中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同.doc

基金管理有限公司基金管理有限公司 中证创业成长指数分级证券投资基金中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同基金合同 基金管理人 基金管理人 基金管理有限公司基金管理有限公司 基金托管人 中国基金托管人 中国 银行股份有限公司银行股份有限公司 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 2 目目 录录 第一部分第一部分 前言和释义前言和释义3 前前 言言3 释释 义义5 第二部分第二部分 基金的基本情况基金的基本情况12 第三部分第三部分 基金份额分级与净值计算规则基金份额分级与净值计算规则14 第四部分第四部分 基金份额的发售基金份额的发售17 第五部分第五部分 基金备案基金备案20 第六部分第六部分 创业成长份额的申购与赎回创业成长份额的申购与赎回21 第七部分第七部分 创业成长创业成长 A A 份额与份额与 创业成长创业成长 B B 份额的上市交易份额的上市交易29 第八部分第八部分 基金份额的登记 系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务基金份额的登记 系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务 31 第九部分第九部分 基金的份额配对转换基金的份额配对转换33 第十部分第十部分 基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务35 第十一部分第十一部分 基金份额持有人大会基金份额持有人大会43 第十二部分第十二部分 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序基金管理人 基金托管人的更换条件和程序52 第十三部分第十三部分 基金的托管基金的托管55 第十四部分第十四部分 基金份额的注册登记基金份额的注册登记56 第十五部分第十五部分 基金的投资基金的投资58 第十六部分第十六部分 基金的财产基金的财产63 第十八部分第十八部分 基金费用与税收基金费用与税收70 第十九部分第十九部分 基金的收益与分配基金的收益与分配73 第二十部分第二十部分 基金份额折算基金份额折算74 第二十一部分第二十一部分 创业成长创业成长 A A 份额与份额与 创业成长创业成长 B B 份额的终止运作份额的终止运作81 第二十二部分第二十二部分 基金的会计与审计基金的会计与审计83 第二十三部分第二十三部分 基金的信息披露基金的信息披露84 第二十四部分第二十四部分 基金合同的变更 终止与基金财产的清算基金合同的变更 终止与基金财产的清算90 第二十五部分第二十五部分 业务规则业务规则93 第二十六部分第二十六部分 违约责任违约责任94 第二十七部分第二十七部分 争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律95 第二十八部分第二十八部分 基金合同的效力基金合同的效力96 第二十九部分第二十九部分 其他事项其他事项97 第三十部分第三十部分 基金合同内容摘要基金合同内容摘要98 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 3 第一部分第一部分 前言和释义前言和释义 前前 言言 为保护基金投资者合法权益 明确 基金合同 当事人的权利与义务 规 范 中证创业成长指数分级证券投资基金 以下简称 本基金 或 基金 运作 依照 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 以 下简称 基金法 证券投资基金运作管理办法 以下简称 运作办法 证券投资基金销售管理办法 以下简称 销售办法 证券投资基金信息 披露管理办法 以下简称 信息披露办法 证券投资基金信息披露内容与格 式准则第 6 号 基金合同的内容与格式 及其他有关规定 在平等自愿 诚实 信用 充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上 特订立 中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同 以下简称 本合同 或 基金合同 基金合同 是规定 基金合同 当事人之间权利义务的基本法律文件 其他与本基金相关的涉及 基金合同 当事人之间权利义务关系的任何文件或 表述 均以本合同为准 基金合同 的当事人包括基金管理人 基金托管人和 基金份额持有人 基金投资者自依 基金合同 取得基金份额 即成为基金份 额持有人和 基金合同 的当事人 其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同 的承认和接受 基金合同 的当事人按照法律法规和 基金合同 的规定享有权利 同时需承担相应的义务 本基金由基金管理人按照法律法规和 基金合同 的规定募集 并经中国 证监会核准 中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证 也不表明投资于本基金没有风险 投资者投资于本基 金 必须自担风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产 但不保证投资本基金一定盈利 也不保证基金份额持有人的最低收益 基金合同 应当符合 基金法 及相应法律法规之规定 若因法律法规 的修改或更新导致 基金合同 的内容与届时有效的法律法规的规定不一致 应当以届时有效的法律法规的规定为准 及时作出相应的变更和调整 同时就 该等变更或调整进行公告 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 4 释释 义义 基金合同 中除非文意另有所指 下列词语具有如下含义 本合同 基金合同 中证创业成长指数分级证券投资基金基金 合同 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国中华人民共和国 仅为 基金合同 目的不包括香 港特别行政区 澳门特别行政区及台湾地区 法律法规中国现时有效并公布实施的法律 行政法规 部 门规章及规范性文件 基金法 中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 证券投资基金销售管理办法 运作办法 证券投资基金运作管理办法 信息披露办法 证券投资基金信息披露管理办法 元中国法定货币人民币元 基金或本基金依据 基金合同 所募集的 中证创业成长指 数分级证券投资基金 招募说明书 中证创业成长指数分级证券投资基金招募 说明书 即用于公开披露本基金的基金管理人及 