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九阳股份个股档案(一)重大交易 公告日期:2012-02-15 项目类别:企业认定 项目简介: 九阳股份控股子公司-杭州九阳小家电有限公司于2008年被认定为高新技术企业,高新技术企业资格有效期为三年. 依据有关规定, 杭州九阳公司于2011年7月提交了高新技术企业复审的申请,并于2012年2月13日收到浙江省科学技术厅,浙江省财政局,浙江省国家税务局,浙江省地方税务局联合下发的高新技术企业证书(证书编号为GF201133000792), 发证时间为2011年10月14日,有效期为三年. 根据相关规定, 高新技术企业在资格有效期内享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策,即企业所得税税率按15%征收. 2011年, 杭州九阳公司已按15%的税率预缴企业所得税.以上税收优惠政策不影响公司在2011年第三季度报告中对2011年度经营业绩的预计. 公告日期:2011-08-18 项目类别:股权转让 项目简介:2011年8月17日,九阳股份收到持股5%以上的股东DINGHUI SOLAR ENERGY(HONG KONG) LIMITED减持股份的简式权益变动报告书. 2011年8月15-16日,DINGHUI SOLAR ENERGY(HONG KONG) LIMITED通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式减持公司无限售条件股份130万股,占公司总股本的0.1708%.本次权益变动后,DINGHUI SOLAR ENERGY(HONG KONG) LIMITED仍持有公司股份3778.5470万股,占总股本比例4.9656%,DINGHUI SOLAR ENERGY(HONG KONG) LIMITED不再是持有公司5%以上股份的股东. 公告日期:2011-07-23 项目类别:对外投资 项目简介:近日, 九阳股份与临安市人民政府,临安市人民政府玲珑街道办事处在杭州签订了投资意向书和投资意向补充协议.根据协议内容,公司拟投资人民币10亿元在临安市发展健康产业园项目,资金来源为公司自有资金. 项目拟用名称:九阳股份有限公司健康产业园项目 项目主要建设内容:公司将在临安市发展健康产业园项目,主要分为健康净水系统项目和健康休闲旅游项目. 根据公司章程的有关规定, 该协议书尚需提交公司董事会和股东大会审议通过后方可生效. 本次合同签署不构成关联交易. 公告日期:2011-01-20 项目类别:收购兼并 项目简介:为致力于水处理行业的发展,经九阳股份与海狼星(北京)电器有限公司友好协商, 于2011年1月18日签署了合作意向书.公司购买海狼星公司部分净资产的金额不超过人民币4000万元. 公司将在对海狼星公司进行尽职调查的基础上,由双方协商确定购买金额,并签订最终交易协议. 公告日期:2010-06-03 项目类别:对外投资 项目简介:董事会第二十一次会议于2010年6月1日以通讯表决方式召开，审议通过了关于公司对全资子公司杭州九阳欧南多小家电有限公司追加投资的议案。 现根据欧南多公司生产经营的需要，公司董事会决定以募集资金向欧南多公司追加投资38,851万元。本次增资完成后，公司以募集资金对欧南多公司累计增资91,174万元。 公告日期:2009-12-04 项目名称:对外投资 项目简介:公司决定本次以募集资金向杭州九阳欧南多小家电有限公司增资1.65亿元，本次增资完成后，公司对杭州欧南多完成增资合计5.2323亿元。公司本次对杭州欧南多增资资金到位后，将按照募集资金管理细则的要求，存放在杭州欧南多设立的募集资金专用账户，并实施三方监管。 公告日期:2009-10-31 项目名称:收购兼并 项目简介:公司日前通过竞拍取得杭州经济技术开发区下沙C2-B72-02地块，用于建设公司研发行政大楼项目，具体情况如下： 1、出让方名称：杭州市国土资源局 2、土地位置：杭州经济技术开发区九沙大道以北、幸福河以西夹角地块，东至幸福河规划绿地，南至规划九沙大道，西至空地，北至中沙社区。 3、土地面积：20098平方米 4、土地性质：商业金融用地 5、使用年限：40年 6、土地用途：用于建设公司行政研发大楼 7、取得方式：以招拍挂方式取得土地 8、总成交金额：18985万元 9、拟使用资金来源：所需资金由公司自筹解决 10、建筑容积率：4.0 公告日期:2009-10-31 项目名称:对外投资 项目简介:公司拟在杭州经济技术开发区设立公司全资子公司杭州欧南多投资有限公司，注册资本1亿元，公司将在新公司成立2年内，将欧南多投资公司的注册资本增加到2亿元。 