（政治经济学专业论文）农地流转中的农民土地权益流失——基于产权的视角.pdf

西南大学硕十学位论文 摘要 农地流转中的农民土地权益流失 基于产权的视角 政治经济学专业硕士研究生李维莉 指导教师祝志勇教授 摘要 随着市场经济的深入发展，各地围绕土地问题而产生的矛盾日益尖锐，关于农地流转方 面的纠纷就是其中非常典型的一种。关于农地流转，国内学者大多关注农地流转的效率、土 地规模经营、土地生产效率等问题：而关于农民土地权益，学者又主要集中研究征地中的农 民土地权益流失。把农地流转和农民土地权益结合起来研究的不多，而当前农地流转中农民 土地权益流失又比较严重。笔者根据推动农地流转主体的不同，把农地流转分为农民自发的 土地流转、集体或地方政府推动的土地流转、国家主导的土地流转( 主要指国家征用土地) 三类。在不同类型的农地流转中，笔者始终关注着农民土地权益的流失，并试图从产权的视 角分析农民土地权益流失的原因以及维护农民土地权益的政策措施。 不同于国内学者对农地流转的宏观分析，笔者主要从农民土地权益这个角度去分析农地 流转会给农民带来些什么，关注的是农民这个群体的土地权益。本文的理论基础是马克思的 产权理论和西方产权理论。在此基础上，笔者介绍了我国土地产权现状、三种类型的农地流 转状况以及三种类型农地流转中的农民土地权益流失。然后笔者从产权、交易费用、委托代 理理论、制度变迁理论四方面分析了农民土地权益流失的原因。最后提出从完善产权权能、 破解“委托一代理悖论”、确立合理的征地补偿以及优化农地资源配置四方面来维护农民土 地权益。本文的创新在于对农地流转范围进行了清晰的界定，且根据推动流转主体的不同对 流转类型的进行了区分。 关键词：农地流转土地权益流失产权 西南人学硕士学位论文a b s t r a c t l o s s0 fp e a s a n t s ，l a n d r i g h t sa n d i n t e r e s t s i nr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v e0 fp r o p e r t yr i g h t s p o s t g r a d u a t em a j o r i np o l i t i c a le c o n o m i c s ：l iw e i h s u p e n 唷s o r ： p r o f e s s o rz h u z h i y o n g a bs t r a c t w i mm r t h e rd e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y ，t h ec o n t r a d i c t i o nc a u s e db yl a n d i s s u e si sb e c o m i n gs h 唧e ra i l ds h a 印e r t h ed i s p u t eo nt h ec i r c u l a t i o no fr u r a l l a n di s o n ek i n do ft y p i c a lc o n 仃a d i c t i o n s o nm ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d ，m a n yd o m e s t i c s c h o l a r sa r ep a y i n ga t t e n t i o nt ot h ee 伍c i 明c yo fn l r a ll a n dc i r c u l a t i o n ，s c a l el a n d m a l l a g e m e n t ，l a n dp r o d u c t i v i 够a l l do t h e rp r o b l e m s ；o nt h ei s s u e so fp e a u s a i l t s l a i l d r i g h t sa n di n t e r e s t s ，s c h o l a r sm a i n l yf o c u so nl 觚dr i 曲t sa n di n t e r e s t so ff a m e r si nl a n d c o n f i s c a t i n g h o w e v e r ，t h e r ei sr a r e l yr 印o r ta b o u tt h es t u d yo ft h em r a l l a l l dc i r c u l a t i o n c o m b i n e dw i t hp e 2 u s a n t s l a i l dr i g l l t sa i l di n t e r e s t s a tp r e s e n t ，m el o s so fp e a s a n t