某公司投资管理办法.doc

某公司投资管理办法第一章 总 则第一条 为了强化投资风险管理，规范业务流程，健全投资决策的组织机制，完善公司投资决策体系，提高公司投资决策管理水平和决策效率，根据国家有关法律法规、广东省国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）广东省省属企业投资监督管理暂行办法及广东省广业资产经营有限公司（以下简称某公司）的有关规定，制定本办法。第二条 某公司投资管理工作坚持主业优先，通过增量投入，实现公司产品结构、产业结构和资本结构的调整，做大做强某公司的主业，实现公司的可持续发展。投资项目必须符合某公司的主业发展方向和产业结构调整方向。第三条 本办法适用于某公司、某公司的全资企业，某公司控股企业和参股企业可参照执行。第四条 资本经营部是某公司负责投资管理工作的职能部门，对投资项目审核、实施、备案和跟踪管理。第五条 某公司设立投资审核委员会（以下简称投审会）。投审会设主任一名，委员若干名，主任由公司领导担任，委员由某公司办公室、规划发展部、资本经营部、法律事务部、企业管理部、资金财务部、结算中心、监察审计部等部门主要负责人担任，日常办事机构设在资本经营部。投审会是某公司研究、审议项目投资，协调、指导企业投资工作的非职能部门机构，向某公司经营班子负责。第二章 投资计划的制订和报批第六条 各一级企业应在每年的十一月底之前向某公司报送下年度投资计划，由某公司资本经营部汇总后，编制某公司下年度投资计划。第七条 某公司年度投资计划须经某公司经营班子审议后，报公司董事会审批。某公司每年十二月底将公司董事会审批后的下年度投资计划报送省国资委核准，上报相关材料包括省属企业年度投资计划汇总表、年度新增投资项目情况表，以及年度投资计划情况说明和相关的附加材料等。第八条 省国资委核准后的年度投资计划，由某公司下发各一级企业并遵照执行。第三章 投资项目审批权限第九条 某公司投资项目分为非股权性投资项目和股权性投资项目。一级企业和某公司的审批权限见下表：序号项目内容适用企业某公司本部/一级企业审批权限备案要求某公司审批权限经营班子董事会1非股权性投资A类企业3000万元以下， 年度投资计划内，属于一级企业权限的项目事后报备。年度投资计划外，属于一级企业权限的项目，事前报备。3000万元以下3000万元以上B类企业2000万元以下C类企业1000万元以下某公司本部2股权性投资全部3000万元以下3000万元以上备注1、本表所述额度均为广业方出资额。2、非股权性投资是指不涉及企业股权且无须某公司资金平衡或提供担保的投资。3、某公司授权从事工程建设、房地产开发的集团非股权性投资权限为8000万元以下。4、“以下”不含本数，“以上”含本数。5、某公司按企业规模、效益将各一级企业划分为A、B、C类并给予不同的投资审批权限，具体分类另文下发。 第四章 投资项目审批的程序和内容第十条 某公司本部和一级企业权限以上的投资项目应经过某公司对项目进行投资立项审批和投资项目审批程序。一级企业权限以内的投资项目应向某公司备案。第十一条 投资立项审批（一） 某公司本部投资项目，由主办部门提交立项申请报告、项目建议书等有关材料提交某公司资本经营部，资本经营部会同规划发展部、资金财务部和法律事务部等部门对项目建议书进行初步审核后，提交主管领导审批。主管领导审批同意后，提交公司总经理审批；总经理审批同意后，提交董事长审定。（二） 某公司一级企业权限以上的投资项目，一级企业将项目立项申请、一级企业决定或批复、项目建议书等有关材料提交某公司资本经营部，由资本经营部提出初步意见后，会同规划发展部、资金财务部和法律事务部等部门对项目建议书进行初步审核，可要求一级企业补充材料或组织调研和专家评审，然后提交主管领导审批。主管领导审批同意后，应提交公司总经理审批；总经理审批同意后，提交董事长审定。（三） 某公司本部投资项目、一级企业权限以上的投资项目立项审批需提交的文件资料及其参考格式见附件2。其中，项目建议书主要内容包括：项目建设的必要性和初步可行性评价，技术条件、市场预测、环境评价、人员、初步财务分析以及投资估算和资金筹措与使用计划等。