（比较文学与世界文学专业论文）隐身与显示——试论斯坦贝克在《伊甸之东》中的修辞性介入.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外 不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意 作者签名 曹玉兰日期 如0 7 s 卫 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留 使用学位论文的规定 郾 学校有权 保留送交论文的复印件 允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全部或部 分内容 可阱采用影印 缩印或其它手段保存论文 保密的论文在解密后遵守此 规定 啼滞签霸 一如五 隐身与显示 试论斯坦贝克在 中的修辞性介入 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 内容提要 本文从约翰 斯坦贝克的长篇小说 伊甸之东 入手 探 讨作者是如何在确定修辞主体 选择文内代言人的基础上 运用叙事 视角 包括叙述声音 叙述眼光 的选择和转换 距离的控制等修辞 技巧 合理介入作品 从而最终实现小说修辞的主题和道德效果 关键词 伊甸之东 小说修辞叙述者人物叙事视角叙事声音叙 事眼光距离控制道德效果主题效果 隐身与显示 叫式论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 a b s t r a c t b ya n a l y z i n gj o h ns t e i n b e c k se a s to fe d e n w ec a ns e et h e w a yh ei n t e r v e n e dh i s w o r kr e a s o n a b l y j o h n s o p h i s t i c a t e d l yh i d i n g b e h i n dt h e i n t e r s u b j e c t i v e f l o wb e t w e e n i m p l i e da u t h o r n a r r a t o r c h a r a c t e r sa n dt h et e x t e m p l o y e dv a r i o u sr h e t o r i c a lt e c h n i q u e ss u c ha s n a r r a t i v ev o i c e n a r r a t i v ep e r s p e c t i v e t e l l i n ga n ds h o w i n g a n du l t i m a t e l y r e a c h e dt h ed e s t i n a t i o no fa d v o c m i n gb o t ht h e m a t i ca n dm o r a le f f e c t so f r h e t o r i ci nf i c t i o n k e yw o r d s e a s to fe d e n t h er h e t o r i co ff i c t i o n n a r r a t o r c h a r a c t e r n a r r a t i v ep o i n t o f v i e w n a r r a t i v ev o i c e n a r r a t i v ep e r s p e c t i v e c o n t r o lo f d i s t a n c e m o r a le f f e c to fr h e t o r i ci nf i c t i o n t h e m a t i ce f f e c to fr h e t o r i ci n f i c t i o n 4 隐身与显示 试论斯坦贝克在 中的修辞性介入 第一章引论 约翰 斯坦贝克是美国著名作家 1 9 6 2 年诺贝尔文学奖得主 他的一生创 作颇丰 有多部长篇 中篇和短篇小说作品发表 从二十世纪三十年代左翼文学 兴旺时期的颇受欢迎 到五 六十年代的无人问津 再到近些年籍借著名脱口秀 主持人欧普拉 重读经典 活动的推荐 其长篇小说 伊甸之东 e a s t o f e d e n 在不到两周的时问内热销7 5 万本 荣登 纽约时报 平装书小说畅销书榜的冠 军宝座 斯坦贝克在美国文学史上的声誉可谓是大起大落 斯坦贝克于1 9 2 9 年发表长篇处女作 金杯 c u pd g o l d 但是在美国 直到十年后 也就是1 9 3 9 年 他的著名长篇小说 愤怒的葡萄 t h eg r a p e so f w r a t h 出版 才出现第一部有关斯坦贝克研究的作品 约翰 斯坦贝克的小说 第一次研究 t h e n o v e l s o f j o h n s t e i n b e c k a f i r s t s t u d y 1 9 3 9 在这部专著里 哈利 桑顿 莫尔率先运用了 编年体式研究 的批评模式 对斯坦贝克十年以 来发表的作品逐一进行批评 此后 其它如皮特 李斯卡的 斯坦贝克的广阔世 晃 t h ev e f