基金托管人 相关服务机构 基金份额分级与净 值计算规则 基金的募集 基金合同的生效 创业成长份额的申购和赎回 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额的上市交易 基金份 额的登记 系统内转托管和跨系统转托管等其他 相关业务 基金份额配对转换 基金的投资 基 金的财产 基金资产的估值 基金收益与分配 基金的费用与税收 基金的份额折算 创业 成长 A 份额与 创业成长 B 份额的终止运作 基金的会计与审计 基金的信息披露 风险揭示 基金合同的变更 终止与基金财产的清算 基金 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 5 合同的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基 金份额持有人的服务 招募说明书的存放及查阅 方式 备查文件等涉及本基金的信息 供基金投 资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的 要约邀请文件 及其定期的更新 托管协议基金管理人与基金托管人签订的 中证创业 成长指数分级证券投资基金托管协议 及其任何 有效修订和补充 发售公告 中证创业成长指数分级证券投资基金基金 份额发售公告 上市交易公告书 中证创业成长指数分级证券投资基金之 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额上市交易 公告书 业务规则 基金管理有限公司 深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规则 中国证监会中国证券监督管理委员会 银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 基金管理有限公司 基金托管人中国 银行股份有限公司 基金份额持有人根据 基金合同 及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 基金代销机构符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件 取得基金代销业务资格 并与基金管理人签订基 金销售与服务代理协议 代为办理本基金发售 申购 赎回和其他基金业务的代理机构 其中可 通过深圳证券交易所交易系统办理本基金发售 申购 赎回和其他基金业务的机构必须是具有基 金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 销售机构基金管理人及基金代销机构 基金销售网点基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 6 点 注册登记业务基金登记 存管 清算和交收业务 具体内容包 括投资者基金账户管理 基金份额注册登记 清 算及基金交易确认 发放红利 建立并保管基金 份额持有人名册等 基金注册登记机构办理注册登记业务的机构 本基金的基金注册登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司 注册登记系统中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册 登记系统 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统 基金合同 当事人受 基金合同 约束 根据 基金合同 享受权 利并承担义务的法律主体 包括基金管理人 基 金托管人和基金份额持有人 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人 事业法人 社会 团体和其他组织 合格境外机构投资者符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合 法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机 构 保险公司 证券公司以及其他资产管理机构 投资者个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投 资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律规定及 基金合同 约定的条 件 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基 金备案手续 获得中国证监会书面确认之日 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 7 募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 基金合同 生效后合法存续的不定期之期间 日 天公历日 月公历月 工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日销售机构办理本基金份额申购 赎回等业务的工 作日 T 日申购 赎回或办理其他基金业务的申请日 T n 日自 T 日起第 n 个工作日 不包含 T 日 中证创业成长指数 由上海和深圳证券市场主板 中小板以及创业板市 场中选取 100 只股票作为样本编制而成的成份股 指数 以综合反映沪深证券市场创业和成长特征 较为显著的中小市值公司的整体状况 中证创业 成长指数由中证指数有限公司编制并发布 基金份额分级 本基金的基金份额包括 中证创业成长指数分级 证券投资基金之基础份额 中证创业成长指 数分级证券投资基金之稳健收益类份额与 中 证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类 份额 中证创业成长指数分级证券投资基金 之稳健收益类份额与 中证创业成长指数分级 证券投资基金之积极收益类份额的基金份额配比 始终保持 1 1 的比例不变 创业成长份额 中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份 额 创业成长 A 份额 中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收 益类份额 创业成长 B 份额 中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收 益类份额 场外 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理基 金认购 申购和赎回等业务的场所 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 8 场内 通过深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所 