国际贸易实务与案例分析——国际货物买卖合同的标的.doc

第一章 国际货物买卖合同的标的案例一 中德大麻品质纠纷案案情简介我国某出口公司向德国商人出口大麻一批，合同中的品质条款如下：含水(最高)：15，含杂质(最高)：3。在谈判过程中，我方曾向买方寄送样品，订约后又电告对方成交货物与样品相似。结果，货到德国后经检验，虽然品质达到合同规定的规格要求，但是，买方拿出货物的品质规格比样品低7的检验证明，要求我方赔偿损失600英镑。我方出口公司陈述说，这笔交易在交货时商品是经过挑选的，因该商品系农产品，不可能做到与样品完全相符，但不至于比样品低7。由于我方出口公司已将留存的样品遗失，对自己的陈述无法加以证明，我仲裁机构难以处理。最后只好赔付了一笔品质差价了结此案。案情分析 本案焦点是：此笔交易究竟是凭规格买卖，还是凭样品买卖，或者是既凭规格又凭样品买卖；如果是既凭规格又凭样品买卖，卖方是否需要负品质与样品不符的责任。 凭样品买卖是指交易双方约定以样品作为交货的依据的买卖。双方的这种约定，既可以是明示的(expressed)，也可以是默示的(implied)。前者是指以样品为交货依据，并在合同中明确加以规定；后者是指根据交易的情况推断当事人有以样品为交货依据的意思。 从以上案情看，我方已在合同中明确了以规格表示的品质条款，本应属凭规格买卖的合同。但是，在成交前又向德方寄去样品，而且没有声明是参考样品，订约后又通知对方货物与样品相似，这就使该项交易变成既凭规格又凭样品的买卖，使自己受到双重标准的约束，对方则可以选择其中最高的品质要求。因此，在该业务中，我方应在赔偿后吸取教训。如果交易货物的品质能够以规格确定，就无需再寄送样品，更不能轻易地宣称交货品质与样品相似。当然，为了进行商品宣传也可以寄送样品，但应该注明该样品仅供参考，参考样品(reference sample)。如果是凭样品成交的合同，应该妥善保存复样，一旦发生争议，可以对复样进行重新检验以便对比，从而分清责任。案例二 数量条款纠纷案案情简介 1998年6月，A公司与国外B客户签订一笔买卖合同，由A公司向B客户出口50000公吨面粉和稻米，以即期信用证方式支付。合同中的数量条款是这样规定的：“50000M/Ts wheat flour and riceQuantity 10 more or less allowedRatio Of each type Of the goods to be shipped is 50/50 approximately(50000公吨面粉和大米，允许10的溢短装。每种货物的装运比例约为各50)。”A公司根据合同规定，立即安排装运出口，共装运了54100公吨，其中面粉27956公吨，大米26144公吨，并于同年7月5日取得了船公司签发的已装船提单。7月10日，A公司备妥该信用证所要求的所有单据。A公司提交的单据表明：Wheat Flour：Quantity 27956 M/Ts(面粉：数量27956公吨) Rice：Quantity 26144 M/Ts(大米：数量26144公吨) Total Quantity：54100M/Ts(总数量：54100公吨) 。 议付行审核单据后认为单证相符，办理了议付，原因是此笔信用证在允许货物的数量有10的增减幅度的同时，也允许数量和两种货物之间的配比量可在10的增减幅度内灵活掌握。7月13日，议付行向开证行索偿时，遭到开证行的拒付。7月15日，议付行转给A公司开证行的拒付通知，并对A公司追索货款。开证行的拒付通知如下：“第X X号信用证项下的单据经我行审核，有如下单证不符：我信用证的总数量和两种货物之间的配比量允许有10的溢短装，即货运总数量的允许范围应在45000M/Ts和55000M/Ts之间，每种货物的装运量应在22500M/Ts和27500M/Ts之间。