s l a i l d r i g l l t s a i l di n t e r e s t si nm r a l l 觚dc i r c u l a t i o ni sc o m p 删i v e l ys e v e r e a c c o r d i n gt 0t h e d i f f e r e n c e sa b o u tp r o m o t i n gt h ec i r c u l a t i o no f1 1 j r a l l a l l d ，t h ea u t h o rd i v i d e dt h e c i r c u l a t i o no fr u r a l l a i l di n t ot l l r e et y p e s ：f a i m e r s s p o n t a l l e o u sc i r c u l a t i o n ，m r a l l a n d c i r c u l a t i o nw i mt h ec o l l e c t i v eo rl o c a lg o v e m m e n t s p r o m o t i n 岛t h es t a t el a l l d - t r a n s f e r ( m a i n l yr e f e r s t 0s t a t el a i l dc o n f i s c a t i n 蓟a m o n gt h ed i f l f e r e mt y p e so fm r a ll a j l d c i r c u l a t i o n ，t l l ea u m o rh a sb e e nf o c u s i n go nt h el o s so fi n t e r e s t si nt h el a n dt 0t h e p e a s 觚t s ，a i l dt i ) ，i n gt oa i l a l y z e st h er e 硒o n so fd 曲tl o s s e s 肋mt h e 订曲t sp e r s p e c t i v e ， 弱w e u 嬲p r o t e c tm e i rr i 曲t s 肌di n t e r e s t s 丘0 mp o l i c ym e 嬲u r e s b e i n gd i f f e r e n t 劬mm em a c r o s c o p i ca n a l y s i so ft h em r a l1 a i l dc i r c u l a t i o nb y d o m e s t i cs c h o l a r s ，t h ea u m o rh 硒a n a l y z e dw h a tt h ep e 勰枷sg e tf - r o mt h em r a ll 肌d c i r c u l a t i o na n dp a i da t t e n t i o nt ot h el a i l dr i 曲t sa n di n t e r e s t sf b mt h ep e r s p e c t i v eo f f 缸m c r s i n t e r e s t s t h et h e o r e t i c a lb 嬲i so ft h i st s i si st h ep r o p e r t yr i g h t so ft h e m a d ( i s tt h e 0 巧觚dt l l ew e s tp r o p e r t yt h e o 阱b 嬲e do nt l l i sp o i n t ，t l l ea u m o rp r e s e n t s i i 西南大学硕士学位论文 a b s t r a c t t l l el a l l dp r o p e r t yr i g i l ts t a t u si 1 1c m n a t h r e et y p e so fm em r a l l a n dc i r c u l a t i o na n dt h e l o s so ft l l cr i 出s 觚di n t e r e s t s t h ，t h ea u m o r 觚a l y s e st l l er e 弱o n so fl o s so ft h 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i r c u l a t i o n ；l o s so f l a n dr i g h t sa n di n t e r e s t s ； p r o p e r t yr i g h t s i i i 独创性声明 学位论文题目： 盛丝速整生的盛茵丝褪蕉流失 = = 基王亡抠的视盘 本人声明所提交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成 果，文中己加了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老 师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 l， 学位论文作者：椭 签字日期：& 矾年华月 。