（行政管理专业论文）中国行业协会效应关系分析及管理体制研究.pdf

摘要 摘要 行业协会是市场交易主体为了减少交易成本而达成的一系列合约安排 它由 会员自发成立 在市场中开展活动 以行业为标识 是互益性 非营利 非政府 的社会组织 为会员企业带来利益是行业协会的宗旨所在 因此 行业协会是一 种非常特殊的非营利组织形式 本文利用交易成本理论和国家市民社会理论对行业协会进行功能分析和社会 角色分析 一 交易成本理论对行业协会的分析 得出它是 市场交易主体 的自主联 合 目的在于减少市场主体的交易成本 因此 行业协会存在的首要作用即是为 其会员服务 在其运行机制中必然有强烈的主体独立性要求 并且 在研究的视 角上 本文从构成行业协会的会员企业角度出发 认为行业协会的发展 真正的 动力在于企业 最终的动力也在于企业 良性发展的关键仍在于企业 企业的认 可度和参号l 生才是行业协会发展的保证 二 国家市民社会理论对行业协会的分析 认为行业协会不是简单的中间性 组织 它不仅能够联系国家与市场 对国家行为进行监督 更是解决市场失灵和 政府失灵的一种有效的中间调节机制 三 我国行业协会目前管理体制存在较大弊端 双重分级管理体制是导致行 业协会难以获得主体独立性的首要原因 也是造成行业协会发展困难的直接原因 结合交易成本理论和国家市民社会理论的分析结果 参照国外行业协会的管理模 式 从行业协会 国家和会员企业三者的效应关系出发 应改革现有管理体制 建立能够保障行业协会主体独立性 充分代表会员企业利益的新的管理体制 行业协会是市场经济发展的产物 能够维护会员企业的利益 保证行业整体 性的发展 也是国家进行市场管理的重要助手 行业协会发展的好坏 直接影响 我国市场经济的整体运行 在我国加入w t o 加速参与经济全球化步伐的今天 既 符合行业协会自身发展规律又契合我国特殊国情的管理体制 必将是我国经济持 续高速增长的重要保证 关键词 行业协会 交易成本 管理体制 a b s t r a c t i n d u s t r ya s s o c i a t i o n si st h em a i nm a r k e tt r a n s a c t i o n st or e d u c et r a n s a c t i o nc o s t sa n d r e a c h e das e r i e so fc o n t r a c t u a la r r a n g e m e n t s w h i c hs p o n t a n e o u s l yf o r m e db yt h e m e m b e r i nt h em a r k e ta c t i v i t i e s a n di n d u s t r i e s f o rt h e l o g oi s o fm u t u a lb e n e f i t n o n p r o f i t n o n g o v e r n m e n t a ls o c i a lo r g a n i z a t i o n s m e m b e rb e n e f i t sf o rt h ee n t e r p r i s ei s t h ep u r p o s eo ft r a d ea s s o c i a t i o n s i n d u s t r ya s s o c i a t i o n si sav e r ys p e c i a lf o r mo f n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s t h eu s eo ft r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n dt h et h e o r yo fn a t i o n a li n d u s t r ya s s o c i a t i o n s o fc i v i ls o c i e t ya n ds o c i a la n a l y s i so ft h er o l eo ft h ef u n c t i o n a la n a l y s i s f i r s t t h et r a n s a c t i o nc o s t so ft r a d ea s s o c i a t i o n st h e o r e t i c a la n a l y s i s i ti sc o n c l u d e d t h em a i nm a r k e tt r a n s a c t i o n s a u t o n o m o u sj o i n t w i t ht h ea i mo fr e d u c i n gm a r k e t t r a n s a c t i o nc o s t sa n d t h e r e f o r e t h ee x i s t e n c eo ft r a d ea s s o c i a t i o n si st h ep r i m a r yr o l eo f i t sm e m b e rs e r v i c e si ni t so p e r a t i