许厂煤矿运搬队.doc

许厂煤矿运搬队廉洁风险防控管理相关工作描述第一部分 运搬队职责目录职责编号责任部室职责概述行使依据备注XCMK-YBD运搬队在分管副矿长的领导下，根据上级的安全生产方针和生产计划组织员工进行安全生产作业任务。矿山安全法 、煤矿安全规程、各工种操作规程及上级有关规定、制度、指标,能源集团相关制度第二部分 运搬队职责目录 职责编号职责职责概述行使依据责任主体分项类别XCMK-YBD-1工资分配管理决策根据集团公司和矿相关规定，结合班组任务完成情况，参与制定厂部工资分配方案的制定，及时公开工资、奖金清单。集团公司、矿管理制度薄其东XCMK-YBD-2材料管理管理经营汇总、编制并报送月度材料计划，对厂部设备和材料的使用、存放进行管理。对供应材料进行验收，对使用过程中出现的质量问题及时进行上报。矿管理制度薄其东靖相学XCMK-YBD-3发展党员管理监督严格按组织程序研究决定发展对象；对发展党员过程进行参与管理；按照规定进行民主推荐和组织推荐，上报党委审批，并对审批结果进行公示。党章、矿党委管理制度孙树宾XCMK-YBD-4人事管理管理决策监督根据工作需要和履职情况，提出班组长任免建议，报请上级研究决定，并及时公开上级结果并落实执行。矿管理制度薄其东孙树宾第三部分 岗位廉洁风险自查表运搬队岗位廉洁风险自查表姓名薄其东职务 队长岗位 职责1、负责本队行政工作，运输生产任务，各种规章制度的制定、检查和落实。2、负责全队人员的调配，班组长的任免和内部工资分配方案的制定和执行。3、负责区队材料计划制定，领用审批。 风险类别表现形式风险等级防控措施岗位 职责 风险1、履行职责不力。不注重区队建设，不能够发挥好自身的职能作用，工作方法不当，管理流于形式，导致区队工作得不到发展。C坚持执行各项规章制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，自觉接受监督。防止区队各项管理流于形式。2、利用职务之便谋取私利。利用职务和工作之便，为他人或自己办理私事，谋取个人利益。A严格坚持原则，严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规章制度，洁身自好，防止私自收受好处。业务 流程 风险3、工作落实不积极。对上级工作安排落实不到位，不能很好地执行区队管理，导致安全、生产任务无法及时完成。 C坚持严格执行本职纪律和程序，及时处理各项工作，防止个人行为造成区队整体工作损失。4、不按操作流程作业。违反规定，私自改变或变通区队工作程序，妨碍区队工作正常发展。A严格坚持执行集体决策和厂务处理标准，做到定性准确，处理恰当，防止个人说了算。5、落实相关管理制度不严格。碍于人情关系，对相关人、事处理不严，充当“老好人”，置规章制度于不顾。C坚持执行各项工作制度和程序，需要回避时要自觉回避。防止碍于人情关系，对相关人、事处理不严，为请托人谋取利益。制度 机制 风险6、区队各项管理制度制定不完善。由于制度制定不完善、不详细，造成区队管理缺乏有效制衡，整体工作得不到有效发展。B坚持健全完善区队相关制度，按章办事，防止制度不完善业务处理缺乏有力依据。7、制度落实不到位。有章不循，相关制度落实不到位，导致制度流于形式。B严格坚持遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。外部 环境 风险8、借机敛财。受社会不正之风的影响，利用一切可以利用的机会为自己敛收财务，谋取私利。A坚持严以律己，遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。防止利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金、有价证券和支付凭证等。风险点数量：8个(A级3个；B级2个；C级3个)运搬队岗位廉洁风险自查表姓名孙树宾职务 党支部书记岗位 职责1、 负责抓好基层党组织建设，健全党内各项制度并抓好落实。2、负责协调本单位党、政、工、团之间关系和职工的政治思想教育。风险类别表现形式风险等级防控措施岗位 职责 风险1、职责履行不到位。不注重组织建设，不能够发挥好自身的本职作用，工作方法不当，管理流于形式，导致岗位权力被寻租。C坚持执行各项规章制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，自觉接受监督。防止管理流于形式，导致岗位权力被寻租。2、捞取好处。利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。