报价回购业务介绍PPT课件.ppt

财达证券债券质押式报价回购业务介绍 1 债券质押式报价回购业务 债券质押式报价回购 简称 报价回购 是指证券提供债券作为质物 并以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度 向该证券公司指定交易的客户以证券公司报价 客户接受报价的方式融入资金 客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的债券质押式回购 债券质押式报价回购定义 报价回购产品 客户 财达证券 固定投资收益 闲置资金 债券作为质物 购买 发行 公司与客户之间的报价回购 公司以债券质押 每日统一报出各期限品种的利率 客户接受报价 并将资金融给公司 到期获取收益 产品要素介绍 产品优势 与其他产品相比较 与其他产品相比较 2020 1 15 7 交易要点 交易类型 自动续作和不再续做自动续作 本金续做 利息当日可用 次日可取截止11 30不接受不再续做委托若当日累计不再续做委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30 时 公司有权不接受委托续作变更 提前购回截止11 30不接受提前购回委托若当日累计提前购回委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30 或单个投资者当日提前购回委托累计金额超过或达到1000万元 公司有权不接受委托预约提前购回 到期购回客户不须申报本金和利息自动到帐 当日可用 次日可取 初始交易委托 成交当日卖出证券和交易所新质押式回购到期所得资金在次日才可买入本产品申报后 不能撤单1天期产品可选择续做或不续做 交易要点 委托方式包括网上委托 驻留委托等交易时间初始交易 9 30至11 30 13 00至15 10不再续做 9 30至11 30提前购回 9 30至11 30预约提前购回 9 30至15 00成交价格公司每日公布到期年收益率和提前购回年收益率申报数量申报数量单位为手 每手面值1000元 超出部分以1手的整倍数增加申报规则额度限制 价格约定 时间优先公司代客户申报后 不得撤销该报价回购交易或变更其数量 价格和期限等 交易要点 计息规则按日历时间计算 算头不算尾 若到期日为非交易日 顺延至下一个交易日收益计算到期购回价 100元 到期购回年收益率 100 实际回购天数 365提前购回价 100元 提前购回年收益率 100 实际回购天数 365本金和收益支付本金和收益到期日到帐 当日可用 次日可取 参与流程 签约流程 客户申请 营业部初审 客户签约 总部复审 开通权限 开始交易 交易流程 登陆交易软件 点击 报价回购委托 选择相应品种点击新开回购 风险提示 任何一款金融产品都存在风险 报价回购是一款低风险的固定收益类产品 但也存在一定的风险 收益率由财达证券公布 投资购买该产品视为同意并接受该收益率 该收益率与其他市场利率可能存在偏差 发生大额不再续做或提前购回时 财达证券可根据 客户协议 不接受不再续作和提前购回申请 产品可能被暂停或进入业务终止 并可能因此不能及时 足额偿付投资者 可能因为财达证券 上交所 中国结算上海分公司的技术故障或差错而影响交易的正常进行或导致投资者利益受到影响 财达证券可能会根据报价回购市场实际交易情况对交易品种设置规模上限或限制购买额度 可能会影响客户收益 财达证券本身存在破产等非主观原因导致其无法偿还或足额偿还本金的风险 因出现火灾 地震 瘟疫 社会动乱等不能预见 避免或克服的不可抗力情