项目性质 公告日期 交易金额(万元) 是否关联交易 对外投资 2009-07-14 10000.00 项目简介： 近日，九阳股份与佳木斯市前进区人民政府、黑龙江省农垦 科学院签署了九阳股份有限公司黑龙江生态工业园项目投资合 同。公司拟投资1亿元在黑龙江省佳木斯市建设生态工业园项 目。 1、本项目拟用名称：九阳股份有限公司黑龙江生态工业园 2、本项目主要建设内容：精品大豆生产车间及生产线、原 料仓库、成品仓库等，本项目建设规模约2 万平方米。 3、生产能力：年加工大豆6 万吨。 4、本公司为建设、运营本项目设立项目公司，项目公司的 注册资本不低于2000 万元。 本次合同签署不构成关联交易。本项目资金来源以公司自有 资金投资。 收购兼并 2008-12-04 10000.00 项目简介： 本公司于2008年10月30日刊登了关于全资子公司收购资产 的公告，主要内容为：本公司全资子公司杭州欧南多小家电有 限公司(以下简称杭州欧南多）将于近日与浙江大学药业有 限公司（以下简称浙大药业）签署资产购买协议，杭州 欧南多拟收购浙大药业的土地使用权及该土地之上的房屋、在建 工程及所有附属物等资产，交易金额为1亿元人民币。本次交易 已经本公司第一届董事会第十一次会议审议通过。 杭州欧南多已于2008年11月5日与浙大药业签署了资产购 买协议，并于近日办理完毕浙大药业土地使用权及该土地之上 的房屋等资产过户到杭州欧南多名下手续。 对外投资 2008-07-10 11000.00 项目简介： 公司决定本次以募集资金向杭州绿嘉实业有限公司增资11,0 00.00万元，其中3211.91万元为公司前次以募集资金置换以自筹 资金预先投入杭州厨房小家电生产建设项目和杭州年产25 万台 商用豆浆机建设项目的资金。 (二)重要事项 2012年三季: 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1,非标意见情况 适用 不适用 2, 公司存在向控股股东或其关联方提供资金,违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3,日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 4,其他 适用 不适用 2012年中期: (一)公司治理的情况 报告期内, 公司严格按照公司法,证券法,深圳证券交易所股票上市规则,深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和其他相关法律,法规的相关规定, 不断完善公司法人治理结构,自觉履行信息披露义务,做好投资者关系管理,促进企业规范运作水平不断提升,公司治理状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件. 报告期内,公司进一步完善公司治理的制度建设,制定了公司风险投资管理制度,并在实际工作中有效执行.公司将继续按照中国证监会相关法律法规和深圳证券交易所的要求, 不断完善公司法人治理结构,进一步规范公司运作,提高公司治理水平. (二)以前期间拟定,在报告期实施的利润分配方案,公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况 根据公司2011年年度股东大会决议,公司2011年度权益分派方案为:以公司2011年12月31日的总股本76095万股为基数,按每10股派发现金股利人民币1.30元(含税),该权益分派方案在报告期内已经执行完毕. (三)公司不存在重大诉讼,仲裁事项的情形; (四)公司不存在破产重整相关事项的情形; (五)公司持有其他上市公司股权,参股金融企业股权情况 1,公司不存在证券投资的情况; 2,公司不存在持有其他上市公司股权的情况; 3,公司不存在持有非上市金融企业股权的情况; 4,公司不存在买卖其他上市公司股份的情况; (六)资产交易事项 1,公司不存在收购资产的情况; 2,公司不存在出售资产的情况; 3,公司不存在资产置换的情况; 4,公司不存在企业合并的情况; 5, 公司未发生资产重组,收购出售资产的情形,不存在资产重组,收购出售资产事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响情形; (七)公司大股东及其一致行动人在报告期未提出或实施股份增持计划; (八)公司报告期内不存在股权激励的实施情形; (九)重大关联交易 1,公司不存在与日常经营相关的重大关联交易情形; 2,公司不存在因资产收购,出售而发生重大关联交易的情形; 3,公司不存在因共同对外投资而发生重大关联交易的情形; 4,公司不存在关联债权债务往来的情形; 报告期内, 公司不存在资金被占用的情况,也不存在资金占用的清欠进展情况;截止报告期末,公司也不存在未完成的非经营性资金占用的清欠工作. 