交易系统办理基金认购 申购 赎回和上市交易 业务的场所 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 发售在本基金募集期内 销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续 向基 金管理人购买 创业成长份额的行为 创 业成长份额的日常申购自 基金合同 生效后不 超过 3 个月的时间开始办理 赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续 向基 金管理人卖出 创业成长份额的行为 创 业成长份额的日常赎回自 基金合同 生效后不 超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回在单个开放日 创业成长份额的基金份额净 赎回申请 赎回申请总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额 超过上一日本基金总 份额 包括 创业成长份额 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额 的 10 时的情形 上市交易 基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价 的方式买卖 创业成长 A 份额 创业成长 B 份额的行为 基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情况的账户 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 9 深圳证券账户 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立 的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投 资基金账户 场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额 场内份额 登记在证券登记结算系统下的基金份额 系统内转托管基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构 网点 之间或证券登记结 算系统内不同会员单位 席位 之间进行转托管 的行为 跨系统转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系 统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为 份额配对转换 根据 基金合同 的约定 创业成长份额与 创业成长 A 份额 创业成长 B 份额之间 的配对转换 包括分拆与合并 自动分离 投资者在场内认购的每两份 创业成长份额在发 售结束后按 1 1 比例自动确认为一份 创业成 长 A 份额与一份 创业成长 B 份额的行为 分拆 根据 基金合同 的约定 基金份额持有人将其持 有的每两份 创业成长份额的场内份额申请转 换成一份 创业成长 A 份额与一份 创业成 长 B 份额的行为 合并 根据 基金合同 的约定 基金份额持有人将其持 有的每一份 创业成长 A 份额与一份 创业 成长 B 份额进行配对申请转换成两份 创业成 长份额的场内份额的行为 基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金 转出基金 的全 部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何 其他开放式基金 转入基金 的基金份额的行为 定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请 约定每期扣 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 10 款日 扣款金额及扣款方式 由销售机构于每期 约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣 款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益基金投资所得红利 股息 债券利息 证券投资 收益 证券持有期间的公允价值变动 银行存款 利息以及其他收入 基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值 银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值 以确定基金资 产净值的过程 货币市场工具现金 一年以内 含一年 的银行定期存款 大额 存单 剩余期限在三百九十七天以内 含三百九十 七天 的债券 期限在一年以内 含一年 的债券回 购 期限在一年以内 含一年 的中央银行票据 中国证监会 中国人民银行认可的其他具有良好 流动性的金融工具 指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见 不能避免且不能克服的客 观事件 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 11 第二部分第二部分 基金的基本情况基金的基本情况 一 基金名称一 基金名称 中证创业成长指数分级证券投资基金 二 基金的类别二 基金的类别 股票型证券投资基金 三 基金的运作方式三 基金的运作方式 契约型开放式 四 基金的投资目标四 基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资方法 通过严格的投资纪律约束和数量化风 险控制手段 在正常市场情况下 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基 准之间的日平均跟踪偏离度不超过 0 35 年跟踪误差不超过 4 实现对中证 创业成长指数的有效跟踪 五 基金份额分级五 基金份额分级 本基金的基金份额包括 创业成长份额 创业成长 A 份额与 创 业成长 B 份额 其中 创业成长 A 份额 创业成长 B 份额的基金份额 配比始终保持 1 1 的比例不变 本基金发售结束后 投资者场外认购的全部基金份额确认为 创业成长 份额 投资者场内认购的全部基金份额将按 1 1 的比例自动分离为 创业 成长 A 份额和 创业成长 B 份额 两类基金份额的基金资产合并运作 本基金 基金合同 生效后 投资者可在场内申购 创业成长份额 并 可选择将其申购的 创业成长份额按 1 1 的比例分拆为 创业成长 A 份额 和 创业成长 B 份额 投资者在场外申购的 创业成长份额 其通过跨系统转托管至场内后 可选择将其持有的 创业成长份额按 1 