第十二条 投资项目审批（一） 投资项目在获得项目立项批复后，项目单位应委托有资质的单位编写项目可行性研究报告并向某公司报送投资项目审批的请示。资本经营部提出初步审核意见后，提交某公司投审会审议，投审会可委托专业公司组织专家对可行性研究报告进行专家评审，投审会委员可列席评审会议，评审费用纳入某公司预算。投审会审核通过后，提交公司经营班子审议。某公司经营班子审批权限以内的投资项目，由经营班子审批同意后，提交董事长审定。超过某公司经营班子审批权限的投资项目，由经营班子审议通过后，提交某公司董事会审批。（二） 投资项目审批应报某公司审核的内容包括申请报告、可行性研究报告、法律意见书及其它应审核的内容。某公司本部投资项目、一级企业权限以上的投资项目的审批需提交的文件资料及其参考格式见附件3。其中，可行性研究报告必须委托有资质单位编写，内容包括投资的必要性（包括宏观政策分析，市场调查与预测），项目的技术可行性研究，经济可行性研究，投资风险应对及管理措施，以及环境保护、投资估算和资金筹措、项目单位、主要技术人员、团队和组织实施的各种条件等。 第十三条 项目备案凡在某公司年度投资计划内，属于一级企业权限以内的投资项目，由一级企业自行立项，在立项后5个工作日内报某公司备案。凡在某公司年度投资计划外，但属于一级企业权限的项目，由一级企业自行立项，事前报备：某公司资本经营部对有关报备文件做出核实并进行必要的资料调查和程序性审核，资本经营部在收齐有关文件并进行必要的调查后10个工作日内向一级企业开具备案回执。如有异议的，资本经营部需说明理由并与一级企业协商解决。一级企业权限以内的投资项目，一级企业应将项目投资的决定或批复、项目建议书、填写完整的投资项目立项备案表（详见附件4）交某公司资本经营部备案，资本经营部办理回执一份给一级企业。第十四条 某公司年度投资计划内单项超过公司净资产5或5000万元人民币的境内的主业投资，以及年度投资计划内单项超过1000万元人民币的境内的非主业投资，应在董事会作出决议后10个工作日内报省国资委备案，其中项目投资额比年度投资计划中预计投资额增加10以上的，应当充分说明原因和调整内容，报省国资委审核。第五章 投资项目的监管第十五条 申请单位要对所有申报材料内容的真实性负责。项目申请单位不得以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目审批文件和备案，一经发现，相应的项目审批文件和备案将被撤销，后果由项目申请单位负责并追究项目申请单位负责人的违纪责任。第十六条 经过有关程序审议同意的投资事项，项目申请单位应按审批或备案的内容实施，不得变相增减审批和备案事项，不得拖延审批和备案时限，申请单位应自觉会同城市规划、国土资源、环境保护、安全生产监管、银行监管等部门，加强对企业投资项目的监管。项目的相关内容发生重大变化的，项目申请单位应按照国家、省及某公司的有关规定及时到项目审批或备案部门办理有关手续。一级企业权限范围内的投资项目由一级企业和承办单位进行跟踪实施和过程控制；某公司审批同意的重点投资项目由某公司有关部门负责项目的跟踪实施和过程控制等管理工作。第十七条 申请单位应按照投资项目审批的内容要求，委托有资质的设计单位进行项目的初步设计、施工设计等。项目的开工应满足有关规定程序和条件，投资项目开始实质性启动前，申请单位应及时向某公司报告。第十八条 严格规范项目运作过程中的招、投标制度和监理工作，保证项目招、投标的公平、公开、公正。第十九条 加强对投资项目的合同、投资进度、投资规模、主要建设内容的控制和管理，股权类投资项目的合同应提交某公司法律事务部审核；加大对投资项目的财务管理，各重点项目责任单位要建立投资项目的核算体系；完善投资项目进度管理制度和资金使用管理制度，按时上报投资项目进展情况月报表，每半年对项目的有关情况做总结汇报。各一级企业应在每年十二月底之前将年度投资项目完成情况报送某公司资本经营部。第二十条 推行项目经理责任制，对重点项目的工期、质量、成本等主要内容进行规定并签订项目责任书，项目经理的考核与项目经理责任制考核挂钩。第二十一条 投资项目完成后，各一级企业要组织专家对其审批的项目进行验收，某公司进行抽查；某公司组织专家对某公司审批的重点项目进行验收，其他项目进行抽查验收。某公司对重点投资项目进行项目后评价并与投资