5,公司不存在其他的重大关联交易情形; (十)重大合同及其履行情况 1,公司未发生为公司带来的利润达到公司本期利润总额10%以上(含10%)的托管,承包,租赁事项; 2,报告期内,公司不存在对外担保的情况; 3,报告期内,公司不存在委托理财的情况; 4,报告期内,公司未签署日常经营的重大合同; 5,其他重大合同 2011年7月, 公司与临安市人民政府,临安市人民政府玲珑街道办事处在杭州签订了投资意向书和投资意向补充协议.根据协议内容,公司拟投资人民币10亿元在临安市发展健康产业园项目,资金来源为公司自有资金.根据公司章程的有关规定,该协议书尚需提交公司董事会和股东大会审议通过后方可生效. 报告期内,该项目尚无实质性进展. (十一)公司不存在发行公司债的情形; (十二)承诺事项履行情况 1,公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 2,公司不存在就资产或项目达到原盈利预测及其原因进行说明的情形; (十三)聘任,解聘会计师事务所情况 1,半年报未经过审计; 2,公司不存在改聘会计师事务所的情形; (十四)上市公司及其董事,监事,高级管理人员,公司股东,实际控制人和收购人不存在接受行政处罚的情况; (十五)公司无其他重大事项的说明; (十六)公司未发行可转换债券,不存在转债担保人盈利能力,资产状况和信用状况发生重大变化的情形; 2012年一季: 一.重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1 非标意见情况 适用 不适用 2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金, 违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 4 其他 适用 不适用 2011年末期: 一,报告期内,公司无重大诉讼,仲裁的事项. 二,报告期内,公司未发生破产重整相关事项. 三,报告期内,公司不存在持有其他上 市公司股权的情形,也未参股商业银行,证券公司,保险公司,信托公司和期货公司等金融企业股权. 四,报告期内,公司未发生收购及出售资产,企业合并的情形. 五,股权激励计划事项2011年2月13日,公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于的议案. 公司2011年限制性股票激励计划激励对象的范围为公司部分董事,高级管理人员以及核心经营骨干,共计246人. 公司以定向发行新股的方式向激励对象授予426万股限制性股票,授予数量占本股权激励计划提交股东大会审议前公司股本总额76,095万股的0.56%.公司授予激励对象每一股限制性股票的价格为7.59元,为激励计划草案公布前20个交易日公司股票均价(15.18元)的50%.激励计划有效期48个月,在授予日的12个月后分三期解锁,解锁期36个月.(1)在授予日后的12个月内,激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定,不得转让;( 2)在授予日的12个月后的36个月为解锁期. 在解锁期内,若达到本计划规定的解锁条件,激励对象可在授予日的12个月后,24个月后和36个月后分三期申请解锁,每期解锁的限制性股票数量分别为本次授予限制性股票总数的40%,30%和30%. 自公司披露2011年限制性股票激励计划(草案)后,公司内部的实施环境及外部的宏观形势都发生了较大变化.公司第二届董事会第五次会议于2011年8月4日审议通过了关于撤销公司2011年限制性股票激励计划(草案)的议案,并承诺在规定的期限内不再提出股权激励计划,公司将根据有关法律法规要求,结合公司实际,待条件成熟后,再行寻找合适的机会推出股权激励计划. 六,重大关联交易事项: ( 一)报告期内,公司与关联方不存在与日常经营相关的重大关联交易,不存在因资产收购和出售而产生的关联交易,不存在与关联方共同对外投资而产生的关联交易,与关联方不存在债权债务往来,担保等事项,也不存在其他重大关联交易事项. (二)报告期内,公司发生的与日常经营相关的关联交易事项如下: 1.根据公司与济南市槐荫美里湖科技开发中心签订的房屋租赁协议约定,济南市槐荫美里湖科技开发中心将位于济南市美里湖开发区的房屋租赁给本公司,租赁期限自2003年1月1日起至2012年12月31日,年租金25万元. 2.根据子公司杭州净水公司与上海力鸿签订的房屋租赁合同约定,上海力鸿租赁办公室给净水公司使用,租赁期限自2011年3月1日起至2011年12月31日,租金为30.69万元. 3.根据公司与上海力鸿签订的房屋租赁合同约定,上海力鸿租赁办公室给公司使用,租赁期限自2011年1月1日至2011年12月31日,租金为54.98万元. 以上关联交易均已签订书面协议,并根据公司合同管理制度和费用报销管理制度执行合同审批和付款审批程序.