工程招投标与索赔管理.doc

2014届毕业设计（论文）题目：工程招投标与索赔管理专 业： 交通土建工程 助学站点：湖南高速铁路职业技术学院考 籍 号： 911012200322 姓 名： 陶 攀 指导教师： 魏秀瑛 工程招投标与索赔管理摘要建设工程招投标管理是市场的一个重要环节，这项工作开展的顺利与否，在很大程度上制约建筑市场能否有序发展。目前招投标已成为我国建设工程市场的一种主要交易方式,由于我国市场经济体制不健全等因素,招投标市场中尚存在许多不规范的做法,严重影响了招投标作用的发挥,对我国的建设工程招投标管理研究有着理论与现实的双重意义。本文即基于此对建设工程招投标的管理做了一些有益的探讨,系统地分析研究了国内建设工程招投标的理论和实践问题。为实现本文的研究目的,主要对以下几个方面进行了研究:首先阐述招标投标的基本概念和特点,通过我国建设工程招投标现状的分析,寻找工程建设招投标中存在的问题,通过存在的问题进行了客观的分析，并针对上述问题提出了解决存在问题的方法及一些完善对策。随着经济的高速发展，各类工程的建设的数目开始大幅度增加，工程索赔案件的数量也在同比增加。所谓工程索赔是指工程施工单位为了维护本身的合法经济权益，在工程量清单报价以后所采取的求取合法权益的一种减少损失的方式。目前，针对工程索赔的研究虽然数目繁多，但是都缺乏系统的分析。本文就是针对这类研究的不足，系统的从施工索赔的原因、作用、索赔证据及索赔管理几个方面做了深入的探析，希望可以为以后的工程索赔提供一定的理论基础。关键词：工程招投标；制度完善策略；索赔管理AbstractBidding for construction project management is an important part of the market, the work carried out smoothly or not, to a large extent restricted the construction market orderly development. At present, the bidding has become a major transaction in Chinas construction market, because Chinas market economic system is not perfect and other factors, recruit still exist in many non canonical approach bidding market, seriously affected the role of bidding, construction project tendering in China has both theoretical and practical meaning bid management research. This paper is based on the bidding for construction project management to do some beneficial exploration, studies systematically the theory and practice of domestic construction engineering bidding and bid. To achieve this objective, mainly studies on the following aspects: firstly, the basic concepts and characteristics of bidding and tendering, through our construction project bidding and tendering status analysis, looking for project bidding problems, analyzes the existing problems, and put forward the solution existing problems and some countermeasures.With the rapid economic development, the number of the construction of all kinds of engineering began to increase greatly, the engineering