d e r 挝o f j o h n s t e i n b e c k 1 9 5 8 沃伦 弗伦奇的 约翰 斯坦贝克 j o h ns t e i n b e c k 1 9 6 1 约瑟夫 冯腾洛斯的 约翰 斯坦贝克 介绍与阐释 j o h ns t e i n b e c k i n t r o d u c t i o na n di n t e r p r e t a t i o n 1 9 6 3 以及r s 休斯的 约翰 斯坦贝克的短篇小说研究 j o h n s t e i n b e c k a s t u d y d t h e s h o r t f i c t i o n 1 9 8 9 等 都可以看成是这种 编年体式 个案研究的代表性批评作品 国外关于斯坦贝克研究的第二种常见方法是传记批评 就是用作家的一些个 人资料 背景知识等事实对文学作品进行阐释和评价的活动 传记批评的代表作 品有理查德 阿斯托的 斯坦贝克和爱德华 f 里基茨 一个小说家的形成 j o h n s t e i n b e c k a n d e d w a r d e r i c k e t t s t h e s h a p i n g o f a n o v e l i s t 1 9 7 3 托马斯 芬克的 斯坦贝克和考芬奇 友谊的故事 s t e i n b e c ka n dc o v i c i t h es t o r yo fa f r i e n d s h i p 1 9 7 9 杰克逊 本森的 约翰 斯坦贝克 一个作家的经历 t h et r u e a d v e n t u r e s 计j o h n s t e i n b e c k w r i t e r 1 9 8 4 等 其中 理查德 阿斯托的 斯坦贝 6 隐身与显示 试论斯坦贝克在 中的修辞性介入 克和爱德华 f 里基茨 一个小说家的形成 对于揭示斯坦贝克的成长和里基 茨对他的小说创作的影响具有重要意义 对后期人们的研究转向斯坦贝克和生 物 环境 科学等等的比较文学和跨学科研究都有着重要的指导作用 如2 0 0 6 年8 月出版的 科学家 杂志中 尼古拉斯 卢塞尔教授就以 斯坦贝克的科学 缪斯 s t e i n b e c k ss c i e n t i f i cm u s e 2 0 0 6 为题 探讨了里基茨对于斯坦贝克在观 念 方法 创作等方面产生的深刻影响 社会批评也是批评界对斯坦贝克作品采用的主要批评模式之一 它侧重考察 文学作品和社会的关系 代表作品主要以评论合集的方式出现 有凯尼士 d 斯万与人合编的 斯坦贝克对美国的预见 s t e i n b e c k sp r o p h e t i cv i s i o no f a m e r i c a 1 9 7 6 理查德 f 彼得森与日本学者合编的 约翰 斯坦贝克 东方 和西方 j o h ns t e i n b e c k e a s t a n d 腑踮j 9 殆 以及近些年出版的由苏珊 诗琳 劳与凯文 哈利合编的 超越边界 重读约翰 斯坦贝克 b e y o n d b o u n d a r i e s r e r e a d i n g 乃砌s t e i n b e c k 2 0 0 2 尤其是 超越边界 重读约翰 斯坦贝克 这个集子 汇编了关于这位作家的世界观 社会远见 对待贫穷 自我以及爱国 主义的态度 对美国本土作家的影响等方面的批评 大多较为中肯和客观 1 9 7 2 年 里洛伊 格夏尔的 斯坦贝克和d h 劳伦斯 想象的声音和 伦理责任 j o h ns t e i n b e c ka n dd 冠l a w r e n c e f i c t i v ev o i c e sa n de t h i c a l i m p e r a t i v e 1 9 7 2 开辟了斯坦贝克研究的新领域 比较文学批评 此后 又出 现了许多比较文学批评的作品 重要的有日本学者林哲麻吕的 斯坦贝克和海明 威 博士论文摘要和研究机会 s t e i n b e c ka n dh e m i n g w a y d i s s e r t a t i o n a b s t r a c t s a n d r e s e a r c ho p p o r t u n i t i e s 1 9 8 0 司徒登 马丁的 加利福利亚作家 杰克 伦 敦 约翰 斯坦贝克 硬汉们 c a l i f o r n i aw r i t e r s j a c k l o n d o n j o h ns t e i n b e c 岛t h e t o u g hg u y s 1 9 8 3 米弥 r 格拉斯汀的 福克纳 海明威和斯坦贝克笔下坚 不可摧的女性 t h e i n d e s t r u c t i b l ew o m a n 拥f a u l k n e r h e m i n g w a y a n d s t e i n b e c k 1 9 8 6 以及柏莱思 e 莱尔斯巴克的 平行的远征 查尔斯 达尔文和斯坦 贝克的艺术 p a r a l l e le x p e d i t i o n s c h a r l e sd a r v i na n dt h ea r to f 如砌 s t e i n b e c k 1 