A严格坚持原则，严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规章制度，洁身自好，防止私、收受好处或为自己或家庭谋取利益。业务 流程 风险3、把关不严。对发展党员培养考察写实簿不认真，过程监督管理不到位。C坚持严格执行本职纪律和程序，及时处理各项工作，防止个人行为造成党支部工作损失。4、违规操作。因受请托，对重大问题请示汇报不及时，不严格执行办事程序。A严格坚持执行集体决策和厂务处理标准，做到定性准确，处理恰当，防止对问题处理不公平现象。5、处事失严。碍于人情关系，对相关事项审核不严，为请托人谋取利益。C坚持执行各项工作制度和程序，防止碍于人情关系，对相关人、事处理不严，阻碍党支部工作正常发展。制度 机制 风险6、管理不到位。由于制度不完善，造成区队党支部党建管理工作缺乏有效监管。B坚持建立、健全党支部管理相关制度，防止因制度不完善造成党支部工作管理缺乏有效制衡。7、违规操作。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理结果不公平不公正。B坚持遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。外部 环境 风险8、收受好处。利用节假日、婚丧嫁娶等时机收受礼品礼金、有价证券和支付凭证等。A坚持严以律己，做到清廉自守，拒腐防变。防止利用各种形式借机非法敛财。风险点数量：8个(A级3个；B级2个；C级3个)运搬队岗位廉洁风险自查表姓名陈玉吉、孙丽卉、秦玉明职务 副队长岗位 职责1、负责本区队的运输生产工作，参与各种规章制度的制定、检查和落实。2、有对下一级人员调配的建议和提名权，对与班组长的任免和内部工资分配方案执行和监督。 风险类别表现形式风险等级防控措施岗位 职责 风险1、管理失严。不注重自身发展提高，不能够发挥好自身的本职作用，工作方法不当，管理流于形式，导致履职不力。C坚持执行各项规章制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，防止管理流于形式，导致岗位权力被寻租。2、以权谋私。利用职务和工作之便，办理与工作无关的事情，已达到谋取个人利益的目的。A坚持原则，严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规章制度，洁身自好，防止私、收受好处。业务 流程 风险3、不坚持原则。不按规定要求履行职责，对分管业务疏于管理，造成现场工作得不到落实。C坚持严格执行本职纪律和程序，及时处理各项工作，防止个人行为造成区队整体工作损失。4、办事不公。碍于人情关系或个人利益，对相关人、事处理不严不公，为他人或个人谋取利益。C坚持执行各项工作制度和程序，秉公办事，防止对相关人、事处理不严，为请托人谋取利益。制度 机制 风险5、有章不循。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。B严格坚持遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。外部 环境 风险6、谋取私利。利用职务之便收受他人财物。A坚持严以律己，做到清廉自守，拒腐防变。防止利用节假日、婚丧嫁娶收财物等。风险点数量：6个(A级2个；B级1个；C级3个)运搬队岗位廉洁风险自查表姓名牛红星、姬国昌职务 技术员岗位 职责1、负责本区队运输线路的技术改造，制定本队的技术规划，参与各种规章制度的制定、检查和落实。2、有对区队人员的调配建议及提名权，参与班组长的任免和内部工资分配方案的和执行和监督。 风险类别表现形式风险等级防控措施岗位 职责 风险1、未尽职责。对分管范围内工作落实不到位，对区队各项制度及人事、工资分配监督不到位，导致区队整体管理不能很好地发展。C坚持执行各项规章制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，自觉旅行权力和职责。防止管理流于形式。2、假公济私。利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。A严格坚持原则，严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规章制度，洁身自好，防止私、收受好处。业务 流程 风险3、怠工窝工。不坚持原则，不按规定要求和时限处理分管范围内工作C坚持严格执行本职纪律和程序，及时处理各项工作，防止个人行为造成厂部损失。4、办事不公。