审核方案策划表-东南标准认证中心.doc

东南标准认证中心 审核方案策划表组织名称：审核类型：Q E S F H P G 初次审核 再认证初次审核/再认证审核一体化确认程度确认内容 是否满足1、一套整合的文件，适宜时，包括适度融合的作业文件 是 否2、考虑总体经营战略和计划的管理评审 是 否3、对内部审核采用一体化方法 是 否4、对方针和目标采用一体化方法 是 否5、对体系过程采用一体化方法 是 否6、对改进机制（纠正和预防措施、测量和持续改进）采用一体化方法 是 否7、一体化的管理支持与管理职责 是 否满足一体化特征数量： 一体化程度（%）： 实施一体化审核的能力（%）： ISM审核时间减少量（%）： 项目管理人员签名/日期： 审核管理部部长：审核组长确认（如出现差异请描述，并通知项目管理人员）：确定审核时间合同评审确定人日数：现场审核标准人日数：现场审核最终安排人日数： 其中：一阶段采取非现场审核, 人日数: 现场审核，现场人日数： 二阶段现场人日数： 再认证现场人日数：人日数变更情况说明：对多场所抽样的安排：抽 个， 、 、 、 其它情况说明：项目管理人员签名/日期： 审核管理部部长：备注：1、如一阶段合同评审建议不实施现场审核，但如在非现场审核中发现不能满足，不到现场无法得到比较准确的结论时，审核组长可提出现场审核的要求。2、对于多体系结合审核的人日数，在满足总体人日数的前提下，各领域也应分别满足最低人日数要求。审核组长确认内容审核组长确认以下内容： 现场审核日期： 一阶段： 二阶段： 再认证： 1. 内审时间： 年 月 日2. 管理评审时间： 年 月 日3. 重大申投诉情况： 有 无4. 体系变更信息：手册换版( 版) 产品/服务/经营范围变化 生产/服务/经营场所变化 标准/准则换版 其它：5.审核发现： 部门要素QMSEMSOHMSMFSMSHACCPP/G 严重不符合：无 有,严重不符合请在上表中要素打“*”。6. 现场确认审核范围是否发生变化：无 有，见审核报告7. 下次监督审核建议（由本次审核组长对下次审核进行策划建议）：必查内容必查部门下次建议审核内容QMS新版4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1/6.2/6.37.1.1/7.4/8.3/8.5.1/8.5.68.6/9.1.2/9.1.3/9.2/9.3/10.2/10.3管理层、质量管理部、生产部、开发部等5.1.15.1.2 5.217.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.27.37.58.18.28.48.5.28.5.38.5.48.5.58.6 8.79.1.110.1EMS新版4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1/6.2/7.1/7.48.1/8.2/9.1.2/9.2/9.3/10.2/10.3管理层、主推部门、生产部 5.15.2 9.1.17.2 7.37.5 10.1OHSMS4.1/4.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.14.5.2/4.5.3/4.5.5/4.6管理层、主推部门、生产部4.24.4.24.4.44.4.54.5.4FSMS4.1/5.3/5.4/5.6/5.7/5.8/6.1/7.2/7.5/7.6.4/7.6.5/7.7/8.4/8.5管理层、生产部、质量管理部、HACCP小组4.2 5.1 5.25.56.26.3 6.47.17.3 7.47.6.1 7.6.2 7.6.3 7.87.97.108.1 8.2 8.3HACCP4.1/5.3/5.4/5.5/6.3/6.4/6.5/6.87.6/7.7/7.84.25.15.26.1 6.26.6 6.7 7.17.27.3 7.4 7.5 7.9P1.2/3.1/3.2/4/5/6.1/8/9管理层、生产部、质量管理部、开发部等1.1 2.1 2.2 2.3 6.26.3 7 10其他需要说明及下次审核需关注的问题：备注：必查内容还包括：上次不符合项验证、投诉处理、变更确认、标志使用情况。每次审核必须覆盖代表性活动，代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指不可接受风险的危险源的控制等，FSMS/HACCP领域主要指显著危害的控制活动。8. 对项目安排任何的改进建议：审核组长(签字)/日期：第 1次监督审核一体化确认程度确认内容 是否满足1、一套整合的文件，适宜时，包括适度融合的作业文件 是 否2、考虑总体经营战略和计划的管理评审 是 否3、对内部审核采用一体化方法 是 否4、对方针和目标采用一体化方法 是 否5、对体系过程采用一体化方法 是 否6、对改进机制（纠正和预防措施、测量和持续改进）采用一体化方法 是 否7、一体化的管理支持与管理职责 是 否满足一体化特征数量： 一体化审核时间减少量（%）： 项目管理人员签名/日期： 审核管理部部长：审核组长确认（如出现差异请描述，并通知项目管理人员）：确定审核时间 审核类型： 例行监督 扩大认证范围 恢复认证注册 缩小认证范围 变更确认 其他： 监督审核标准人日数： 监督审核最终安排人日数： 变更情况说明：体系覆盖人数有无发生变化： 无 有，现人数：其他变更情况说明：对多场所抽样的安排：抽 个， 、 、 、 项目管理人员签名/日期： 审核管理部部长：审核组长确认内容审核组长确认以下内容： 现场审核日期： 一阶段： 二阶段： 1. 内审时间： 年 月 日2. 管理评审时间： 年 月 日3. 重大申投诉情况： 有 无4. 体系变更信息：手册换版( 版) 产品/服务/经营范围变化 生产/服务/经营场所变化 标准/准则换版 其它：5.审核发现： 部门要素QMSEMSOHMSMFSMSHACCPP/G 严重不符合：无 有,严重不符合请在上表中要素打“*”。6. 现场确认审核范围是否发生变化：无 有，见审核报告7. 