（管理科学与工程专业论文）电子商务环境下考虑时间价值的逆向物流定价策略研究.pdf

乡 多 l b y y up e n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rl uz h e n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 勺上一。 _ 乡 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 ：艺 恧。 学位论文作者签名：铷钐 日期：埘和目侈启 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： ， i 1 r 1 1 ， 、 - 东北大学硕士学位论文摘要 电子商务环境下考虑时间价值的逆向物流定价策略研究 摘要 电子商务是适应市场的全球化而出现和发展起来的。在电子商务环境下，消费者从 网上经销商处直接购买商品，由于牺牲了对产品实物的检查，这增加了消费者对产品不 满并进行退货的可能性，网上退货商品数量逐年增加。与此同时，商品和退货商品均存 在时问价值，即商品和退货商品均有随时间延续而发生减值的现象。网上经销商制定零 售价格和退货价格时，应将此因素考虑进来。明确而慷慨的退货策略将受到消费者欢迎 从而扩大需求，这将增加网上经销商的收益，但是也将增加由更多的退货带来的成本。 因此，如何通过确定网上经销商的定价与退货策略以确保其收益的最大化，已逐渐成为 逆向物流研究领域的重要问题之一。本文考虑到时间价值因素对网上经销商定价与退货 策略的影响，对该问题进行了研究。 本文，考虑不同产品在市场有效期内时间减值参数的差异，根据市场反应参数，以 初始零售价格与初始退货价格为决策变量，建立了一个网上经销商在市场有效期内的区 段利润最大化模型。利用最优化理论与方法对模型进行求解，得到产品的最优初始零售 价格与最优初始退货价格，进而得到网上经销商最优区段利润。通过将模型结果与以往 研究中的两种极端情况( 无退货策略与完全退货策略) 进行分析比较，发现本文模型的 结果可以使网上经销商区段利润得到改进。 本文在理论分析的基础上，对市场反应参数与产品特性参数两类参数分别进行灵敏 度分析与算例分析，将定量研究与算例验证相结合。根据分析得到一系列定理、推论与 图表，展示了各参数的变化对网上经销商区段利润的影响。在此分析基础上，进一步提 出了一系列对网上经销商的产品营销和逆向物流管理方面的指导方针，为电子商务环境 下产品营销和逆向物流管理两个关键问题提供切实可行的解决方案。在达到网上经销商 区段利润最大化目标的同时，塑造企业与产品的整体竞争力。文章最后展望了未来研究 的可能性，为该问题的进一步研究提供参考。 关键词：电子商务；逆向物流：时间价值；定价策略；退货 i i i - 东北大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h ep r i c ep o l i c yo fr e v e r s el o g i s t i c si ne b u s i n e s sw i t h t i m qv a l u e ll m ev a l u e a bs t r a c t e - b u s i n e s si sc 冀n e r g i n ga n dd e v e l o p i n gw i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h em a r k e t i na l l e b u s i n e s se n v i r o n m e n t ，t h ec u s t o m e r sb u yc o m m o d i t i e sd i r e c t l yf r o ma l le - r a i l e r , s a c r i f i c i n g t h eb e n e f i to fp h y s i c a li n s p e c t i o no ft h ep r o d u c t t h i si n c r e a s e st h el i k e l i h o o dt h a tc u s t o m e r s w i l lh a v es o m ed i s s a t i s f a c t i o nw i n lt h ep r o d u c ta n dw o u l dl i k et or e t u l t li t a tt h es a m et i m e ， b e c a u s et i m ev a l u ee x i s t si np r o d u c t sa n dp r o d u c tr e t u r n s ，p