case in the number of year-on-year increase. The so-called project claim is refers to the project construction units in order to maintain their own legitimate economic interests, a way to reduce the losses in the bidding of engineering quantity list after obtain the legal rights and interests of. At present, the research on the engineering claims although many, but the lack of systematic analysis. This paper is aiming at the deficiency of this research, from the construction claim reason, system function, the claim evidence and claims management aspects further analysis, the hope can provide certain theoretical basis for the future engineering claims.Keywords: project bidding; system improvement strategy; claim management目录摘要第1章 绪言1.1研究背景与意义 7-8第2章 我国国内的工程招投标存在的问题92.1假公开招标的问题 92.2“权力标”及“关系标”问题9 2.3招标单位资格审查不严格92.4业主过分注重标价，施工企业盲目报价92.5招标中有些未尽事宜没有得到及时处理9-102.6本章小结10第三章 我国工程招投标问题的解决方法113.1 标书的划分 113.2 签署要求明确商 113.3 处理好统一管理与行业管理的关系有11-123.4 正确处理好业主责任制与招投标制的关系 123.4 本章小结 12第四章 我国招投标制度的完善134.1 建设工程招投标总承包的国际范式与我国趋向 134.1.1 国际招投标的方式 134.1.2 我国招投标的发展趋势 13-144.2 我国建设工程招投标的制度完善策略 144.2.1 建立全国统一的建设工程招投标市场 14-154.2.2 建立统一的行业组织 15-164.3 本章小结 17第五章 承包商的合同与索赔管理185.1 施工索赔185.1.1施工索赔的起因18-225.1.2索赔的作用 225.1.3索赔的依据22-235.2强化索赔23-245.3本章小结 24第六章 结论和展望 256.1全文总结 25参考文献 26致谢 27第一章 绪言1.1研究背景与意义招标评标是国际上通用的、比较成熟的、科学合理的工程方式，在国际建筑市场上已经实施了一、二百年，被发达国家和大多数发展中国家广泛采用。我国工程招标投标制度是1981年在深圳、吉林两地进行试点，取得一定经验后，开始在全国逐步推行。20多年来，招标投标制度的实施对于我国健全市场机制，促进资源优化配置，提高建筑企业素质，保证工程建设的质量、工期和效益，防止不正当竞争，加强廉政建设都起到了十分重要的作用。特别是2000年1月1日中华人民共和国招标投标法正式实施，标志着我国招标投标制度和招标投标的管理步入法制化轨道。目前，我国及国际上通用的招标方式有两种，公开招标和邀请招标。一般情况，公开招标式可以引来众多的承包商参与投标，业主的选择范围非常广泛，可以选出报价低、工期短、质量优的投标人中标。邀请招标在一定程度上限制了竞争范围，但是所需招标时间短，具有费用节省的优点。对于业主来说，无论采用何种招标方式，评标均是招标工作中十分重要的一个程序，在整个招标工作中起着非常重要的作用。评标采用的评标方法是否得当，直接影响招标结果，甚至影响整个项目的最终结果。评标方法的正确与否决定着一项招标工作的成败。制定一个科学严密、合理公正、简便易行的评标方法是工程招标成功的必要条件。评标方法出现一丝一毫的漏洞，都会给精明的投标人投机取巧的机会，导致决策失误，还可能引起巨大的纠纷和矛盾，给招标人造成被动的局面或经济损失，导致招标工作失败。目前的评标办法大都是建立在专家的经验、主观判断和感性认识的基础上的，其中大量的知识和经验都是难以规则化的、不确定的、模糊的，甚至是不完全的。