n gm e c h a n i s mw i l lh a v eas t r o n gm a i ni n d e p e n d e n c e s e c o n d n a t i o n a lt r a d ea s s o c i a t i o n st ot h es o c i mt h e o r ya n a l y s i st h a ti n d u s t r y a s s o c i a t i o n sa r en o ts i m p l ei n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n st ob en o to n l yal i n kt on a t i o n a l a n dm a r k e tc o n d u c ts u p e r v i s i o no ft h es t a t ei st oa d d r e s sm a r k e tf a i l u r ea n dg o v e r n m e n t f a i l u r ei nt h em i d d l eo fa l le f f e c t i v er e g u l a t o r ym e c h a n i s m t h i r d t h ec u r r e n tm a n a g e m e n ts y s t e mo fc h i n a st r a d ea s s o c i a t i o n sh a v eq u i t ea d i s a d v a n t a g e l e a d i n gt o t h ed u a lc l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mi st h ep r i m a r y r e a s o nt h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n so b t a i n i n gi n d e p e n d e n c e b u ta l s ot h ed i f f i c u l t i e sc a u s e d b yt h ed e v e l o p m e n to ft r a d ea s s o c i a t i o n sr o o tc a u s e s t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n dt h e s t a t eo fp u b l i cs o c i a lt h e o r ya n a l y s i s i nt h el i g h to ff o r e i g nt r a d ea s s o c i a t i o n m a n a g e m e n tm o d e l f r o mt h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n s m e m b e rs t a t e sa n dt h ee f f e c t i v e n e s s o fr e l a t i o n sa m o n ge n t e r p r i s e ss t a r t i n gt or e f o r mt h ee x i s t i n gm a n a g e m e n ts y s t e m e s t a b l i s h i n gt h ei n d e p e n d e n c eo ft h em a i nt r a d ea s s o c i a t i o n st oe n s u r et h a ta d e q u a t e r e p r e s e n t a t i o no ft h ei n t e r e s t so ft h en e w m e m b e re n t e r p r i s em a n a g e m e n ts y s t e m i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa r et h ep r o d u c to ft h ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y t o s a f e g u a r dt h e i n t e r e s t so fm e m b e r e n t e r p r i s e s a n de n s u r et h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r y b u ta l s o a n i m p o l t a n tn a t i o n a lm a r k e tm a n a g e m e n ta s s i s t a n t i n d u s t r y a b s t r a c t a s s o c i a t i o n sd e v e l o pg o o do rb