风险案例调查表.xls

风风险险案案例例调调查查表表 编编号号风风险险案案例例类类型型 风风险险案案例例描描述述 原原因因分分析析对对本本企企业业的的启启示示备备注注 发发生生时时间间案案例例主主体体案案例例描描述述 1 2 3 4 填报单位 填报人 填报人 填报日期 风风险险案案例例调调查查表表填填写写说说明明及及示示例例 编编号号风风险险案案例例类类型型 风风险险案案例例描描述述 原原因因分分析析对对本本企企业业的的启启示示备备注注 发发生生时时间间案案例例主主体体案案例例描描述述 按顺序 填写案 例编号 从以下三个方面的案例类 型填写 1 实际发生的各 类损失案例及其处理情况 2 通过有效的防范措施 得以规避的潜在风险案例 3 抓住风险中的机遇因 风险受惠的案例 填写人可在下拉框中选择 如有风险案例类型更为 复杂 可在下拉框中选择 其他 并在 备注 一列说明 此列为风险案 例发生的主体 风风险险领领域域 这这次次风风险险案案例例调调查查以以本本单单位位亏亏 损损 潜潜亏亏项项目目为为主主 重重点点对对项项 目目亏亏损损根根源源分分析析 描描述述内内容容 填写人对案例的描述应涵盖以 下两个方面 1 案例发生的经过 2 案例事件的具体结果 可进 一步说明对企业在经营 财务 声誉 合规 安全等方面具 体影响 此列对该风险案例事件的引发原因进 行分析 分析可包括 直接原因 间 接原因 深层次原因等 分析深层次原因时可包括但不限于以 下方面 1 企业的管理机制 2 具体控制措施 此列描述风险案例后对本企 业的启示和对类似事件采取 的对策 应对措施和执行效 果等 未尽情况 说明 如 该案例主 体企业的 自身特点 特殊背 景 案例 特殊类型 等 N A损失案例2009 2中铝 2008年中铝以140 5亿元购买力 拓公司12 的股份 2009年2月2日中铝与力拓签署 战略合作协议 中铝将投入195 亿美元 其中约72亿美元用于 认购力拓集团发行的可转债 转股后 中铝公司在力拓集团 整体持股比例将由目前的9 3 增至约18 中铝公司将提名2 位非执行董事进入力拓集团董 事会 另外约123亿美元的出资 将使中铝公司获得力拓集团有 关铁矿 铜矿和铝资产的部分 股权 并分别成立合资公司 中铝公司将依据投资比例拥有 相应的董事会席位 但最终 因力拓公司单方面撕毁协议 此次海外并购案并未实现 一一 来来自自被被收收购购企企业业所所在在国国的的政政治治限限 制制 政府在许多跨国并购中扮演着重要角 色 尤其是发达国家政府 对外国投 资的限制更加谨慎 甚至是排斥 澳 大利亚参议院议员对此事态度表现了 明显的国家保护主义色彩 二二 违违约约条条款款设设置置不不合合理理 低至1 的违约金 在享受了4个月来中 铝注资带来的股价大涨和连带效应后 力拓仅以不到2亿美元的代价就轻松 离场 相对于高达195亿美元的交易而 言 这笔赔偿金几乎连零头都算不上 相反 中铝对力拓如此巨大金额的 注资 要支付庞大的投行费用 财务 顾问费和律师费等 中铝与四大银行 签署了贷款协议 由于中铝的违约未 接受210亿美元贷款 中铝还得向四大 银行支付巨额的赔偿金 海外并购需要考虑比国内并 购更多的风险因素 一 要要高高度度重重视视海海外外并并购购中中 的的舆舆论论环环境境 一些大型并购 案要注意防止过早成为舆论 焦点 以免带来被动 二 要要高高度度重重视视并并购购中中的的法法律律问问 题题 尤其当中国企业进入法 律比较健全 依法维权意识 比较强的发达国家时 对投 资所在国整体法律制度进行 调研是企业在海外投资决策 时的先决条件 三 海海外外并并 购购风风险险发发生生后后 要积极应对 采采取取有有效效的的补补救