没有数据说话，评标结果往往带有相当成分的主观随意性和不确定性，难以使众多投标企业信服，也容易滋养腐败现象的发生。只有以合理的评标方法模型为基础，客观的描述确定性与不确定性之间的关系，并采取恰当的处理方法，使评标方法具有科学性，用数据说话，才能公平、公正地对各个投标企业的综合实力进行合理的评价，防止因法律和程序上存在漏洞导致错误决策，杜绝社会不良风气，清除让腐败滋生的土壤，维持良好的社会主义市场秩序，不断促进中国建筑业提高自身素质和企业信誉度，为迎接未来的挑战做好准备。另外，随着我国建筑业的迅速发展和基本建设管理体制改革的不断深化，建筑工程投标市场竞争也愈演愈烈。对此，各施工企业能否抓住有利时机，正确掌握工程投标报价的相关技术与决策技巧，在精英战略的高度上做出投标策略，在工和投标竞争中取胜，将直接影响到企业的生存与发展。实行投标，摆在建筑企业面前的主要课题是采取正确的报价策略，尽快提出工程报价。报价是整个投标工作的核心。它不仅是能否中标的关键，而且对中标后能否赢利也成在程度上起着决定性作用。如果仅用复杂的报价模型来进行投标报价，即费时费力，还难以保证投标的准确性与及时性，失去投标报价的机会，给企业带来了无法挽救的损失。所以解决建筑工程快速报价问题是形势所迫，大势所趋，是建筑业改革的需要。第二章 我国国内的工程招投标存在的问题2.1 假公开招标的问题某些建设单位在招投标前暗中敲定施工队伍后，随便指定几个施工队伍前来投标，制造公开招标的假象；有的施工单位以利益分成、转包工程等好处相许，拉拢其它施工队伍前来作陪衬，以达到自已中标的目的。2.2 “权力标”及“关系标”问题少数领导变着手法插手招标工作，越权包办工程招投标；有的招标代理机构等中介组织行为不规范，办事讲人情、讲关系；有的评标人员素质不高，打关系分、感情分；有的存在地方保护主义。2.3 招标单位资格审查不严格业主在选择投标单位时没有深入实际了解其管理水平、技术力量、机械装备及信誉等情况，标书编制的好坏在很大程度上代替了施工企业的形象，为此，有些施工企业高薪聘请经验丰富的人员编制标书，从表面上看，标书确实编得不错，实际上根本不具备相应的施工能力和管理水平。2.4 业主过分注重标价，施工企业盲目报价有的业主过分注重将投标报价作为评标的尺度，有些企业就抓住这个特点，在对设计意图、工程面貌和现场情况不是很了解的情况下，为了揽到工程，承诺虚假条件，低价抢标，而业主也没有实事求是地去考察投标单位能否按报价完成任务，结果导致让盲目或有意降低报价的投标单位中标，甚至有些中标单位还不愿意自己去做，而是分包下去自己抽拿管理费，这样层层克扣，若要保证工程质量就根本无利可图。这时，对于讲信誉的施工企业则要通过加强管理、提高工效、节省管理费用等来弥补工程承包资金的不足，然而对于有些承包企业则是以偷工减料的不当手段达到有利可图的目的。另外，过低的标底还会导致上级主管部门审批投资不足，拔款不到位，建设中产生停工待料的情况，从而使一些本该紧密衔接的工程而没有及时施工，从而影响了工程质量，也影响了投资效益的及时发挥。2.5 招标中有些未尽事宜没有得到及时处理招标文件中出现工程量的差错，特别是工程量增加或在施工过程中出现新增的项目，业主对这些增加的投入往往采取打折或回避的方法，甚至采取否定的态度，从而导致承包商在承受这笔难以兑现的工程投入时，便从其它项目中通过减少工、料、机等费用投入予以补偿，也就是人们常说的“羊毛出在羊身上”。另外，有些承包商本可对招标中的某些未尽事宜向业主提出索赔，然而为了搞好关系却不敢索赔，使明正言顺的赔款变成了偷工减料的不当行为。2.6 本章小节本章主要介绍了我国工程招标存在的一些问题，和一些使用手段而引发的一些后果。通过这些问题，第三章给出了一些解决方法。第三章 我国工程招投标问题的解决方法3.1 标书的划分业主在招标文件中要明确指出投标单位在编制标书时，应将标书划分为技术标与商务标。技术标包括施工组织设计、投入本工程的机械设备、质量保证体系及安全体系，商务标包括承包商的报价、资格预审资料、承包商资信资料、银行信用资料等内容。技术标与商务标分开密封，技术标采用二层包装，外层注明技术标，内层空白，商务标随意。标书划分的目的就是把标书中的硬分与软分区别开来。硬分是客观分，是实实在在的，而软分是主观分。硬分在商务标中，软分在技术标中。对技术标密封保密的要求就是防止打分的评委钻空子，打关系分。3.2 签署要求明确商务标由投标单位的法定代表人或其授权的代理人签署，并将投标授权书附在其内。技术标不用签署，而且不得含有任何能够识别该单位的记号或字样。