9 9 5 7 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 同国外的斯坦贝克研究相比 这位诺贝尔奖得主并没有象福克纳 海明威甚 至德莱塞那样在中国得到系统的研究 陶洁教授在 日本的斯坦贝克学会 中提 到 她曾在2 0 0 4 年收到日本斯坦贝克学会会长的电子邮件 受邀参加2 0 0 5 年6 月将在美国举行的第6 次国际斯坦贝克研讨会 谈谈中国对斯坦贝克研究和翻译 的情况 因为在过去的1 0 年中 他们在美国和日本举行过五次斯坦贝克国际研 讨会 出席会议的有许多国家的学者 但从来没有中国学者 o 国内学界对斯坦贝克的研究文章零星散见于报刊 杂志中 其中 福建师范 大学外国语学院的陈凯教授算是国内较早对斯坦贝克有所研究的学者之一 早在 1 9 8 2 年 他就在 读书 上发表 斯坦贝克与生物学 一文 敏锐地进行了跨 学科研究 到2 0 0 2 年 他又在 中国比较文学 上发表了 斯坦贝克与环境 另外 他还从语言学等角度对斯坦贝克的作品进行了研究 发表了 美国作家斯 坦贝克语言的几个特点 斯坦贝克和他的小说 愤怒的葡萄 等文章 董衡巽先生对斯坦贝克也有些研究 国内早些年出版的斯坦贝克小说中译本 的序言 外国文学选集中的斯坦贝克部分有很多都是董先生撰写或选编的 但是 董先生似乎对斯坦贝克怀有偏见 在 斯坦贝克的兴与衰 一文中 他几乎全盘 否定了斯坦贝克 董先生认为斯坦贝克的前期和后期作品有逃逸现实的倾向 而 对于创作于3 0 年代 被国内曾一度冠以 工人阶级三部曲 而极力推崇的 胜 负未决 i n d u b i o u s b a t t l e 人与鼠 0 1 m i c e a n d m e n 和 愤怒的葡萄 董先生则认为 斯坦贝克主要是占有题材上的便宜 他的作品 即使艺术上算 不得上乘 却也能以题材的独特性在文学史上占有一席之地 作为国内美国文 学研究的前辈和权威 董衡巽的观点在很大程度上影响了国内学界对斯坦贝克的 认识 如张介明就在 讴歌生命 破解 的深层意蕴 中重复了 董先生对斯坦贝克的评价 值得欣喜的是 近些年 尤其是斯坦贝克百年诞辰后 国内对于斯垣贝克的 研究有所升温 如上海译文出版社购得斯坦贝克作品在全世界的中文专有出版发 行权 重新校订了 愤怒的葡萄 伊甸之东 人与鼠 和 烦恼的冬天 t h e 陶洁 日本的斯坦贝克年会 载 中华读书报 2 0 0 5 年1 1 月1 3 日 o 董衡巽 论斯坦贝克的兴与衰 载 外国文学评论 1 9 9 6 年第1 期 第3 2 页 8 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 l 斫m t e ro f o u rd i s c o n t e n t 几部小说的中译本 并于2 0 0 2 年再版发行 近几年来 还出现了几部关于斯坦贝克研究的博士论文 如南京大学方杰的 约翰 斯坦贝 克与3 0 年代的美国 斯坦贝克 工人三部曲 研究 中国人民大学杨彩霞的 2 0 世纪美国文学与圣经传统的同构研究 威廉 福克纳与约翰 颠坦贝克 的基督视角 和北京师范大学田俊武的 约翰 斯坦贝克的小说诗学追求 它 们以不同的方法 从不同的视角 对斯坦贝克的小说进行研究 代表了国内斯坦 贝克研究的新进展 从以上对国内外斯坦贝克研究的成就和现状来看 对于斯坦贝克的研究还有 很多的盲点和可挖掘方向 如斯坦贝克与小说实验 斯坦贝克与东方主义 斯坦 贝克与政治 斯坦贝克与自然 以及斯坦贝克的叙事学研究 斯坦贝克的修辞学 研究等等 就单个作品而言 除了 愤怒的葡萄 被受到较大关注以外 其它的 作品几乎没有被作为个案研究 因此 在这篇文章里 笔者选择斯坦贝克倾心而 作的 伊甸之东 运用小说修辞学的相关的理论 具体分析小说创作过程中作 者如何通过叙述技巧的选择和运用 合理介入 从而实现小说的修辞效果 第二章 伊甸之东 及其创作背景 第一节关于作品 伊甸之东 伊甸之东 是约翰 斯坦贝克后期的主要作品之一 全书共分四个部分 五十五个章节 约二十六万字 这部作品和 愤怒的葡萄 烦恼的冬天 一 起 成为斯坦贝克一生所创作的三个主要长篇小说 在这部鸿篇巨著中 作者以 自己的故乡加利福利亚的萨利纳斯河谷为背景 展示和讲述了两个家族三代人从 美国南北战争到第一次世界大战结束 长达半个世纪的命运 根据作者的创作计 划 这部作品只是整个故事的一半 他曾经想继续讲述1 9 1 8 年后第三代人的命 运 可惜未能实现 汉密尔顿家族是来自爱尔兰的移民家族 是以斯坦贝克母亲的家族为原型 的 这个大家庭的家长塞缪尔为人正直 善良 富有智慧和创新意识 在富饶的 关于 伊甸之东 的字数统计 依据斯坦贝克1 9 5 1 年致b o b 龉k o w 的信中所提到的一约1 0 0 0 页 2 6 5 o o o 字 本文所依据的中译本约为五十五万字 9 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 萨利纳斯河谷耕种着一片贫瘠的土地 塞缪尔却从未放弃过对生活的热爱 对家 人的关爱和对邻里的友爱 他的子女们也多半秉承他的善良 整个家庭关系较为 和谐 幸福 另一个移民到萨利纳斯河谷的特拉斯克家族却完全不同 从第一代赛勒斯伪 造参军经历 欺名盗世 到第二代亚当和查尔斯兄弟嫉妒生恨 查尔斯差点要置 亚当于死地 再到同样的故事在第三代身上重演 