注集中在给 4 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 所有人公平的发展和竞争的机会。 由于传统的教育制度有利于享有特权的社会阶层，因而，教育机会均等作为 现代教育基本理念，具有鲜明的价值指向，主要是改变处于不利地位的社会阶层 的教育状况：“机会均等的原则意味着任何自然的、经济的、社会的或文化方面 的低下状况，都应尽可能从教育制度本身得到补偿”。”1 教育机会均等的含义和要求在不同层次的教育中是不同的。义务教育的机 会均等是个人享有的权利和义务，国家和政府不仅要为其实现创造必要的外部条 件而且必须从内在的方面保证它的实现，即通过对学校、教师、教学内容、招 生等具体教育环节和过程的法律规定，保证教育机会均等的落实。非义务教育的 机会均等作为人们一项平等的基本权利和社会公平，并不完全是一种国家或政府 分配的平等和公正，而是一种比较特殊的、与市场交换有所不同的争取性的平等 与公正。这些非义务教育的权利和机会的获得，在一定程度上需要个人的努力以 及通过这些努力而达到的某种水平或具备的某些能力，而不完全是依靠国家和政 府所给予的。当然，这种争取性的平等与公正的保障也是国家的责任。1 9 6 0 年， 联合国教科文组织详尽阐述了教育机会均等的概念，它包括“消除歧视”和“消 除不均等”两部分。“歧视”系指“基于种族、肤色、性别、语言、宗教、政治 或其它观点、民族或社会出身、经济条件或家庭背景之上的任何差别，排斥、限 制或给予某些人以优先权，其目的在于取消或减弱教养中的均等对待”。其表现 为( 1 ) 剥夺某个体或某团体进入各级各类教育的机会：( 2 ) 把某个体或某团体 限于接受低标准的教育；( 3 ) 为了某些人及团体的利益，坚持分流教育制度； ( 4 ) 使某些人及团体处于与人的尊严不相容的处境。“不均等”是指：在某些 地区之间和团体之间存在的、不是故意造成也不是因偏见形成的差别对待。“” 瑞典教育家胡森认为三种平等分别对应了效率、公平和自我实现这样三种主 要的社会价值：效率优先的起点平等论，在教育权利平等的前提下，经高度筛选、 分流的教育制度，着重考虑经济合理性：公平优先的形式平等论，要求在教育资 源配置和教学过程中，平等地对待每一个儿童，让他们享受同样的教育：突出个 性发展的实质均等观，以承认个体差异、发展的不平衡性为前提，给每个儿童提 供不同的教育，使其天赋、个性得以发展。但如前所述，这种“差别性对待原则” 最基本的出发点，是使社会中处于最不利地位的人获得最大利益。1 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 然而，在现实的社会中，教育公平都是相对的。它是伴随经济发展和社会民 主化的进程而逐渐扩大和深入的。作为由国家实行的公共政策，扩大教育公平的 主要途径是：实行义务教育制度，逐渐普及教育；在政策制定和制度安排上，消 除基于偏见、意识形态或既得利益的不公平限制，建立公平、公正的规则；教育 资源配置的基本原则是有利于缩小事实存在的不公平，努力纠正教育资源分配不 公的状况，并首先帮助处于最不利地位的阶层和群体，等等。 而平等学业成就的实现，至今仍然是种比较遥远的理想。它不仅反映了与 生俱来的个体差异、适应这一现实的“差别性教育”的不足，也反映了在贫富分 化、社会阶层分化的现实中，具有传递性的“文化资本”在教育中的深刻作用。 马克思主义的教育公平观认为，教育公平是社会发展的必然要求，与一定社会的 政治、经济、文化等方面的发展水平相关联。马克思主义的教育公平观强调教育 公平是有条件的，作为一种社会理想，它的实现是与消除社会不平等相联系的， 无产阶级应将实现教育公平当作重要任务，这是对教育公平的性质的揭示。我们 在研究教育公平问题时，不能过份强调绝对平等，把教育公平理解为人人都接受 一样的的教育，也不能脱离具体的社会制度和教育现实水平来谈教育机会均等， 应把它与分析社会结构及阶级阶层差别结合起来，既看到教育不公平的现实又 分析其产生的根源及影响因素，尽量从各阶层在受教育的权利、机会、待遇和前 途等方面加以比较分析，才能科学地理解教育公平的问题。 