你发票的装运总数量是54100M/Ts，稻米的装运数量是26144M/Ts，这都在允许的范围之内；而面粉的装运数量是27956M/Ts，超过了信用证所允许的增减幅度。根据上述单证不符的情况，经研究，我行无法接受。单据仍在我行留存，请告处理意见。1998年7月15日” A公司接到开证行的拒付通知后进行了市场调查，发现买方当地市场的面粉价格大幅度下降，买方不想要这批面粉。A公司认为开证行是否付款关键在于买方，于是决定先做通买方的工作。让买方接受单据，遂于7月24日向买方致电：“我方接到开证行通知，关于第X X号合同项下第X X号信用证50000吨面粉和大米，据开证行称，贵公司不同意接受27956M/Ts的货物，这不符合我们双方在洽谈时达成的条件。在洽谈时，贵方在同意我方对于货物的数量可有10增减的同时，还允许两种货物的配比比例约为50， 因此，面粉的装运数量允许的范围应在24750M/Ts至30250M/Ts之间，而我方本次装运的面粉数量27956M/Ts，在允许的范围之内，符合我们双方签订的合同的规定，请接受。1998年7月24日”7月28日，B公司向A公司答复如下：“你方24日电悉。关于面粉的装运数量，我们在合同与信用证中明确规定为总量50000吨，允许10的溢短装， 同时面粉和大米的装运比例为50，因此，两种货物数量的允许装运范围应该在22500M/Ts和27500M/Ts之间。贵方面粉的装运数量超过了允许范围，这不符合合同与信用证的规定，我方无法接受。7月28日” 7月31日，A公司向B公司复电如下：“你方28日电悉。关于面粉的装运数量，合同与信用证中明确规定为总量50000吨，允许10的溢短装，同时面粉和稻米的装运比例约为50。根据国际贸易惯例，凡约、近似、大约或类似意义的词语用于涉及信用证规定的数量时，应解释为允许有关数量可有10的增减。因此，面粉的装运数量允许的范围应在24750M/Ts和30250M/Ts之间，其计算方法是： 50000M/Ts(110)/2X110=24750M/Ts 50000M/Ts(1+10)/2X110=30250M/Ts我方面粉的装运数量在允许的范围之内，完全符合合同与信用证的规定，请你方尽快接受。1998年7月31日” 此后，A公司与B客户又经过多次洽商，最后在A公司据理力争下，B客户最终接受了货物并付了款，但A公司损失了两个多月利息。案情分析 本案是一起关于合同数量条款的纠纷案，争议的焦点是对商品的溢短装有不同的理解。 商品的数量是国际货物买卖合同中不可缺少的主要条件之一。按照有些国家的法律规定，卖方交货数量必须与合同规定相符，否则，买方有权提出索赔，甚至拒收货物。公约也规定，按约定的数量交付货物是卖方的一项基本义务。如卖方交货数量大于约定的数量，买方可以拒绝多交的部分，也可以收取多交部分中的一部分或全部，但应按合同价格付款。如卖方交货数量少于约定的数量，卖方应在规定的交货期届满前补交，但不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支，即使如此，买方也有保留要求损害赔偿的权利。由于交易双方约定的数量是交接货物的依据，因此，正确掌握成交数量和订好合同中的数量条款具有十分重要的意义。 一般来说，为了便于履行合同和避免引起争议，进出口合同中的数量条款应当明确具体。但是，在粮食、矿砂、化肥和食糖等大宗商品的交易中，由于商品特性、货源变化、船舱容量、装载技术和包装等因素的影响，要求准确地按约定数量交货，有时存在一定困难。为了使交货数量具有一定范围内的灵活性和便于合同的履行，买卖双方可在合同中合理规定数量机动幅度。只要卖方交货数量在约定的增减幅度范围内，就算按合同规定的数量交货，买方就不得以交货数量不符为由而拒收或提出索赔。