01_白银产品交易规则(2014版).pdf

白银产品交易规则白银产品交易规则 20142014 版版 目目 录录 第一章 总则 第二章 产品标准及报价 第三章 交易方式 第四章 收费标准 第五章 清算 第六章 交割 第七章 开户及入市管理 第八章 风险管理 第九章 异常情况处理 第十章 信息管理 第十一章 监督管理 第十二章 争议与调解 第十三章 附则 1 161 16 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范在广东省贵金属交易中心 以下简称 交易中 心 平台上开展的白银交易业务 维护正常交易秩序 保障交易各 方的合法权益和社会公众利益 根据 中华人民共和国民法通则 中华人民共和国合同法 中华人民共和国物权法 等相关法律 法规和政府部门规定制定本规则 第二条第二条 本规则适用在交易中心平台上开展的一切白银现货交 易及白银现货电子交易业务 以下统称 白银交易业务 各交易 参与方 交易服务方及其工作人员必须遵守本规则 本规则所称白银现货交易 是指以买卖白银现货为交易内容 实 行钱货两讫 即时交付并实现现货交割的交易行为 本规则所称白银现货电子交易 是指按即时价格买卖白银现货 且客户必须在交易当日进行现货交割申报 会员及客户交易时预留一 定比例的履约准备金 结清所有货款后再完成现货交割的交易行为 第三条第三条 在交易中心平台上开展的白银交易业务应当遵循自愿 平等 诚实信用原则 遵守相关法律法规 不得侵犯他人的合法权益 和损害社会公共利益 第四条第四条 在交易中心平台上开展的白银交易业务 包括客户与综 合类会员之间的交易 综合类会员 产业类会员与结算类会员之间的 交易 各交易参与方自行对所参与的白银交易业务享有利益 承担责 任和风险 2 2 16 16 本规则所称客户 是指根据交易中心相关规定 完成开户手续和 入市交易手续 与综合类会员进行白银交易业务的投资者 本规则所称会员 是指根据国家有关法律 法规和交易中心的有 关规定 经交易中心批准授予会员资格 在交易中心平台上开展白银 交易业务或提供相关服务的企业法人或者其他经济组织 第五条第五条 交易中心及指定清算银行 指定仓库等交易服务方为白 银交易业务提供相关服务和支持 交易中心及其股东 工作人员不得 参与交易 第六条第六条 交易中心对白银交易业务实行监督管理 建立和完善会 员管理制度 入市交易制度 现货交割制度 清算和结算制度 风险 控制制度 违规处理制度等管理体系 防范市场风险 维护 公开 公平 公正 的市场秩序 各交易参与方和交易服务方应当遵守交易中心的各项管理制度 配合和服从交易中心的各项管理措施 第二章第二章 产品标准及报价产品标准及报价 第七条第七条 白银交易业务的交易产品限于白银银锭和银条 常用规 格如下表 现货品种现货品种 成色成色 单位单位 现货白银 100G Ag99 99 100G 条 现货白银 9999 Ag99 99 1KG 条 现货白银 9995 Ag99 95 15KG 锭 3 3 16 16 交易中心将根据市场情况适时认可其他符合法律规定的白银交 易产品 第八条第八条 会员推出的白银银锭 条 必须同时具备以下要素 1 符合 中华人民共和国白银标准 GB 4135 2002 2 具有经交易中心认定的银锭 条 生产厂商标识和会员的 品牌名称 3 具有符合省级甲等以上 含甲等级别 的贵金属检测机构 认证体系证书 或满足同检测企业的二次复核检测流程的质量对照保 证文书 并建立可随时接受交易中心质检部门复检的机制 4 符合交易中心认定的其它要求 第九条第九条 报价原则 交易中心综合国际贵金属现货市场价格和国 内其他贵金属现货市场价格以及市场供求关系等 