r i c ea n dr e t u r np r i c ew i l lh a v ea d e s c e n d i n gt r e n dw i t l lt i m e ac l e a r l ye x p l a i n e da n dg e n e r o u sr 眦l r np o l i c y , t h e n , w i l lb e w e l c o m eb yt h ec u s t o m e r sa n dt h e r e f o r ew i l le n h a n c ed e m a n d f r o mt h ee - m i l e r sp o i n to f v i e w , t h i sw i l li n c r e a s er e v e n u e ，b u tw i l la l s oi n c r e a s ec o s td u et oi n c r e a s e dl i k e l i h o o do f r e t u r n t h u s ，h o wt om a k es u r et h ee m i l e rg a i nm a x i m u mp r o f i tt h r o u g ha p p r o p r i a t ep r i c e a n dr e t u r np r i c ep o l i c y , i sam o s ti m p o r t a n tp r o b l e mi nt h er e s e a r c hf i e l do fr e v e r s el o g i s t i c s t h i sp a p e rt a k e st i m ev a l u ef a c t o ri n t oa c c o u n t ，c o n d u c t sr e s e a r c ho nt h ep r i c ea n dr e t u r n p o l i c yo ft h ee - t a l l e r t h i sp a p e rt a k e st h ed i f f e r e n tc o n t i n u o u st i m ep r i c ed e c a yp a r a m e t e ra n dt h ep e r i o do f m a r k e tv a l i d i t yi n t oa c c o u n t ，d e f i n e st h ei n i t i a lp r i c ea n di n i t i a lr e r l mp r i c ea sd e c i s i o n v a r i a b l e s ，a n dd e v e l o p sap e d o d - p r o f i t - m a x i m i z a t i o nm o d e lf o rt h ee t a i l e ri nt h ep e r i o do f m a r k e tv a l i d i t y , t oo b t a i no p t i m a lp o l i c i e sf o ri n i t i a lp r i c ea n di n i t i a lr e t u h lp r i c ei nt e r m so f c e r t a i nm a r k e tr e a c t i o np a r a m e t e r s t h i sp a p e re m p l o y so p t i m i z a t i o nt h e o r ya n dm e t h o dt o d e r i v et h eo p t i m a li n i t i a l p r i c ea n di n i t i a l r e t u r n p r i c e , t h e r e b y , d e r i v e st h eo p t i m a l p e r i o d - p r o f i tf o rt h ee t a i l e r t h e nc o m p a r ea n da n a l y z et h er e s u l t so ft h i sp a p e rw i 廿lt w o e x t r e m er e t u r np o l i c i e sn a m e l yn or e t u ma n df u l lr e t u r ni ne a r l yr e s e a r c h e s ，f i n dt h a tt h i s m o d e lw i l lg e tm o r ep e r i