1 的比例分拆为 创业成长 A 份额 和 创业成长 B 份额 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 12 六 基金份额的上市交易六 基金份额的上市交易 本基金 基金合同 生效后 场内的 创业成长 A 份额和与 创业成 长 B 份额将同时申请在深圳证券交易所上市交易 七 基金的最低募集份额总额七 基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份 八 基金份额面值八 基金份额面值和认购费用和认购费用 本基金基金份额初始面值为人民币 1 00 元 本基金认购费率最高不超过5 具体费率按招募说明书的规定执行 九 基金存续期限九 基金存续期限 不定期 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 13 第三部分第三部分 基金份额分级与净值计算规则基金份额分级与净值计算规则 一 基金份额结构一 基金份额结构 本基金的基金份额包括 中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份 额 简称 创业成长份额 中证创业成长指数分级证券投资基金之 稳健收益类份额 简称 创业成长 A 份额 与 中证创业成长指数分级 证券投资基金之积极收益类份额 简称 创业成长 B 份额 其中 创业成长 A 份额 创业成长 B 份额的基金份额配比始终保持 1 1 的比例不 变 且两类基金份额的基金资产合并运作 二 基金份额的自动分离与分拆规则二 基金份额的自动分离与分拆规则 本基金通过场外 场内两种方式公开发售 基金发售结束后 投资者场外 认购的全部基金份额确认为 创业成长份额 投资者场内认购的全部基金份 额将按 1 1 的比例自动分离预期收益与风险不同的两个份额类别 即 创 业成长 A 份额和 创业成长 B 份额 基金合同 生效后 创业成长份额只接受场内与场外的申购和赎回 但不上市交易 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额只可在深圳证券交 易所上市交易 不可单独进行申购或赎回 基金管理人将根据 基金合同 约定办理 创业成长份额与 创业成 长 A 份额 创业成长 B 份额之间的份额配对转换业务 投资者可选择将其场内申购的 创业成长份额按 1 1 的比例分拆成 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额 投资者可按 1 1 的配比将其持有的 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额申请合并为 创业成长份额后赎 回 投资者在场外申购的 创业成长份额不得申请进行分拆 基金合同 另有规定的除外 但可通过跨系统转托管至场内并申请将其按 1 1 的比例分 拆为 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额 无论是定期份额折算 还是不定期份额折算 有关本基金的份额折算详见 基金合同 第二十部分 基金份额折算 其所产生的 创业成长份额不 进行自动分离 投资人可选择将上述折算产生的 创业成长份额按 1 1 的 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 14 比例分拆为 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额 三 三 创业成长创业成长 A A 份额和份额和 创业成长创业成长 B B 份额的参考净值计算规则份额的参考净值计算规则 根据 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额的风险和收益特性不同 本基金份额所分离的这两类份额具有不同的参考净值计算规则 在存续期内 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额的参考净值计算 规则如下 1 创业成长 A 份额的约定年收益率为一年期银行定期存款利率加上 3 5 一年期银行定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布并执行的金 融机构人民币一年期存款基准利率为准 基金合同生效日所在年度的约定年基 准收益率为基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基 准利率 3 5 年基准收益均以 1 000 元为基础进行计算 2 本基金每个工作日对 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额进行参 考净值计算 在进行 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额各自的参考净 值计算时 本基金净资产优先确保 创业成长 A 份额的本金及其约定收益 本基金在优先确保 创业成长 A 份额的本金及约定收益后的剩余净资产分配 予 创业成长 B 份额 每份 创业成长 A 份额的本金为 1 000 元 每份 创业成长 A 份额的约定收益以 1 000 元为基础 根据其约定年基准收益率 计算的约定日收益率及截至计算日应计收益天数进行单利计算 3 在基金合同生效日所在会计年度或存续的其他会计年度内 若未发生 基金合同 规定的不定期份额折算 则 创业成长 A 份额在净值计算日应 计收益的天数按自基金合同生效日或该会计年度首日至计算日的实际天数计算 若发生 基金合同 规定的不定期份额折算 则 创业成长 A 份额在净值计 算日应计收益的天数应按照最近一个不定期份额折算日至计算日的实际天数计 算 4 每两份 创业成长份额所代表的资产净值等于一份 创业成长 A 份 额和一份 创业成长 B 份额的资产净值之和 基金管理人并不承诺或保证 创业成长 A 份额的基金份额持有人的约定 收益 如在存续期内本基金资产出现极端损失情况下 创业成长 A 份额的 基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 15 四 基金份额净值的计算四 基金份额净值的计算 本基金分别计算并公告 创业成长份额的基金份额净值 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额的基金份额参考净值 1 创业成长份额的基金份额净值计算 T 日 创业成长份额的基金份额净值 T 日闭市后的本基金的基金资产净 值 T 日本基金基金份额余额总数 其中 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 T 日本基金基 金份额余额总数为 T 日 创业成长份额 创业成长 A 份额和 创业成 长 B 份额的份额余额之和 2 