伽尔因为记恨父亲对弟弟的偏 爱 恶毒地向弟弟泄漏他们的生母经营妓院的秘密 从精神上击垮单纯的阿伦 导致他虚报年龄j 应征入伍 最终战死沙场 笼罩在整个家族的父子 兄弟之间 的似乎就是仇恨 嫉妒 冷漠和毁灭的欲望 伊甸之东 的创作可以说是一个漫长的过程 早在1 9 4 7 年 斯坦贝克就 在给友人的信中提到将要为自己的长篇小说作大量的资料搜集工作 次年 他就 来到萨利纳斯作实地考察 小说酝酿和创作的初期 曾经被暂时命名为 萨利纳 斯河谷 直到1 9 5 1 年7 月 作品已经完成三分之二的内容后 斯坦贝克最终根 据 圣经 旧约 创世纪 第四章第十六节的内容 将其改名为 伊甸之东 作品完成之后 斯坦贝克用自己亲手做的木盒装着 伊甸之东 的手稿 送给编 辑 同时也是他的好朋友的帕斯卡尔 科维奇 并附上了一封信 这封信后来成 了 伊甸之东 的出版献词 在信中 他这样写到 好吧 这就是给你的盒子 我所有的东西几乎全在里面 可是还没有装满 里面有痛 苦和兴奋 喜悦和烦恼 邪念和善意 构思的愉快和些许失望 以及无法形容的创造的 快乐 月 从这寥寥数语中 可以窥见斯坦贝克在整个创作过程中的全身心投入 他把 自己从前的所有创作都看成是这部小说的练笔 为之准备了3 3 年 o 在1 9 4 9 年6 月斯坦贝克写给另一个朋友 作家约翰 奥哈拉的信中 他又说到为这本书 准备了3 5 年 愿意用余生去完成它 甚至认为自己在 伊甸之东 上投入 的精力比 愤怒的葡萄 还要多 他希望这 将是我 创作 最长的 最雄心勃 勃的 也是写得最好的一部 作品 固 e l a i n e s t e i n b e c k r o b e r t w a l s t e n e d s s l e n b e c k a 嘶 n l e t t e r s p e n g u i n b o o k s 1 9 8 9 p 4 3 3 ol b i d p 4 3 9 i b i d p 3 1 0 i b i d p 4 1 8 1 0 隐身与显示 试论斯坦贝克在 中的修辞性介入 第二节 伊甸之东 的相关创作背景 研究 伊甸之东 的创作背景 不得不把目光投向这部作品之外的一个人一 一爱德华 里基茨 斯坦贝克在书信中总是亲密地称其为埃德 可以说 忽略 了里基茨 哪怕是对斯坦贝克的人生和作品进行粗略的研究都是不切实际的 斯 坦贝克和里基茨初识于1 9 3 0 年 直到1 9 4 8 年里基茨因车祸意外早逝 两人维持 了1 8 年的亲密友谊 里基茨去世后 斯坦贝克曾经对他们的友谊作过这样的回 顾 我们一起工作 一起思考了很多年 我渐渐对他的知识和他在研究上所表现出的耐心 产生了依赖 即便后来我们异地相隔 但是并没有什么不同 每个礼拜或每个月 总能够 接到他的一封长信 读着他那特有的语气 我似乎能够听到他的声音 结识里基茨几乎 是一瞬间的事 那一瞬以后的十八年 我比了解任何人都更了解他 抑或我根本就不懂他 他不同于任何人 每个人却又好像能在他身上找到自己的影子 这也许就是他的离去产生 如此大的影响的原因 不是埃德死了 而是我们大家身上的一个重要部分死了 o 作为海洋生物学家 哲学家和生态学家的里基茨 对斯坦贝克的人生和思想 都产生了巨大影响 里基茨在蒙特利的罐头厂街有着一间生物实验室 收集并为 全国的学院和个人提供西海岸的生物物种 1 9 3 9 年末 在完成 愤怒的葡萄 后 斯坦贝克就和里基茨前去旧金山北部的沿海地区采集海洋生物 1 9 4 0 年 两人又赴加利福利亚湾采集海洋生物 这次远征的结果就是于1 9 4 1 年底问世的 由斯坦贝克和里基茨合著的 柯提兹海 s e ao fc o r t e z 有研究者认为里基茨 是该书的主要作者 而斯坦贝克的主要贡献是撰写了 柯提兹海航海日志 t h e l o g f r o m t h e s e ao f c r o t e z 里基茨去世后 该书于1 9 5 1 年再版时 斯坦贝克 撰写了里基茨的小传 柯提兹海 以外 从斯坦贝克的一些重要中 短篇小说作品中 我们不难 发现里基茨和他的生物实验室的影子 罐头厂街 又名 制罐巷 c a n n e r y r o w 和 甜蜜的星期四 s w e e t t h u r s d a y 中的西部生物实验室老板多克 胜 负未决 i n d u b i o u s b a t t l e 中的多克 伯顿 炽热的光 b u r n i n g b r i g h t 中 oe l a i n es t e i n b e c k r o b e r tw a l l s t e n e d s s t e n b e c k al r e nl e t t e r s p3 1 5 3 1 6 s t e p h e nkg e o g e e d j o h ns t e i n b e c k 一c e n t e n n i a lt r i b u t e w e s t p o r t c o n n e c t i c u t p r a e g c rp u b l i s h e r 2 0 0 2 p1 4 1 隐身与显示 试论斯坦贝克在c 伊甸之东 中的修辞性介入 的弗兰德 艾得以及 愤怒的葡萄 中的牧师吉姆 凯绥 这些人物形象或多或 少地都承载了斯坦贝克对里基茨的感情 其中的 罐头厂街 这部作品就是斯坦 贝克为里基茨而作的 其献词为 为埃德 里基茨而作 