开标时，先开技术标后开商务标，评标期间不得外显。技术标在开标评分之后，由投标单位的法定代表人或其授权代理人现场签署认证。这样，使某些有意乱打分的评委从包装内容上辨别不出是那个施工单位的技术标，而只能从标书的实际内容出发，根据其施工组织设计是否先进合理，质量保证体系及安全体系是否完善进行打使某些有意乱打分的评委从包装内容上辨别不出是那个施工单位的技术标，而只能从标书的实际内容出发，根据其施工组织设计是否先进合理，质量保证体系及安全体系是否完善进行打分。另外，先开技术标就是在比较公平、公正的条件下，确定人为因素较大的软分，然后再开商务标确定硬分，作为商务标中的分数一般都是比较死的。故在打分公平的基础上，再加硬分数以确定中标单位。3.3 处理好统一管理与行业管理的关系建立有形的建筑工程承包市场，必须坚持统一管理和行业管理有机结合的管理体制，一方面，必须坚持维护招投标工作的统一管理，任何行业、部门、单位的建筑工程都要按照有关规定实行公开招标；另一方面，统一管理机构要积极主动地与行业主管部门合作，充分尊重行业工程的特点和行业主管部门的意见，共同抓好建筑工程招投标工作。3.4 正确处理好业主责任制与招投标制的关系 根据现有的法规和制度，明确划分建设项目业主和招投标管理部门的责任、权力和义务，落实“建设单位组织招标，多个施工单位参与投标，评标委员会评标定标，招投标机构监督管理”的运行机制，使各方在招投标中既充分依法行使职权，又严格遵守招投标管理法规，互相制约，共同负责，确保招投标工作的正常进行。3.5 本章小节本章分析了工程招投标问题的解决方法，严谨的评标方法，防止打分的评委钻空子，打关系分，使得打分公平公正。建立有形的建筑工程承包市场，各单位和部门要积极主动合作，互相监督，共同完成招投标工作，确保招投标工作的正常进行。第四章 我国招投标制度的完善4.1 建设工程招投标总承包的国际范式与我国趋向我国目前大部分工程项目名为总承包，实际上是施工总承包，或者是设计分包的局面。我国建筑企业在国际市场上20多年的经历表明，作为劳动密集型的建筑企业，如果不改变目前的状态，今后在国际建筑企业市场上的地位将处于越来越不利境地，只能继续充当土建分包商，甚至劳务分包商。 4.1.1 国际招投标的方式可借鉴的三种国际总承包范式EPC、PM、CM。随着建筑业的发展，建筑项目日益大型化、专业化、复杂化，陈旧的承包范式已经不能适应现代工程的需要。目前，国际上一些比较流行的设计采购施工的总承包服务范式，值得我国建筑业借鉴。 国际总承包范式主要有：EPC、PM、CM等。 EPC(Engineer-Purchase-Con)，即设计采购施工范式，是目前国际上最常见的。交钥匙工程范式是一种典型的EPC范式，其主要做法是业主选择一家总承包公司向业主提供融资、咨询、设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全套服务。总承包公司对项目全程负责，避免了设计、施工的不协调，可以显著减少成本、缩短工期。 PM(Project-Manage)，即项目管理，主要是业主方的项目管理。PM方式的承包商应具备设计能力，具有设备采购权。 CM(CONSTRCCT-Manage)，即施工管理。业主委托一个单位来负责协调设计、管理和施工。例如，上海建工集团在建设上海金茂大厦时对承包范式作了有益的探索。他们在承建的88层金茂大厦项目中，改变了设计院出图、施工单位施工范式。项目部从概念图深化开始，到组织施工，直至最后交钥匙，全权管理，取得了良好的效益。4.1.2 我国招投标的发展趋势 我国工程招投标总承包的发展趋向。从建筑业价值链中可以看到，我国承包商不应将着眼点局限于工程的施工阶段，还应着眼于工程的前期和后期阶段，即工程项目的全过程，做总承包商。 由于我国建筑业中施工企业和设计单位等长期分离，且我国市场经济的历史较短，工程招投标在社会上实施的时间只有几年，为适应国际形式的需要，应将勘察、设计、施工暂时以估价形式包含在总承包内，以有效控制工程造价。同时，按照国际惯例进一步改革我国建筑业体制，实行建筑业供应链的纵向联合，将咨询、勘察、设计、施工、项目管理等根据市场的需要统一起来，提高为业主提供多方面服务的能力。 我国建筑企业要想与发达国家和地区的竞争对手一样，能够为国内外客户提供设计建造总承包这样的服务，就需要对建筑业进行重大结构调整。也就是说，咨询、勘察、设计、施工和其他相关的行业重新认识和调整自己在全球建筑市场中的角色、职责和地位，重新认识和调整彼此之间的关系，重新认识、扩大和提高自己为全球建筑市场提供多种优质服务的能力。