a d d i r e o l ya f f e c tt h eo v e r a l lo p e r a t i o no fo u rm a r k e t e c o n o m y i nc h i n a sw t oa c c e s s i o n t oa c c e l e r a t et h ep a c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i n t o d a yi si nk e e p i n gw i t hi n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n ds e l f d e v e l o p m e n tl a wf i tt h e p a r t i c u l a rc i r c u m s t a n c e so fo u rm a n a g e m e n ts y s t e m t h es u s t a i n e dr a p i dg r o w t ho f c h i n a se c o n o m yw i l lb ea i li m p o r t a n tg u a r a n t e e k e yw o r d s t r a d ea s s o c i a t i o n t r a n s a c t i o nc o s t s m a n a g e m e n ts y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意 签名 日期 弘叼锌毋月p 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留 使用学位论文 的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或 扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后应遵守此规定 签名 第一章导言 1 1 问题提出 第一章导言 新中国成立后 我国实行高度集中的计划经济体制 传统意义上的行业协会已 经不符合当时的经济体制 高度集中的经济体制从制度根源上消除了行业协会存 在的基础 因而 行业协会很快就从中国的社会经济生活中消失了 只剩下少数 几家 名义上 的行业协会 且大多数属于政治性团体 他们基本上已不具备行 业协会的本来意义 在计划经济体制下 行业协会被纳入社会团体的范畴 在政 治生活中 是政府的附属物 在经济生活中 与其本应代表的企业完全脱离 但是 随着改革开放 我国市场经济体制的逐步完善 出现了一个广阔的适合 行业协会活动的经济空间 随着市场经济运行机制的确立和逐步规范化 政府尤 其是经济主管部门职能的转变成为必然趋势 部门管理向行业管理转变 由此我 国行业协会开始形成一个独立部门 自2 0 世界9 0 年代初 行业协会就引起我国 中央和地方政府的重视 开始自上而下培育发展 入世后 人们更是越来越多地 关注行业协会的存在 并希望他们能够承担更多的公共职能 提供更多的公共服 务 发挥更加有效的作用 但是 我国行业协会由于管理体制等原因 发展上遇到诸多困境 同国家 会 员企业的相互关系出现畸形 难以获得独立发展的条件 无法充分发挥应有作用 1 2 研究意义 行业协会在市场经济发展和全球化竞争中所能发挥的重要作用已的到广大专 家学者的认可 但是目前我国行业协会的现状不容乐观 存在着较大不足 大多 数行业协会办事行政色彩重 对政府存在较强依赖性 被形容成 二政府 行业 覆盖面窄 所做工作停留在宣传 开会 执行政策等层面 没有真正起到行业治 理的作用 同时 某些由企业自发组建的行业协会因为政府管的太死 无法有力 地开展工作 这两种相互矛盾的情况表明我们需要深入分析我国行业协会的现状 制定符合现有国情的行业协会管理体制 才能解决我国行业协会目前所面临的种 种困境 并指导我国行业协会健康发展 因此具有理论和实践的双重意义 电子科技大学硕士学位论文 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 2 1 行业协会的基本涵义 2 1 1 行业协会的定义 行业协会英文为 t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n 有时也称为 t r a d e a s s o c i a t i o n c h a m b e ro fc o m m e r c ea n di n d u s t r y b u s i n e s sa s s o c i a t i o n 或 e m p l o y e ra s s o c i a t i o n 等 是发达市场经济国家普遍存在的一种旨在促进 行业发展 规范行业秩序的社会经济组织形式 各国对行业协会的定义不尽相同 如日本经济界认为 行业协会是事业者以 增进共同利益为目标的团体 1 而英国较权威的定义则为 由独立经营单位组成保 护全体利益的非营利组织0 1 在我国 行业协会属于社会团体的范畴 而社会团体 作为我国 民法通则 规定的四大法人之一 还包括学术性 专业性团体 我国 对行业协会的定义因不同的侧重点有如下几种理解 