某集团管控制度2010.doc

XX（集团）有限公司文件XX集团 号集团管控制度1. 制定目的 通过权责划分，规范重庆XX实业（集团）有限公司（以下简称“集团本部”与（准）事业部和各子公司（指全资和控股公司，以下简称“子公司”）在经营、管理、决策等方面的关系，达到管控科学、合理、有效的目标，特制定本管理制度。2. 适用范围 适用于集团本部、（准）事业部、各控股及以上子公司。3. 责权单位3.1 本制度的制定、修订、弃除、解释权归集团本部。3.2 本制度由集团总裁办起草，执行董事审批、签发。4. 制度内容4.1 职责内容本制度涉及战略管理、投融资管理、财务管理、人力资源管理、信息管理、重大事项管理共六个职能，合计28个具体职能。4.2 职权形式4.2.1 对应每项职责的职权按照至下而上汇报和至上而下控制分为起草/拟订、审核、审批、执行、监控、备案共六个环节。起草/拟订审核执行审批备案监控YYN纠偏N至下而上汇报至上而下控制4.2.2 各个环节说明a. 起草/拟订：指下属子公司起草/拟订相应方案，报相应部门审核；b. 审核：指审核部门针对方案的真实性、必要性等要素进行审核，同时提供审批者所必须的依据；c. 审批：指方案决策部门对方案进行最终决策；d. 执行：指下属子公司按照审批意见执行该项职能；e. 备案：指经审批同意后方案报集团相关部门备案；f. 监控：指按照起草/拟订目标、审批意见对执行过程和结果进行督导和纠偏。4.3 职权分配按照集团现行组织架构，各项职责将会在集团本部、（准）事业部、子公司三个层级之间进行分配，具体详见附件1-职权矩阵。4.4 职权执行4.4.1已完善治理机构的下属子公司职权执行a. 至下而上汇报：下属单位按照公司内部授权体系与治理流程向三会进行至下而上汇报时，集团出任该公司的股东代表和董监事成员视拟表决事项情况而定，按照集团本部股权特性和授权体系组织相应部门或人员参与集团本部决策，并按集团本部决策意思在下属单位三会进行意思表达；具体执行时参照集团管控决策流程执行。b. 至上而下控制：集团出任该公司股东代表和董监事在履行至上而下控制职责职权时，按照集团本部股权特性和授权体系，可以自行执行，也可以授权委托集团相应职能部门代理相应职责职权。但在委托集团职能部门代理时，必须书面授权。参照附件2-授权委托书。4.4.2 未完善治理机构的下属子公司职权执行a. 完善治理机构之前：相应职责职权按照附件1-职权矩阵在公司、（准）事业部和集团三个层面进行授权执行；b. 完善治理机构之后：将按照本制度4.4.1执行。5. 违规处罚 集团本部、（准）事业部、下属控股子公司必须照本制度及其附件相关流程执行，对于违反本制度越权处理相应人员按照集团审计稽核管理办法视其情节轻重给予处罚。6. 附件6.1 附件1-职权矩阵6.2 附件2-授权委托书 二O一O年十二月二十二日主题词：集团管控制度报：总裁送：集团各系统负责人发：集团各部门、（准）事业部、各子公司拟文：向国文 审核：王祺 校对：唐小娟6.1 附件：职权矩阵事项序号职责权限分配备注子公司（准）事业部集团本部-提出/编制； -审核； -审批； -执行； -监控； -备案1战略管理1.1战略规划1.2（半）年度计划与总结2投融资管理2.1子公司对外投资2.2子公司对外融资2.3子公司之间融资2.4子公司有抵押、质押对外融资3财务管理3.1财务政策制定3.2财务预算3.3财务报表（年报）3.4重大关联交易管理3.5审计管理3.6财务基本制度制定4人力资源管理4.1事业部总裁任免4.2事业部其他人员任免4.3总经理任免4.4副总经理任免4.5财务负责人任免4.6其他部门负责人任免4.7事业部定岗定编4.8子公司定岗位定编 4.9年度人力成本预算4.10人力资源基本制度5信息管理5.1信息化规划5.2信息化实施5.3信息安全6重大事项6.1治理结构设置6.2增减注册资本6.3合并、并购、分立、解散