3 、高等教育公平 - 。 1 9 9 8 年1 0 月联合国教科文组织在巴黎召开的世界高等教育会议上通过的 纲领性文件( 2 1 世纪的高等教育：展望和行动世界宣言中对高等教育的定义 为：“能否被高等院校录取应根据那些想接受高等教育的人的成绩、能力、努力 程度、锲而不舍和献身的精神任何人不得因种族、性别、语言、宗教，也不 得因其经济、文化或社会差别或身体残疾而被拒绝接受高等教育。”“2 1 克罗斯( k p c r o s s ) 在论及高等教育入学机会的问题时提出了三种主要 的哲学思想：“第一种是贵族哲学，即高等学校招收的学生以谁付得起学费和具 有相应的社会地位为前提。第二种是英才哲学，主张高等教育是赢得的权利而 不是少数人生来就有的权利。学院和大学的招生应以学习能力和努力学习的愿 6 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问韪研究 望即学习成绩为基础。第三种是平等主义哲学，主张高等教育是每个公民的权利， 高等学校应该实行敞开大门的政策，适龄人口人人均可入校学习。”“3 1 马丁特 罗关于高等教育三阶段学说也反映了类似的思想：“当入学人数极为有限时，接 受高等教育被普遍认为是出身好或天赋或两者兼各的人的特权，而当入学率达 到适龄人口的t 5 时，人们开始逐渐把接受高等教育看作是那些具有定资格者 的一种权利，当入学率达到总人口的5 0 时，接受高等教育越来越被看作一种义 务。”从上述三阶段高等教育公平观的历史演进可以看出，第一阶段的高等教 育公平观从本质上是基于对个人社会地位的认可，并以此为依据决定接受高等 教育机会的获得与否：第二阶段的高等教育公平观则主要是基于对个人智能差 异的判断，来确定个人能否有接受高等教育的机会：第三阶段的高等教育公平观 是基于对每个人基本平等权利的承认，并在此基础上，认可每个人应享有接受高 等教育的权利。 作为教育顶层的高等教育，由于社会经济发展的现实原因，教育资源有限， 并不能使每一个适龄青年都能接受高等教育。高等教育机会均等指所有社会个 体争取接受高等教育的外部条件是同等的，不能因为个人的某些外在条件的原 因而失去接受高等教育的机会。1 9 9 8 年联合国教科文组织在巴黎召开的首次世 界高等教育大会上通过的 2 1 世纪的高等教育：展望与行动和高等教育改 革与发展的优先行动框架提出的重要原则之一就是：能否被高等院校寻取应 根据那些想接受高等教育的人的成绩、能力、努力程度、锲而不舍和献身的精 神，而且一个人一生中的任何时候均可被录取，其以前所获得的实际能力应得 到应有的承认。因此，任何人不得因其种族、性别、语言、宗教、经济、文化 或社会差别或身体残疾而被拒绝接受高等教育。高等教育应根据个人成绩对一 切人平等开放，使更多人接受高等教育。“” 影响高等教育机会均等的因素是多种多样和复杂的。从教育活动的内部因 素看，有高等教育的资源分配、各个地区配置和向社会各群体提供的高等教育 机构的差异、高等教育的选拔方式等；外部因素则有个体能力多样性的遗传继 承、不同个体对于教育价值理解的差异、政府和社会为个人提供的获得教育的 政治权力等。然而，由于现实还不能保证每个人都能接受高等教育，因此必须 通过一定的制度来实现高等教育机会均等。高等教育的入学制度便是完成这一 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 神圣使命的手段。因此，这一具有选拔性质的制度对高等教育机会均等的影响 至关重要，也是最直接和最明显的。所以，这种制度必须相对每一个想接受高 等教育的人来说都是机会均等的，符合公平竞争原则，能将最合适的个体选拔 输送到高等教育层次。 综观世界各国，由于社会、经济和教育的发展程度不同，其高等教育的入 学制度也不尽相同，但可从选拔的程序角度归结为四种类型。