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额的基金份额参考净值计算 假设 T 日为基金份额净值计算日 T 1 2 N N 为当年实际天数 t min 自当年首日至 T 日实际天数 自基金合同生效日至 T 日实际天数 自最 近一个不定期份额折算日至 T 日实际天数 为 T 日 创业成长 A 份额 A T NAV 的基金份额参考净值 为 T 日 创业成长 B 份额的基金份额参考净值 B T NAV 为 T 日 创业成长份额的基金份额净值 R 为 创业成长 A 份额的 T NAV 约定年收益率 1 A T t NAVR N 2 BA TTT NAVNAVNAV 创业成长份额的基金份额净值 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额的基金份额参考净值的计算 均保留到小数点后 3 位 小数点后第 4 位 四舍五入 由此产生的误差计入基金财产 T 日的基金份额净值在当天收市后计算 并在 T 1 日公告 如遇特殊情况 经中国证监会同意 可以适当延迟计算或公告 五 五 创业成长创业成长 A A 份额与份额与 创业成长创业成长 B B 份额的终止运作份额的终止运作 经基金份额持有人大会决议通过 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额可申请终止运作 该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额持有人 以特别决议的形式表决通过 即须经参加基金份额持有人大会的 创业成长 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 16 份额 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额各自的基金份额持有人或其 代理人所持表决权的 2 3 以上 含 2 3 通过方为有效 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 17 第四部分第四部分 基金份额的发售基金份额的发售 本基金基金份额初始面值为人民币 1 00 元 按初始面值发售 一 募集期一 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月 具体发售时间见招募说明书及发售 公告 二 发售对象二 发售对象 符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者及合格境外机构投资者 以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 三 募集目标三 募集目标 本基金最低募集份额总额为 2 亿份 四 发售方式和销售渠道四 发售方式和销售渠道 本基金通过场内 场外两种方式公开发售 场外将通过基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点公开发售 具体名单详见发售公告或相关业务公告 场内将通过深圳证券交易所内具有 基金代销业务资格的会员单位发售 具体名单详见发售公告或相关业务公告 本基金募集期结束前获得基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位也可代 理场内基金份额的发售 尚未取得相应代销业务资格但属于深圳证券交易所会 员的其他机构 可在本基金上市后 代理投资者通过深圳证券交易所交易系统 参与 创业成长 A 份额和 创业成长 B 份额的上市交易 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人的基金账户 下 通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人的深圳 证券账户下 本基金认购采取全额缴款认购的方式 基金投资者在募集期内可多次认购 认购一经受理不得撤销 本基金的具体发售方式和发售机构见招募说明书或发 售公告 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 18 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功 而仅代表发售机 构确实接收到认购申请 认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结 果为准 五 认购费用五 认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用 认购费率最高不超 过认购金额的 5 具体在招募说明书中列示 基金认购费用不列入基金财产 主要用于基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 六 募集期利息的处理方式六 募集期利息的处理方式 基金合同 生效前 投资者的认购款项只能存入专门账户 不得动用 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有 其 中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准 七 基金认购份额的计算七 基金认购份额的计算 1 创业成长份额的认购份额计算 本基金发售结束后 投资者通过场外认购本基金所获得的全部份额将确认 为 创业成长份额 本基金场外认购采用金额认购的方式 认购金额包括认购费用和净认购金 额 计算公式为 净认购金额 认购金额 1 认购费率 注 对于适用固定金额认购费的认购 净认购金额 认购金额 认购费用 认购费用 认购金额 净认购金额 本金认购份额 净认购金额 基金份额初始面值 利息折算份额 有效认购资金的利息 基金份额初始面值 认购份额 本金认购份额 利息折算份额 认购份额计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位 由此误差产生的收 益或损失计入基金财产 利息折算份额的计算保留到小数点后两位 小数点两 位以后部分截位 由此产生的误差计入基金财产 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 19 2 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额的认购份额计算 本基金发售结束后 投资者通过场内认购本基金所获得的全部份额将按 1 1 的比例确认为 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额 本基金场内认购采用份额认购的方式 认购价格为 1 00 元 份 计算公式 为 认购金额 认购价格 认购份额 1 认购费率 