连续报出白银现货 的人民币中间指导价 会员根据交易中心的报价管理规则及发布的中 间指导价 综合其自身的现货存量或需求量 报出买入及 或卖出价 格 会员的报价视为要约 本规则及相关协议另有规定的除外 第十条第十条 报价单位如下表 现货品种现货品种 报价单位报价单位 现货白银 9999 人民币元 千克 报价保留到元的整数位 现货白银 9995 现货白银 100G 人民币元 克 报价保留三位小数 4 4 16 16 第十一条第十一条 报价 交易时间 每周一至周五开市 结算时间 国家法定节假日及国际市场休市另行通知 周一 08 00 至周六 04 00 24 小时制 报价周期采取实时更新制度 第十二条第十二条 结算休市时间 每交易日 04 00 06 00 具体开市 休市时间以交易中心通知为准 交易中心有权根据实 际情况临时调整开市 休市时间 第三章第三章 交易方式交易方式 第十三条第十三条 客户经综合类会员同意完成交易账户的开户手续 并完成入市交易手续后 方可与综合类会员进行交易 客户可自行选择通过电话或网络系统与综合类会员进行白银交 易 客户一旦向综合类会员提交买入或卖出的交易指令 下单 即 视为对综合类会员要约的承诺 客户与综合类会员之间的交易合同即 告成立 但本规则或相关协议另有规定的除外 综合类会员 产业类会员与结算类会员完成入市交易手续后 方 可进行交易 会员之间应以网络系统进行交易 经纪类会员和服务类会员不得参与交易 第十四条第十四条 会员及客户须在交易中心指定的清算银行开立资金 清算账户 会员及客户应当保证资金清算账户中资金的合法性 交易准备金 是指会员及客户按要求向交易中心指定的专用准备 金账户预存的 准备用于参与白银交易业务的资金 5 5 16 16 交易中心对会员及客户预存的交易准备金实行分账管理 一户一 账 在交易系统设置专门台账 分别作为会员准备金账户和客户准备 金账户 会员及客户的交易准备金只能通过其在清算银行开立的资金清 算账户进行资金划转 不能与其他账户建立资金划转的对应关系 会 员及客户的交易准备金不计息 交易中心根据会员及客户预存的交易准备金金额 计算会员及客 户的最大可持仓亏损 第十五条第十五条 白银现货交易前 客户预存的交易准备金必须不低 于其欲购买的白银现货价值及相关交易费用的总额等值 买入的白银 可选择提货或再次卖出 客户如需卖出已提货的白银 可直接通过会 员柜台或交易窗口卖出 第十六条第十六条 履约准备金 是指在客户预存的交易准备金中 因 其买入或卖出白银现货而根据相关规定需预留的部分资金 用以保证 交易顺利进行 白银现货电子交易采用履约准备金的形式进行 现货白银 100G 的最低履约准备金为现货总价值的 20 最高履约准备金为现货总价 值的 50 现货白银 9999 的最低履约准备金为现货总价值的 8 最 高履约准备金为现货总价值的 20 现货白银 9995 的最低履约准备 金为现货总价值的 5 最高履约准备金为现货总价值的 12 5 交易 中心有权根据实际情况调整履约准备金标准 6 6 16 16 第十七条第十七条 现货白银 100G 交易单位为 100 克 最小交易量为 100 克 交割品种为经交易中心认定用于交割的成色 Ag99 99 的 100 克银条 现货白银 9999 交易单位为 1 千克 最小交易量为 1 千克 交 割品种为经交易中心认定用于交割的成色 Ag99 99 的 1 千克银条 现货白银 9995 交易单位为 15 千克 最小交易量为 15 千克 交割品种 为经交易中心认定用于交割的成色 Ag99 95 的 15 千克银锭 第十八条第十八条 成色Ag99 99 的100 克银条和成色Ag99 99 的1千 克银条可替代交割 