一是证书制，即 以一定的中学毕业证书考试代替高校入学考试，其高中阶段实行的是双轨制， 一部分学术性强的中学的主要任务是为高校培养新生，实行一定的淘汰率，获 得毕业证书就可入大学：二是高考制，就是通过高校招生考试进行择优录取； 三是综合选拔制指从高校入学考试成绩、面试、中学的学习成绩和推荐信等 方式进行综合选拔：四是开放式入学制度，无需参加考试，凡具有进入大学学 习能力者均可入学。“ 综上观点可知，高等教育公平作为社会公平的基础，高等教育公平观也随 着社会的进步而逐步演进。就当前我国的高等教育现状来看，笔者认为高等教 育公平可以借用克罗斯( k p c r o s s ) 关于高等教育公平的英才哲学观点来解 释，即主张高等教育是赢得的权利，而不是少数人生来就有的权利。学院和大 学的招生应以学习能力和努力学习的愿望即学习成绩为基础。 在高等教育公平标准的界定方面，我们可以从社会福利函数的角度加以分 析。福利经济学认为存在三种社会福利函数：第一是平均主义的社会福利函数， 认为所有的社会产品应在全体社会成员中平均分配，换句话说，资源应该这样 配置：使每个人都有相同的效用函数：第二是功利主义的社会福利函数，认为社 会福利函数应看作是个人效用函数的总和，而每个的效用的高低决定了他在社 会福利函数中的权重。例如将一固定产品在两人之间分配一个是无法享受 生活的残废者，另个是可以乘喷气式飞机周游设计的富人，有很高的边际效 用，那么在此种情况下，一个功利主义者就将分给那个富人很大的份额。第三 是罗尔斯社会福利函数，认为社会福利最大化的标准应使境况最糟的社会成员 的效用最大化。正如链条的结实程度是由它最弱的部分决定的一样，一个社会 的富裕程度要由其处境最差的人来决定。只要状态x 处境中最差的人要好于状 态y 中处境最差的人，那么前者就好于后者。如果在状态z 中处境最差的人与 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 其它状态中处境一样好，则状态z 是最大最小最优或罗尔斯最优的。“”根据前 文对教育公平的界定，即是包括受教育权利公平和受教育机会均等两个方面来 看，在我国社会主义国家，每个公民都享有受教育的权利，这是由我国社会主 义国家的性质决定了的，但由于经济、区域等原因的影响，使得我国贫困地区 的孩子在教育机会的接受方面与经济发达地区和城镇的孩子之间存在很大的不 公平。这种不公平主要表现在城乡差异、地区差异和阶层差异这么三个方面。 由于本文分析的重点在于高等教育公平中的阶层差异，因此，按罗尔斯的福利 标准，我国当前高等教育公平的标准就是应该让处于弱势阶层的学生能顺利进 入大学，并能完成大学学业。因为只有弱势群体教育水平的提高才能使整个社会 的教育水平得到真正提高。因此本文认为，在目前高等教育仍是稀缺资源的前提 下，保证成绩和品德优秀但家庭贫困的学生能上大学并读完大学是高等教育公 平的底线，也是高等教育公平的最低标准。 ( 二) 社会分层 1 、“阶层”与“阶级” 在现代的社会学理论中，“阶级”或“阶层”都是指按一定标准区分的社会群 体，根据不同的理论和不同的研究目的也有不同的划分标准和方法。在过去中 国语言里，阶层一般是指阶级内部不同等级的群体或出于不同阶级之间的群体。 而现在中国学者更多地使用“阶层”的概念，很大程度上是由于历史上的原因， 是为了有别于在政治上“划阶级、定成分”的做法。 2 、社会分层与社会阶层 所谓社会分层，是指把社会成员按某种标准进行区分，并通过这种区分来观 察社会结构的性质和特征。社会分层的实质，是指社会资源即财富、收入、声望、 教育机会等，在不同的社会群体中分配不均等，而特定的社会分层状况是通过社 会流动而形成的。贝尔纳巴柏( b a r b e r ) 认为：社会分层是社会分化和社会评 价的结果( b a r b e r1 9 5 7 ，卜3 ) 。使用这个术语不是指哪个特别类型的阶级或 等级，而只是表明社会的正常生活方式已经在一定的集团和人群之间形成了系 统的差别。而且分层的形式已被公认为是地位和声望悬殊的体现。而社会分层 9 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 体现在个体与群体身上即为社会阶层。“”有不少社会语言学家试图概括上述诸 多指标与个人社会阶层之间的关系，考察那些不可测量的但直观上与概念相关 的因素。