日 。 夕l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 学位论文作者签 签字日期：如8 西南人学硕士学位论文 第一章绪论 一、研究背景 第一章绪论 第一节研究背景和意义 当前中国最大的问题是农民的问题，而农民最大的问题是土地问题，由于土 地在农业生产和农村经济乃至整个国民经济发展中的重要地位，学术界从来就没 有停止过对土地制度的研究和探讨。从个人土地所有制到初级合作社，再到高级 合作社，最后到家庭联产承包责任制的确立，在这一系列土地制度的演变中，学 术界一直不断摸索和探讨能带来更高生产效率的土地制度。有的学者高度评价家 庭联产承包责任制是土地所有制改革的“第二次革命”，因为它极大地调动了农民 的生产积极性，解放了生产力，提高了人民的生活水平。然而任何一项制度都不 可能一劳永逸地解决所有问题，家庭联产承包责任制也不例外。随着市场经济的 深入发展，各地围绕土地问题而产生的矛盾日益尖锐，关于农地流转方面的纠纷 就是其中非常典型的一种。学术界开展农村土地流转研究的现实背景即是：一方 面，非农产业非常发达，耕地资源高度稀缺：而另一方面，农业日趋弱化，农民 对土地投入的积极性明显下降，大量耕地被抛荒弃耕。 在实践中，政府也试图通过延长土地承包经营权和允许土地流转来“强化所 有权、稳定承包权和放活经营权”，调动农民对土地投入的积极性，解决抛荒弃耕， 缓解人地矛盾，实现土地规模经营，提高农业的生产效率。2 0 0 2 年8 月2 9 日，全 国人大常委会通过的中华人民共和国农村土地承包法用了一整节的内容阐释 了农地承包经营权流转方式和相关内容，第一次以法律的形式赋予了农民长期稳 定的土地承包经营权和土地转让权。2 0 0 5 年农业部颁布的农村土地承包经营权 流转管理办法明确规定了农地流转原则、流转主体、流转方式、流转合同。然 而推行多年的土地流转政策并未实现稳定土地承包经营权和提高土地规模经营效 率的核心目标( 或者说是制度目标) 【l 】，土地依旧细碎、三十年不变的土地政策没 有得到切实贯彻，土地调整依旧频繁，而随着土地流转规模和范围的扩大，又出 现了一些新的问题，比如征地补偿过低、耕地占用过多、农地流转中农民土地权 1 1 j 卫军帅农村土地流转目标和效益的政治经济学分析基于湖北四县的实证研究i d l 浙江师范大学，2 0 0 6 年 1 西南大学硕士学位论文 第一章绪论 益的流失等等。这让我们不得不思考如何进行土地流转才能既实现土地承包经营 权的稳定，达到土地规模经济的目标，又保障农民的合法权益不受侵害，真正实 现土地流转中的制度目标和农民权益维护的有机统一。 二、研究意义 我国农村改革的最大成果是实行家庭联产承包责任制，农民对土地拥有了承 包经营权。随着农村土地承包法的颁布和实施，农民的土地承包权得到了法 律的保护，但是产权主体模糊、所有权虚设、国家垄断土地一级市场等因素造成 的土地流转不畅、土地市场混乱、土地流转效率不高等问题亟待解决。随着城市 规模的快速扩张，大量的农用地正通过正规的国家征用途径转为非农用地，与此 同时，集体经济组织为了自身利益也通过各种形式进行土地流转，在这两大流转 出口中，土地正“热火朝天”地大量从农村流向城市，形成新一轮的“进城热 。 然而伴随土地流转出现的还有大量的流转纠纷，效率损失、利益流失，这使我们 不得不关注流转中的利益分割，关注农民的土地权益流失。 十六届四中全会提出要“把和谐社会建设摆在重要位置”，而构建和谐社会重 点和难点都在农村，核心在增加农民收入，切实保障农民权益。粮食直补、减免 和取消农业税、最低生活保障等措施都旨在增加农民收入，保障农民权益。然而 长期以来工农业产品的“剪刀差”，农业支援工业，农村哺育城市的格局依旧没有 改变，当前土地流转市场机制的不完善，国家低成本征地等行为所体现出的仍然 是农村支持城市。如果说以前只是以低廉的农产品“哺育”城市居民的温饱，那 么现在农民贡献的是自己的“命根子”土地，如果在这种情况下仍旧不能给 予农民国民待遇，那么城乡二元经济结构还将继续存在，统筹城乡发展、构建和 谐社会等目标将无从谈起。因此，笔者认为保障农地流转中的农民土地权益迫在 眉睫。 笔者生在农村长在农村，一直以来对土地有着极深的感情，而自家的承包地 也面临流转的问题，切身的感受和体会促使我想就“农地流转中的农民土地权益 流失”发表一下自己的拙见。 2 西南大学硕士学位论文第一章绪论 第二节国内外研究动态 国外研究动态 国外学者一般不使用土地流转这个词，也不区分到底是所有权的流转还是使 用权的流转而直接称土地交易。