关联交易定价公允,不会侵占上市公司利益. 七,重大合同及其履行情况 (一)报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管,承包,租赁其他公司资产或其他公司托管,承包,租赁公司资产 而形成的的重大合同. (二)公司不存在报告期内履行的,及尚未履行完毕的重大担保合同,也不存在公司对子公司提供担保的情形. (三)报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行现金 资产管理的重大事项. ( 四)报告期内,公司与临安市人民政府,临安市人民政府玲珑街道办事处在杭州签订了投资意向书和投资意向补充协议.根据协议内容,公司拟投资人民币10亿元在临安市发展健康产业园项目,资金来源为公司自有资金.根据公司章程的有关规定,该协议书尚需提交公司董事会和股东大会审议通过后方可生效. 除上述合同外,公司未发生其他重大合同. 八,承诺事项履行情况: 九,公司聘任会计师事务所情况 报告期内,公司聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司财务审计机构. 该所已连续6年为公司提供审计服务,现为公 司2011年度提供审计服务的签字会计师为傅芳芳,李德勇. 本年度公司支付给该所的报酬83万元. 十,报告期内,公司及公司董事,监事,高级管理人员,公司股东,实际控制人,收购人没有受有权机关调查,司法纪检部门采取 强制措施,被移送司法机关或追究刑事责任,中国证监会稽查,中国证监会行政处罚 ,证券市场禁入,认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形. 十一,报告期内,公司未发生证券法第六十七条,公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)第十七条所列的重大事件,以及公司董事会判断为重大事件的事项. 十二、其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 (一)报告期内,公司不存在证券投资或衍生品投资的情形. (二)报告期内,公司不存在买卖其他上市公司股份的情形. (三)报告期内,公司不存在委托理财的情形. (四)报告期内,公司不存在大股东及其附属企业非经营性资金占用的情形. (五)报告期内,公司子公司也不存在本节所列的重要事项. 2011年三季: 一,重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1.非标意见情况适用不适用2.公司存在向控股股东或其关联方提供资金,违反规定程序对外提供担保的情况适用不适用3. 日常经营重大合同的签署和履行情况适用不适用4.其他适用不适用2011年中期: 一,公司治理状况报告期内,公司严格 按照公司法,证券法,上市公司治理准则,上市公司股东大会规范意见,上市公司章程指引,深圳证券交易所股票上市规则等法律法规和规范性意见的有关规定和要求,不断地完善公司治理结构,完善内部管理和内部控制制度体系,进一步规范公司运作,提高公司治理水平. 公司将进一步严格按照法律,行政法规 及监管机构的要求,持续提高公司的规范运作和科学治理水平,维护全体股东的合法权益. 二,2010年度权益分配实施情况公司2010年度权益分派方案为: 以2010年12月31日的总股本760,950,000股为基数,按每10股派发现金股利人民币5元(含税),共计380,475,000元,剩余累计未分配利润284,173,367.23元暂不分配.2010年度不送红股,也不进行资本公积金转增.该方案已于2011年5月4日实施完毕. 三,2011年半年度利润分配预案公司母公司2011年上半年实现净利润406,101,797.93元,按2011年上半年母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积40,610,179.79元,5%提取任意盈余公积20,305,089.90元后 ,加年初未分配利润664,648,367.23元,减去已分配2010年度红利380,475,000.00元,截至2011年6月30日止,公司可供分配利润为629,359,895.47元. 公司本年度进行利润分配,以2011年6 月30日的总股本760,950,000股为基数,拟按每10股派发现金股利人民币7元(含税),共计532,665,000元,剩余累计未分配利润96,694,895.47元暂不分配.2011年中期不送红股,也不进行资本公积金转增. 四,重大诉讼,仲裁的事项2009年1月, 兰州玉尊家电有限公司就经销协议纠纷向兰州市城关区人民法院提请上诉,2010年6 月兰州市中级人民法院下达二审民事判决书,判决公司需返还货款514,388.49元,并承担相关损失1,076,525.00元.