其中较有代表性的是美国语言学家、社会语言学的开拓者之一威廉拉 波夫( w i l l i a ml a b o r ) 提出的公式： 社会阶层分= 职业2 + 教育4 = 收入l + 住房1 4 在这个公式中，拉波夫将收入划为l o 级，教育划为5 级、住房划为5 级、 职业划为1 0 级。 他认为一个人所达到的教育水平比起收入来直感上与社会阶层的划分联系 更大，教育与职业在决定社会阶层时比收入、居住地区、住房都重要。不同的 社会语言学家在社会阶层构成的界定与要素的选择时有一些差异，但可以看出 他们一致认为：社会阶层是社会分层的结果，而这些分层是由於职业、文化程 度与收入等要素的差异而产生的，这就提示我们：可以把社会分层这一不易把 握的现象通过可以调查的内容：职业、收入等来考察。功能主义的分层理论也 采取相似的方法，如美国就曾把一百多种职业按社会声望的高低排出名次来。 3 、社会流动 社会流动是指人们在不同社会等级层次间地位的变化。它是社会学对于社 会分层的动态分析，是社会分层研究的延续与深化。社会流动可以分为复制式 社会流动和替代式社会流动。只有从替代式社会结构中才能产生新的社会分层 结构。合理的社会流动应该是以社会职位空缺为导向、以自致性原则为根据、 以机会平等为提前，同时对弱者进行必要的保护。合理的社会流动可以缓解由 于分层可能带来的社会矛盾，保持社会稳定，促进社会竞争，推进社会发展。 在现代社会，社会流动应该建立在市场机制基础之上，因为市场是承认个人能 力和个人努力的，也就是说，市场机制既为社会流动提供平台，也为之提供渠 道，这种渠道就是职业。在现代社会，职业是与人们的经济收入密切相连的， 职业地位是个人社会经济地位和社会声望的体现。在现代社会，职业是人们社 会地位的主要载体，在相当大程度上可以反映个人社会地位。在现代社会，职 业的获得主要应该通过市场，个人职业地位的提升也应该通过市场竞争，使有 能力的人占据相应的职业地位。个人能力的获得有多种方式和途径，其中最重 1 0 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 要的是正规的学校教育。因此，教育成为个人实现社会流动的阶梯。 一般而言，社会垂直流动机会的畅通与否被视为衡量一个社会封闭或开 放的重要标志。垂直流动对于社会资源的合理配置和个人自由竞争，都具有积 极意义，它是社会化大生产发展的客观要求与结果。马克思曾指出：“大工业 的本性决定了劳动的交换，职能的更动和工人的全面流动性。”“”因此，社会 流动率的提高是社会现代化和社会进步的体现。合理的社会流动不仅会使社会 分层体系相对开放，为人们争取自身的权益，改变自身的社会地位，消除人与 人之间的不平等提供了机会和可能，而且对拓展不同社会阶层之间的接触面， 加强人际沟通与理解，进而有效地激发人的积极性、创造性与开拓进取精神， 不断赋予社会以新的活力，最大可能地促进社会良性运行和协调发展都是具有 积极意义的。可以说，社会流动是社会活力的源泉，是社会发展的最重要的激 发因素之一。 4 、社会分层的标准 由于自然的、社会的原因，人们对社会性资源的占有是不可能平均的。社 会性资源在社会位置上的不平均分配，造成人们社会地位的高低差别，从而将 处于不同社会位置的人们分成不同的阶层。马克思认为，经济因素是社会分层 的基本标准，其他一切分层均源于经济，由经济因素决定。在马克思那里，社 会分层的形态为阶级。韦伯( w e b e r ，m ) 主张从经济( 财富) 、政治( 权力) 和社会( 声望) 三大方面考察社会分层，这样的划分标准已经为大多数人接受 ( a d e l m a n ，1 9 7 3 ：1 4 卜1 8 5 ) 布劳和邓肯( b l a u ，p d u n c a n ，0 d ) 相信， 人们应该认同和使用一种能够地反映当代个体社会分层状况的标准( b i a u d u n c a n ，1 9 6 7 ：6 - - - 7 ) 。在当代社会，这样的标准就是职业。