成色 Ag99 95 的 15 千克银锭和成色 Ag99 99 的 1 千克银条可替代交割 具体升贴水标准根据实际情况而定 替代 交割时 交割质量误差不超过 1 交割双方按实际交割克数复核白 银质量并且无异议后进行清算 第十九条第十九条 客户应当向会员及时进行交割申报 提取或交付白 银 并按规定向会员支付提 交 货费和结清货款 会员应无条件配 合交割 除此之外 会员不得主动要求客户进行交割 第四章第四章 收费标准收费标准 第二十条第二十条 白银交易业务涉及的相关费用及收费标准 根据法 律规定确定或由交易中心统一制定 包括但不限于手续费 提货费 交货费 滞纳金以及法律或交易中心规定的其他一切费用 第二十一条第二十一条 客户参与白银交易业务 需缴纳手续费 手续费的 收取标准为不超过每次交易 买入或卖出 的白银现货总价值的万分 之八 7 7 16 16 第二十二条第二十二条 客户作为买方申报交割的 应向卖方支付提货费 提货费包括加工费 仓储费 税费 出库费等 收取标准为不高于每 次交割现货总价值的 20 运输费 保险费由买方另行承担 客户作为卖方申报交割的 应向买方支付交货费 交货费包括入 库费 检验费 储运费等 收取标准为不高于每次交割现货总价值的 20 交割过程中产生的国家规定的税费由卖方承担 第二十三条第二十三条 客户持有头寸 但在交易当日未向综合类会员完成 实物交割申报行为的 视为交割违约 应按交易中心确定的滞纳金率 向综合类会员按日支付滞纳金 滞纳金率每日最高不超过现货总价值 的万分之三 第二十四条第二十四条 交易中心有权根据市场实际情况对以上收费标准进 行调整并公布 各交易参与方无条件遵守调整后的收费标准 除法律规定 本规则及交易中心相关规则制度等规定的费用外 会员不得额外收取客户任何费用 第五章第五章 清算清算 第二十五条第二十五条 白银现货交易实行钱货两讫制度 白银现货电子交 易实行集中 T 1 的资金清算制度 集中 是指由交易中心委托清算银行根据交易中心提供的结算 数据 针对白银交易业务所涉各方之间应收应付的相关资金统一进行 清算 8 8 16 16 T 1 是指交易中心委托清算银行对客户及会员每笔交易中产 生的盈亏及费用在第二个法定工作日内进行资金清算 第二十六条第二十六条 清算银行根据交易中心提供的交易系统每日结算数 据 在规定时间内进行资金清算 第二十七条第二十七条 会员及客户可通过交易系统查询资金清算明细数 据 如会员或客户对清算数据有异议 应在清算银行完成该笔资金清 算后 下一交易日开市前向交易中心提出复核申请 如在规定时间内 会员或客户没有对清算数据提出异议 视为其已认可清算数据的正确 性 不得再行提出异议 第六章第六章 交割交割 第二十八条第二十八条 白银现货电子交易的实物交割地为交易中心指定交 割仓库 会员应保证拥用符合规定的现货存量以备履行交割义务 并承诺 对售出银锭 条 进行回购 第二十九条第二十九条 客户应在交易日内进行白银现货交割申报 买入白 银现货的客户在交割申报之前须向其客户准备金账户内存入足额货 款 并在交易日内 10 00 16 00 24 小时制 提取银锭 条 卖出白 银现货的客户在交易日内 10 00 16 00 将银锭 条 交与会员 结清 货款 完成交割 第三十条第三十条 客户申请交割现货白银 100G 100 克银条 的单位 为 100 克 最小交割量为 100 克 客户申请交割现货白银 9999 1 千 克银条 的单位为 1 千克 最小交割量为 1 千克 客户申请交割现货 9 9 16 16 白银 9995 15 千克银锭 的单位为 15 千克 最小交割量为 15 千克 具体交割数量及交货 付款期限如下 交割银锭 条 量 G 