这是因为在在市场经济条件下，土地产权清晰， 产权所有者可以对土地进行自由买卖、租赁、抵押等。【l 】 曼昆指出：“土地或资本的购买价格是一个人为了无限期地拥有那些生产要素 而支付的价格。租赁价格是一个人为了在一个有限时期内使用那些生产要素而支 付的价格。这些价格是由略有不同的经济力量决定的。 【2 】 ( 一) 美国的土地流转 美国农村土地基本被家庭农场所占有，但是农场主自有率呈下降趋势。农地 自有率在1 9 世纪前期达到9 5 以上，到1 9 9 9 年只有2 5 6 。而租用型农场比例 成上升趋势，1 9 5 0 年以前，比例在3 7 以下，9 0 年代达到6 0 以上。美国农场 主的农地使用权虽然也受到联邦政府的一定限制，但其法律规定的权益是不会受 到侵害的。美国联邦宪法规定：“非依正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自 由或财产；非有合理补偿，不得征用私有财产供公共使用。当联邦政府要使用州 政府或地方政府土地、私有土地时，也要通过交换或购买等途径来实现。而土地 征用必须具备正当的法律程序、合理补偿、公共使用三个条件。美国土地所有者 具备了明晰的土地产权边界，其土地收益除了按照规定的税率上缴之后，土地转 让、租赁、抵押、继承等各方面也都具备完全不受干扰和侵犯的权利。【3 】 ( 二) 法国的土地流转 法国把土地市场严格区分为市地市场和农地市场，在农地使用和转让时，私 有农地一定要用于农业，土地转让和出租必须经过管理机构一土地事务所批准。 政府鼓励中等农场的发展，对佃农赋予相应的权力和自由度，例如规定土地“最 小安置面积”，小于这个面积的农民不得享有任何规定的补贴，对放弃耕作的农户 给予补助，政府先后设立“调整农业结构社会行动基金”、“非退休金的补助金”， 1 1 】孙佑海土地流转制度研究l m 】中国大地出版社版，2 0 0 1 年 1 2 1 曼昆经济学原理( 下册) 【m 1 北京大学出版社，1 9 9 9 年 【3 1 王环从新农村建设的角度看美国农地产权制度i j l 农业经济，2 0 0 7 7 3 西南人学硕士学位论文第一章绪论 通过提供补助的办法，鼓励老农场主出卖或出租土地来集中土地。同时又限制土 地的过度兼并，使得农场规模适度，如经营7 5 0 3 0 0 0 亩土地的大农户其自有比 例仅为4 2 。【1 】 ( 三) 日本的土地流转 日本自1 8 7 3 年的地租改革到1 9 6 1 年的1 5 年间一直严禁法人进入直接的农业 生产领域，规定农户拥有的土地不得超过3 公顷、出租的土地不得超过1 公顷， 超过的部分必须由政府强制收购等。其目的在于防止农业人口大规模转移之前， 就出现以大资本排挤小农户和土地兼并的现象，直到农业人口大规模转移之后才 修改农地法允许土地自由借贷、自由买卖。【2 】 二、国内研究 当前对农地流转方面的研究主要以实现规模经营、解决土地细碎化，提高土 地生产效率等为目标，以加快土地流转速度，“延长承包期、稳定承包权、放活使 用权 等为措施。杨小凯、文贯中等土地私有化主张者认为，承包制在短期对激 励有效，但无助于长期激励和效率提高，解决办法只能是私有化，土地私有化有 利于解决土地经营短期行为，优化资源配置，增加农户收益。有的学者主张“永 佃制”、“国有民营”( 如安希仅和杨勋) ，他们主张所有权国有，而把土地的使用 权交给农民，收取地租，以解决现行土地制度中所有权主体虚化的缺陷，防止小 农经济的绝对私有和土地兼并。笔者认为土地私有容易使土地集中和土地兼并两 级分化，引起社会动乱，而土地国有将难以组织土地的大量租赁和具体的管理。 当前我国产权制度改革的重点应该放在渐进式地完善两权分离机制，以达到既稳 定土地使用权又提高土地产出效率的目的。 张红宇( 2 0 0 2 ) 认为推动土地使用权流转的主要动因来自于农业外部环境和农 业内部的积极因素，同时他也强调了地方政府和社区推动土地流转的积极性。在 农地产权和农业绩效的实证研究中，姚洋通过对江西、浙江两省5 县4 4 9 户农户 的计量研究，将农地产权分解为地权稳定性、使用权和交易权三方面，测度了土 地产权残缺对土地产出率的影响。 【l l 孙佑海土地流转制度研究l m 】中国大地出版社版，2 0 0 1 年 【2 】管清友、王亚峰制度、利益与谈判能力：农村土地“流转”的政治经济学i j l 上海经济研究，2 0 0 3 1 4 西南大学硕士学位论文第一章绪论 当前对农民土地权益的关注主要集中在土地征用中农民土地权益所受的侵 害。如政府以公共利益为借口，违背农民意愿，强制征用农民土地，侵害了农民 合法的土地权益。一些学者从明确界定公共利益，规范政府土地征用行为，避免 政府滥用土地征用权，提高土地征用补偿标准，完善土地征用补偿机制，赋予农 民国民待遇，承认农村集体非农用地直接进入市场流转的合法性等多方面考虑保 障农民权益( 王小映，2 0 0 3 ；周飞等，2 0 0 4 ；张合林，2 0 0 6 ) 。 