本公司不服判决,将此案诉至山东省高级人民法院. 山东省高院于2010年10月下发了民事裁定书(2010)鲁民辖监字第27号,裁定: 该案由山东省高院提审;再审期间,中止原裁定的执行.截至报告期末,上述诉讼尚未最终判决.五,报告期内,公司不存在持有其他上市公司股权,参股金融企业股权,参股拟上市公司股权的情况. 六,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购,出售及企业合并的事项. 七,公司在报告期内无证券投资的情况. 八,报告期内发生的重大关联交易事项 1,报告期内,公司未发生与日常经营相关的重大关联交易事项. 2,报告期内,公司无资产收购,出售发生的关联交易. 3,报告期内,公司与关联方不存在非经营性债权债务往来或担保事项. 4,报告期内,公司无其他重大关联交易事项. 5,报告期内的非重大关联交易事项1) 根据公司与济南市槐荫美里湖科技开发中心签订的房屋租赁协议约定,济南市槐荫美里湖科技开发中心将位于济南市美里湖开发区的房屋租赁给本公司,租赁期限自 2003年1月1日起至2012年12月31日,年租金25万元,截至2011年6月30日,本期已计未付年租金12.50万元. 2)根据公司与上海力鸿新技术投资有限公司签订的房屋租赁合同约定,上海力鸿新技术投资有限公司将位于杭州市中 山北路632号2201-3室租赁给本公司,租赁期限自2010年7月1日至2011年6月30日,年租金16万元,本期已计已付租金8万元;将位于上海市闵行区古方路18幢401,402室从2010年1月1日起租赁给本公司,年租金551,388.00元,本期已计已付租金275,694.00元. 3)根据子公司杭州净水公司与上海力 鸿新技术投资有限公司签订的房屋租赁合同约定,上海力鸿新技术投资有限公司 将位于杭州市中山北路632号2201-1室租赁给杭州净水公司,租赁期限自2011年3月1日至2012年2月29日,年租金368,280.00元,本期已计已付租金122,760.00元. 九,报告期内重大合同及履行情况1,报 告期内,公司未有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大交易,托管,承包,租赁其他公司资产或其他公司托管,承包,租赁公司资产的事项. 2,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保事项. 3,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项. 4,报告期内,公司未签署其它重大合同. 十,报告期内发生的其他重大事项2011年2月13日,公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于的议案. 公司股权激励激励对象的范围为公司部分董事,高级管理人员以及核心经营骨干,共计246人.公司以定向发行新股的方式向激励对象授予426万股限制性股票,授予数量占本股权激励计划提交股东大会审议前公司股本总额76,095万股的0.56%. 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格为7.59元,为激励计划草案公布前20个交易日公司股票均价(15.18元)的50%. 激励计划有效期48个月,在授予日的12个月后分三期解锁,解锁期36个月.( 1)在授予日后的12个月内,激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定,不得转让;(2)在授予日的12个月后的36个月为解锁期.在解锁期内,若达到本计划规定的解锁条件,激励对象可在授 予日的12个月后,24个月后和36个月后分三期申请解锁,每期解锁的限制性股票数量分别为本次授予限制性股票总数的40%,30%和30%. 自公司披露2011年限制性股票激励计划(草案)以来,公司内部的实施环境及外部的宏观形势都发生了较大变化,为公司2011年限制性股票激励计划的实施带来一定困难. 2011年8月4日,经过审慎研究,公司二届五次董事会审议通过了关于撤销,并及时向中国证券监督管理委员会提交了终止公司2011年限制性股票激励计划(草案)备案的申请,并承诺在规定的期限内不再提出股权激励计划. 十一,公司或持有公司股份5%以上(含5%)的股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期的承诺事项说明:2011年5月30日,公司首次公开发行前已发行股份上市流通,解除限售股份数量为57000万股,详见公司2011年5月25日发布的编号为2011-016九阳股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告. 