碍于人情关系，对相关人、事处理不严，为请托人谋取利益。C坚持执行各项工作制度和程序，需要回避时要自觉回避。防止碍于人情关系，对相关人、事处理不严，为请托人谋取利益。制度 机制 风险5、有章不依。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。B严格坚持遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。外部 环境 风险6、收受好处。利用节假日、婚丧嫁娶收受他人财物等。A坚持严以律己，遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，防止利用节假日、婚丧嫁娶收受财物等。风险点数量：6个(A级2个；B级1个；C级3个)运搬队岗位廉洁风险自查表姓名靖相学职务材料管理员岗位 职责1、负责本区队材料申领计划，上报矿成本中心。 2、负责仓库内设备、材料的保管、发放、检查等管理工作。 3、负责对设备及时进行跟踪管理，对使用过程中出现的质量问题，及时上报。 风险类别表现形式风险等级防控措施岗位 职责 风险1、执行不力。不按规定程序操作，规避风险能力不强，导致岗位权力被寻租。C坚持履行岗位职责，按章办事，提高执行力，防止材料管理发放检查程序和结果混乱失控。2、捞取好处。利用职务和工作之便，为自己和请托人办理请托事项，谋取不当利益。A严格坚持原则，严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规章制度，洁身自好，防止利用职务和工作之便，为自己和请托人办理请托事项，谋取不当利益。业务 流程 风险3、假公济私。不按规定进行验收材料，致使资质差或不合格的设备材料进仓。A严格按照有关规定对进厂设备进行验收，防止不按规定进行验收材料，致使资质差或不合格的设备材料进仓。4、隐瞒不报。因受请托，对材料设备等出现的问题请示汇报不及时，不严格执行办事程序。B严格坚持执行责任追究制度，自觉接受组织和群众的监督，防止因受请托，对材料设备等出现的问题请示汇报不及时，不严格执行办事程序。制度 机制 风险5、有章不循。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成区队和矿上财产损失。B严格遵守各项制度和办事程序，严禁谋私，防止产不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成区队和矿上财产损失。外部 环境 风险6、疏于防范。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，交友不慎，为有关人员谋取利益C坚持时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。防止对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，交友不慎，为有关人员谋取利益风险点数量：6个(A级2个；B级2个；C级2个)运搬队岗位廉洁风险自查表姓名杨玉 、荆茂恩、白念江、王希忠职务 班长岗位 职责1、负责本班组职工的日工分划分，合理进行绩效考核。2、负责落实安全生产方针，组织好设备维修任务和检修任务。 风险类别表现形式风险等级防控措施岗位 职责 风险1、职责履行不到位。不注重班组建设，不能够发挥好自身的本职作用，工作方法不当，管理流于形式，导致岗位权力被寻租。C坚持认真执行各项规章制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，防止不注重班组建设，不能够发挥好自身的本职作用，工作方法不当，管理流于形式，导致岗位权力被寻租。2、捞取私利。利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。A坚持原则，严格执行矿及区队各项规章制度，洁身自好，防止利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。业务 流程 风险3、业务流程不落实。不坚持原则，不按规定要求和时限处理班组事务。 C严格坚持执行本职纪律和程序，及时处理各项工作，防止个人行为造成厂部损失。防止不坚持原则，不按规定要求和时限处理班组事务。4、假公济私。违反规定，改变或变通班组工作程序，为请托人谋取利益。A严格执行集体决策和厂务处理标准，做到定性准确，处理恰当，防止违反规定，改变或变通班组工作程序，为请托人谋取利益。5、处事失严。碍于人情关系，对相关人、事处理不严，为请托人谋取利益。