注 对于适用固定金额认购费的认购 认购金额 认购价格 认购份额 认购费用 认购费用 认购价格 认购份额 认购费率 利息折算份额 有效认购资金产生的利息 认购价格 认购份额总额 认购份额 利息折算的份额 经确认的 创业成长 A 份额 或 创业成长 B 份额 认购份额总额 2 场内认购份额为整数 认购金额的计算保留到小数点后两位 小数点两位 以后的部分四舍五入 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 利息折算 份额采用截位方式保留至整数位 最小单位为 1 份 余额计入基金财产 经确认的 创业成长 A 份额 创业成长 B 份额采用截位方式保留至 整数位 最小单位为 1 份 余额计入基金财产 计算结果以本基金的注册登记 机构的记录为准 3 本基金的认购费率将按照 运作办法 销售办法 的规定 参照行业 惯例 结合市场实际情况收取 具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告 八 基金份额的认购和持有限额八 基金份额的认购和持有限额 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制 具体限制请 参见招募说明书或相关公告 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 20 第五部分第五部分 基金备案基金备案 一 基金备案的条件一 基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内 在基金募集份额总额不少于 2 亿 份 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售 并在 10 日内聘 请法定验资机构验资 自收到验资报告之日起 10 日内 向中国证监会办理基金 备案手续 基金募集达到基金备案条件的 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起 基金合同 生效 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公 告 二 基金合同不能生效时募集资金的处理方式二 基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果 基金合同 不能生效 基金管理人应当承担下列责任 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项 并加计银行 同期存款利息 三 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模三 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同 生效后 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5 000 万元的 基金管理人应当及时报告中国证监会 连续 20 个工作日出 现前述情形的 基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案 法律法规另有规定时 从其规定 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 21 第六部分第六部分 创业成长份额的申购与赎回创业成长份额的申购与赎回 基金合同 生效后 投资者可通过场内或场外两种方式对 创业成长 份额进行申购与赎回 创业成长 A 份额 创业成长 B 份额只上市交易 不接受申购与赎回 一 申购与赎回场所一 申购与赎回场所 投资者办理 创业成长份额场内申购与赎回业务的场所为具有基金代销 业务资格的深圳证券交易所会员单位 投资者需使用深圳证券账户 通过深圳 证券交易所交易系统办理场内申购 赎回业务 投资者办理 创业成长份额场外申购与赎回业务的场所为基金管理人直 销机构和场外代销机构 投资者需使用基金账户办理 创业成长份额场外申 购 赎回业务 本基金的场内 场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书 发售公 告或其它相关公告中列明 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构 并予以公告 若销售机构开通电话 传真或网上等交易方式 投资者可通过上 述方式进行申购与赎回 具体办法由基金管理人另行公告 二 申购与赎回的开放日及时间二 申购与赎回的开放日及时间 创业成长份额的申购 赎回自 基金合同 生效后不超过 3 个月的时 间内开始办理 基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一 家指定媒体及基金管理人互联网网站公告 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日 基金管理人公告暂停申购或赎 回时除外 投资者应当在开放日办理申购和赎回申请 开放日的具体业务办理 时间在招募说明书中载明或另行公告 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 创业成长份 额的申购 赎回 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回申 请的 其 创业成长份额申购 赎回的价格为下一开放日 创业成长份额 申购 赎回的价格 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要 基金管 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 22 理人可对申购 赎回时间进行调整 但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体 公告 三 申购与赎回的原则三 申购与赎回的原则 1 未知价 原则 即申购 赎回价格以申请当日收市后计算的 创业 成长份额净值为基准进行计算 2 金额申购 份额赎回 原则 即申购以金额申请 赎回以份额申请 3 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 4 投资者办理 创业成长份额的场外赎回业务时 赎回遵循 先进先出 原则 即按照投资者认购 申购的先后次序进行顺序赎回 5 投资者办理 创业成长份额的场内申购 赎回业务时 需遵守深圳证 券交易所 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则 若相关法律法规 中国证监会 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购 