本案中，双方在合同中规定卖方交付面粉和大米两种货物的总数量为50000公吨，并允许10的溢短装，这意味着卖方总交货数量必须在45000公吨和55000公吨之间，计算方法为：50000M/Ts(110) 45000M/Ts 50000M/Ts(1+10) 55000M/Ts 由于合同同时又规定面粉和大米每种货物的装运比例约为50，因此，卖方的交货除了受上述总机动幅度的约束外，每一种货物的交货数量还应受“约为各50”的限制。那么应如何理解此“约为各50”的含义呢?我们先假定合同规定的是每一种货物各50，毫无疑问，卖方对每一种货物的交货数量应在22500吨和27500吨之间，计算方法为： 50000M/Ts2(110) =22500M/Ts 50000M/Ts2(1+10) =27500M/Ts 但是，合同的规定实际是“约为各50”，因此，卖方对每一种货物的交货数量应在原22500吨和27500吨之间的基础上再有一个“约”量的伸缩幅度。 问题在于此“约”量究竟应为多少?各国有关合同的法律及国际公约对此都没有统一规定。但是，国际商会跟单信用证统一惯例UCP600第39条对信用证数量增减幅度作了具体的规定。该条a款规定：“凡约、近似、大约或类似意义的词语用于涉及信用证规定的数量时，应解释为允许有关数量可有10的增减。” (The word “About”，“approximately” “circa” or similar expressions used in connection with the quantity stated in the Credit are to be construed as allowing a difference not to exceed 10more or 10 less than the quantity to which they refer) 尽管UCP500只是一个约束信用证有关当事人的国际惯例，不是国际性的法律规章，不能约束进出口合同的双方当事人，但是，具有很强的影响力，法院在处理有关合同，特别是采用信用证支付的合同争议案件时，经常参考其中的有关规定。 因此，如果我们以UCP500的规定为依据计算卖方对合同中每一种货物的交货数量，计算方法就应为： 50000M/Ts(110)2X110=24750M/Ts 50000M/Ts(1+10)2X110=30250M/Ts 由此可见，本案中，卖方交付27956公吨的面粉完全符合要求，买方不能以卖方所交货物与合同规定不符为由拒付货款。 从本案中我们不难看出，为了便于履行合同和避免引起争议，订立明确具体的数量条款是非常重要的。在进出口合同中，一般不宜采用大约、近似、左右(about，circa，approximately)等带伸缩性的词语来说明数量，对于大宗商品，可在买卖合同中具体规定数量机动幅度，以便于明确责任，顺利履行合同。案例三 溢短装条款的纠纷案情简介 某粮油食品进出口公司出口一批商品。2008年3月1日国外开出信用证，粮油食品进出口公司在3月4日收到从通知行转来的信用证，信用证中条款规定：“Amount：USD 1232000.00800MTons(quantity 5more or less allowed)of XX，Price：USD 1540.00 per MTon net，CIF A portShipments to A portimmediatelyPartial shipments are not allowed” (，总金额l232000.00美元。某商品800公吨，数量允许增减5。价格：每公吨净值1540.00美元，CIF A港。立即装运至A港。不许分批装运。)粮油食品进出口公司根据信用证条款，在接到信用证后立即安排装运出口，并与船方代理公司联系。据船方代理公司称，至A目的港最早的有效船期就是4月6日有一条船，再没有其他更早的船期。粮油食品进出口公司于4月7日将货装运出口，取得4月7日签发的已装船的提单，并备妥信用证项下所需的其他单据向议付行交单办理议付。