o d - p r o f i tf o r t h ee - m i l e r b a s e do nt h e o r ya n a l y s i s ，t h i sp a p e rc o n d u c t ss e n s i t i v i t ya n a l y s i sa n dn u m e r i c a l e x p e r i m e n t a t i o no ft w ot y p e so fp a r a m e t e r s ，w h i c ha r em a r k e tr e s p o n s ep a r a m e t e r sa n d p r o d u c tf e a t u r ep a r a m e t e r s t h i sp a p e rp r e s e n tt h ei n f l u e n c eo fe a c hp a r a m e t e rt ot h e p e r i o d - p r o f i tf o rt h ee t m l e r , i nt e r m so ft h e o r e m s ，c o r o l l a r i e s ，t a b l e sa n df i g u r e sd e r i v e df r o m ，t h es e n s i t i v i t ya n a l y s i sa n dn u m e r i c a le x p e r i m e n t a t i o na b o v e b a s e do nt h ea n a l y s i sa b o v e , i t o b t a i n sj o i n t l yan u m b e ro f m a n a g e r i a lg u i d e l i n e sf o rt h ee m i l e rt o 墩m a r k e t i n ga n dr e v e r s e l o g i s t i c ss t r a t e g yv a r i a b l e si no r d e rt oi n f l u e n c et h ep a r a m e t e r s ，s oa st od e v e l o pf e a s i b l e s o l u t i o n sf o rm a r k e t i n ga n dr e v e r s el o g i s t i c sm a n a g e m e n ta st w op i v o t a lp r o b l e m si n e - b u s i n e s s t h e s eg u i d e l i n e sn o to n l yh e l pt h ee m i l e rt og a i nt h em a x i m u mp e r i o d p r o f i t f r o mt h ei n t e m e tm a r k e t , b u ta l s ob u i l du pt h et o t a lc o m p e t i t i o na d v a n t a g e sf o rt h ee n t e r p r i s e a n dp r o d u c t s i nt h ee n d ，t h ep a p e rm e n t i o n ss e v e r a lf u t u r er e s e a r c hp o s s i b i l i t i e s k e yw o r d s ：e b u s i n e s s ；r e v e r s el o g i s t i c s ；t i m ev a l u e ；p r i c ep o l i c y , p r o d u c tr e t u r n s v 1 ：，j，j ， 一 一 1 一 t t 一 东北大学硕士学位论文 独创性声明 摘要 a b s t r a c t 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 2 问题的提出及研究意义l 1 3 研究内容、思路与方法”3 1 4 论文框架与章节安排”3 第2 章相关研究文献综述5 2 1 逆向物流理论综述5 2 1 1 逆向物流的概念、驱动因素与特征5 2 1 2 国内外逆向物流管理研究综述7 2 2 电子商务环境下逆向物流的研究进展9 2 2 1 电子商务环境下逆向物流的可行性与必然性及其存在的问题9 2 2 2 电子商务环境下逆向物流发展的有利条件与策略研究1 1 2 3 逆向物流的定价策略综述1 4 2 3 1 逆向物流的定价策略研究现状”1 4 2 3 