4.2 我国建设工程招投标的制度完善策略4.2.1 建立全国统一的建设工程招投标市场2000年招标投标法实施后，全社会依法招标意识显著增强，招标采购制度逐渐深入人心。但是，处于起步阶段的我国招投标，仍然存在不少矛盾和问题：市场主体行为不规范，虚假招标、串通投标、以他人名义投标及弄虚作假、骗取中标等问题仍较严重；招标代理机构违规操作、无序竞争和垄断市场的情形还屡禁不止；从业人员良莠不齐。因此，就相关制度完善试作如下思考。 目前，在我国招投标领域，许多部门发布不同的规定，市场被分割，迫切需要形成一个全国统一的招投标市场： 首先，招投标工作要为促进科学发展服务，把节约、清洁、安全、质量等要求作为评标的重要内容；项目要符合可持续发展的原则，让更多低消耗、低污染和自主创新的产品得以推广应用。其次，建立全国统一的招投标市场体系，进一步拓宽政府投资项目的招投标市场，提高招投标市场运行效率；制定全国统一的招投标信用评价指标体系，使失信企业“一处受罚，处处受制”。 逐步形成跨区域的统一的工程交易大市场。广州建设工程交易中心试行并实现了市属各区建设项目集中，统一管理的机制，他们根据工作需要，在距离较远的南沙、番禺、花都地区建立了交易分部，基本形成了广州地区统一规范、开放的有形建筑市场。应借鉴这种成功经验，尽快建立以中国建设工程交易中心为主导，东北区、华北区、西北区、华中区、华东区、西南区、华南区为国家分部，各省、市为基础的全国统一的建设工程招投标市场，实现国家和各地区统一管理。 打造高素质建筑企业，参与国际总承包竞争。 我国已加入WTO，但从全球建筑市场来看，发展中国家的建筑企业处于越来越不利的地位。主要原因是：一方面，现在的全球建筑市场是买方市场，主动权掌握在工程出资者手中；另一方面，服务贸易总协定条款偏向发达国家的承包商，国际金融机构由发达国家所控制，使得发达国家的承包商是智力密集型，而发展中国家的则沦为劳务密集型。当然，我国的建筑企业还存在体制上的缺陷，如果不改变目前的状态，今后在国际建筑企业市场上的地位将越来越不利，只能继续充当土建分包商，甚至劳务分包商。 我们应该借鉴发达国家的做法，本着合理分类、增设等级、突出专业的方针，科学建立建筑企业资质体系，使得不同类型、不同规范、不同特色的企业在市场中找准定位、发挥特长。为了缓解建设市场总量过剩、过度竞争的尖锐矛盾，适应市场经济的发展要求，政府建设主管部门应将建立完善的市场准入制度与实施积极的产业调整政策有机结合起来。一方面，致力于扶持少数大型企业，使其成为具有国际竞争实力的综合性的总承包企业和企业集团，成为建筑企业的骨干核心、“航空母舰”；另一方面，引导众多中小企业转变成专业分包型、劳务分包型企业，朝着“专、精、特、新”的方向发展。只有这样，才能彻底将我国目前“橄榄型”的企业组织结构转变为从上到下按照总承包、专业分包、劳务分包而理想分布的“金字塔型”企业组织结构，达到控制总量、优化结构的目的。 修改、完善相关法律法规，为我国工程招投标制度与国际接轨作准备。招标投标法实施6年来，主要的内容比较规范，但法律本身有些不足，执法过程中操作有一些问题。我国立法机构正在酝酿制定招投标实施条例，以适应招投标法可操作性无法适应现阶段的需要。4.2.2 建立统一的行业组织与建筑业有关的一些行业协会又承袭了这种部门分割的局面。例如，由国家计委分出来的“中国工程咨询协会”，由国家经贸部成立的“中国对外工程商会”和由建设部组建的“中国建筑业协会”等等。且不说这些协会仍然带有很强烈的政府作风，仅在支持我国的海外承包工程和开展其他业务方面，他们也不能很好地合作。这种局面若继续下去，我国海外承包公司就难以得到国内的强有力支持，难以在与外国承包商竞争时协调行动。由于不能协调行动，我国对外工程承包企业经常在参加海外工程投标时互相倾轧，造成严重的财务和声誉损失。 当然，饱尝教训之后，我们的企业不但已经领悟到联合的好处，而且有了实际行动。但是为了长期保持联合，而不是互相拆台，必须建立一个统一的行业组织，来协调我们在海外公司的行动。所以，应当以中共十六大和十届人大会议为动力，建立我国真正的行业协会。新的行业协会应当积极准备对世界贸易组织施加影响，准备在将来的亚洲共同市场(自由贸易区)制订区域建筑市场规则时发挥主导作用。现在已经有人提出制定类似于FIDIC标准合同文件的亚洲标准文件。如果我国能够做到这一点，就能在全球建筑市场上处于有利的地位。 建设全社会信用体系。 在招投标活动中，规避招标、虚假招标、串标围标、资质挂靠、地方保护等现象较为严重。