工程变更索赔的风险管理.doc

浅议电力基建工程中变更索赔的风险管理 在建设项目的实施过程中，工程变更和索赔的发生是经常性的，尤其是造价高、工期长、技术复杂的电力基建项目。建设单位和施工方在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险，并应采取恰当、合理的措施来避免其发生。而且发生变更时，应及时合理地处理由此导致的索赔，保证项目有序地进行。建设项目中的工程变更与索赔几乎是不可避免的，建设工程施工承包合同的公平合理是基于签订合同时的承包范围、设计标准、施工条件等静态前提条件下的、合同中所规定的双方权利、义务也是以此为基础的。由于电力基建项目自身的特性如具有不确定性、周期长、技术涵盖范围广等特点，因此在合同履行过程中，这种静态条件会经常因为过程发生变更而被打破，为此变更与索赔管理成了双方项目管理的重要内容。对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本。本文拟从以下几个方面进行论述：1.加强合同管理，最大限度地控制变更的发生：施工合同是工程建设的主要合同，不管是决策层、执行层、还是合同管理人员首先要树立合同意识、重视合同管理，认真学习、领会国家的法律、法规，明确相关人员的职责、实行合同会签制度、合同评议制度。结合项目的实际情况对合同条款仔细推敲、完善，尽量做到合同闭口、避免开口合同。2.选择合理的施工方案：任何一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有其自身独特的优点和局限性，都不能保证没有变更和索赔的发生。必须对施工方案中存在的风险进行考虑和详细的评估。当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，运用价值工程等科学方法进行综合评议以确定适合的施工方案。3.关口前移，预测可能出现的风险，预防争议的出现当考虑到风险和不确定性事件可能发生时，应对风险分析、评估，对可能发生的风险进行合理的分摊，提高各方的抗风险能力。承包方也应本着合作愉快、解决问题、回避风险的态度，充分利用自身所具有的优势（尤其在施工中）就项目进展中可能遇到的变更问题提前浮上水面，以求合理解决，回避风险。因为建设单位往往将风险转移合同条款强加给承包方，一旦风险发生，承包方最基本的手段是根据合同条件提出索赔，索赔的发生对双方都不利，可以说索赔无赢家。 4.专业管理人员参与解决工程索赔出现索赔并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。防止索赔争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在索赔争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。建设单位和承包方在施工前就了解风险转移条款，并依据情况协商合同外的补偿。成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了，并且直到最后合同结束为止，它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。5.工程变更的种类对承包方来说工程变更非常重要，承包方经常利用这一条件来增加、弥补费用。建设单位为了降低造价，节约成本会加强对索赔的管理，尽可能的减少索赔的发生和由此造成的费用上升、工期延长等。这也往往引起工程争议。因此，双方都必须充分理解典型变更的内容及其范围。工程变更主要来源于以下几个方面：（1）建设单位为改变使用功能或基于客观条件等所提出的工程变更；（2）承包人鉴于现场情况的施工条件或遇到不可预见的地质情况等而提出的工程变更；（3）第三方出于相邻权而提出的工程变更；（4）设计单位为了修正或完善原设计而提出的设计变更。任何变更都可能对工程项目的造价、工期、质量等造成影响，都必须得到建设单位的批准方可执行。建设单位发出的工程变更指令主要有以下二种：（1）变更指令建设单位颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经建设单位签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。（2）建设性变更这种变更或者遵照建设单位的口头或暗示指令，或者是起因于建设单位应负责的问题而进行的合同外工程的施工。这种变更也是引起索赔争议较大的部分。承包方应强化这方面的管理，及时沟通、详细记录、充分利用合同条件妥善解决。6.工程变更处理如果建设单位发出正规的变更指令，索赔时较易处理。当建设单位通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求建设单位对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，提供详细资料，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样，一旦出现合同争议，在进行争议评审或仲裁时，承包方可以处于有利地位，可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。7.变更的索赔 （1） 索赔资料的收集额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给建设单位的通知)，有经验的承包方往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。 （2） 按索赔程序进行索赔合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包方一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包方必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止建设单位拒绝索赔，最终解决索赔问题。为了成功，工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理，直到最后一个合同的终止为止，成功的工程变更和索赔管理要求项目建设单位和承包方都要重视它，并做好准备工作。没有工程变更和索赔的工程是没有的，如果工程变更和索赔得到及时解决，对建设各方和建设项目本身都是非常有益的8.索赔的依据 （1）工地会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。（2）各种施工进度表，包括建设单位代表和分包单位编制的进度表。（3）施工备忘录（施工日记），在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序号存档，以便查找。（4）做好监理单位和建设单位代表的口头指示记录，及时以书面形式报告建设单位予以承认。将他们的书面指示按年月日顺序编号存档。（5）工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机。将照片按工程进度整理编排。（6）收集记录每天的气象报告和实际气候情况。（7）整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。（8）完整的工程会计资料，人工分配表、材料购