议付行经审单发现单证不符，不同意议付，因信用证规定总金额USD1232000.00，而发票和汇票金额却为USDl268960.00，议付金额超出信用证规定总金额USD36960.00。 粮油食品进出口公司认为其不符点不成立，即向议付行申述：信用证规定800公吨货物的数量，同时规定装运数量允许增减5。按800公吨增减5计算，即最高可以装840公吨，最低可以装760公吨。我们实际只装824公吨，仅增装了3，未超出信用证规定的5范围。信用证规定每公吨单价USDl540.00，按824公吨计算，其总金额即USDl268960.00，是信用证允许的，所以说其不符点是不成立的。 议付行认为信用证虽然规定货量允许增减装5，但信用证总金额并未允许增减，所以即使数量符合信用证规定，但议付的总金额超出信用证总金额限度，却是绝对不允许的。根据UCP600第37条b款规定：“除非信用证另有规定，银行可拒受其金额超过信用证所允许金额的商业发票。”议付行认为货既已装运又无法更改，所以建议采取部分信用证部分托收方式(part LC and part collection)。所谓部分信用证部分托收方式的做法，即汇票分两套缮制，信用证总金额项下USDl232000.00缮制一套，在证下正常办理议付；其超额部分USD36960.00另缮制汇票办理光票托收。 最后于4月9日以部分信用证部分托收方式办理寄单。 4月10日买方来电称：“你8日装运通知电悉。关于第XX号合同项下800公吨的商品，我于3月1日开出信用证，要求必须“立即装运”，你实际却拖延至4月7日才装运。你方对“立即装运”的条款如无法执行时，理应事先通知我们或提出修改信用证。你方对信用证条款未提出异议，应认为接受“立即装运”。按国际惯例解释，“立即装运”应理解为在开立信用证日起，最晚不得超过30天内装运。我实际用户因急需该货，又由于你方并未提出异议，所以我方答应实际用户保证在3月份内交货。因你未立即装运使我无法按时向用户交货，造成我失约，你方应负担因此而引起我方的损失。4月10日。” 粮油食品进出口公司根据买方的意见，于4月12日提出反驳意见：“你10日电悉。关于第XX号合同迟装问题，你方所谓失约者，系我方与A港实际用户之间的纠纷。我们合同并未签订“立即装运”的条款，而且该货于4月7日装运亦未超过你我双方合同的交货期。“立即装运”只是你方信用证中的要求。根据UCP600第46条b款规定：不应使用诸如迅速、立即、尽快以及类似词语，如果使用了这些词语，银行将不予置理。你方根据所谓国际惯例解释以开立信用证日起30天内装运，此系UCP400旧惯例，该规定已经失效，被1994年1月1日生效的UCP500和2007年7月1日生效的UCP600所代替。按UCP600规定，类似“立即装运”的词语用在信用证上，可以不予置理，也就是等于无此规定。4月12日。” 粮油食品进出口公司发出上述反驳意见后，于4月19日接到议付行转来开证行拒受单据的通知：“第XX号信用证项下的单据经我审核，有如下单证不符：我信用证的总金额规定为USDl232000.00，你发票的货值为USDl268960.00，这是你方单证不符之一。发票在金额栏中表示总货值USDl268960.00，减超额办理托收部分：USD36960.00，余额USDl232000.00。我信用证并没有规定允许在本信用证支付方式下再办理托收，这是单证不符之二。根据上述单证不符情况，我行经研究无法接受。单据仍在我行留存，请告处理意见。4月19日。” 粮油食品进出口公司认为问题还是在买方，开证行是配合申请人而提出上述的单证不符，因此决定向买方洽商。但适逢该货的市场价突然上涨，此时买方又急欲提货，所以在信用证项下的USDl232000.00按时支付了票款，对超额托收部分拒付。最后粮油食品进出口公司损失USD36960.00而结案。案情分析 粮油食品进出口公司在审查信用证时，对待“立即装运”这一条款，当时如能事先电告买方，说明在最近确无更早的有效船期，只有4月6日后才有到A港的船，争取对方的同意，这样处理就更妥当些。