赎回业务规则有新的规定 按新规定执行 6 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 信息 披露办法 的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案 四 申购与赎回的程序四 申购与赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序 在开放日的业务办理时间 向基金销售机构提出申购或赎回的申请 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金 投资者在提 交赎回申请时 必须有足够的基金份额余额 否则所提交的申购 赎回的申请 无效而不予成交 投资者办理申购 赎回等业务时应提交的文件和办理手续 办理时间 处 理规则等在遵守 基金合同 和招募说明书规定的前提下 以各销售机构的具 体规定为准 2 申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请 正常情况下 基金注册登记机构在 T 1 日内为 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 23 投资者对该交易的有效性进行确认 在 T 2 日后 包括该日 投资者可向销售 机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功 而仅代表销售机构 确实接收到申购申请 申购和赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准 3 申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功 若申购不成功或无效 申购款项将退回投资者账户 投资者 T 日赎回申请成功后 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相 关基金销售机构在 T 7 日 包括该日 内将赎回款项划往基金份额持有人账户 在发生巨额赎回的情形时 款项的支付办法参照 基金合同 的有关条款处理 五 申购与赎回的数额限制五 申购与赎回的数额限制 1 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额 具体规定请参见招募说明书 2 基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额 具体规 定请参见招募说明书 3 基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限 具体规定请 参见招募说明书 4 基金管理人可根据市场情况 在法律法规允许的情况下 调整上述对申 购的金额和赎回的份额的数量限制 基金管理人必须在调整生效前依照 信息 披露办法 的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证 监会备案 六 申购费用和赎回费用六 申购费用和赎回费用 1 创业成长份额的申购费用由基金申购人承担 不列入基金财产 主 要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 赎回费用由基金赎回 人承担 2 投资者可将其持有的全部或部分 创业成长份额赎回 创业成长 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 24 份额的赎回费用在投资者赎回 创业成长份额时收取 扣除用于市场推广 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产 赎回费归入基金财产的比例不 得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限 3 创业成长份额的申购费率最高不超过 5 赎回费率最高不超过 5 4 创业成长份额的申购费率 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 基金合同 的规定确定并在招募说明书中列示 基金管理人可以根据 基金 合同 的相关约定调整费率或收费方式 基金管理人最迟应于新的费率或收费 方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划 针对特定交易方式 如网上交易 电话交易等 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动 期间 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率 七 申购份额与赎回金额的计算七 申购份额与赎回金额的计算 1 创业成长份额申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额 其中 净申购金额 申购金额 1 申购费率 申购费用 申购金额 净申购金额 申购份额 净申购金额 申购当日 创业成长份额的基金份额净值 2 创业成长份额赎回金额的计算 采用 份额赎回 方式 赎回价格以赎回当日的 创业成长份额的基金 份额净值为基准进行计算 计算公式 赎回总金额 赎回份额 赎回当日 创业成长份额的基金份额净值 赎回费用 赎回总金额 赎回费率 净赎回金额 赎回总金额 赎回费用 3 创业成长份额基金份额净值的计算 T 日的 创业成长份额的基金份额净值在当天收市后计算 并在 T 1 日 内公告 遇特殊情况 经中国证监会同意 可以适当延迟计算或公告 创 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 25 业成长份额基金份额净值的计算 保留到小数点后 3 位 小数点后第 4 位四舍 五入 由此产生的误差计入基金财产 4 申购份额 余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后 以当日 创业成长份额的基金份额净值为基准计算 场外申购份额计算结果保留到 小数点后 2 位 小数点后两位以后的部分四舍五入 由此产生的误差计入基金 财产 场内申购份额计算结果采用截位方式保留到整数位 整数位后小数部分 的份额对应的申购资金返还投资者资金账户 5 赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日 创业成长份额的基金份 额净值为基准并扣除相应的费用 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位 小 数点后两位以后的部分四舍五入 由此产生的误差计入基金财产 八 申购和赎回的注册登记八 申购和赎回的注册登记 申购与赎回的注册登记业务 按照中国证券登记结算有限责任公司的有关 