交货 付款期限 100 克 G 15 千克 5 个工作日 15 千克 G 150 千克 10 个工作日 150 千克 G 1500 千克 20 个工作日 1500 千克 G 会员与客户双方商定 客户完成交割申报后 因客户或会员原因导致未能按上述期限交 货 付款的 视为违约 违约方应向守约方支付滞纳金 第七章第七章 开户和入市管理开户和入市管理 第三十一条第三十一条 会员应当按照规定向交易中心申请开户和入市交 易 第三十二条第三十二条 客户应当按照规定向综合类会员申请开户 向交易 中心申请入市交易 第三十三条第三十三条 综合类会员负责审核客户是否具备开户条件及有关 资料的合法性 合规性 真实性及有效性 第三十四条第三十四条 综合类会员应对客户开户申请 入市交易申请的合 法性 合规性 真实性及有效性自行承担审核责任和相关法律后果 经纪类会员协助客户办理开户手续的 经纪类会员就客户开户申请的 合法性 合规性及真实性承担相应责任 1010 16 16 第三十五条第三十五条 为客户开设客户交易账户的综合类会员审核客户提 交的入市交易申请并加注审核意见后 转交交易中心 综合类会员就 客户入市交易申请的合法性 合规性 真实性及有效性向交易中心承 担相应责任 第三十六条第三十六条 交易中心收到综合类会员关于客户入市交易申请的 审核意见 确认客户已与综合类会员完成开户手续后 客户登录网络 客户端与交易中心签署入市交易协议并激活交易账户 第三十七条第三十七条 交易中心不对客户开户申请 入市交易申请的合法 性 合规性 真实性及有效性进行审查 亦不对此承担任何责任 但 交易中心发现有关资料存疑的 有权要求综合类会员进行复核 复核 通过前暂不办理客户入市交易手续 第三十八条第三十八条 客户取得入市交易资格后 方可进行白银交易业务 每笔交易由客户通过电话或网络系统直接下达指令 直接与综合类会 员进行交易 本规则另有规定的除外 第三十九条第三十九条 交易中心建立和完善入市交易管理制度 规范会员 和客户的入市交易资格和交易行为 采取各项入市交易管理措施 具 体的入市交易管理办法 由交易中心另行制订 第八章第八章 风险管理风险管理 第四十条第四十条 交易中心建立和完善风险管理制度 实行准备金制 度 持仓限额和大户报告制度 强制转让制度 风险警示制度等风险 控制措施 1111 16 16 第四十一条第四十一条 白银交易业务实行准备金制度 会员及客户预存的 交易准备金及其入金 出金等应当符合交易中心的相关规定 白银现 货电子交易采取履约准备金的形式进行 第四十二条第四十二条 白银交易业务实行持仓限额制度 包括单笔持仓最 大限额制度及最大持仓限额制度 当客户持仓达到最大限额时 不得 再向相同或相反方向开仓交易 客户最大单笔持仓量 最大持仓量如 下表 现货品种现货品种 单笔持仓量单笔持仓量 最大持仓量最大持仓量 现货白银 9995 60 手 600 手 现货白银 9999 100 手 1500 手 现货白银 100G 交易中心有权根据市场情况调整客户最大单笔持仓量 最大持仓 量 第四十三条第四十三条 白银交易业务实行大户报告制度 符合交易中心规 定情形的 或者交易中心认为必要的 会员及客户应当及时 如实地 向交易中心报告持仓情况 第四十四条第四十四条 白银交易业务实行强制转让制度 当客户出现下列 情况之一时 会员有权对客户持仓实行强制转让 一 交易系统以客户准备金账户的持仓风险率来衡量客户风险 情况 客户持仓风险率 客户准备金账户净值 履约准备金 100 1212 16 16 其中 客户准备金账户净值 上交易日客户交易准备金余额 当 日入金 当日出金 当日交易盈利 当日交易亏损 手续费 滞纳金 交割费 交割价款 当客户持仓风险率小于 