2 电子商务环境下逆向物流定价策略研究进展”1 6 2 4 小结1 7 第3 章网上经销商最优定价策略”19 3 1 问题背景及模型概述1 9 3 2 区段利润模型2 0 3 2 1 零售价格与退货价格函数”2 0 3 2 2 市场需求函数与退货函数”2 1 3 2 3 区段利润函数2 2 3 2 4 区段利润最大化模型2 2 3 3 最优定价策略2 3 3 3 1 存在最优解的条件”2 3 i 东北大学硕士学位论文 目 录 3 3 2 区段利润模型的最优解2 5 3 4 定价策略比较与改进分析2 6 3 4 1 最优零售价格的改进2 6 3 4 2 最优区段利润的改进”2 7 3 5 小结2 9 第4 章定价策略相关参数的灵敏度分析3 0 4 1 市场反应参数的灵敏度分析一3 0 4 1 1 需求的零售价格敏感性参数变化的灵敏度分析”3 0 4 1 2 需求的退货价格敏感性参数，的灵敏度分析”3 l 4 1 3 退货的退货价格敏感性参数沙的灵敏度分析3 3 4 2 产品特性参数的灵敏度分析3 5 4 2 1 价值减值参数刀的灵敏度分析3 5 4 2 2 市场有效期的时间长度丁的灵敏度分析“3 6 4 3 小结3 7 第5 章定价策略相关参数的算例分析3 9 5 1 市场反应参数的算例分析3 9 5 1 1 需求的零售价格敏感性参数矽变化的算例分析3 9 5 1 2 需求的退货价格敏感性参数y 的算例分析“4 2 5 1 3 退货的退货价格敏感性参数的算例分析4 4 5 2 产品特性参数的算例分析”4 5 5 2 1 价值减值参数以的算例分析4 6 5 2 2 市场有效期的时间长度r 的算例分析4 7 5 3 小结4 8 第6 章结论与展望4 9 6 1 研究成果与结论4 9 6 2 进一步研究方向5 0 参考文献5l 致谢”5 5 攻读硕士学位期间发表论文情况5 6 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 本章将介绍本文的研究背景，提出本文研究的问题，明确研究的意义，陈述本文的 研究内容、思路与方法，建立论文框架，组织论文结构。 1 1 研究背景 当今世界，网络、通信和信息技术快速发展，互联网在全球迅速普及，使得现代商 业具有不断增长的客户需求、不断增长的供应能力及不断增长的全球竞争三大特征，使 得任何一个商业组织都必须改变自己的组织结构和运行方式来适应这种全球性的发展 和变化【l 】。电子商务正是为了适应这种以全球为市场的变化而出现和发展起来的。它提 出了一种全新的商业机会、需求、规则和挑战，并且代表了未来信息产业的发展方向， 已经并将继续对全球经济和社会的发展产生深刻的影响。 自1 9 9 6 年互联网的商业化和网络公司的发展，电子商务已经成为现代商务世界中 一颗成长性的明星。不同的公司对在线市场可以有不同的使用方式，并且不同的在线市 场采用不同的交易规则。在线市场通常都具有低的搜索成本和交易成本、自动交易的高 效率带来经济收益改进的特点【2 】。此外，全球的购买者和销售商都能聚集到在线市场， 并且这种聚合效果也改进了商务交易的效率。 从制造商角度出发，由于零售商的规模经济、声誉和对本地市场的了解，间接渠道 的销售是有益的【3 l 。从消费者角度出发，他们在做出购买决策前，有这样的购买习惯一 一实际去观察、检查、试用这些产品。但是消费者最需要经销商提供的保证条件，是一 旦产品达不到自己的期望，他们可以容易的进行退货。最近的调查表明，超过7 0 的顾 客说他们很可能在决定购物前考虑退货策略【”】。制造商和经销商必须要面对越来越多的 从客户那里退回的产品。回收产品，即我们所说的在售后9 0 天内无条件退回的商品， 现在每年都会有超过1 0 0 亿美元的价值【6 1 。这样，退货策略已经被看作一种重要的市场 竞争策略，它可以明显的影响产品销售量和企业利润。 不同类型的商品和退货商品的价值随着时间的推移，存在不同程度的减值程度，与 此同时，其生命周期也有不同的长度。因此，有必要在不同市场环境下，针对不同类型 产品的退货过程，在实践中采取不同的定价策略，不仅强调高效，还要重视资产的回收。 可以用边际时间价值去帮助管理者设计逆向物流过程，一些逆向物流案例研究支持了这 种假定【7 j 。 本文在电子商务蓬勃发展，网上退货商品逐年增加，商品和退货商品均存在时间价 值的背景下展开研究。 1 2 问题的提出及研究意义 当前的电子商务革命为供应链中从制造商到消费者的这一部分提供了替代模式：越 来越多的制造商在尝试避免传统的“分销商批发商零售商 ，而通过互联网直 1 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 接将产品卖给消费者。这样做的好处是降低了配送成本和增加了对客户需求的敏感程 度，并且这种做法的市场规模也很可删引。