他知道或应该知道 其中缘由 从另一个角度来说 里基茨对斯坦贝克的人物创设不可避免地产生 了极大的影响 然而 里基茨对斯坦贝克文学创作的影响不仅仅体现在作品的特定场景和人 物设置上 更重要的是 体现在他在作品中所表现或希望表现出来的哲学观 价 值观 道德观上 其中最主要的一点就是用非目的论的哲学思想来指导文学创作 所谓 非目的论 n o n t e l e o l o g i c a lt h i n k i n g 简言之 就是解决 是什么 或 怎么样 的问题 而 目的论 t e l e o l o g i c a l t h i n k i n g 则是解决 为什么 的问题 在斯坦贝克看来 非目的论是一种对生活的思考 它通过关注生活 是 什么 而不是回答 为什么 或 应该怎样 的问题 试图避免对拘谨和势力 的道德作出错误的判断和排斥 并且通过接受生活的方式 以实现对生活的热爱 o 在这种哲学观的影响下 斯坦贝克在三 四十年代创作的很多作品 尤其是中 短篇小说中都表现出了这样的一些特点 一是人和自然和谐相处 二是普通人快 乐地生活 例如 被称为 蒙特雷三部曲 之一的 煎饼坪 t o r a l l a 胁f 中 以丹尼为首的那群派沙诺人j 他们过着类似于流浪汉的生活 饿了就设法弄点酒 和食物 困了可以在玫瑰花丛或小树林里睡觉 时而还干点小偷小摸的勾当 当 丹尼刚从外祖父那儿继承了两所小房子时 他感到 责任重大 有点苦恼 后 来房子被朋友们不小心烧毁了后 他只是 发了顿小脾气 为拥有财产的短暂 哀痛了一阵子 就立刻感到宽慰 因为他至少 摆脱了负担 国而正是这群 自身难保的派沙诺人 却过着类似大同社会的生活 分享食物和快乐 分担痛苦 和困难 他们会设法去帮助穷困的妇女 也向往着甜蜜的爱情 在他们眼里 没 有什么事情是值得为之负累的 一切顺其自然 剩下的另一所房子让丹尼精神紧 张 最后酗酒而死 有关丹尼和他这群朋友的故事以朋友们烧了这所房子结束 虽然那是他们唯一的避难所 但是为了摆脱那种物质带来的精神压力 他们还是 让它灰飞烟灭 从而找回属于自己的自由 斯坦贝克选集 中短篇小说选 二 北京 人民文学出版杜1 9 8 3 年版 第1 1 6 页 o 田俊武 约翰 斯坦贝克的小说诗学追求 北京 中国社会科学出版社2 0 0 6 年版 第4 l 页 o 蒙特雷三步曲 指的是 煎饼坪 罐头厂街 和 甜蜜的星期四 o 斯坦贝克选集 中短篇小说选 北京 人民文学出版社1 9 8 3 年版 第 页 1 2 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 1 9 4 8 年 先后发生了两件事 使斯坦贝克受到了极大的打击 一是五月份 里基茨的意外身亡 紧接着 斯坦贝克和第二任妻子康格于八月份离婚 在不到 半年的时间里 斯坦贝克失去了友谊和爱情 他生命里非常看重的两样东西 从斯坦贝克的书信中 可以多少看出他压抑着的痛苦 在五月二十七日写给编辑 里奇的信中 他写道 我一直在考虑 我的身上 有多少是埃德 有多少是我 谁又是谁 我一直在回忆 许多细小的事情都能够忆起 手势 神态 话语 表情 上百万的小细节 我要再把它们想一遍 然后让它们去吧 永远地离去 虬卜月十八日 写给帕特的信中 我想念埃德 变化无处不在 我仍有痛苦的孤 独感 但还能够走出来 因为我知道这是怎样的痛苦 这就是一种习惯的丢弃 即便有时候是不好的习惯 我们也总是不愿舍弃 圆八月中旬 康格在长达四年 对生活的不满后 终于提出离婚 她获得了所有财产和两个孩子的监护权 这场 婚姻让斯坦贝克一贫如洗 甚至欠下了三万美元的税款 并使他背负上深深的挫 败感 他开始暴饮暴食 起居极不规律 对创作产生了恐惧 但是他拒绝承认自 己身上所发生的一切 把自己用貌似的坚强包裹起来 在那段时间写给朋友的大 量信件中 到处可以读到这样的文字 我起初想杀死谁或被谁杀死 甚至想独 自走在墨西哥 夜晚的街头 手握一把砍刀 但是终于没有 回 那一夜我醒来 感到一种极大的改变 再也不能入睡 那种感觉整夜都在 既不让人高兴 也没 有什么不高兴 我相当放松 这些事情是如此的龌龊和令人作呕 但是并没 有置我于死地 接连的这两个打击 对斯坦贝克的人生观产生了很大的影响 而 伊甸之东 的准备工作这时正在开展过程中 由于斯坦贝克为这部作品的创作酝酿了很长时 间 因此 即使是身陷里基茨的去世和康格的无情所带来的痛苦中 他仍然没有 忘记这项 宏大 的创作 在给编辑的信中 还是坚持说不会轻易动笔 一定要 准备好再写 不管写出来是好是坏 从1 9 4 8 年到1 9 5 1 年斯坦贝克着手写作 伊 甸之东 的这段时间里 除了戏剧形式的小说 炽热的光 为再版的 柯提兹 海 写作里基茨小传以外 斯坦贝克几乎没有创作什么其他的作品 他似乎沉寂 了 但终于有了 伊甸之东 的问世 从这部作品中 可以看出作者的创作思维 e l a i n es t e i n b e c k r o b e r tw a l l s t e n e d s s t e i n b e c k al i f ei nl e t t e r s p p3 1 7 0 i b i d p3 3 4 和康格办妥离婚后 斯坦贝克曾于1 9 4 8 年1 1 月份前往墨两哥 e l a i n es t e i n b e c k r o b e r tw a l l s t e n e d s s t e i n