有人认为行业协会是以同行 业企业为主体 在自愿基础上为增进共同利益而组织起来的社会经济团体 张理 泉 1 9 9 1 也有人认为行业协会是由同行业企业自愿依法组成 为促进国民经济 的发展提供各种服务的非营利性团体 1 9 9 7 年国家经贸委印发的 关于选择若干 城市进行行业协会试点的方案 称 行业协会是社会中介组织和自律性行业管理 组织 结合国外相关定义及国内的不同观点 本文认为行业协会是一种主要由会员 自发成立的会员制的 在市场中开展活动的 以行业为标识的 非营利的 非政 府的 互益性的社会组织 具有自发性 市场性 行业性 会员性 非营利性 非政府性和互益性等特点 1 2 1 2 行业协会研究的历史沿革 国外学者对于行业协会的研究主要来自社会学家 政治学家 管理学家和经 济学家 研究角度包括应用博弈论工具对古老的 基尔特 等行业组织之生发衰 变进行分析 阐发其对中世纪海外商业扩张的积极作用 g r e i f 1 9 9 3 1 9 9 4 用z 理论研究中小企业的产业集群 w i l l i a j i lg o u c h i 1 9 8 1 用交易成本理论分 2 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 析行业协会行为 把行业协会组织视为并列于市场 企业 国家 非正式网络的 第五种经济制度或社会秩序 并一道参与对资本主义经济的治理 s t r e e c k s c h m i t t e r 和h 0 1 l i n g s w o r t h 等 1 9 8 5 1 9 9 4 由于建国后直到1 9 7 8 年改革开放后 我国行业协会才重新出现并缓慢发展 因此 我国对于行业协会的正式研究于2 0 世纪9 0 年代初期才开始 初期行业协 会研究大都集中在行会组织历史考究 如封建中国行业协会的起源 发展及近代 化进程中的中国行业协会 这段时期的研究成果有虞和平的 商会与中国早期现 代化 张海鹏的 中国十大商帮 等 而曲彦斌的 行会史 最为全面 从行业 协会萌芽的隋唐时期一直论述到建国前夕 2 0 世纪9 0 年代中期以后 我国关于行业协会的研究主要侧重于行业协会的概 述性介绍 并逐步延伸到从经济体制改革和行业管理体制构建的角度出发作一些 研究 史景星 1 9 8 9 张理泉 1 9 9 1 之后的相关研究逐渐增多 这些研究多关 注国内外经验和个案 我国行业协会的现状描述 功能探讨 组织分析以及一些 政策建议 9 0 年代后期 理论性研究开始增多 陈宪 徐中振 1 9 9 9 曲彦斌 1 9 9 9 余晖 2 0 0 0 康晓光 2 0 0 1 王名 胡文安 2 0 0 2 黎军 2 0 0 2 金晓晨 2 0 0 3 如 曲彦斌 1 9 9 9 从历史角度论述了从唐至清一千多年各朝各代的行会 包括 行会的名称 种类 民俗 在历史叙述的同时 他还对各个历史阶段行业协会所 处时代的经济状况 政治环境 政府体制以及文化习俗进行了介绍 并分析了各 个阶段行业协会的组织 功能及其社会影响 徐中振 2 0 0 0 从社会结构变迁和分化角度 以 社会本位 的理念为指导 对行业协会的社会结构性地位 组织优势和特征进行了研究 进而归纳出行业协 会的社会化 网络化结构特性 提出组织内部奉行自主性 自治性和自律性的组 织原则 即在组织的外部关系中坚持自身的独立性 体现自身的群体意志和利益 在组织的内部成员关系中坚持平等互利 实行自下而上的集体主义决策机制 在 解决各类矛盾和冲突过程中 则体现为建立在民主协商 集体谈判和公共裁决基 础上的公共权威自律机制 余晖 2 0 0 0 从经济学角度 探讨了自律性行业组织的制度动力学原理 作 为一种组织化的 私序 行业协会的产生和运作有利于交易费用的节约 存在众 多的组织优势 从社会学 政治学及法学角度研究了各类行业组织的社会合法性 法律合法性 探讨了行业组织的权力来源及约束 在描述中国经济转型过程中行 业组织的生发状况后 提出了 体制内 体制外 内外结合 法律授权 3 电子科技大学硕士学位论文 等四种行业协会产生模式 以及其合法性的获得与丧失 协会领导人的产生 经 费和收入的来源和使用 功能实现机制等组织行为特性 通过比较美 法 日等 国家行业管理的经验和模式 结合我国的历史文化传统 当前社会经济政治制度 和改革方向预期 推荐了一种行业自律管理模式 在较长时期内 是一种民办官 助式和完全民间式行业协会并存 地区和行业问有强度差别的行业自律形式 康晓光 2 0 0 1 从政府经济管理体制角度分析了中国行业协会发展的机遇和 重要性 他认为1 9 7 9 年开始的经济管理体制改革的着眼点是逐步削弱政府经济管 理部门对企业的行政干预 探索政企分开的现代行业管理模式 并指出行业协会 是制约我国行业管理体制发育的 瓶颈 并对中国行业协会的现状及其成因进行 了分析 黎军 2 0 0 2 首次从行政法角度较系统地对行业组织诸多问题进行了探究 着重探讨和分析了行业组织在行政法律关系中的地位和作用 通过对行业组织分 别与政府及社会成员之间形成的各种行政法律关系 及他们体现在不同关系中的 权利 义务的具体分析探讨 明确了行业组织在政府和公民之间所起的中介作用 既代表或协助政府实现对社会的管理以维持公共秩序 又作为社会成员的利 益代表对政府形成一定的监督制约力量 金晓晨 2 0 0 3 运用比较研究和实证分析方法 