十二,报告期内,公司及董事,监事,高 级管理人员,公司控股股东,实际控制人未发生受有权机关调查,司法纪检部门采取强制措施,被移送司法机关或追究刑事责任,中国证监会稽查,中国证监会行政处罚,证券市场禁入,通报批评,认定为不适当人选,被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况. 十三,独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见根据中国证监会证监发200356号关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知,证监发2005120 号关于规范上市公司对外担保行为的通知的要求以及公司章程的有关规定,作为九阳股份有限公司(以下简称公司)的独立董事,刘洪渭,张守文,Ying,Wu对公司截至2011年6月30日的关联方资金占用和对外担保情况进行认真细致的核查,现发表如下专项说明和独立意见: 1,2011年1-6月份公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方,任何非法人单位或个人提供担保的情况. 2,截至2011年6月30日,公司未发生任何形式的对外担保事项,也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项. 3,报告期内,公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来,报告期内不存在发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况. 十五,报告期内,公司接待调研和采访 的情况为贯彻证券市场公平,公开,公正原则,进一步规范上市公司信息披露的行为,确保公司信息披露的公平性,公司严格按照深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引的有关规定,规范接待调研和媒体采访等事宜. 在接待下列比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势,且可能利用有关信息进行交易或传播的机构和个人的过程中,本公司严格按照相关规定未发生有选择性的,私下的向特定对象披露,透露或泄露非公开重大信息的情形,保证了公司信息披露的公平性. 2011年一季: 一、重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1. 非标意见情况 适用 不适用 2. 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3. 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 4. 其他 适用 不适用 2010年末期: 一,重大诉讼,仲裁的事项 报告期内，公司存在一起尚未结束的诉讼案件，其主要情况如下：2009年1月，兰州玉尊家电有限公司就经销协议纠纷向兰州市城关区人民法院提请上诉， 2010年6月兰州市中级人民法院下达二审民事判 决书，判决公司需返还货款51.44万元，并承担相关损失107.65万元。本公司不 服判决，将此案诉至山东省高级法院，山东省高级人民法院于2010年10月下发了民事裁定书(（2010）鲁民辖监字第27号)，裁定：该案由山东省高级法提审；再审期间，中止原裁定的执行。截至报告期末，上述诉讼尚未判决。 除上述事项外，报告期内，公司无重大诉讼、仲裁的事项。 二,报告期内,公司未发生破产重整相关事项. 三, 报告期内,公司不存在持有其他上市公司股权的情形,也未参股商业银行,证券公司,保险公司,信托公司和期货公司等金融企业股权. 四,报告期内,公司未发生收购及出售资产,企业合并的情形. 五,报告期内,公司未实施股权激励计划事项. 六,重大关联交易事项: (一)报告期内, 公司与关联方不存在与日常经营相关的重大关联交易,不存在因资产收购和出售而产生的关联交易,不存在与关联方共同对外投资而产生的关联交易,与关联方不存在债权债务往来,担保等事项,也不存在其他重大关联交易事项. (二)报告期内,公司发生的与日常经营相关的关联交易事项如下: 1. 根据公司与济南市槐荫美里湖科技开发中心签订的房屋租赁协议约定，济南市槐荫美里湖科技开发中心将位于济 南市美里湖开发区的房屋租赁给本公司，租赁期限自2003年1月1日起至2012年12月31日，本期已计未付年租金25万元。 2. 