通过a c t i v em e d i a 的研究，当前美国和加拿 大9 0 ，0 0 0 ，0 0 0 互联网用户中的7 4 在互联网上至少进行过一次购物。他们统计在线收益 已经在2 0 0 3 年达到1 3 万亿美元，2 0 0 4 年达到2 8 万亿美元 9 1 。从消费者角度分析，互 联网购物的优势在于大幅度的降低寻找产品的成本，而且由于网上商店2 4 7 小时开放， 十分便利。然而，普通消费者担心的是适当的互联网消费退货定价策略的缺乏和退货过 程的复杂物流。最近的调查中发现，即使越来越多的网上经销商提供了退货选择，传统 的零售商还是占据主导【lo 】。并且有调查称，6 3 的回答者认为清晰和有吸引力的退货策 略是保持竞争力的最重要工具之一j 。 互联网上的卖方可以是制造商本身，也可以是一个零售商，在本文中将统称其为“网 上经销商 ( e t a i l e r ) 。从网上经销商角度出发，退货策略是一种权衡。一方面，慷慨的 退货策略可以通过劝导更多消费者购买而增加销售收入。另一方面，这也将增加业务成 本。2 0 0 2 年，s p i e g e lg r o u p 从它的s p i e g e l ，e d d i eb a u e r 和n e w p o r tn e w s 目录和网页 售出了1 5 亿美元的商品，退货高达3 亿美元【1 2 1 。成本的增加原因在于更多的退货商品。 退货商品长久以来是供应链管理的难题，对占销售额2 至5 0 之间的退货商品进行处 理，也是十分棘手的问题【l 。根据g a r t n e rg r o u p 的数据，到2 0 0 2 为止，网上经销商有 价值11 0 亿美元的退货，这将导致1 8 2 5 亿美元的损失【l 引。 通过对不同类型公司退货过程的深入调查，证实了不同类型公司的产品退货在价值 减值方面存在很大的不剐h 】。由此可以在对不同类型的产品定价策略做出选择时，提出 一些具有现实意义的见解。 本文将研究电子商务环境下的逆向物流定价策略，尤其关注时间价值对网上经销商 定价策略的影响，使其达到区段利润最大化。本文的研究意义在于以下几个方面： ( 1 ) 在对国内外相关研究文献进行综述的基础上，明确电子商务环境下逆向物流 定价策略的重要性，探索该问题可以进一步研究之处； ( 2 ) 通过一系列合理假设，对电子商务环境下的逆向物流定价策略问题建立模型， 进行定量分析，将零售价格与退货价格均作为决策变量，既考虑到两者对网上经销商区 段利润的综合作用，又避免只考虑无退货策略和完全退货策略两种极端情况的局限性； ( 3 ) 充分考虑到不同产品时间价值的不同表现，以及不同产品的市场有效期存在 差异。这些因素对电子商务环境下的逆向物流定价策略的影响，在以往的研究中长期被 忽略； ( 4 ) 对市场反应参数和产品特性参数两类参数进行灵敏度分析，观察各参数的改 变对初始零售价格与初始退货价格以及最优区段利润的影响。最终得出一系列结论，为 电子商务环境下产品营销和逆向物流管理两个关键问题提供管理方面的指导方针； ( 5 ) 对市场反应参数和产品特性参数两类参数进行了广泛的算例分析，验证并直 观展示灵敏度分析的结果，进一步阐明对网上经销商的产品营销和逆向物流管理方面的 指导方针，帮助网上经销商提高企业和产品的整体竞争力。 - 2 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 3 研究内容、思路与方法 本文考虑到时间价值对零售价格与退货价格的影响，表现为两者均随时间延续而发 生减值，提出了电子商务环境下的逆向物流定价策略研究的网上经销商区段利润模型， 对电子商务环境下的逆向物流定价策略问题进行了定量分析与相应的算例分析。介绍了 逆向物流的发展，电子商务环境下逆向物流的发展，逆向物流定价策略的研究进展，时 间价值观点的产生。考虑电子商务环境下，网上经销商与消费者之间的简单两阶段供应 链系统。从确定最优定价与退货策略的角度，考虑了产品类型不同( 从而零售价格与退 货价格随时问的延续减值速度的不同) 、产品的市场有效期不同给网上经销商区段利润 最大化带来的影响，为改进定价策略提出一系列指导方针。 本文的研究思路为：通过查阅国内外大量文献，在了解逆向物流、电子商务、定价 策略等理论的基础上，以产品的市场有效期作为研究范围，以初始零售价格和初始退货 价格作为决策变量，构建该时间区段的网上经销商区段利润模型，进行模型求解。对两 类参数( 市场反应参数和产品特性参数) 均进行了灵敏度分析与算例分析，得出产品营 销和逆向物流管理方面的一系列指导方针，为电子商务环境下网上经销商改进定价策 略，提供理论基础与实践指导。 本文的研究方法为：通过定量方法，考虑时间价值因素，对电子商务环境下的逆向 物流定价策略问题建立模型；然后利用最优化理论与方法，对模型进行求解、灵敏度分 析；最后，利用模拟算例，对灵敏度分析得到的各定理与推论进行进一步验证与分析。 