投资银行部制度汇编(某投资公司).doc

1) 投资银行部制度汇编天成投资集团投资银行业务管理暂行办法为充分调动投资银行部所有人员的主观能动性，探索投行发展的新模式，改变投行部负盈不负亏、员工权利与义务不对称、利益与风险不对称的局面，体现多劳多得、按劳分配的原则，在公司目前实行投资银行管理办法的基础上，投资银行部实行事业部制，特制定本办法。一、业务分成比例1、全年实际到帐收入在200万元以内的，公司与投行部及员工收入分配比例为30%：5%：65%，可分配总额为到帐收入扣减相应税金及附加后金额。按照内部分配协议，在项目组成员间分配其余65%作为业务报酬。业务收入到帐后，由项目负责人提出兑现申请，由公司财务部结算应兑现业务分成，扣减公司代为垫付的工资、各项费用、风险抵押金后发放。2、实际到帐金额超过200万元（含200万元）的部分，公司与投行部及员工收入分配比例为20%：5%：75%，其他内容同上。3、实际到帐金额不足200万元的，按照完成比例返还风险抵押金。二、项目管理部分投行部业务收入按收付实现制进行核算，核算年度自1月1日至12月31日。1、投行部已签约项目，前期费用由投行部项目组负担，其收入计入投资银行部，在兑现业务分成时予以扣回。2、投行部员工按规定可向公司借用备用金，但不得超过风险抵押金数额。3、投行人员承接集团内部之间项目，需要签订内部协议，项目收入内部转帐。4、投行部员工按照公司统一规定实施风险抵押金制度。三、日常管理部分1、原由公司承担的投资银行部员工工资及福利、公共费用（如房租、水电、固定电话等）等各项费用全部转由投资银行部承担，公司不再承担投资银行部各项费用。为顺利开展业务，公司为投资银行部提供一定限度的资金及技术支持，包括垫付工资及福利、各项费用等，自第一笔项目收入到帐分配兑现之日予以扣除。如果尚有剩余,则按照本人原薪酬水平预留至年底由公司每月发放的工资和福利，还有剩余方可发放给员工本人。计提到年底的员工工资和福利等直接费用，如第一笔业务收入既已足额预留，则以后不再预留。2、员工工资（含未转正员工）由公司代为发放，但在项目收入到帐分配时，予以扣除，半年结算一次，分成部分不足以弥补工资及其他费用的，从其风险抵押金中扣除，年终结清。同时，根据其业绩表现及工作态度，投资银行部提出降级使用或解聘意见。3、投行部内勤人员不参与具体业务，但为业务整体服务，其工资暂由公司代为垫付。项目组使用内勤服务的，协商确定给予内勤人员适当的费用补偿，该部分费用补偿从项目组应分配收入中扣除。项目组分配业务收入时，公司按照费用补偿额相应扣减项目组应分配收入额。内勤人员参与业务项目的，其报酬按照项目人员分成管理办法执行。不足以弥补部分暂在部门管理费用中列支，待有费用补偿或有收入分配时转出。四、说明事项1.根据上述原则,投资银行部可提出具体内部分配办法，报人力资源部备案。2.本办法为暂行办法，由总裁办公室根据实际情况负责解释修订。关于加强投资银行业务管理的若干决定为完善公司投资银行业务的管理体制，提高工作质量和工作效率，有效地防范和控制风险，培养造就一支过硬的投资银行队伍，增强投资银行业务的整体竞争能力，现对投资银行业务的若干问题决定如下：一、根据国家有关法律、行政法规和中国证监会有关决定，结合我公司及各地分支机构的实际情况，公司的投资银行业务实行统一领导，分层经营，归口管理，质量第一的原则。二、加强对投资银行业务的统一领导。投资银行部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对公司投资银行业务进行统筹安排，业务指导，风险控制，质量把关和规章制度建设，统一负责与有关部门协调有关事宜。公司所属单位有关投资银行业务的请示报告，均归口投资银行总部。三、投资银行总部设立项目审核委员会，对投资银行项目实行集体决策。项目审核委员会由投资银行部和公司有关部门的专业人员组成。项目审核委员会的职责是：对投资银行业务部已确定立项并拟对外签订协议的公司项目进行审核；对项目运作过程中的风险进行控制；对申报材料进行质量把关。其他类型的投资银行项目由各投资银行业务部报投资银行部确认后，报公司总经理批准签约。四、投资银行业务实行投资银行部和各区域业务分层经营的体制。公司各区域负责本区域内投资银行业务的市场开拓，前期调研等工作，对考察成熟的项目审核立项并报投资银行部备案后，进行实质操作。区域的投资银行业务由其总经理直接负责，具体业务由投资银行部指导，业务人员的聘任由各区域初选，投资银行部进行资格审查后，报公司总经理批准。各投资银行业务部原则上应立足本区域及周边地区开展业务，与其他投资银行业务部有交叉的，应报投资银行部协调。五、投资银行部是公司投资银行业务的归口管理部门，是具体经营单位，内部设若干项目经理部开展业务。各项目经理部负责人由投资银行部总经理指定。投资银行部正、副总经理原则上应兼任一个项目经理部负责人。项目经理部根据业务发展和管理需要进行增设或调整。各项目经理部实行单独考核，按公司投资银行业务规程独立开展业务，但必须服从投资银行总部的总体协调和人员调配。各区域的投资银行业务部可按照上述体制建立相应的投资银行业务经营体制。六、实行项目核算制和项目经理负责制。投资银行项目经确认立项后成立项目组，项目组原则上在项目经理部内组建。根据需要，投资银行部有权直接抽调人员组成项目组，负责重要项目的工作。七、投资银行部要加强对公司投资银行业务的协调、指导和人员培训，加强对公司系统内投资银行业务的信息交流，业务统计，业务培训，业务研讨和人员调配，为业务开展提供保障。八、为培养和造就一支作风优良，业务过硬的投资银行队伍，公司对投资银行业务实行效益激励和风险约束相结合的机制，实行基础工资与效益奖励相结合的绩效考核制度，努力创造一个良好的工作环境。投资