根据公司与上海力鸿签订的房屋租赁合 同约定，上海力鸿将位于杭州市中山北路632号2201-3室租赁给本公司，租赁期限 自2010年7月1日至2011年6月30日，本期已计未付年租金8万元；将位于上海市闵行区古方路18幢401、402室从2010年1月1日起租赁给本公司，本期已计已付年租金55.14万元。 3. 根据子公司杭州豆业公司与上海力鸿签订的房屋租赁合同约定，上海力鸿将位于杭州市中山北路632号2201-1室租赁给杭州豆业公司，租赁期限自2010年1月1日至2010年2月28日，租金予以免除。 以上关联交易均已签订书面协议，并根据公司合同管理制度和费用报销管理制度执行合同审批和付款审批程序 。关联交易定价公允，不会侵占上市公司利益。 七,重大合同及其履行情况 (一)报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管,承包,租赁其他公司资产或其他公司托管,承包,租赁公司资产而形成的的重大合同. (二)公司不存在报告期内履行的, 及尚未履行完毕的重大担保合同,也不存在公司对子公司提供担保的情形. (三)报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行现金资产管理的重大事项. (四)报告期内,公司未发生其他重大合同. 八,公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司聘请天健会计师事务 所有限公司为公司财务审计机构。该所已连续5年为公司提供审计服务，现为公司2010年度提供审计服务的签字会计师为傅芳芳、李德勇。 本年度公司支付给该所的报酬83万元。 九,报告期内,公司及公司董事,监事,高级管理人员,公司股东,实际控制人,收购人没有受有权机关调查, 司法纪检部门采取强制措施,被移送司法机关或追究刑事责任, 中国证监会稽查,中国证监会行政处罚,证券市场禁入,认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十,报告期内,公司未发生证券法第六十七条,公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)第十七条所列的重大事件,以及公司董事会判断为重大事件的事项 十一、其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 (一)报告期内,公司不存在证券投资或衍生品投资的情形. (二)报告期内,公司不存在买卖其他上市公司股份的情形. (三)报告期内,公司不存在委托理财的情形. (四)报告期内,公司不存在大股东及其附属企业非经营性资金占用的情形. (五)报告期内,公司子公司也不存在本节所列的重要事项.十二,其他重要事项信息索引 报告期内，公司指定信息披露的媒介 有中国证券报、证券时报，以及深圳证券交易所指定的信息披露网站-巨潮咨询网站（http: /）。需要进一步了解公司的投资者可通过巨潮咨询网站首页的 证券查询输入公司代码002242，可快速查询公司各类公告和基本情况。 1,2010年2月27日,公司在上述媒介刊发了2009年度业绩快报; 2,2010年3月27日,公司在上述媒介刊发了第一届董事会第十九次会议决议公告,第一届监事会第十一次会议决议公告, 关于召开2009年年度股东大会的通知,2009年年度报告摘要,以及公司募集资金2009年度存放与使用情况的专项报告; 3, 2010年3月31日,公司在上述媒介刊发了关于2009年年报的更正公告和关于举行2009年年度报告网上说明会的公告; 4,2010年4月23日,公司在上述媒介刊发了关于2009年年度股东大会决议的公告; 5,2010年4月28日,公司在上述媒介刊发了2009年度权益分派实施公告; 6,2010年4月29日,公司在上述媒介刊发了2010年第一季度季度报告正文; 7,2010年5月7日,公司在上述媒介刊发了股票交易异常波动公告; 8,2010年6月3日,公司在上述媒介刊发了第一届董事会第二十一次会议决议公告; 9, 2010年6月18日,公司在上述媒介刊发了第一届董事会第二十二次会议决议公告和关于召开2010年第一次临时股东大会的通知;10,2010年7月6日,公司在上述媒介刊发了关于2010年第一次临时股东大会决议的公告; 11,2010年8月28日,公司在上述媒介刊发了2010年半年度报告摘要;12,2010年10月8日,公司在上述媒介刊发了第一届董事会第二十四次会议决议公告,第一届监事会第十四次会议决议公告和关于召开2010年第二次临时股东大会的通知;13, 2010年10月28日,公司在上述媒介刊发了关于2010年第二次临时股东大会决议的公告和关于职工代表监事选举结果的公告;14,2010年10月29日,公司在上述媒介刊发了第二届董事会第一次会议决议公告,第二届监事会第一次会议决议公告和2010年第三季度季度报告正文. 