C严格执行各项工作制度和程序，需要回避时要自觉回避。防止制度 机制 风险6、制度建立不完善。由于制度不完善，造成班组业务处理缺乏有效制衡。B坚持健全完善班组相关制度，按章办事，防止业务处理缺乏有力依据。碍于人情关系，对相关人、事处理不严，为请托人谋取利益。7、制度落实不到位。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。B严格坚持遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止不严格执行规章制度和办事程序，造成处理处分结果不公平不公正。外部 环境 风险8、谋取私利。利用一切机会，收受不正当财物等，谋取私利。A坚持严以律己，做到清廉自守，防止私自收受不正当财物。风险点数量：8个(A级3个；B级2个；C级3个)第四部分 业务运行流程图 流程名称：材料管理工作流程流程编号：YBD-1流程拥有者：运搬队 根据本队额材料需求，每月编制材料计划，上报成本中心是否通过审核开始对供应材料编码入库运搬队成本中心供应科风险1风险22对供应材料进行核对验收，领取材料1否是3风险3根据矿规定严格材料管理制度，实行签字领取4风险4对材料使用情况进行跟踪，对出现的质量问题及时上报发现问题 6检查，确定问题5没有 问题7结束更换材料8材料管理流程风险预警XCMK-YBD-1 风险点存在 部位风险描述风险等级防控措施责任主体风险1节点1收受好处和人情，不按规定编制计划，成本材料费用偏高B严格按照结合编制、审批制度执行靖相学 风险2节点2不按规定进行验货，致使资质差或者不合格的设备材料进入矿井B实行部门之间相互监督制度靖相学 风险3节点4收受他人好处和人情，少签字多领料B材料使用情况及时公示接受群众监督靖相学 风险4节点5不积极上报材料质量问题，给生产带来隐患A建立理赔责任制靖相学 风险点数量：4个(A级1个；B级3个；C级0个)流程名称：工资分配工作流程流程编号：YBD-2流程拥有者：运搬队风险1 开始运搬队 人事劳资保险部风险1风险2根据区队实际，制定内部工资分配方案、计件工分考核标准及内部考核制度，经单位圆班会讨论通过后上报人事劳资保险部1否 2是否通过审核风险2依据内部计件工分考核标准，核定班组当班计件总分风险33是风险3班长根据工人个人工作情况分配当班计件工分并记录在工资原始记录单内4发现问题风险4 风险5没有发现风险4 问题、问题6由分管核算员检查核实，班组分配完毕后由值班队长、副队长对班长分配情况进行审核，并签字5风险5在本队厂务公开栏公示没有问题交回运搬队78结束9工资分配流程风险预警XCMK-YBD-2 风险点存在 部位风险描述风险 等级防控措施责任主体风险1节点1收受好处，不按照规定标准制定工资分配考核标准B践行廉洁承诺，严格执行有关规定制度。防止徇私。薄其东 风险2节点3收受他人好处或人情，以人定资而非以劳定资A认真执行民主集中制原则和议事规则。确保工资分配公平合理。薄其东 风险3节点4收受他人好处或人情，徇私违规加减分A严格执行工资分配方案和标准，并自觉接受领导和群众的监督。 薄其东各班组长 风险4节点5收受他人好处或人情，对私自加减分现象置之不理。B严格遵守工资分配审核制度对原始记录单进行审查、签字，并自觉接受群众监督。防止个人因素影响工资分配结果。薄其东孙树宾陈玉吉牛红星孙丽卉秦玉明 风险5节点8对工资分配公开公示不全面、不具体、不真实、不及时。B严格遵守厂务公开制度进行公示工资奖金等台账，防止群众监督受到制约。薄其东 风险点数量：5个(A级2个；B级3；C级0个)流程名称：发展党员工作流程流程编号：YBD-3流程拥有者：运搬队 运搬队党支部 矿党委1党支部接受入党申请并建立档案开始备案后发放写实簿团组织“推优”，支委会决定列为入党积极分子风险12对入党积极分子进行教育、培养和定期考察写实 3风险2征求党员和党外群众意见，召开党员大会决定列为发展对象4风险3是否通过审批支部公示入党人员名单，并核查异议是否合理，将发展报告报送党委审批5没有 通过预备期考察，填写考察登记表 通过 审批 6风险4是否通过审批预备期考察结束，召开党员大会，形成预备党员转正报告，报送党委审批7没有 通过 通过 审批结束 通过 审批 8发展党员流程风险预警XCM K-YBD-3 风险点存在 部位风险描述风险 等级防控措施责任主体风险1节点3对入党积极分子考察写实不真实，不及时。C严格执行中国共产党章程相关标准，做到写实真实、及时，防止个人说了算。孙树宾风险2节点4收受好处和人情，不能严格按照民主推荐程序确定发展对象。A廉洁自律，要严格采取民主集中制原则进行推荐。防止个人说了