1 4 论文框架与章节安排 本文以电子商务为研究背景，以逆向物流的定价策略为研究对象。应用时间价值思 想，建立网上经销商区段利润模型。利用最优化理论与方法，进行模型求解。对问题进 行了灵敏度分析和算例分析。论文框架图见下页图1 1 。 本文以下各章按照如下结构展开： 第二章，将对逆向物流、电子商务环境下逆向物流、逆向物流的定价策略方面的文 献分别进行综述，并指出本文与以往研究的不同之处。 第三章，将建立网上经销商区段利润模型，定义模型中的所有参数、决策变量( 初 始零售价格与初始退货价格) 以及区段利润，利用最优化方法，得出模型的最优条件。 并将本模型与仅考虑两种极端情况的模型进行比较，体现区段利润的改进。 第四章，进行市场反应参数与产品特性参数的灵敏度分析，通过一系列定理与推论， 展示灵敏度分析的结果，以期为网上经销商提供增加区段利润的建议。 第五章，对市场反应参数与产品特性参数进行算例分析，根据分析结果，得出针对 市场反应参数不同的相应对策和改进产品特性参数的一系列建议，并提出一系列措施， 使市场反应参数与产品特性参数相互作用，进一步增加区段利润。 第六章，总结本文的研究成果，阐述本文的结论，得出一系列对网上经销商的产品 营销和逆向物流管理方面的指导方针，并明确未来的进一步研究方向。 3 第l 章绪论 网上直销供应链系统 考虑时间价值因素 li 7 网上经销商区段利润模型 最优化理论与方法 li 7 区段利润模型求解 上 模型比较与改进分析 市场反应参数的灵敏度分析 上 产品特性参数的灵敏度分析 市场反应参数的算例分析 上 产品特性参数的算例分析 f ! ；结论与展望 i 主要研究成果与结论 上 i 进一步研究方向 图1 1 论文框架图 f i g u r e1 if r a m e w o r ko f t h e 蜘f i o n 4 东北大学硕士学位论文第2 章相关研究文献综述 第2 章相关研究文献综述 本章将对逆向物流、电子商务环境下的逆向物流以及逆向物流的定价策略三方面的 国内外文献进行综述，明确当前研究现状。通过引入时间价值的思想，本文进行了电子 商务环境下逆向物流定价策略的进一步研究，这种研究更全面地体现了产品的市场有效 期内网上经销商区段利润的最大化，并明确相应的最优定价策略。 2 1 逆向物流理论综述 本节首先从逆向物流的概念、驱动因素、特征等方面对逆向物流理论进行综述，接 着对国内外逆向物流的研究进展进行总结。 2 1 1 逆向物流的概念、驱动因素与特征 直到上个世纪9 0 年代，逆向物流才开始受到学术界及管理实务领域的关注。较早 的逆向物流的定义为美国物流管理协会给出的：“逆向物流通常用于描述再生、废品处 置、危险材料管理等物流活动；一种更广泛的视角包括所有的资源节约、再生、替换、 材料再利用和废弃物处理等物流活动【1 5 1 。 t h i e r r y 等人提出了p r m ( p r o d u c tr e c o 憎ym a n a g e m e n t ) 的概念，他认为：p r m 的目标是尽可能合理地恢复经济( 生态) 价值，以减少废物的最终数量。在p r m 活动 中有5 种不同的选择：修理( r e p a i r ) ：将回收的产品修理成正常状态；整修( r e f u r b i s h i n g ) ： 通过技术升级或更换过时的模块，将废旧产品整修到某种质量水平；再制造 ( r e m a n u f a c t u r i n g ) ：将废旧产品恢复达到与新产品质量完全相同的标准；拆卸 ( c a n n i b a l i z a t i o n ) ：回收废旧产品中可以再利用的部分或零件，以用于其他产品和部件 的修理、整修或再制造；再生( r e c y c l i n g ) ：从旧产品和零部件中回收材料【1 6 1 。t h i e r r y 等人的定义强调了环保和经济两个方面。 c a r t e r 等人提出的定义强调了逆向物流的环保方面：逆向物流是指企业通过再生 ( r e c y c l i n g ) 、再利用( r e u s e ) 和减量( r e d u c e ) ，从而在环保方面更有效率的过程l i 。 r o g e r s 等人的定义是：“逆向物流是把原材料、半成品、产成品以及相关信息从消 费端高效地低成本流回到其初始点的规划、实施和控制的过程，其目的在于重新获取价 值或对其适当处理。【l l 】 r o g e r s 等人的定义更多地强调了逆向物流的经济意义。但r o g e r s 等的定义存在局限性，因为产品并不一定流向其生产地，而可能流向适当的产品处理地 点。 d o w l a t s h a h i 认为，逆向物流是一种重新设计的供应链，目的是为了更有效地管理 用于再制造、再生的产品和零部件的流动以有效地利用资源以及废物处置【l 引。 