b e c k al i f e 拥l e t t e r s p3 4 2 9i b i d p 3 3 4 3 3 5 1 3 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 和手法有了一定的变化 这种变化首先体现在作品的表现手法上 受里基茨的非目的论影响 斯坦贝 克在前期的作品中尽量追求真实的描写 用现实主义的手法进行创作 特别在像 愤怒的葡萄 这样的长篇小说中 更是通过客观 生动的画面衬托人物形象 在富有冲突性的对话中展开情节 通过真实的景物描写借机抒发感情 而不是进 行明显的说教和道德宣扬 而在 伊甸之东 中 现实主义的描述仍在勾勒史诗 般的故事 但具体的情节又被赋予浪漫主义的色彩 小说虽然有个开放式的结尾 但是作家希望能够通过这四部分内容所表现出来的主题在亚当的最后一个动作 和最后一句话中得以体现 他努力抬起胳膊 试图抚摸迷途知返的儿子 用尽力 气赐予伽尔以重生的希望 蒂姆舍尔 国 这种变化的第二个主要表现在于具体人物的设置上 斯坦贝克在 伊甸之东 中创造了一个亦人亦怪的复杂人物 卡西 即使是作家本人对这个人物也表现 出无法把握的困惑 他在前面的章节里极尽所能把卡西描述成一个毫无人性的怪 物 杀死亲身父母 抛弃刚出生的骨肉 打伤丈夫 自甘堕落去当妓女 但 是在最后部分 当卡西对生感到绝望时 作家却又透视到卡西 己改名叫凯特 的内心世界 表现出对她的同情 在卡西之前 斯坦贝克塑造出许多其他的女性 形象 最有名的当属 愤怒的葡萄 中的妈 那是一个坚忍 伟大的母亲形象 即便是罗撒香这样自私的人 最终也在妈的影响和困苦生活的磨砺下发生了改 变 以自己的乳汁去救活一个濒死的老人 前期的其他一些中 短篇小说中的女 性形象 多是些在男性占绝对主导地位的社会中受到轻视而倍感压抑的妇女 如 菊 c h r y s a n t h e m u m 中的爱莉莎 艾伦 在平淡生活中偶遇一个补锅男子 仅仅因为那个男子对她所培育的花夸赞几句 就对他产生了微妙的感情 继而满 腔热情地以自己亲手培育的菊花相赠 后来却发现花儿被丢弃在路旁 花盆被补 锅人带走 短短的一个故事 却将男性统治下的社会体系中妇女的那种不被承认 永远处于附属地位的可悲现实描写得淋漓尽致 国而这个叫卡西的女人则完全颠 覆了作者以往所创作的女性形象 如果说斯坦贝克曾经对他笔下的女性表现过同 情乃至尊敬的话 那么对卡西这个人物形象 则包含着恨 憎恶和一种出于本能 蒂姆舍尔4 是希伯来文 不同的英文版本有不同的翻译 作者在作品中所倾向的译文为 t h o ur r m y c s t 意思为 你可以 暗示了人可以有自由意志的选择 斯坦贝克选集 中短篇小说选 一 北京 人民文学出版社1 9 8 3 年版 3 5 8 3 7 0 1 4 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 的体谅 是一种很复杂的情感 这和他自己在几次婚姻 尤其是和康格的第二段 婚姻中的经历不无关系 和康格分手后 斯坦贝克在很长时间内处于情绪低落中 他在信中发表了一番对女人的看法 我想我可能会爱上一个欧洲女人 或者一 个黑人甚至中国女人 但不会是个美国种 她们一半象男人 一半象政治 长着淫妇的脑子 长老会的阴道 她们的母亲训练她们蔑视男人 因此她们和男 人竞争 一旦难以获胜 就会啜泣着去找精神分析学家 美国女孩把丈夫变成仆 人 却又因为发现他是仆人而加以鄙视 美国人的婚姻生活就是整座房子的擦鞋 垫 这种认识在卡西这个人物身上有着相当程度的具体落实 人物形象的设置上还有一点不同的就是 作者更希望能够在作品中刻画出类 似上帝的万能人物 就拿 愤怒的葡萄 和 伊甸之东 这两个长篇做个比较 愤怒的葡萄 中 牧师吉姆 凯绥对上帝产生了怀疑 从而和约德一家踏上了 前往加利福利亚的西进之路 一路上的经历让他产生了一种模糊的新思想 他觉 得无需在上帝或耶稣身上浪费精力 而应该对身边的人施以普世之爱 他积极组 织工会 反对农场主的压榨 但是他的努力并没有成功 最后被杀害 作者对凯 绥所表现出的可贵思想意识非常珍惜 想让它成为火种 有继续燃烧下去的希望 因此在故事即将结束的时候 安排汤姆离开 去帮助受压迫的穷人 继续象凯绥 那样做 但是受非目的论的影响 斯坦贝克并没有清楚地表达自己主观的评判 显得是那样含蓄 伊甸之东 则有了很大的不同 同样是两个重要的人物 塞 缪尔 汉密尔顿和中国仆人老李 两个人几乎同时出现在亚当 特拉斯克的生活 中 共同担当起亚当一家人的精神引领任务 塞缪尔是一个上帝一般的人物 万 能 先知先觉 但他更大程度上是非目的论的产物 更愿意接受现世的生活而不 太去追究理想的生活会是什么样 老李在身份上虽然是个仆人 但扮演的却是个 精神导师的角色 甚至对于塞缪尔来说也起着引导的作用 老李更是一个目的论 者 探究事物的真相 追寻 为什么 的答案 从而在根本上解决了如何用 善 来制服 恶 通过放弃而获取灵魂的救赎这个具有恒久意义的问题 从这个意义上来说 中的修辞性介入 格和技巧的继承 同时又有所创新 第三章从修辞学的角度看作者在 伊甸之东 中的介入 对于这样一部作品 无法想象作家在写作过程中能够做到绝对的客观 甚至 象亨利 詹姆斯所主张的那样实现 作者引退 事实上 无论把 伊甸之东 看成什么类型的作品 作家都不可避免地要介入到作品中去 按照较为普遍的观 点 伊甸之东 因为涉及到作家本人的家族史 