钱忠好( 2 0 0 7 ) 从土地产权视角分析，农民之所以对现行征地制度不满意， 其可能的原因在于：现行征地制度与农民的土地产权认知不相一致，农民感到其 土地产权受到侵害。因此，要缓解征地过程中政府与农民的矛盾，就必须根据农 民的土地产权认知改革现行的征地制度。刘守英( 2 0 0 7 ) 认为要实现土地的“同 地、同价、同权”，打破政府垄断土地一级市场，需要从政策和法律上寻求根本突破， 改革和完善法律法规，规范土地使用权流转市场秩序，保障经济正常运行。 笔者从土地产权的视角关注农地流转中农民土地权益的流失，把对农民土地 权益的关注放在三种农地流转类型中( 农民自发的土地流转、集体或者地方政府 推动的农地流转，国家主导的农地流转) ，试图从产权角度解读土地权益流失的原 因，寻找保障农民土地权益的产权方式。 第三节研究视角与方法 本文基于土地产权的视角，以土地流转中农民的土地权益流失为关注焦点， 从产权理论的观察视角阐述分析土地流转中的效率损失和权益流失，并且从产权 的角度分析其原因，试图从稳定产权，赋予农民完整的土地权能来保障农民的土 地权益。本文在阐述过程中主要运用以下几种分析方法： 一、系统分析法 由于研究范围的特殊性，研究对象的复杂性，因此，不可能孤立地进行研究， 必须把农地流转放在国家产权制度大背景和中国目前经济发展水平这个大系统中 去研究。 二、定性分析和定量分析相结合 定性分析是定量分析的基础，定性分析就是要揭示出事物本身的内在本质， s 嚣南大学颈+ 学位论文第一章绪论 以此来界定经济现象的内涵和特征，在此基础上运用定量分析说明和阐述现实中 的具体经济现象。本文在论述基础理论时主要运用了定性分析，而在流转现状分 析等部分主要采用了定量分析。 三、归纳分析和演绎分析褶缮合 归纳分析是指从经济现象中概括出带有一般性的具有普遍共性的结论和判 断，从某种意义上说归纳分析就是理论分析。而演绎分析则是运用具有一般意义 的结论来分析具体的经济现象。 第四节文章内容及结构 本文试图从产权视角分析农地流转中土地权利的流转以及随权利流转而引起 的地效率损失和土地权益流失，然后从产权角度寻找土地权益流失的原因，最 后提出维护农民土地权益的政策建议。 本文共分为六个部分： 第一章绪论 主要阐释了研究的背景和意义，以及国内终对土地流转相关问题的研究和实 践，接下来提出自己的研究视角和方法，最后介绍本文的主要内容和结构。 第二章相关理论分析 首先，对土地流转的内涵作了界定并且介绍了流转的方式( 主要有转包、转 让、程赁、反租倒包、主地入股经营和政府主导的流转) ，然惹论述了马克思的产 权理论的核心思想以及西方产权理论的观点( 主要涉及交易费用论、委托代理理 论、制度变迁理论) 。 第三章土地流转中的农民土地权益流失 首先贪绍了当前我鼠遗产权现状，接下来分析了自发流转、集体或地方政 府主导的土地流转以及囡家主导的土地流转的情况，最后分析三种类型土地流转 中的地效率流失和地权益流失。 第四章农民土地权益流失的产权分析 主要欲产权、交易费用、委托代理、制度变迁四个方面分析我圜农地流转中 农民土地权益流失的原因。 6 西南大学硕士学位论文 第一章绪论 第五章维护农民土地权益的政策建议 从完善产权权能、破解“委托一代理悖论 、确立合理的征地补偿、优化农 地资源配置四个方面来寻找对策。 结束语 7 西南大学硕士学位论文第二章相关理论分析 第二章相关理论分析 第一节相关概念界定 农地流转的内涵和方式 ( 一) 农地流转的内涵 农地流转是指权利主体的土地权利全部或部分地从一个主体转移给其他主体 的行为。而土地权利的流转是指土地产权在主体之间的变更，他包括土地权利在 不同所有者之间、不同组织和个人之间的变更。 根据孙佑海博士的划分方法，可分为：土地权利的流转( 所有权或者使用权 的全部或部分流转) 和土地功能的流转主要指土地用途的改变。在本文中，笔者 根据推动农地流转主体的不同把农地流转分为三种类型：农民自发的土地流转， 集体或地方政府主导的农地流转，国家主导的农地流转。 ( 二) 土地流转的方式 1 转包 转包是土地自发流转的主要形式，即农户将自己从集体承包的部分或全部土 地，以一定条件转包给第三方从事农业经营，承包方与发包方仍按原承包合同履 行权利义务关系，接包方和转包方按约定履行权利义务。转包一般是不愿耕种( 有 更好的出路) 或无力耕种( 老、弱、残) 的农户通过私下协商或口头协议转包给 第三方。转包这种方式的流转面积一般不大，流转期限不定，且第三方多为自己 的亲朋好友或本村的其他成员，流转收益也不大，有的地方甚至要倒贴，其流转 只是为了留住土地承包权，而不种又觉得荒了可惜。 2 转让 指承包方经发包方同意，将承包期内的全部或部分土地让渡给第三方经营， 终止原土地承包关系，由第三方履行土地承包经营合同的权利和义务。转让一般 发生在农业收益较低且农业负担较重的地区，在承包方已有较稳定的非农收益， 而土地转包收益又不能实现的时候才发生的。由于土地交回集体再发包给本组织 其他成员，得不到任何转让收益，所以一般情况下农户是不会轻易转让的。 