一般买方也只能接受该船期，因为实际船期就是没有船，而且双方签订的合同交货期也没有规定必须立即装运。所以，如果这样有理有据地向对方提出，就可争取主动。 按UCP600惯例规定：信用证如果使用类似“迅速”、“立即”、“尽快”等词语，银行将不予置理，也就是说等于信用证没有这样的条款规定。本案例的买方于4月10日来电提出：所谓按国际惯例解释，“立即装运”应理解为在开立信用证之日起30天内装运。跟单信用证统一惯例1983年修订本曾经这样规定过，但已经失效。即使1983年旧修订本也仍然要求信用证不应该使用“立即”等含义不明确的词语。所以，粮油食品进出口公司据此向买方反驳后，买方已理屈词穷，无言以对，只好又串通开证行在单证方面找缺口，提出单证不符。 粮油食品进出口公司的主要失误就是在审证时未发现信用证只在数量上规定允许增减装5，而信用证金额并未规定允许增减的幅度。粮油食品进出口公司没有严格审查和注意这个问题，误认为信用证既然允许数量可以增减装5，所以就增装了3，结果造成信用证金额不够。一般以重量为计量单位的货物，如果允许有增减装的幅度，条款应作类似这样的规定：“Amount of credit andquantity of merchandise 5 more or less acceptable”(信用证的金额及货物的数量均可允许5增减。)该条款就明确指出金额及货量均可增减5。有的信用证虽然在条款中也只规定“The quantity of shipment 5 more or less acceptable”(数量允许增减装5)，但在信用证的总金额中已经包括了增加5数额在内。如以上述第二种方式开立本案例的信用证，则信用证金额不是USDl232000.00，而是直接在金额中规定为USDl293600.00。 像本案例的信用证如果只在数量上允许增减5，而金额既没有增减的条款，也未在信用证总金额的数额中含有5，这样的信用证在实际装运数量上只能减装5，不能增装。如果要增装必须向买方提出修改信用证，增加金额的增减条款。粮油食品进出口公司在议付金额超过信用证规定时，采取部分信用证部分托收方式结算，这也是一般外贸企业遇到少量超额时所采取的一种补救的办法，也只是权宜之计。因为对方起码有权拒付托收的部分，如果对方资信不佳，可以连同信用证项下货款一起提出单证不符而拒付，本案例就属这种情况。超出信用证金额的部分办理托收，势必像本案例那样在发票金额栏中加以注明，总货值：XXXX，减超额办理托收部分：XXXX，余额XXXX。开证行就有理由提出信用证并没有这样部分托收的规定，因而以单证不符为由拒付货款。即使发票不做这样的注明，但发票总金额与信用证项下的汇票金额不符，仍然可以被作为拒付的理由。采取部分信用证部分托收方式，如果能事先修改信用证，在信用证中规定允许部分信用证部分托收，托收按即期付款交单方式，同时规定全套货运单据附在托收汇票项下，开证行只能在申请人付清货款后才能放单，这样就安全一些。案例四 合同包装条款规定不妥致损案案情简介 1993年，我某外贸公司与西欧一客户签订一份CIF合同，出口一批工艺品，规定内包装盒子由客户免费提供。距合同规定的交货期前3个月，公司去电“货将备妥，请速提供内包装盒子”，客户未作答复。一个月后公司再次去电“货妥，急等内包装盒，否则货将无法按期装运”。客户仍未回复。几天以后该客户派了一位远东分公司的代表来厂看货，当场表示“内包装印刷来不及，不再提供，可由厂方自行解决”，并指明用无印刷的单瓦楞纸盒。我方工厂当即按该代表意见办妥纸盒，进行包装，进仓待运。在合同规定的装运期前一个月，客户突然来电：“此批货物仍用我方提供的内包装。”公司当即回电说明：“货已按你方远东公司代表意见包装完毕，进仓待运，无法更改。”客户回电承认远东公司代表同意我方自己包装是出于好意，旨在解决工厂困难。但是，由于用户现在坚持要用印刷的包装盒，事出无奈，希望我方理解和合作，但