欧洲r e v l o g 组织( t h ee u r o p e a ng r o u po nr e v e r s el o g i s t i c s ) 将逆向物流定义为： 逆向物流是将原材料、半成品、产成品从制造商、经销商或消费者处流向回收地点或适 当处理地点的规划、实施和控制的过程。产品回收处理分为四类：直接再利用( d i r e c t - 5 东北大学硕士学位论文 第2 章相关研究文献综述 r e u s e ) ，再制造( r e m a n u f a c t u r i n g ) 、再生( r e c y c l i n g ) 和焚烧( i n c i n e r a t i o n ) i i 引。这个 定义具体描述了价值链和供应链中的企业和其他成员的关系。例如，原材料的流动与供 应商有联系，产成品的流动涉及到消费者和经销商，等等。这样，逆向物流活动就蕴含 了厂商和其他相关者之间更复杂的关系和交易。在r e v l o g 的定义中，没有提到逆向物 流中的产品一定来自于消费端，因为过多的存货是不会被消费的；也没有提到产品需要 运送回到其初始点( 制造商) ，因为产品可能被收集到任何可以回收再生和处置的地点。 f l e i s c h m a n n 提供了一个新的定义：逆向物流是有效地规划( p l a n n i n g ) 、实施 ( i m p l e m e n t i n g ) 和控制( c o n t r o l l i n g ) 二手产品的流入( i n b o u n df l o w ) 和存储与其相 关信息的过程，它与传统的供应链方向相反，其目的是为了产品的价值恢复( r e c o v e r y ) 和恰当处理( d i s p o s a l ) 【2 0 】。f l e i s c h m a n n 的定义用了一个更加宽泛的概念一二手产品， 这样就包含了没有使用过的产品。 一般来说，逆向物流可以定义为物流的逆过程。传统上逆向物流被认为是回收再生 产品的过程。根据企业和产业的不同，逆向物流的定义变化很大。零售商视逆向物流为 将消费者退回的产品送回到卖方的过程。制造商倾向于将逆向物流视为从消费者手中获 得有缺陷的商品或可再利用的产品的过程。 综合以上的定义，逆向物流的定义可以整理为：逆向物流是将原材料、半成品、产 成品和包装从制造商、经销商或消费者流向回收地点或适当处理地点的规划、实施和控 制过程，其目的是重新获取价值或对其进行适当处理。逆向物流包括产品退回、再利用、 再制造、整修、材料再生、废品处置等活动，以及伴随而产生的收集、运输、库存管理 等物流活动。 四个方面的因素决定了越来越多的企业开始关注逆向物流，并从事逆向物流管理。 ( 1 ) 经济因素。企业通过逆向物流可以获得直接和间接的经济效益。成本节约是 企业的重要目标，如果能很好管理逆向物流从而降低成本，企业可以获得成本竞争优势 2 1 ，2 2 】。逆向物流管理还能改善企业形象、创造竞争优势等，为企业带来间接经济效益 6 1 。 ( 2 ) 立法。目前，已有多个国家通过立法要求企业收回和处理e o l ( e n do f l i r e ) 产品。例如欧盟的废旧电子电气设备指令规定了生产企业回收和处理废弃电子电气 设备的标准，并要求企业为这些活动提供资金支持1 2 引。 ( 3 ) 企业责任和义务，也称之为延伸责任( e x t e n d e dr e s p o n s i b i l i t y ) 。与价值和准 则相关的企业责任成为逆向物流的驱动因素，驱使企业投入到逆向物流活动中来，逆向 物流活动能够提升企业形象。著名鞋类制造商耐克公司鼓励消费者将旧鞋送回商店并收 购，然后送回耐克鞋厂粉碎制成篮球场和跑道，并将其捐赠，提升了品牌价值四j 。 ( 4 ) 环境保护问题。那些将环境目标融合进企业实践和战略规划的企业，更容易 获得政府和消费者的支持。生产环境友好产品的绿色企业形象己经成为企业重要的营销 要素，激励着越来越多的企业回收处理产品。 从本质上来说，产品回收处理过程要比正向物流复杂得多，主要表现为存在多种逆 向配送渠道( 退还给制造商，间接退还给地区收集点或集中回收中心) 、小批量的单个 6 东北大学硕士学位论文第2 章相关研究文献综述 产品回收、延长的订货周期和多种处理选择。逆向物流管理的重要特征就是不确定性， 不确定性主要体现在产品回收地点的不确定，回收产品数量的不确定，回收产品的质量 的不确定，产品回收时间的不确定以及产品处理选择的不确定。可以用表2 1 来概括逆 向物流与正向物流的区别，比较全面地反映了逆向物流的特征。下页表2 2 总结了不同 类型逆向物流的特征，表中列出的典型的逆向物流类别，涉及到采购、配送、仓储、生 产、营销到财务部门。因此，各部门应该统筹管理，领导应予以充分重视，协调方方面 面的工作，企业才能完成资源的价值再生，才能在竞争中获得一席之地。 