当前的招标投标中，仍然存在着如下失信行为：部分建设单位规避招标或规避公开招标，虚假招标，强行要求垫资承包和签订“阴阳合同”；有些建筑企业采取串标、围标等不正当方式承揽工程，中标后也不依法履行合同义务；市场主体行为不规范，虚假招标、串通投标、借他人名义投标及弄虚作假、骗取中标等问题仍较为严重；招标代理违规操作、无序竞争、垄断市场。由于不守信，无论建设工程交易中心如何规范运作，都很难达到“公开、公平、公正择优”的目标。因此，除了业主、建筑企业本身应诚实守信外，也必须规范招标代理等中介机构的执业行为，防止招标代理与业主联手作弊欺骗投标人，或者招标代理与投标人合作，欺骗业主和其他投标人。全行业应建立起招标代理机构的诚信评级制度以及违规处罚制度，各部门根据统一平台和指标，对企业在本行业表现评分评级并予以公布。制定统一的招投标信用评价指标体系，实现互联互通、信息共享，使失信企业“一处受罚，处处受制”，对违规行事的人员和机构，取消其从业资格，决不姑息。 在建立全国招投标市场的同时，应建立国际招标信用分类监管体系，对招标人、投标人、招标代理机构和评审专家实施信用分类评价和分类管理，加大对违法违规和失信行为的监督、警示和处罚力度，形成“激励有信者、惩戒失信者”的良好市场氛围和和谐发展环境。投标人中标后需要与招标人进行谈判，对项目承包合同的实质内容条款进行深入讨论直至双方签订合同。承包合同签订是招标投标工作最后阶段的重要内容。投标人转为承包商后，承包双方权利、义务、责任的确定，将直接影响项目建设的顺利进行以及双方经济效益水平。工程项目推行的企业合同制度，为保障企业合法利益发挥了积极作用。但有些企业由于管理不善，缺乏经验，索赔事件仍呈不断上升趋势，大案要案增多，且索赔数额巨大。因此，对索赔事件发生的原因进行深层次的分析，有助于承包商树立索赔意识，加强索赔管理，搞好索赔工作，维护自身的合法经济利益。4.3本章小节我国大部分项目为总承包，本章首先介绍了国际招标的三种方式，即EPC、PM、CM，以及招标的发展趋势，随着时代的发展，各种矛盾的涌出，接着介绍了工程招标的制度完善，只要有一套规整的法规，才能提高人们的招标意识，才会提高建筑企业的素质，才能做到公平、公正、公正择优。由于与建筑业有关的一些行业协会承袭了部门的分割局面，且带有很强烈的政府作风。最后介绍了怎样建立一个统一的行业组织，只有通过制定标准的合同文件和规范才能使我们建筑市场处于有利地位。第5章 承包商的合同与索赔管理5.1施工索赔施工索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人根据法律、合同规定及惯例，并非对由于合同一方自身的过错和疏忽，而是属于应由合同对方承担责任的情况所造成，且实际发生了的损失，从而向合同对方提出补偿的要求。施工索赔是伴随工程风险而产生的一种对损失的补偿手段，有风险就会有索赔。施工索赔是一种正当的权利要求，是业主、工程师和承包商之间的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。5.1.1施工索赔的起因工程项目建设过程中，建设工期长，结构复杂，加上地质条件的变化、外界的干扰等不确定因素影响，经常使工程施工无法按照预定的计划实施，产生一系列的索赔，综合各类索赔事件起因，主要涉及以下四个方面的因素：（一）不可预见因素不可预见因素包括如下内容：（1）地质条件与合同文件中的不一致；（2）不可抗力因素包括自然因素（地震、滑坡、台风、洪水或火山活动），人力因素（叛乱、恐怖主义、革命、暴动等）和异常恶劣的气候条件（严寒、雨季、高温、雷电等）。（3）第三方干扰。第三方干扰包括其他承包商的干扰，指定分包商或供应商的违约，以及其他部门的延误（运输延误、邮路延误、海关清关延误等）。其他承包商干扰通常是指其他承包商未能按时、按序进行并完成某项工作，各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。大中型土木工程，往往会有几个承包商在现场施工。由于各承包商之间的工作，否则，将会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起索赔。 其他第三方原因通常表现为因与工程有关的其他第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。比如银行付款延误、邮路延误、港口压港等。由于这种原因引起的索赔往往比较难以处理。比如，业主在规定时间内依规定方式向银行寄出了要求向承包商支付款项的付款审请，但由于邮路延误，银行迟迟未收到该付款审请，因而造成承包商没有在合同规定的期限内收到工程款。