西南大学硕+ 学位论文第二章相关理论分析 3 租赁 是指农户将土地交由有经营能力的农业科技单位或科技人员使用。由于他们 有资金和技术优势，产品销路较好，农户不但可以从出租使用权中获益，还可以 在原承包地上打工就业，获得报酬。这种出租一般三到八年，而且租期之后不影 响农地耕种。 4 反租倒包 指集体经济组织向农户支付一定的租金，将农户承包地的经营权收归集体， 集体再将其租给外来的公司、农户、或是对土地进行整理和一定投资后再将其倒 包给本村的部分农户，原土地承包关系不变，接包方只交纳土地承包费，不履行 原土地承包合同的权利和义务。这种形式比较稳定，规模大期限也长，但是存在 强迫流转，侵害农民利益的现象。目前农村土地流转制度明令禁止反租倒租，但 事实上农村集体为了能在反租和倒包的差价中截留利益仍然在使用。 5 土地入股经营 指在土地集体所有前提下，农户将承包经营权量化为股份，通过入股形式把 土地集中起来，由组建的“农业股份合作公司”集中经营，农户在交出土地经营 权的同时，即成为该公司股东，原土地承包关系不变。这种流转方式在东部地区 较常见，农户联系到实力强和农业产业化经营发展较好的企业收益将会有保证。 6 政府主导的流转 政府主导的流转主要指国家为了实现公共利益而使用其土地终极所有权强制 征用农民土地而形成的农民土地的流转。这种流转与其他流转方式比起来，其流 转更彻底。因为在农地征用中，农地承包经营权和集体所有权一起都转为国家所 有了，农民不再与土地有关系。 第二节产权理论 从产权理论的角度而言，土地作为一种自然资源和生产要素，是人类最基本、 最重要的生存条件，具有不动性、耐久性、有限性和不可替代性，它本身不能流 动，能进入市场的只有土地产权1 1 。因而土地流转的本质是产权的流动以及随产权 变动而产生的利益流动。 【1 1 王卫国中国土地权利研究i m l 中国政法大学出版社，1 9 9 7 年 9 西南人学硕士学位论文 第二章相关理论分析 一、产权基础理论 ( 一) 产权的内涵、权能 1 产权的内涵 “产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起 的人们之间相互认可的行为关系”( 菲吕博腾、佩乔维奇，1 9 9 4 ) 。新帕尔格雷夫 经济学大词典撰写的产权是“由社会强制执行的对资源的多种用途进行选择的 权利。梁慧星教授认为：“依通说，所谓财产指具有经济价值，依一定之目的而 结合之权利义务之总体。物权、无体财产权、债权及债务之类，皆属之 【l 】诺思说： “产权是个人对他们所拥有的劳动、物品和服务的占有权利。 在马克思看来，产 权本质上是一种法权关系，是生产关系的法律表现；产权关系是生产关系或所有 制关系的意志或法律硬化形式；现实的所有制关系是先于所有权而存在的本源和 经济基础，所有权是所有制的法律形态和法律范畴。周其仁认为，产权是私人谋 取自我利益的社会性制度约束，这项约束可以解释人的经济行为和经济增长的业 绩，因为不同的产权约束对一个经济的交易费用水平有决定性影响。【2 】 2 产权的权能 ( 1 ) 占有权。英国经济学家汉森在经济学与商业词典中解释到，占有就是 对物进行实际的物质的管理和控制。马克思说过：“实际的占有，从一开始就不是发 生在对这些条件的想象的关系中，而是发生在对这些条件的能动的、现实的关系中， 也就是实际上把这些条件变为自己的主体活动的条件。 在产权分离的情况下，所有 者不一定是占有者。( 2 ) 使用权。使用权就是产权主体利用、改变或消费客体的权 能。它包括三种情况：“一是利用、应用而不改变客体的原有状态；二是改变客体的 原有状态；三是消费客体，即消灭它的原有物质形态，转换它的存在形式。 【3 】( 3 ) 收益权。收益权是指产权所有者拥有对某项经济物品所产生的利益和效用的一种权 利。有何种程度的权利就有与之相适应的收益，收益权是权利经济上的体现，也是 产权所有者最为关心的内容。( 4 ) 处置权。处置权，是指对物进行处置，决定某项 经济物品去向的权利。在土地所有权中，处置权就是决定土地法律上命运的权利。 【i l 粱慧星民法总论l m 】法律出版社，2 0 0 4 年 【2 】周其仁产权与制度变迁【m 1 社会科学文献出版社，2 0 0 2 年 【3 】吴宣恭产权理论比较【m 1 经济科学出版社，2 0 0 0 年 l o 西南人学硕士学位论文 第二章相关理论分析 处置权主要包括转让、出租、转租、回收、担保赠与等权利。 ( 二) 产权的属性和功能 产权的属性。第一，排他性。诺思认为“产权的本质是一种排他性的权利。” 这主要是指产权主体的唯一性。西方经济学家给予产权的排他性很高的地位，认 为这是私有产权和公共产权的主要区别之一。第二，分解性。产权是一组权利束， 产权的分解性表现为一组权利可以从另一种权利中分离出来，比如经营权从所有 权中的分离。第三，流动性。产权的流动性就是指产权是可以转让的，它表明产 权具有潜在的、在不同主体之间流转的特性。财产权流动转让的目的是为了追求 流转利益，产权的流动是利益流转的方向标。