从中国商会与行业协会的发 展现状入手 分析了目前商会与行业协会发展过程中所存在的突出问题及造成这 些问题的原因 通过对其他国家商会和行业协会的法律制度及实践进行比较研究 结合政府职能的转变 重点阐述如何通过立法构建适应中国市场经济的商会和行 业协会法律制度 与建立 完全民办 l 生质行业协会的流行观点不同的是 作者 提出我国应建立 半官半民 以民为主 性质的行业协会 随着经济改革不断深入 尤其是市场经济体制主导地位的确立以后 政府职 能尤其是经济主管部门职能的转变成为必然趋势 政府经济活动正逐步退出微观 领域 而专注于宏观调控 这个时期 绝大部分专业经济部委被裁撤 并成立了 一定数量的官方色彩浓厚的行业协会 与此同时 许多政府职能也被转移到这些 行业协会 与此对应 行业研究重点也转到对发达国家行业协会的介绍和分析上 通过对发达国家行业的研究 了解他们的运行模式和对国民经济的影响 寻求一 条中国行业协会的现代化之路 这个阶段的研究成果主要有 康晓光的体制转型 与行业协会 陈清泰的 商会发展与制度规范 以及大量的日本 欧美各国行业 协会考察报告 近几年来 行业协会研究已经不再局限于行业协会的介绍 而是 开始介入行业协会生成 演变的动力机制等方面 如贾西律 2 0 0 4 认为我国行 d 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 业协会是从原有计划经济体制下 在国家与社会关系的重构中发展起来的 并将 行业协会在社会结构中的角色定位与其功能分析结合起来 得出我国行业协会产 生的三种不同模式 自上而下 市场内生 和 中间模式 及他们不同的功能 定位 结合地方行业协会管理体制的创新经验 在对中国未来国家与社会关系重 构趋势的判断基础上 提出行业协会发展方向和管理体制变革的战略选择 归纳起来 我国学术界对行业协会的研究主要有三个方向 1 行会组织历史 考究 主要集中于中国和西欧国家行会史的研究 2 中国行业协会现状研究 主 要集中在两个部分 国内行业协会整体概况研究 行业协会个案研究 从个体行 业协会入手研究行业协会的功能 组织 面i 临的挑战等等 3 行业协会组织特性 经济特性 法律特性等特性研究 综观目前我国行业协会研究 一般是把行业协会作为一种政治现象 社会现 象加以观察 这类理论对于理解行业协会发展的轨迹有很大帮助 但是这种研究 很容易将行业协会与一般社团混淆 忽略了行业协会作为市场微观主体的联合的 经济组织本质属性 并且 在目前的研究中 比较重视制度因素 多从政府角度 出发对行业协会进行分析 而对行业协会的内部机制研究不够 普遍认为行业协 会发展与国家经济体制改革 行政管理 市场经济发展等宏观制度因素密切相关 行业协会的发展取决于外部环境的变化 而很少从行业协会内部发展动力源泉一 会员企业的角度出发进行研究 因此 本文将立足于回归行业协会的经济组织本质 从会员企业的角度对行 业协会的发展进行相关分析与探讨 2 行业协会研究的理论工具 目前行业协会的研究主要基于交易成本理论和国家与市民社会理论来进行分 析 对行业协会的功能和社会角色进行相关探讨 2 2 1 交易成本理论 交易成本的思想可以追溯到大卫 休谟和亚当 斯密 但是直到1 9 3 7 年科斯 发表 企业的性质 一文以后 交易成本才首次得到开拓性分析 2 2 1 1 交易成本理论与企业 对于交易成本 w o l f g a n gk a s p e r 和m a n f r e de s t r e i t 认为它是在产权 根 5 电子科技大学硕士学位论文 据契约 被用于市场商务活动中的交易时发生的 首先 交易成本由信息搜寻 在 做出决策之前找到足够数目的交易伙伴 弄清他们的地址 他们产品的设计 质 量 可靠性以及大量其他相关的方面 成本构成 还有谈判成本 缔约成本 监 督履约情况的成本 可能发生的处理违约行为的成本 0 1 而我国香港著名经济学家张五常在其 经济解释 一书中也表述了他对交易成 本的理解 从最广泛的意义上说 交易成本包括所有那些在鲁宾 克鲁索经济不 可能存在的成本 在这种经济中 既没有产权 也没有交易 亦没有任何种类的 经济组织 这样宽泛的界定交易成本以后是很有必要的 因为常常无法把各种不 同的成本区分开来 这样定义以后 就可以把交易成本看作是一系列制度成本 其中包括信息成本 谈判成本 起草和实施合约的成本 界定和实施合约的成本 简言之 交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本 3 而科斯的核心观点是 制度运作的成本 交易成本 差异导致了企业来代替市 场 一方面 市场交易涉及产品或商品 另一方面 企业交易 涉及生产要素 因此 可以把企业的成长看作要素市场代替了产品市场 从而节约了交易成本 说企业代替了市场并非完全正确 确切的说 是一种合约代替了一系列合约 这 也就是企业的性质 2 2 1 2 交易成本理论与行业协会 企业是一种合约替代了一系列合约 在此合约下 投入所有者放弃了一组明确 界定的使用投入的权力 产权 以获得收入 从这个角度来看 行业协会和企业 有着惊人的相似点 行业协会由会员企业投入一定的资产 并获得各种收入 我 们简单的讲 交易成本就是获得准确的市场信息所需要付出的费用 以及谈判和 经常性契约的费用 交易成本的存在是由于在信息不完全的情况下 交易方获得 信息就要付出费用 而且通常情况下 