2010年三季: 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1.非标意见情况 适用 不适用 2.公司存在向控股股东或其关联方提供资金, 违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3.日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 4.其他 适用 不适用 2010年中期: 一,公司治理状况 报告期内, 公司严格按照公司法,证券法,上市公司治理准则,上市公司股东大会规范意见, 上市公司章程指引,深圳证券交易所股票上市规则等法律法规和规范性意见的有关规定和要求, 不断地完善公司治理结构,完善内部管理和内部控制制度体系,进一步规范公司运作,提高公司治理水平. 公司将进一步严格按照法律, 行政法规及监管机构的要求,持续提高公司的规范运作和科学治理水平,维护全体股东的合法权益. 二,2009年度权益分配实施情况 公司2009年度权益分派方案为: 以公司2009年12月31日的总股本507,300,000股为基数, 向全体股东每10股派7元人民币现金(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增5股.转增股本后公司总股本变更为760,950,000股.该方案已于2010年5月5日实施完毕. 三,2010年半年度利润分配预案 公司2010年半年度不分配,不转增. 四,报告期内,公司未发生或以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼,仲裁的事项. 五, 报告期内,公司不存在持有其他上市公司股权,参股金融企业股权,参股拟上市公司股权的情况. 六,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购,出售及企业合并的事项. 七,公司在报告期内无证券投资的情况. 八,报告期内发生的重大关联交易事项 1,报告期内,公司未发生与日常经营相关的重大关联交易事项. 2,报告期内,公司无资产收购,出售发生的关联交易. 3,报告期内,公司与关联方不存在非经营性债权债务往来或担保事项. 4,报告期内,公司无其他重大关联交易事项. 5,报告期内的非重大关联交易事项 1)根据公司与济南市槐荫美里湖科技开发中心签订的房屋租赁协议约定,济南市槐荫美里湖科技开发中心将位于济南市美里湖开发区的房屋租赁给本公司,租赁期限自2003年1月1日起至2012年12月31日, 年租金25万元,截至2010年6月30日,本公司已计未付的租金为162.50万元. 2)根据公司与上海力鸿新技术投资有限公司签订的房屋租赁合同约定,上海力鸿新技术投资有限公司将位于上海市闵行区古方路18幢401, 402室租赁给本公司,租赁期限自2010年01月01日起, 月租金45,949元,截至2010年6月30日,本公司已计付租金275,694.00元. 九,报告期内重大合同及履行情况 1,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大交易,托管,承包,租赁其他公司资产或其他公司托管,承包,租赁公司 资产的事项. 2,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保事项. 3,报告期内,公司未有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项. 4,报告期内,公司未签署其它重大合同. 十,公司或持有公司股份5%以上(含5%)的股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期的承诺事项 十一, 报告期内,公司及董事,监事,高级管理人员,公司控股股东,实际控制人未发生受有权机关调查,司法纪检部门采取强制措施,被移送司法机关或追究刑事责任,中国证监会稽查,中国证监会行政处罚,证券市场禁入,通报批评,认定为不适当人选,被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况. 十二,独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见根据中国证监会证监发 200356号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知, 证监发2005120号关于规范上市公司对外担保行为的通知的要求以及公司章程的有关规定,作为九阳股份有限公司(以下简称公司)的独立董事,刘洪渭,张守文,Wu,Ying(吴鹰)对公司截至2010年6月30日的关联方资金占用和对外担保情况进行认真细致的核查,现发表如下专项说明和独立