在这种情况下，由于最终表现出来的结果是承包商没有在规定时间内收到款项，所以承包商往往会向业主索赔。（二）合同变更及缺陷合同执行过程中，业主/工程师对合同范围内的内容进行修改和补充，主要包括如下内容：（1） 设计变更：设计变更是施工过程中的常见的现象。在招投标阶段，设计图纸往往不够深化，在施工过程中，工程师会指示做局部的改动。尤其是大型土木建筑过程，由于规模大，施工周期长，以及受天时地质等条件的影响，施工中发生变更是不可避免的。工程变更往往直接导致索赔。（2） 提高质量标准；在施工过程中，业主可能要提高工程的质量标准，质量标准的提高，势必要增加人，物力，财力的投入，这势必要引起承包商向业主进行索赔。（3） 附加工程：在建设过程中，业主有时可能要求承包商进行一结附加工程的建设，附加工程的建设费用承包商会向业主进行索赔。（4） 加速施工；有些工程工期要求比较严格，有时业主会要求承包商加速施工，加速施工所引起费用的增加，承包商也会向业主进行索赔。（5） 合同缺陷；合同缺陷常表现为以下情况：合同条款用语含糊，不准确；合同条款存在漏洞，条款之间存在前后矛盾的现象；合同双方对某些合同条款理解不一致等。1. 合同条件的不全面、不完整，没有将合同双方的责任权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。这样，就可能导致合同过程中激烈争执，最终导致承包商的损失。这一问题，在非标准合同条款的项目中比较明显。例如:缺少工期拖延罚款的最高限额的条款;缺少业主拖欠工程填款的处罚条款等等。2. 合同条文不清楚、不细致、不严密。承包商不能清楚地理解合同内容造成失误。这里有招标文件的语言表达方式、表达能力，投标商的外语水平、专业的理解能力或不作不细致等问题。例如：对业主供应的材料的生产设备，合同中未明确规定详细的送达地点，没有“必须送达施工和安装现场的规定”这样，很容易对场内运输，甚至场外运输责任引起争执。下面以一具体案例来说明合同缺陷造成的索赔事件。英国的一个钢铁公司应某桥梁工程公司的要求，为一座钢桥的改建加固提供大量的铸钢锚固节点。桥梁公司在向钢铁公司提交的一份供货意向书中，提出了铸钢结点的技术质量标准，以及严格的供货期限，并要求钢铁公司提出所供货物的价格。桥梁公司在意向书中特别强调了以下三点：（1） 根据钢铁公司的报价，拟与该公司签订一份分包合同；（2） 分包合同的标准格式由桥梁公司提出，其中对交货期的要求甚为苛刻，任何的拖期交货将承受数额可观的罚款；（3） 要求钢铁公司开始制造和供货；合同的协商和签字等工作，待双方达成一致后办理。（4） 根据桥梁公司的要求，钢铁公司开始了铸钢结点的制造和分批供货工作。但由于桥梁公司对结点的技术质量标准做了修改，而且对拖期供货的责任要求过苛，加上报价上的差距，双方长期未能达成一致，无法签订分包合同。10个月后，桥梁公司要求的供货任务即将完成，但对钢铁公司的中期付款仅支付了一小部分，拒绝继续付款，并对钢铁公司的某些拖期供货提出了索赔要求。在双方争执不下之时，钢铁公司将桥梁公司告到了法院。法官们对此项合同争端的实质详细了解之后，亦感到难以裁决，因为：（1） 这是一个没有正式合同的工程承包争端。虽然桥梁公司提出了供货意向书和技术质量标准，但钢铁公司对其苛刻的拖期供货罚款条款不能接受；桥梁公司对钢铁公司的报价出没有接受。意向书并不是合同，它不具备合同的法律效力。（2） 对原告钢铁公司的补偿款额难以确定。对钢铁公司已完成的大量工作，按理应给予合理的，但缺乏具体的合同条款来确定一个合理的款额。在这种情况下，法院只好依据普通法系统的法律原则，裁决桥梁公司继续向钢铁公司支付工程款，直到达到法院裁定的“合理的金额”。所谓“合理的金额”，是指受补偿的一方应该得到的、数额合理的一笔补偿款，它一般应包括直接费用和间接费用，并包括合理的利润。这是对他们已经实际完成的工作的报酬。这个“合理的金额”由法官确定。在合同争端的审理过程中，法官可以根据“合理的金额”的原则，确定违约一方应该向受损害方支付一定数额的、合理的经济补偿。针对这一合同争端，法官裁定由桥梁公司向钢铁公司补偿的款额包括：已提供的铸钢结点的直接费用和生产管理费，并包括该钢铁公司的多年平均利润率。案例所阐述的合同纠纷，是由于钢铁公司轻率地、在没有签订合同的条件下承担起了向桥梁公司制造并供应铸钢结点的任务。原以为在桥梁公司提出分包合同文本后，双方可以很快地达成协议，并签订正式的合同。但是，由于甲方（桥梁工程公司）的分包合同条款中对拖期供货提出了苛刻的罚款要求，又修改了供货的技术质量标准，而且拒绝接受乙方（钢铁公司）的报价款额，导致长期讨论而不能达成一致。