参与交易的各方所拥有的信息存在不对称 企业作为市场主体 在利润最大化原则的驱使下 将会理性思考如何最大限度 降低交易成本 而结成行业协会无疑是这样一种理性的结果 从行业协会的发生 上说 它在本质上还是市场上的交易主体 如企业 为了减少交易成本而达成的 一系列合约安排 以协会内部的监督 管理的成本代替企业间经常反复出现的谈 判 缔约交易成本 如图2 5 所示 其中 a b c 三角形代表各会员企业 黑星 标示的小三角形代表各自需要支付的交易成本 当行业协会成立后 三个小三角 互相重合 从而将会员企业的交易成本有效降低 由此 我们可以知道 行业协 会存在和发展的目的和宗旨 就在于降低会员企业的交易成本 为会员企业带来 6 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 利益 在全球化经济发展大潮的今天 企业的经营活动已经不再局限于一方一国 而是将其触角延展至世界市场的各个可以达及的角落 从信息获取 商业谈判和 履约等的角度来说 单个企业的交易成本已经大幅增加 通过行业协会的适当运 行 降低单个企业的运营成本 降低整个行业的整体运营成本 对于企业和国家 都具有非常重要的作用 因此 这也决定了行业协会的主要功能体现在如下几个 方面 1 面向政府的政策游说活动 2 会员企业内部的价格协调 3 制定行业 规范并负责监督实施 提高行业信誉 4 为企业提供信息服务 5 组织展览会 国际交流会 6 提供专业技术培训和交流等 行业协会代替 图2 1 企业交易成本的降低 从行业协会的成因上看 它是企业为了降低交易成本而共同成立或者是因其能 够带来足够的利益而加入行业协会 因此会员企业对行业协会发展所起的作用可 以说从一开始生成到持续发展都具有真正决定性的作用 行业协会在会员企业这 样的目的和动机下 要实现良好的发展则必须实现上文提及的几大主要功能 而 这些功能的实现 要求行业协会自身能够进行自主管理和运作 因此 行业协会 的主体独立性成为行业协会自身良性发展的基本前提 7 一 电子科技大学硕士学位论文 2 2 2 国家与市民社会的理论 在讨论国家与社会这对互相联系的概念时 必须明确的是 本文所涉及的国 家和社会都是有特定含义的 国家主要是指政府机构 是从政治含义来看的 而 社会则是 个与国家相对应的概念 是指独立于国家机构的非官方的领域 2 2 2 1 市民社会理论的提出 c i v i ls o c i e t y 在汉语中称为公民社会 市民社会或民间社会 其具体定义变 化颇多 早在两千多年前 亚里士多德就谈论过国家和社会的问题 亚里士多德 指出市民社会 c i v i ls o c i e t y 的涵义就是一种 城邦 国家就是一种 至善 的社会团体 之后经西塞罗发展 市民社会不仅意指 单一国家 而且也指业己 发达到出现城市的文明共同体的生活状况 这些共同体有自己的法典 民法 有 一定程度的礼仪和都市特性 野蛮人和前城市文化不属于市民社会 市民合作及 依据民法生活并受其调整 以及 城市生活 和 商业艺术 的优雅情致 3 由此看出 当时的理论其实是将国家和社会完全融合在统一的政治社会概念中的 到了中世纪 随着基督教占据了主导地位 原来用于描述城邦和共和国状态的市 民社会的概念也就消失了 2 2 2 2 国家与市民社会的 两分法 1 7 1 8 世纪的欧洲 随着资产阶级力量的兴起 集权制度的封建国家日益成 为社会发展的桎梏 出于反抗专制的需要 市民社会理论再度兴起 并突破了古 希腊时代在政治社会层面含混的解释国家与市民社会的旧模式 将国家和市民社 会明确分立了出来 其中最著名的是黑格尔 在 法哲学原理 一书中 他明确 区分了二者 黑格尔认为市民社会介于国家与社会之间 在黑格尔那里 市民社 会作为一种 外在国家 基本上具有三个功能 提供社会成员需要的体系 通过 司法权对所有权进行保护的体系 通过警察和同业公会的组织完善以上两大体系 并把特殊利益作为共同利益予以关怀 但黑格尔同时又指出市民社会是从属于国 家的0 1 与此针锋相对的是洛克的观点 洛克认为国家的存在是为了维护个人的天 赋权利 而个人权利的不可取消性则构成了国家权威的边界 同时市民社会完全 可以不需要国家权威而自己管理自己 后来的哈贝马斯发展了他的思想 并指出 市民杜会是独立于国家的 私人自治系统 包括市场和社会组织即私域和公域 此时的国家与市民社会理论是基于二者明确分立的前提展开的 并且学者们始终 在理论和现实的讨论中突出二者的矛盾性 即国家和社会哪个是主导的问题 一8 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 2 2 2 3 国家与市民社会的 三分法 尽管国家与市民社会的两分法在自由主义时代对保护公民权益 防止国家专 权具有重要的意义 但是 传统的国家和市民社会的两分法已经无法描述日前社 会结构的发展 1 9 9 7 英国首相布莱尔施行了 第三条道路 的建设 就是对传统国家和社会 关系处理方式的某种突破 第三条道路 理论认为 8 0 年代西方流行的新自由主 义过于强调了个人与市场的作用 从而破坏了社会的团结 削弱了国家的管理能 力 因此必须针对社会日益 原子化 的情况 建立合作包容型的新型社会关系 倡导建立共同体意识 使每个人 每个团体都参与到国家和社会的共同发展中 9 1 其实质是要结束国家与公民社会的 二元对立 