全国2009年10月高等教育自学考试 证券投资与管理试题.doc

全国2009年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1发行市场又叫（ ）A二级市场B流通市场C一级市场D货币市场2股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（ ）A股票B债券C保单D汇票3公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）A经理层B董事会C监事会D股东大会4股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（ ）A优先股持有者B债券持有者C个人股持有者D法人股持有者5在香港上市的股票又叫（ ）AA股BB股CN股DH股6一般地，安全性最高的债券是（ ）A金融债券B企业债券C国债D地方政府债券7债券按发行主体可分为（ ）A政府债券、金融债券、公司债券B单利债券和复利债券C实物债券和记账式债券D贴现债券和累进利率债券8经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ）A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元9我国证券行业的自律性组织是（ ）A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会10证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（ ）A自营业务B经纪业务C投行业务D承销业务11采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（ ）A现货交易B期货交易C信用交易D期权交易12世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（ ）A连续竞价B口头竞价C书面竞价D集合竞价13适合用于中长线投资的分析方法是（ ）A技术分析BK线分析C波浪理论分析D基本分析14一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为（ ）A25B20C15D515MACD指标是指（ ）A移动平均数B平滑异同移动平均数C相对强弱指标D威廉指标16衡量公司短期偿债能力的指标是（ ）A流动比率B资产负债率C总资产报酬率D存货周转率17以下不属于技术分析的假设前提的是（ ）A市场行为包含一切信息B价格沿趋势运动C证券价格围绕价值波动D历史会重演18由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（ ）A流动性风险B经营风险C财务风险D购买力风险19风险管理的第一步是（ ）A风险估测B风险评价C风险识别D选择风险管理技术20下列不属于证券市场监管对象的是（ ）A投资者B筹资者C证券商D财政部二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21普通股股东享有的权利有（ ）A投票选举权B剩余财产分配权C领取股息优先权D收益分配权E优先认购新股22公司型基金的当事人有（ ）A投资公司B管理公司C保管公司D承销公司E受益人23综合类证券公司可以经营的证券业务有（ ）A经纪类业务B自营类业务C私募业务D承销类业务E证监会规定的其他业务24风险控制的分类是（ ）A预期风险B回避风险C减少风险D分散风险E留置风险25我国规定对信息持续披露的内容包括（ ）A中期报告B年度报告C财务报告D临时报告E会议报告三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26股份有限公司27可转换债券28投资基金29全额包销四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30简述证券市场的功能。31简述国库券发行的主要意义。32简述公募发行的优点。33简述证券发行的注册制和核准制的区别。34简述CAPM模型的基本假设。五、论述题（本大题共