被视为有着自传体风格的小说 也有人认为这部作品气势恢宏 场景盛大 人物众多 主题鲜明 有着史诗般的 震撼力 因此将其归为 史诗小说 自传体小说也好 史诗小说 也好 既 然作家有意要在这部作品中进行某种试验 希望能够尽多年写作所积累的各方面 的经验去诠释一个宏大的主题 他本人的思想 观念 态度 甚至对生活中一些 具体事物的理解 都会在字里行间有所体现 反过来 在实际的阅读中 从故事 的构思 人物的设立 叙事的方法以及作品的可读效果等方面 读者都能够感受 到作家的无处不在 第一节作者介入的有关修辞学问题 一 小说修辞的有关问题 要想进一步分析斯坦贝克在 伊甸之东 中是如何通过技巧的运用而实现合 理介入 首先必须要解决小说修辞的有关问题 这里所谈的 修辞 已经超越了 传统意义上属于语言学范畴的修辞 延伸到叙事的层面 也有学者将叙事层面的 小说修辞归为 宏观修辞 而将具体修辞格的延展性运用称为 微观修辞 根 据韦恩 布斯的观点 小说修辞不仅指 小说中的修辞 即 公开的可辨认的 手段 最极端的形式便是作家的评论 而且包括 作为修辞的小说 即广义的 修辞 根据这个观点 小说修辞不仅指作者为了帮助读者而介入所采取的方法 和策略 而且小说本身就是一种修辞或者说修辞的艺术 申丹则从侧重叙事学的 田俊武 约翰 斯坦贝克的小说诗学追求 第1 0 5 页 李建军 小说修辞研究 北京 中国人民大学出版社2 0 0 3 年版 第1 0 5 页 韦恩 布斯 小说修辞学 南宁 广西人民出版社1 9 8 7 年版 第4 2 8 页 1 6 隐身与显示 试论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 角度 提出了 修辞性叙事学 的概念 李建军在充分研究布斯等人的小说修 辞学理论的基础上 给小说修辞的概念作了如下界定 小说修辞是小说家为了控制读者的反应 说服 读者接受小说中的人物和主要的价值 观念 并最终形成作者与读者问的心照神交的契合性交流关系而选择和运用相应的方法 技巧和策略的活动 它既指作为手段和方式的技巧 也指运用这些技巧的活动 作为实践 它往往显示着作者的某种意图和效果动机 是作者希望自己所传递的信息能为读者理解并 接受的自觉活动 作为技巧 它服务于实现作者让读者接受作品 并与读者构成同一性交 流关系这一目的 o 这个关于小说修辞的定义 因为力求全面 在理解上有些费劲 但总体而言 就是指作家在小说创作中 自觉运用一些技巧和手段 其目的是为了让读者能够 在阅读过程中和作者在某种程度上达成共识 实现交流 这里需要特别强调的是 作者通过恰当的修辞介入和技巧运用来传递信息 帮助读者理解作品 从而促进 读者与作者的沟通和交流 但是这种介入决不是为了显示作者的某些技巧 否则 作品斧凿的痕迹就会非常明显 不仅会造成读者的阅读困难 也会引起审美障碍 真的是弄巧成拙了 二 小说修辞的主体 既然小说修辞是以交流为目的 就必然要涉及到参与交流的各方 即修辞的 主体这个问题 小说修辞的主体关系 主要指作者和读者 作者和隐含作者 作 者和叙述者以及作者和人物 尤其是主人公 之间的关系 隐含作者 i m p l i e da u t h o r 这个概念是布斯在 小说修辞学 中提出来 的 它是指现实中的作家在具体文本中所创造出来的一个自我形象 一个 第二 自我 这个作者形象往往是读者从对具体作品的解读中推导构建出来的作者的 形象 它并不能等同于现实中的作者 但是和现实中的作者又有着密不可分的关 系 叙述者 n a r r a t o r 则是指具体 讲故事的人 它是作者的 第二自我 在作品中创造出来的诸多元素之一 叙述者 在价值观 道德情感等方面可能 会和 隐含作者 尽可能地趋于一致 给读者以真实可信的感觉 从而成为 隐 申丹 英美小说叙事理论研究 北京 北京大学出版社2 0 0 5 年版 第2 2 3 页 李建军 小说修辞研究 第1 0 页 1 7 隐身与显示 书 论斯坦贝克在 中的修辞性介入 含作者 可靠的戏剧化代言人 反之则成为不可靠的 叙述者 杰拉尔德 普 林斯借用语法学的概念 把叙述者分为第一人称叙述者和第三人称叙述者 前一 种情况又可以分为 叙述者是主人公 叙述者是主要人物 叙述者是次要人物 叙述者是一位旁观者 o 在同一篇叙事文中可以有不止一个叙述者 这些叙述者 或者讲述自己视域之内的见闻或者超然物外无所不知 这样就会形成限制叙事与 全知叙事相交织的叙事方式 小说就是通过叙事等修辞来写人的艺术 小说修辞当然离不开人的因素 人 物是叙事的一个因素 具有三种共时因素 模仿的 人物与人相似 主题的 人物代表以一种或另一种方式展开叙事主题的一个或多个群体和功能 和综 合的 人物在作为制造客体的叙事建构中扮演一个特定角色 圆关于如何处理作 者和人物的关系这个问题 从小说修辞的角度来看 为了实现传达情感 交流思 想的修辞目的 作者对于整个作品必须要占据主动 作者应该要解决如何合理恰 当地介入到作品中去 从主题的确立到人物的塑造都要发挥着能动的作用 三 小说修辞的技巧 作者在小说中为了实现交流的目的而介入的手段 也就是修辞性叙事的相关 技巧主要包括叙事视角的选择和转换 距离的控制等等 叙事的视角 n a r r a t i v ep o i n t o f v i e w 因为分类的争议而有着不同的名称 又可称为叙事的视点 观点 角度 焦点等等 视角就是指叙述时观察和呈现故 事的角度 严格意义上来说 