第四，有限性。产权的有限性主要 是对产权行为主体的限制和对产权客体用途的限制。产权的有限性是保证不同财 产主体彼此财产权利的先决条件，是为了维系财产交易秩序和双方的利益。第五， 收益性。收益性是产权属性中最重要的一个，其他属性都围绕“收益”展开。因 为人类都有追求自身利益最大化的需求，而产权是保障这一目的实现的一项最基 本条件。产权的收益性是人类追求自身效用最大化在产权上的反映，收益性是判 断产权“虚设”或残缺的重要标志。【l 】 产权的功能。第一，产权的激励功能。产权的激励功能主要通过给产权所有者 提供合理的预期来发挥作用，使用者之所以取得使用权，是因为使用权可以为他带 来预期的收益，而权利转出方之所以让渡权利，是因为可以用手中的权利换取报酬。 第二，产权的约束功能。由于产权具有有限性，对交易双方都作了一定限制，确认 了双方在一定范围内的权利义务，这样的约束主要依靠交易成本的变化。第三，产 权的资源配置功能。产权制度本身就界定了一定的权利归属，已经对资源做了“初 步配置”；在产权制度健全，市场完善的条件下，产权的流动自然而然就随比较利益 高的方向流动，实现资源的优化配置了。第四，产权的分配功能。产权本身即包含 着利益的内容，随着对产权本身的使用或流转，拥有产权方通过产权的让渡可获得 相应收益，产权是利益分配的依据。【2 】 f l 】【刁王金柱双产权制度论i m l 商务印书馆，2 0 0 5 年 西南大学硕十学位论文第二章相关理论分析 二、马克思的产权学说 有的学者以为马克思只有所有制理论而没有谈过产权理论，事实上在多本著 作( 特别是资本论) 马克思都有谈及产权。例如他谈到财产权利的分离：“在 这里，主权就是在全国范围内集中的土地所有权。因此那时也就没有私有土地的 所有权，虽然存在着对土地的私人的和共同的占有权和使用权。 【l 】佩乔维奇就认 为：“是马克思第一个拥有产权理论”。马克思全面深刻地分析了资本主义的产权 关系，不仅通过资本和劳动力的产权关系特征揭露资产阶级剥削劳动者的秘密还 论证了资本主义发生、发展的规律。 马克思通过对资本主义经济现象的分析，揭示所有权的真正来源：所有权是 经济关系的产物，经济关系发生变革，旧的所有权关系就会失去存在的基础，新 的所有权关系又会在新的经济关系中得以确立。【2 1 他认为所有权是一种由国家法律 赋予的排他性、垄断性的权利。“私有财产这项人权就是任意地、和别人无关地、 不受社会约束地使用和处理自己财产的权利，这项权利就是自私自利的权利”。产 权的直接形式是人对财产的关系，而实质上是人们的经济关系。从直接形式看表 现为对一定生产资料的所有或使用，然而只有在一定的经济关系中才能对生产资 料发挥权能。产权的主体指的是与财产( 客体) 相关的经济责任、权力、利益的 担当者。在以同一客体为对象的产权关系中，不同的产权主体发挥的作用是不同 的，依据主体能对客体产生的作用的大小而区分获得收益的多少。 ( 一) 产权的分离 随着社会分工越来越细，原来结合在一起的权利束可能相互分离，拥有财产 的主体可能将部分或全部财产租给别人收取租金，也可能把经营权让渡给别人， 获得一定收益，这样他本身所拥有的完整的所有权就会分离出使用权和经营权。 同时分离出去的权利还可能再分离出更细小的产权，比如转租、股权派生的股票 转换权等。 ( 二) 产权的性质 马克思认为产权作为围绕财产而建立的经济权利关系，具有双重属性：经济 马克思，恩格斯马克思恩格斯全集第2 3 卷l c i 人民出版社，1 9 7 2 年，第8 9 l 页 【2 1 李光灿、吕世伦马克思、恩格斯法律思想史i m l 法律出版社，2 0 0 1 年 1 2 西南人学硕士学位论文第二章相关理论分析 属性和法权属性。一方面，它是财产主体行使其权利所形成的经济利益关系，属 于经济基础的范畴；另一方面，这种经济关系又受法律承认和保护，具有法定权 利形式，属于上层建筑的范畴。作为经济关系的产权是来源，作为法权关系的产 权是经济关系的反映。【1 】 ( 三) 产权的价格 马克思把土地产权当做一种商品来理解。他说：“在这里，社会上一部分人向 另一部分人要求一种贡献，作为后者在地球上居住的权利的代价。 但同时他又认 为土地产权的价格不像一般商品价格那样主要由价值决定并受供求关系的影响， 而主要由当时社会条件下市场上土地产权供需状况决定。马克思的土地产权价格 决定论，表明了土地产权价格的上涨是由于“土地所有权的需求超过了供给。”从 一个较长的社会时期看，由于土地的稀缺性、供给的无弹性，社会经济的发展及 人口增长对土地需求的不断增大，对土地产权的需求一般会越来越大。因此，土 地产权的价格会呈现出上涨的趋势，同时他认为土地既然作为商品，它的产权的 配置就应该市场化。由于土地不能移动，土地市场配置的实质是土地产权的市场 配置，土地产权可以借助于其各小部分的所有权证书，一部分一部分地投入流通 领域，实现优化配置。 三、西方产权理论 西方现代产权经济学奠基人科斯把产权引入经济学分析，从而构筑了以科斯 定理为核心的产权理论分析的基本框架。 ( 一) 交易费用论 产权的确立和保护、产权交易、产权制度的运行和变迁，无不与交易费用息 息相关。产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济学研究体系，源于科斯对交 易成本的研究。科斯在1 9 6 0 年发表的社会成本问题中，明确指出了交易费用 概念，他对交易费用的界定为“为了进行交易，有必要发现谁希望进行交易，有 必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约 【1 1 吴宣恭产权理论比较【m 1 经济科学出版社，2 0 0 0 年 西南人学硕士学位论文第二章相关理论分析 条款的严格履行等。【l 】， 产权理论以交易费用和产权为概念基石，以交易费用为基本分析工具，将交 易费用、产权关系、市场运行、和资源配置效率四者联系起来研究对资源配置效 率的影响。产权理论的研究思路是：市场机制具有的缺陷主要表现在外部性上， 而外部性则根源于产权界定不清，由此造成交易障碍，使资源配置达不到最优化， 因此必须把产权引入了经济学分析，从而克服外部性，降低社会成本，从制度上 保障资源配置的有效性。【2 】 科斯第一定理：如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交 易达到资源的最优配置。科斯第二定理：只要存在交易费用，权利的界定会对经 济制度运行的效率产生影响，在存在交易费用的条件下，“合法权利的初始界定会 对经济制度运行的效率产生影响。权利的一种调整会比其他的调整产生更多的产 值。但除非这是法律制度确认的权利安排，否则通过转移和合并权利达到同样后 果的市场费用会如此之高，以至最佳的权利配置，以及由此带来的更高的产值也 许永远也不会实现。 【3 】 外部性是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为，也就是说经济 活动的当事人之间的利益关系上存在这样的情况：一方对另一方或其他诸方的利 益造成的损害或提供的便利不能通过市场加以确定，也难以通过市场价格进行补 偿或支付。西方产权经济学家普遍认为国有产权的外部性较大，不能提供较大的 激励促使人民将外部性较大地内部化，对资源配置的效率较低。国家拥有的权利 是由国家所选择的代理人来行使的，他对资源的使用与转让以及成果的分配都不 具有充分的权能，这降低了经济绩效和对其他成员的监督。同时代理人也可能会 偏离经济目标，从自身利益最大化考虑。 ( 二) 委托代理理论 委托代理关系指的是非对称条件下市场参加者之间的经济关系，是市场参加 者之间存在信息差别的一种社会契约形式。委托代理一般有两个问题：其一，信 息不对称，委托人和代理人的目标函数不一致的条件下，因信息不对称，代理人 【1 1 科斯社会成本问题载论生产的制度结构i m l 上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 4 年 脚吴宣恭产权理论比较i m j 经济科学出版社，2 0 0 0 年 【3 1 科斯社会成本问题、企业、市场与法律【m 1 上海三联书店，1 9 9 0 年 1 4 醋南大学硕士学位论文 第一二章相关理论分析 容易损害委托人的利益；其二，不确定性，现实中影响代理人行为的因素是不确 定的，因而监督成本是较高的，这样委托代理往往达不到最优结果而只能形成次 优结果，二者之差即为代理成本。 经济学家为解决委托代理问题提出了几种方法：第一，给代理人一定的剩余索 取权。如果让经营者成为完全的剩余权益拥有者，这样可以激励代理人，增加目 标的一致性，可以消除或起码减少代理成本。第二，利用外部机制监督约束代理 人。外部机制主要有市场机制、法律机制、政府部门、中介机构等。而市场机制 是存在于企业外部最主要的监督约束机制，完备的法律制度在市场经济中对代理 人也发挥着不可缺少的监督约束作用。第三，设计有效的激励约束方案。在激励 机制设计时，当代理人的行为难以观察时，委托人在选择合同时应将代理人所获 得的报酬与其工作的结果挂钩，当代理人的行为易于观察时，应将代理人的报酬 与代理人的行为联系起来。【l 】 ( 三) 制度变迁理论 由于人们在交易中都为了追求自身效用最大化、利益最大化，因此制度的选 择和出现总是出于降低交易费用的考虑。产权制度就是人类社会出于降低交易费 用考虑，而产生的一种最主要的制度。【2 】诺思将制度定义为“一系列被制定出来的 规则、守法程序和行为的道德伦理规范”，他认为为了保持经济组织的效率，须在 制度上作出安排，而最重要的就是确立产权。 在对经济制度长期变迁的研究中，诺思发现有效率的长期结构是经济活力的 源泉，国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产 权结构的效率负责；“在分工收益和分工成本间不断发生的冲突，不仅是经济史中 制度结构与制度变迁的根源，而且也是现代政治、经济实绩问题的核心”。【3 】 诺思制