表2 1 逆向物流和正向物流的比较 t a b l e2 1c o m p a r i s o nb e t w e e nr e v e r s el o g i s t i c sa n df o r w a r dl o g i s t i c s 逆向物流正向物流 数量( q u a n t i t y ) 小批量的不同产品大批量的标准产品 产品价格( p r i c e )取决1 ：很多因素相对统一 信息跟踪( i n f o r m a t i o n t r a c k i n g ) 自动信息人工信息相结合跟踪产品的自动信息系统 订货周期( o r d e rc y c l et i m e )中长订货周期短订货周期 产品价值( p r o d u c t v a l u e )中低产品价值高产品价值 重视程度( p r i o r i t y ) 低高 产品质量( q u a l i t y ) 变化很大统一 产品流向模式( p r o d u c th o w m o d e ) 多对一( 收敛)一对多( 发散) 成本因素( c o s te l e m e n t s )更隐蔽更透明 产品流向( p r o d u c tf l o w )推( p u s h ) 、拉( p l l l l ) 并行拉( p l l l l ) 渠道( c h a n n e l )更复杂和多样化( 多层次)不复杂( 单层或多层次) 本表参考了文献1 2 4 , 2 5 1 的研究成果 2 1 2 国内外逆向物流管理研究综述 自2 0 世纪9 0 年代以来逆向物流研究成为学术热点问题，该领域的国内外论文层出 不穷。主要集中于逆向物流的概念、框架、运作方式、库存控制、网络设计和系统结构 等方面。 f l e i s c h m a n n 等人从逆向配送、库存控制和产品规划三个方面对逆向物流管理活动 的研究分别进行了详细总绀2 6 。c a r t e r 等人总结了逆向物流的研究文献并构造了逆向物 流未来研究框梨0 7 1 。g u n g o r 等人从e c m p r o ( e n v i r o n m e n t a l l yc o n s c i o u sm a n u f a c t u r i n g a n dp r o d u c tr e c o v e r y ) 的角度综述了逆向物流的研究进展【2 7 l 。f l e i s c h m a n n 等人调查了 不同行业的产品回收的逆向物流网络设计，总结了典型的逆向物流网络结构特征【2 引。 s t o c k 等人认为：逆向物流不应该只被看作是生产活动的配角，而应该被视为企业 建立竞争优势的机遇【6 l 。然而企业如何才能获得这种竞争优势呢? d a u g h c r t y 等人指出了在影响逆向物流绩效的许多关键战略决策中，集中资源发展 信息技术能力具有相当重要性d o l 。c h o u i n a r d 等人研究了逆向物流活动与企业的整合以 及与新系统的协调，认为为了有效管理和控制逆向物流活动，必须构造新的组织体系和 一7 东北大学硕士学位论文第2 章相关研究文献综述 信息系统【3 l j 。m a r x g o m c z 等人提出了扩展性预测方法用于进行再生废旧产品退货价格 的预测【3 2 1 。 表2 2 逆向物流的类别与特征 t a b l e2 2f e a t u r e so fd i f f e r e n tt y p e so f r e v e r s el o g i s t i c s 类别周期驱动冈素处理方式例证 投诉退货短期市场营销、确认检查，电子消费品如手机、d v d 机等 运输短少、偷盗、 客户满意、退换货，补 质茧问题等 服务货 终端退同长期经济再生产、再电子设备的再生产，地毯循环， 经完全使用后需市场营销 循环轮胎修复 处理的产品法规条例再循环白色和黑色家用电器 资产恢复再生产、再电脑原件及打印硒鼓 循环、处理 商业退回短中市场营销再使用、再零售商积压库存，时装、化妆 未使用商品退回 期 生产、再循 品 还款 环、处理 维修退同中期市场营销维修处理有缺陷的家用电器、零部件、 缺陷或损坏品法规条例 手机 生产报废品较短经济再循环、再药品行业，钢铁业 生产过程废品和 期法规条例生产 副品 包装短期经济再使用托盘，器皿 包装材料和产品法规条例再循环包装袋 载体 本表参考了文献1 的研究成果 逆向物流的渠道选择有多种情形：( 1 ) 制造商直接从消费者手中收集；( 2 ) 制造商 激励零售商收集；( 3 ) 制造商以合同形式委托第三方收集。薛顺利等人在再制造逆向物 流结构中发现靠近消费者的零售商进行废旧品收集，对供应链成员最有利【3 3 1 。魏洁等人 讨论了生产者延伸责任e p r ( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y