100 时 即为客户交易准备金不足 客 户应当追加交易准备金 综合类会员可通知客户追加交易准备金 但 该等通知系会员的权利而不构成会员的义务 无论会员是否通知客 户 客户均负有追加的义务 如客户未追加交易准备金 则只能减 少持仓 直至客户持仓风险率等于或者大于 100 当客户持仓风险 率低于 50 时 会员有权对客户剩余持仓进行全部强制转让 无论 如何 客户不得以会员未提前通知其追加交易准备金为由 拒绝或抗 辨会员在此情况下对客户剩余持仓采取的强制转让措施 二 因客户违规违约需要强制转让的 三 根据交易中心紧急措施需要进行强制转让的 四 交易中心认为应予强制转让的其他情形 强制转让所产生的盈利 亏损 费用由各参与交易方按照相关协 议和交易中心有关规定各自承担 第四十五条第四十五条 白银交易业务实行风险警示制度 当交易中心认为 必要时 可以分别或同时采取要求报告情况 发布风险警示公告等措 施 以警示 降低或化解风险 第四十六条第四十六条 会员或者客户违反本规则及交易中心相关业务规定 的 交易中心在对违规方作出处理决定的同时或之前 为防止违规行 1313 16 16 为对市场产生进一步影响 可以对其采取如下一项或多项限制或干预 交易的管理措施 一 限制入金 二 限制出金 三 提高交易准备金标准 四 提高履约准备金标准 五 提高手续费标准 六 交易中心认为必要的其他限制交易或干预交易的措施 第九章第九章 异常情况处理异常情况处理 第四十七条第四十七条 异常情况是指不可抗力 突发事件以及交易中心规 定的其他情形 第四十八条第四十八条 在报价及交易过程中 如果出现以下情形 交易中 心可以宣布发生异常情况 并紧急采取限制或干预交易的管理措施 一 地震 水灾 火灾 战争 罢工等不可抗力或计算机故障 网络故障 软件系统故障等不可预见的原因 导致交易无法正常进行 的 二 会员出现结算 交割危机 对市场正在产生或者可能产生 重大不利影响之威胁的 三 发生交易中心认为属于异常情况的其他情形的 发生异常情况时 交易中心可以采取调整开市收市时间 暂停报 价 限制转让 强制转让 限制入金或出金 撤销交易等一项或多项 限制或干预交易的管理措施 1414 16 16 第四十九条第四十九条 交易中心宣布发生异常情况并决定采取紧急措施前 须予以公告 采取在交易中心网站上公告 以邮件 电话 短信形式 等任何一种形式即视为已做出公告 第五十条第五十条 对于交易中心因发生异常情况而采取紧急措施所造 成的损失 交易中心不承担责任 第十章第十章 信息管理信息管理 第五十一条第五十一条 交易中心发布当日市场行情及市场有关信息 供会 员和客户参考 交易中心不对发布的当日市场行情及市场有关信息的 真实性 准确性和及时性承担责任 第五十二条第五十二条 交易中心发布的信息包括 交易品种的最高价 最 低价 最新价以及其他需要公布的信息 第五十三条第五十三条 交易中心为会员和客户提供相关信息的查询 第五十四条第五十四条 在交易中心平台上开展的白银交易业务的市场数据 及其分析 使用权利归交易中心所有 任何机构和个人未经许可不得 擅自使用和传播交易中心发布的任何信息 第五十五条第五十五条 白银交易业务参与各方的个人数据和信息受法律保 护 任何个人或组织不得非法侵入交易中心计算机系统 或者利用系 统漏洞探听 窃取 复制 传播他人的交易数据和信息 但交易中心 为履行监督管理职责或配合政府及司法部门工作而主动调取或提供 的除外 第十一章第十一章 监督管理监督管理 1515 16 16 第五十六条第五十六条 交易中心依据本规则及有关规定 对涉及白银交易 业务的相关活动进行监督管理 会员或客户有权向交易中心反映 投诉交易过程中存在的相关问 题 第