在国家和私人之间开拓新的领域 正如戈登 怀特所说的 当代使用这个术语 市民社会 的大多数人所公认的重 要思想是 公民社会是国家和家庭之间的一个中介性的社团领域 这一领域由同 国家相分立的组织所占据 这些组织在同国家的关系上享有自主权并由社会成员 自愿的结合而形成以保护或增进他们的利益或价值 川 1 这就导致了对于市民社会 概念的争议 一是指区别于政治的私人经济活动领域 二是指既区别于官方 也 区别于私人的公共领域 如自治机构 专业团体等等 前者强调民间的独立 而 后者则突出国家 社团与私人的分野 民间团体则是作为国家和个人的中介和关 联而存在的 美国政治学家柯亨和阿拉托在他们合著的 市民社会与政治理论 一书中提出了国家 市民社会 经济的分析方法 区分了公共利益 特殊 普遍利益 个体利益 由此 国家与市民社会理论从 两分法 发展到了 三 分法 他们认为 市民社会是联系公共利益和个体利益的联结点 既能整合国家 与个人又缓解了二者的紧张关系 是社会发展的关键 2 2 2 4 国家与社会 三分法 与行业协会 我认为国家与市民社会的三分法对于我们研究行业协会来说 有着以下两个 非常重要的特点 首先 它突出了社会团体的中间性 这种中间性至少有两方面的意义 一方 面 克服国家与社会的完全分离 传统的二分法突出了国家和社会的对立 而忽 视了二者的交流 中间组织的存在使得个人与国家之间有了一种交流的渠道 另 一方面 可以为个体抗衡国家权力提供途径 单个的人或企业是无力与强大的国 家相对抗的 中间组织的存在 为特殊利益群体的联合提供了便利 个人可以组 织起来面对国家权力 9 电子科技大学硕士学位论文 其次 三分法的分析框架更适合中国的情况 中国国家与社会的发展模式与 西方有着明显的不同之处 中国传统社会的特点是国家权力的全方面渗透 对于 这个问题秦晖先生使用的大共同体和小共同体的概念很有说服力 西方社会源 于藤尼斯所谓的小共同体的发展 自治力量的传统深深的印刻在英国家与社会的 关系之中 国家与社会的二元对立在实践和理论上都发源于西方就是自然的了 而传统中国却是个大共同体 国家权力的广泛渗透是主流 直到目前的中国 这 种传统的格局并未在根本上发生变化 公域与私域对立的模式无法解释这种类型 的社会 中国学者在9 0 中期之后 开始用更适合中国的眼光来看待中国社会的发展 对中国社会发展的独特性给予了更多的关注 认为在中国的国家力量与私人领域 之间 还存在着 第三领域 这一领域既有新出现的民间组织 公益团体 职业 联合等 也保留了大量原来体制下的占主导的国家权力 两种力量在这一领域中 竞争 合作 纠缠 形成中国国家与社会发展新的亮点 基于以上的认识 本文通过交易成本理论将行业协会置于国家与市民社会三分 法的模型下来讨论 即把行业协会作为国家与私人之间的一个领域来看待 研究 其功能 社会角色及管理体制 3 行业协会的社会角色与功能 2 3 1 行业协会的社会角色 2 3 1 1 行业协会的特点 在对行业协会进行定义的时候 我们能够发现其具有自发性 市场性 行业 性 会员性 非营利性 非政府性和互益性这几个特点 即自发性强调行业协会 的建立 运作和发展要基于民意 应由企业自发 自觉 自愿和民主形成 市场 性强调市场是行业协会活动的边界 离开了市场就无所谓行业协会 并因此而区 别于其他各种社会团体 行业性说明行业协会以市场经济中客观存在的业种 品 种 工种等行业差异作为组织标识 形成不同类型的行业协会 会员性强调行业 协会不是实体性组织 而是以会员为主体的社团组织 非营利性强调行业协会的 运作不以营利为目的 不能开展以营利为目的的经营活动 非政府性强调行业协 会既不是政府机关及其附属机构 也不采用政府行政式的管理与运作机制 互益 性则强调行业协会既不像企业那样谋取自身利益 也不是为整个社会谋福利的公 1 0 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 益组织 而是一种为特定群体 会员企业 服务的互益性组织 2 3 1 2 行业协会是社会制约力量的重要体现 如前所述 黑格尔就把同业公会作为市民社会中的一种重要力量 埃弥尔 涂 尔干 e m i l ed u r k h e m n 也认为 在分工的社会中 能承担社会整合重任的唯有 那些 共同从事生产和沟通的人们所组成的职业群体 法团 c o r p o r a t i o n 1 一直到现代 人们都强调行业协会等中间性组织是市民社会结构中非常重要的一 环 是社会制约力量的重要体现 对政府权力的制约和合理定位是政治体制发展和政治改革不可回避的内容 传统的民主理论主要把注意力放在国家权力的分立和相互制衡上 在此基础上产 生了很多对国家权力制约机制的天才设计 如三权分立理论 但是 单纯的政府 内部制约是有不少缺陷的 第一 这种分权制衡局限于国家权力机关内部 它形成一个封闭的系统 没 有对广大人民开放 而制约国家的真正力量在于国家之外 如果只是在内部制约 的话 极有可能转变为政治特权等级玩弄权术游戏的工具 第二 权力制约权力 难以对权力制约者产生足够的激励 当制约者在行使 其权力时 如制约效果难以成为制约主体自身收益的目标 则制约主体就无法产 生足够的积极性执行有效的权力制约 制约者还有可能受被制约方的利益引诱 而成为其俘虏 第三 内部权力制约缺乏灵活性和及时性 立法机关通过制定法律 事先对行 政权力行使中可能出现的问题做出相应的规定 