布劳和邓肯认为， 职业地位既不等同于经济意义上的阶级，也不等同于社会声望，但是与两者尤 其是前者具有紧密的联系：社会分层通过经济资源和利益体现，而对绝大多数人 来说，职业反映了他们的经济资源和利益。( b l a u d u n c a n ，1 9 6 7 ：6 - - - 7 ) 。 在当代社会中，个体的职业不仅更能准确的反映个体的经济地位，而且综合地 体现了个体的其他多方面情形，整体地折射出个体的社会地位状况。因为在当 代社会中，绝大多数人都是被雇佣者，或者同时既是雇佣者，又是被雇佣者。 我国当前高等教育公平与社会阶层差异问题研究 倘若进行阶级分类，这些人士在经济意义上的阶级定位将会面临许多困难。相 比之下，职业也许不能包容社会分层的所有性质，但却是表征社会分层的最好 指标。 随着社会发展与科技革命，教育和文化程度正在成为越来越重要的地位特 征。教育作为一种重要的分层标准，已被更多的人所关注。教育水平与人们职 业层次之间的关联愈来愈强以至有人把当代社会称作“学历社会”。高等教 育成为一种非常重要的潜在地位。人们之所以千方百计地考大学，贫困农村的 农民也不惜重金让子女自费上大学，说到底是希望通过高等教育改变其后辈的 社会地位，改变子女与家庭日后的社会声望与经济收入。教育、学历不仅是当 代社会人们获得社会地位的象征，而且也是大多数人获得不同职业的最重要的 依据与凭证，是个人未来职业和收入最重要的决定性因素。因此，本文将以职 业划分和个人受教育程度相结合来分析社会阶层差异与高等教育公平之间的相 互关系和影响。 我国当前高等救育公平与社会阶层差异问题研究 三、高等教育公平与社会分层的相关性分析 ( - - ) 个人地位获得教育与社会分层的相关性分析 一个人的地位获得，是指从把家庭的社会地位作为对本人的给予开始，不 断受到家庭及他人的影响，通过学校教育掌握技术知识，进入职业生活，然后 获得现在的职业地位。这一过程把个人的与生俱有的地位( 属性要素) 和获得 地位( 业绩要素) 沿着生命周期上的时间顺序排出先后顺序，时间上先行的地 位，规定了其后的地位，其后的机会又规定了接下来的地位，即现在的地位是 由过去沿袭下来的因果上的连锁决定的。6 0 年代后期的美国社会学家彼德布劳 和邓肯采用路径分析( p a t ha n a l y s i s ) 的方法对这种地位完成的机构进行了实 证行的i - t 昕( b l a na n dd u n c a n ，1 9 6 7 ，c h a p 5 ) 布劳和邓肯b l a ua n dd u n c a n 在1 9 6 7 年出版的美国职业结构一书中， 运用美国人口普查局1 9 6 2 年人口现状调查资料，对美国的职业结构和职业流动 进行了系统的研究，他们继承了索罗金的理论，将社会流动看成是社会新陈代 谢的过程，认为个人的社会地位一方面取决于个人的能力和努力，另一方面也 受社会出生的影响，上一代的不平等在下一代中会不同程度地再现。邓肯用美 国社会学家诺斯和哈特( n o r t ha n dh a t t ) 量表的每一职业声望，配合每一职 业的教育程度与收入，求得职业声望、教育和收入之间的回归方程式系数，然 后据此去推算美国人口普查局所有职业的个别分数，从而获得每一职业的社会 经济地位指数( s o c i o e c o n o m i c i n d e x ，s e i ) ，邓肯求得的回归方程式为 s e i = 一0 6 + 0 5 9 教育+ o 5 j 收入 然后，布劳和邓肯以s e i 来表示个人的社会地位，将人们的职业变成一个 可度量的定距变量，从而提出了“地位获得模型”( s t a t u sa t t a i n m e n tm o d e l ) 。 建立地位获得模型，首先是确定与个人地位完成过程有关的诸变数及与他们之 间的因果顺序，设定诱导图表，然后对图表施用诱导解析，( 使用标准化了的数 据回归分析) ，求出代表对地位决定的各变数的因果规定力的诱导系数。 布劳和邓肯利用五个变数做成基本模型( b a s i cm o d e l ) ，对模型中五个变 数设定了以下的因果顺序