如果是有点经验的承包商，乙方这时应立即停止制造和供货，同甲方进行谈判，并在合同正式签订以前暂停供货。遗憾的是，乙方采取了边供货、边谈判的做法，以致越陷越深，直至供货任务完成时，合同还没有签订，在没有合同的条件下完成了自己的“合同”任务，却不能得到应得的报酬，在百般无奈之际，将甲方告到了法院。此案例的经验教训：（1）没有正式签订的合同，不要开始施工。在我国现阶段工程承包市场制度尚不完善的条件下，有的承包商急于承揽工程，在合同未签订之前就开工，有的甚至许诺垫款带资承包施工。这样的做法往往给承包商带来难以弥补的损失，引起许多合同争端，应切忌之！（2） 对合同文件进行仔细审核。避免由于合同条文不清楚、不细致、不严密造成的纠纷。（3） 业主和工程师违约业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定承包提供应由其提供的使承包人得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。比如业主未能按规定的时间向承包人提供场地使用权、未及时支付工程款，工程师未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，工程师拖延发布各种证书，像进度付款签证、移交证书等，业主提供材料等的延误或不符合合同标准，还有工程师的不适当决定或苛刻检查等。总的来说，业主和工程师违约主要体现在业主未及时支付工程款和工程师未及时批准图纸两个方页岩。（4） 法规的变更国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更，比如定额、取费标准、税收、上缴的各种费用的价格调整。无疑，政策及法律、法令是承包商投标时编制报价的重要依据之一。如果工程所在国法律和政策的变更导致承包商施工费用增加，则业主应该向承包商补偿其增加值；相反，如果导致费用减少，则也应由业主受益。法规的变更主要体现在工程所在地法律政策的变更及民间组织对施工的干扰。5.1.2索赔的作用既然工程建设中的索赔是一项很重要的工作，那么索赔到底有那些作用呢？第一，索赔是合同管理的重要组成部分。全部索赔处理过程就是执行合同的过程，从项目开始建设后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的证据就在日产管理之中，因此必须加强索赔管理。第二，有利于合同各方提高自身管理水平及素质。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。第三，双方利益的存在基础就是索赔。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。第四，索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位通常依据工程索赔管理进行成本挽回。5.1.3索赔的依据工程索赔涉及的知识面较广，技术面比较深，并且是由相对复杂细致的工作单元组成。只有相关当事人拥有索赔意识才可能把握住转瞬即逝的索赔机会。这就要求索赔管理人员灵活运用所掌握的信息，准确收集、整理与综合分析信息的能力。那么我们的索赔依据主要来自于那些方面呢？经过分析，我们可以归纳为如下几个方面。施工索赔是一项知识及技术面广、复杂细致的工作，有了良好的索赔意识善于发现和把握索赔机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料。工程索赔依据包括：第一类是招标文件、工程合同及附件，发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、技术规范等；第二类工程各项会议纪要、往来信件指令、信函、通知、答复等；第三类施工计划、现场实施情况记录、施工日报等；第四类包括工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据等；第五类包括国家、省市有关影响工程造价、工期的文件、规定等；第六类包括工程材料采购、订货、运输、进场验收、使用等方面的凭据等。5.2强化索赔在实际的工程索赔过程中，只有受损方在提出索赔时才可能得到赔偿，这种赔偿很少是由责任方主动提出的，仅有极少一部分素质高的公司才可能提出相应的赔偿，才会主动履行相关的义务。在市场经济条件下，承包商如果希望获得更多的经济效益就必须树立索赔管理体系。（一）树立索赔意识合同法是规范当事人双方经济合同行为的法律文件，各类行