而法院系统则主要通过事后的司 法审查 撤消违法行政行为 相对于没有时间限制 通过多种手段灵活介入的社 会监督而言有其不足之处 因此 拥有一定社会资源的 独立的社会主体的存在 使得对政府进行及时 合理的监督更为有效 托克维尔在 论美国民主 一书中就明确指出 美国的三 权分立虽好 但不足以保证自由民主的拥有 而一个由多种社团组成的多元社会 则可以对权力构成社会制衡 而后来的达尔在论及民主时则更明确的指出 不是 宪法制衡 而是社会的制衡 才能提供解决的方法 行业协会作为一种社会 中介组织 一方面 行业协会能对政府形成有力的监督 协会可以就政府的某项 政策的内容或实施方法提出自己的意见 许多国家都给予行业协会明确的独立法 人资格 行业协会可以对政府行政过程中的不当行为提出诉讼 另一方面 行业 协会沟通私人组织和国家的功能 有助于国家和企业的双向交流与民主决策 国 电子科技大学硕士学位论文 家与企业利益取向的不同 往往会产生矛盾 如果每个单位分别与政府讨价还价 企业的成本过高 政府也苦不堪言 此时 行业协会就可以以集体力量代表的身 份在两者间架设桥梁 通过参与政府决策 维护成员利益达到沟通和协调 同时 行业协会作为制度性的中介 还可促成政府政策的有效贯彻 这种双向交流 又 是政治民主化的保证 2 3 1 3 行业协会是社会发展的关键环节 当代市民社会理论将整个社会分为国家 市民社会 经济三个部分 作 为连接国家和个人的中间环节 行业协会发挥了巨大的作用 国家通过协会组织 管理协调市场和企业 并了解各方面的信息 同时 市场中的企业 个人也可以 通过行业协会等中介性的社会组织 协调行动 向政府反映民间的声音 因此 经济发达 政府有效的国家中 行业协会在联系国家和民间的过程中具有很大的 代表性 到1 9 9 1 年 日本共有各类行业协会1 3 7 9 8 个 每一行业参加协会的企业 通常占本行业企业的大多数 政府和各行业协会保持着密切的联系 在政策的制 定 执行方面寻求协会的配合 社会中大量具有代表性的行业协会的发展 一方 面提高了社会经济发展的效率 另一方面 也在各式各样的职业中广泛的确立了 职业伦理和法律准则 为行动反思 价值判断和信任建立了一套公共制度和社会 精神 使个体成员受到 社会人 规范的制约 2 3 2 行业协会的社会功能 行业协会是解决 市场失灵 和 政府失灵 的有效方法 如图2 2 市场与 社会是人类发展史上永恒的话题 马克思将市场称为 法术 正是运用这种法术 资产阶级 在它不到一百年的阶级统治中创造的生产力 比过去一切时代创造的 全部生产力还要多 还要大 但是同时 市场力量的创造者也 像一个魔法 师一样不能再支配自己用魔法呼唤出来的魔鬼了 人们在赞美市场的时候也 不得不面对她的暴虐 同样 政府干预经济的手段也曾是人类的救世主 3 0 年代 的罗斯福新政 体现了政府干预扭转乾坤的力量 但是 僵化 腐败以及权力的 异化 这些政府的病疾却时时困扰着政府功能的发挥 在人类不长的文明史中 在社会经济领域中 是市场至上还是政府计划至上 一直是人们争论的焦点 然 而4 0 年代以来 市场模式和政府计划模式相继出现了严重的危机 经济萧条 计 划失败等等现象使得人们开始在理论和实践上对市场和政府的优缺点进行反思 探索新的治理方式 中国的改革积2 0 年之功 市场经济已初步建立 政府改革也 1 2 第二章行业协会的涵义及研究的理论基础 在深入发展 社会经济的治理方式变革的过程中也出现了类似的问题 行业协会领域 图2 2 政府失灵 市场失灵与行业协会 2 3 2 1 市场失灵的纠正 亚当 斯密将市场称为 看不见的手 在人类自利心的驱使下 市场会自动 统筹安排人们的生产和福利 但是 市场作为资源配置的一种手段并不是万能的 尤其当大工业生产方式确立之后 市场方式的破坏作用也突显出来 马克思十分 精辟的描述和评论过市场的这种无法摆脱的规律 当机器大工业如此根深蒂固 以致对整个国民生产产生了绝对影响时 才开始出现不断重复的周期 它们的 一1 3 电子科技大学硕士学位论文 各个相继的阶段都为时数年 而且它们总是以一场普遍危机的爆发而告终 o 一般来说 市场的缺陷主要表现在以下几个方面 市场具有垄断性 虽然市场 中推崇的是自由竞争 但是竞争发展的结果往往会走向反面 少数企业规模不断 扩大 势力较大的市场主体往往发生垄断行为 如1 9 9 3 年南京空调大战中 8 家 大型商店为打败对手实行最高限价 以淘汰小经营者 市场具有短视缺陷 市 场往往能准确反映当时当地的供需情况 但是对于全局和长远的发展没有明显的 信息反馈 因此单靠市场本身无法进行长远决策 市场也不能有效的提供具有 非竞争性和非排他性的公共物品 如国防 基础建设 教育和环保等 这些物品 具有公用性 不付款者和付款者都能享受 追逐利润的市场在这种情况下就失效 了 资源分配的不公正 市场中人们的收入分配完全取决于对生产资料的占有 程度 但是不同阶层的人对于生产要素的占有是不同的 市场不能保证人们在同 一起跑线上进行公平竞争 市场追逐利润的最大化 使得一些行为违背法律 道德的规范 企业的发展也使得社会承担大量的外部成本 导致社会诚信缺失 假冒伪劣盛行 污染等环保问题突出 当然 市场失灵的原因是多方面的 有一些是市场固有的问题 如垄断问题 这些问题是政府干预的重要对象 而另一些问题往往是由于市场发育不成熟 或 政府干预不当而导致市场功能失调 而行业协会作为众多会