它属于叙事学的范畴 由于小说修辞学要探讨作者 如何在叙事的层面介入作品 从而达到修辞目的 实现修辞效果 因此有必要对 叙述的角度 即视角问题做一番考察 在小说的讲述过程中 作者必须要找到合适的切入点 选择合理的角度并加 以控制 从而引导读者进入到小说的现象世界 可以说 选择什么样的视角 很 大程度上是由作者控制的 它是作者主观介入的一种方式 体现了作者对所涉及 场景 人物 事件的态度和评价 不同视角的选择 可以从根本上决定叙事的不 同走向 同时也直接影响到读者在情感和道德方面的阅读反应 程锡瞵 王晓路著 当代美国小说理论 北京 外语教学与研究出版社2 0 0 1 年版 第7 1 页 詹姆斯 费伦著 作为修辞的叙事 技巧 读者 伦理 意识形态 陈永国译 北京 北京大学出 版社2 0 0 2 年版 第1 6 9 页 1 8 隐身与显示 式论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 关于叙事视角的分类问题 在小说理论界众说纷纭 并没有一个完全没有 异义的论述 传统的分类较为简单 它以人称作为区分叙述方法的唯一标准 将 叙事视角分为第一人称视角和第三人称视角 二十世纪以来出现的各种有关视角的分类中 诺曼 弗里德曼的八分法也许 是最为详尽的 1 编辑型全知视角 叙述者常常站出来 发表有关道德 人生 哲理等方面的议论 2 中立型全知视角 叙述者不站出来发表评论 3 第 一人称 我 作为目击者型叙述视角 4 第一人称 我 作为主人公型叙述视 角 5 多重选择全知视角 通过某一个在场人物的头脑 将人物的思想 知觉 和情感等直接展示给读者 6 单重选择全知视角 叙述者固定不变地从故事 主人公一人的角度来叙事 7 戏剧化型视角 读者仅可以看到人物的外部言 行 而无从了解人物内心的活动 和 8 摄影机型视角 作品不加选择 任意 记录生活片段 热奈特在弗氏八分法的基础上进行归纳和简化 提出了自己的 三分法 1 零聚焦 或 无聚焦 即无固定视角的全知叙述 它的特点是叙 述者说出来的比任何人物知道的都多 2 内聚焦 其特点是叙述者仅说出某 个人物知道的情况 3 外聚焦 其特点是叙述者所说的比人物所知的少 其 中的内聚焦又可以细分为 固定人物有限视角 转换人物有限视角 多个人物转 换视角 在这里 热奈特将 视角 的概念换成较为抽象的 聚焦 f a c o l i z a t i o n 申丹在热奈特的基础上有了进一步的改进 将视角分为四类 1 零视角或 无限制型视角 即全知叙述 2 内视角 包括热奈特提出的固定人物有限视 角 转换人物有限视角和多个人物转换视角 3 第一人称外视角 包括第一 人称叙述者 我 追忆故事的眼光和第一人称见证人叙述中观察位置处于边缘的 我 的眼光 和 4 第三人称外视角 相当与摄像机或外部旁观 申丹的 这个划分考虑得更加全面 她的 固定人物有限视角 不仅包括第三人称固定性 人物有限视角 还包括第一人称主人公叙述中的 我 正在经历事件时的眼光 以及第一人称见证人叙述中观察位置处于故事中心的 我 正在经历事件时的眼 光 本文中关于叙事视角的分类 参考了申丹在 叙述学和小说文体学研究 第三版 一书中的相关章节内 容 o 田俊武 约翰 斯坦贝克的小说诗学追求 第2 2 0 页 热拉尔 热奈特 叙事话语 新叙事话语 王文融译 北京z 中国社会科学院出版社1 9 9 0 年版 第 1 2 8 页 o 申丹 叙述学和小说文体学研究 北京 北京大学出版杜2 0 0 4 年版 第2 1 8 页 1 9 隐身与显示 式论斯坦贝克在 伊甸之东 中的修辞性介入 值得一提的是 在实际的修辞叙事活动中 只采用某一种叙事视角往往会受 到局限 比如说第一人称视角 无论主人公 我 是具体事件的参与者还是旁观 者 都有可能在具体情境下受到局限视角的制约而无法更全面更可靠地为读者传 递信息 所以有的时候 叙事的视角会发生 视角模式的转换 或同一模式内的 视点转换 讲述 和 展示 作为两种非常重要的叙述方法也逐渐被引入小说修辞的 范畴 讲述 是 隐含作者 或叙事者在作品中带有个人主观色彩的概括性叙 述 往往带有包含情感态度和认知判断的评判意味 展示 则是叙事者力求把 入物 戏剧化场景生动 真实地通过描写呈现给读者 往往比较客观 在传统小 说中 讲述 这一技巧被更多地运用 而现代小说的一些理论家则否定作者介 入的 讲述 方法 夸大描写和戏剧化的 展示 方法 其实 讲述 和 展 示 就是两种同样有价值 但是又各有特点的叙述方式和修辞技巧 研究修辞的 且的之一应该是如何将这两种技巧相互利用的价值更好地发掘出来 而不是一味 地抬高或贬低谁 使它们处于对立的状态 小说中的 距离 主要是指小说修辞活动的主体与主体 主体与客体之间在 时间 空间 道德 情感 认知等方面的趋同或排异 相互之间认同和接受的程 度越大 距离就越小 相互之间排斥或对立的成份越多 距离就越大 这种距离 的大小 很大程度上是由作者的具体修辞活动造成的 在 小说修辞研究 一书 中 李建军从读者的角度考虑 将小说中的距离分为 内在距离 和 外在距离 国分别涉及到读者对小说形式上的感知和意义上的理解 距离的控制对作者其实 是提出很高要求的 一方面 外在距离 的缩小可以通过尽可能客观的展示来 实现 展示性描写可以在视觉上直接冲击读者 使他们有着最真实可靠的形象体 验和内心感受 另一方面 内在距离 的缩小可以通过作家的概括性叙述来实 现 概括