规定办理 投资者申购基金成功后 基金注册登记机构在 T 1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续 投资者自 T 2 日 含该日 后有权赎回该部分基金份额 投资者赎回基金成功后 基金注册登记机构在 T 1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续 中国证券登记结算有限责任公司可以在法律法规允许的范围内 对上述注 册登记办理时间进行调整 但不得实质影响投资者的合法权益 并依照有关规 定于开始实施前在指定媒体上公告 九 拒绝或暂停申购的情形及处理方式九 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形 基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者对 创业成 长份额的申购申请 1 不可抗力的原因导致基金无法正常运作 2 证券交易场所在交易时间非正常停市 导致当日基金资产净值无法计算 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 26 3 基金资产规模过大 使基金管理人无法找到合适的投资品种 或可能对 基金业绩产生负面影响 从而损害现有基金份额持有人的利益 4 法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形 5 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购 发生上述情形之一的 申购款项将全额退还投资者 发生上述 1 到 4 项暂 停申购情形时 基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂 停申购公告 十 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式十 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人对 创业成长份额的赎回申请或者延缓支付赎回款项 1 不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项 2 证券交易场所依法决定临时停市 导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值 3 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回 导致本基金的现金支付出现困难 4 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一的 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案 已接 受的赎回申请 基金管理人将足额支付 如暂时不能足额支付的 可延期支付 部分赎回款项 按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总 量的比例分配给赎回申请人 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相 应的处理办法在后续开放日予以支付 同时 在出现上述第 3 款的情形时 对已接受的赎回申请可延期支付赎回 款项 最长不超过 20 个工作日 并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 暂停 创业成长份额的赎回 基金管理人应及时在至少一家指定媒体及 基金管理人网站刊登暂停赎回公告 在暂停赎回的情况消除时 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并依 照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告 中证创业成长指数分级证券投资基金 基金合同 27 十一 十一 巨额赎回的情形及处理方式巨额赎回的情形及处理方式 1 巨额赎回的认定 本基金单个开放日 创业成长份额净赎回申请 赎回申请总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 超过上一日基金总份额 包括 创业成长份额 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额 的 10 时 即认为发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分顺延赎回 1 全额赎回 当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时 按正常赎回程序执行 2 部分顺延赎回 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时 基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 包括 创业成长份额 创业成长 A 份额与 创业成长 B 份额 的 10 的前提下 对其余赎回申 请延期予以办理 对于单个基金份额持有人的赎回申请 应当按照其申请赎回 份额占当日申请赎回总份额的比例 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎 回份额 投资者未能赎回部分 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办 理部分予以撤销外 延迟至下一个开放日办理 赎回价格为下一个开放日的价 格 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权 并以此类推 直到全部赎回为止 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制 3 巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时 基金管理人应在 2 日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告 并在 公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 构备案 同时以邮寄 传真或招募说明书规定的其他方式在 3 个工作日内通知 基金份额持有人 并说明有关处理方法 创业成长份额连续 2 个开放日以上发生巨额赎回 如基金管理人认为 有必要 可暂停接受赎回申请 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项 但不得超过 20 个工作日 并应当在至少一家指定媒体及