下次监督审核建议（由本次审核组长对下次审核进行策划建议）：必查内容必查部门下次建议审核内容QMS新版4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1/6.2/6.37.1.1/7.4/8.3/8.5.1/8.5.68.6/9.1.2/9.1.3/9.2/9.3/10.2/10.3管理层、质量管理部、生产部、开发部等5.1.15.1.2 5.217.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.27.37.58.18.28.48.5.28.5.38.5.48.5.58.6 8.79.1.110.1EMS新版4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1/6.2/7.1/7.48.1/8.2/9.1.2/9.2/9.3/10.2/10.3管理层、主推部门、生产部 5.15.2 9.1.17.2 7.37.5 10.1OHSMS4.1/4.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.14.5.2/4.5.3/4.5.5/4.6管理层、主推部门、生产部4.24.4.24.4.44.4.54.5.4FSMS4.1/5.3/5.4/5.6/5.7/5.8/6.1/7.2/7.5/7.6.4/7.6.5/7.7/8.4/8.5管理层、生产部、质量管理部、HACCP小组4.2 5.1 5.25.56.26.3 6.47.17.3 7.47.6.1 7.6.2 7.6.3 7.87.97.108.1 8.2 8.3HACCP4.1/5.3/5.4/5.5/6.3/6.4/6.5/6.87.6/7.7/7.84.25.15.26.1 6.26.6 6.7 7.17.27.3 7.4 7.5 7.9P1.2/3.1/3.2/4/5/6.1/8/9管理层、生产部、质量管理部、开发部等1.1 2.1 2.2 2.3 6.26.3 7 10其他需要说明及下次审核需关注的问题：备注：必查内容还包括：上次不符合项验证、投诉处理、变更确认、标志使用情况。每次审核必须覆盖代表性活动，代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指不可接受风险的危险源的控制等，FSMS/HACCP领域主要指显著危害的控制活动。8. 对项目安排任何的改进建议：审核组长(签字)/日期：第 2次监督审核一体化确认程度确认内容 是否满足1、一套整合的文件，适宜时，包括适度融合的作业文件 是 否2、考虑总体经营战略和计划的管理评审 是 否3、对内部审核采用一体化方法 是 否4、对方针和目标采用一体化方法 是 否5、对体系过程采用一体化方法 是 否6、对改进机制（纠正和预防措施、测量和持续改进）采用一体化方法 是 否7、一体化的管理支持与管理职责 是 否满足一体化特征数量： 一体化审核时间减少量（%）： 项目管理人员签名/日期： 审核管理部部长：审核组长确认（如出现差异请描述，并通知项目管理人员）：确定审核时间 审核目的： 例行监督 扩大认证范围 恢复认证注册 缩小认证范围 变更确认 其他： 监督审核标准人日数： 监督审核最终安排人日数： 变更情况说明：体系覆盖人数有无发生变化： 无 有，现人数：其他变更情况说明：对多场所抽样的安排：抽 个， 、 、 、 项目管理人员签名/日期： 审核管理部部长：审核组长确认内容审核组长确认以下内容： 现场审核日期： 一阶段： 二阶段： 1. 内审时间： 年 月 日2. 管理评审时间： 年 月 日3. 重大申投诉情况： 有 无4. 体系变更信息：手册换版( 版) 产品/服务/经营范围变化 生产/服务/经营场所变化 标准/准则换版 其它：5.审核发现： 部门要素QMSEMSOHMSMFSMSHACCPP/G 严重不符合：无 有,严重不符合请在上表中要素打“*”。6. 现场确认审核范围是否发生变化：无 有，见审核报告7. 下次监督审核建议（由本次审核组长对下次审核进行策划建议）：必查内容必查部门下次建议审核内容QMS新版4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1/6.2/6.37.1.1/7.4/8.3/8.5.1/8.5.68.6/9.1.2/9.1.3/9.2/9.3/10.2/10.3管理层、质量管理部、生产部、开发部等5.1.15.1.2 5.217.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.27.37.58.18.28.48.5.28.5.38.5.48.5.58.6 8.79.1.110.1EMS新版4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1/6.2/7.1/7.48.1/8.2/9.1.2/9.2/9.3/10.2/10.3管理层、主推部门、生产部 5.15.2 9.1.17.2 7.37.5 10.1OHSMS4.1/4.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.14.5.2/4.5.3/4.5.5/4.6管理层、主推部门、生产部4.24.4.24.4.44.4.54.5.4FSMS4.1/5.3/5.4/5.6/5.7/5.8/6.1/7.2/7.5/7.6.4/7.6.5/7.7/8.4/8.5管理层、生产部、质量管理部、HACCP小组4.2 5.1 5.25.56.26.3 6.47.17.3 7.47.6.1 7.6.2 7.6.3 7.87.97.108.1 8.2 8.3HACCP4.1/5.3/5.4/5.5/6.3/6.4/6.5/6.87.6/7.7/7.84.25.15.26.1 6.26.6 6.7 7.17.27.3 7.4 7.5 7.9P1.2/3.1/3.2/4/5/6.1/8/9管理层、生产部、质量管理部、开发部等1.1 2.1 2.2 2.3 6.26.3 7 10其他需要说明及下次审核需关注的问题：备注：必查内容还包括：上次不符合项验证、投诉处理、变更确认、标志使用情况。每次审核必须覆盖代表性活动，代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指不可接受风险的危险源的控制等，FSM