人事审计检查列表.xls

编 号 VANKE HR F032 版 号 A 0 生效日期 2005年1月1日 万科企业股份有限公司 CHINA VANKE CO LTD 2005年1月 万科集团人力资源部 版权所有 HRHR 审审 计计 检检 查查 列列 表表 审审计计抽抽查查对对象象 审审计计日日前前1 1年年内内20 20 的的资资料料 数数据据 类类别别检检查查内内容容检检查查点点检检查查情情况况建建议议和和意意见见 面面试试 招聘 有无年度人员编制计划 有无空缺岗位招聘审批 是否在年度人员编制计划里 是否应用结构化面试 招聘工具的保密 HR经理 人事专员 面试面试流程步骤 至少3轮 HR 笔试 部门经理 分管老总 入入职职 入职前体检 有无体检 时间点是入职前还是入职后 是否有指定医院 二级以上 入职资格 入职网站资料填写时间 入职前 学历 一般本科以上 特殊 大专以下 年龄 35岁以下 特殊 是否有亲属关系申明 是否有重入职人员 审批是否报总部 入职通知 有无入职通知 是否在入职前发送 发送形式 邮件 挂号信 快递 领取签收 通知内容 岗位 薪金 相关报到手续说明 离职证明 有无和前单位解除劳动关系的证明 递交期限 1个月之内 个人资料 是否齐备 学历证书 身份证明 资格证书 照片等 编 号 VANKE HR F032 版 号 A 0 生效日期 2005年1月1日 万科企业股份有限公司 CHINA VANKE CO LTD 2005年1月 万科集团人力资源部 版权所有 有无学历证书或执业资格证书的检验 工资存折复印件存档 外来人员是否办理暂住证 电子审批件书面存档 劳动合同 签订时间 入职2周以内 是否有续签提前期 1个月或政府规定 是否签订保密协议 签订对象 入职引导人 有无入职引导人 引导人由谁指定 对引导人有无资格要求 入职引导人职责是否按规定履行 社保和商业保险加保 入职1个月内缴纳 劳劳务务人人员员 使用临聘 理由 有无临聘人员 是否有编制计划 审批流程是否报总部 协议 是否签订劳务合同 签订时间 报到当天 是否缴纳意外保险 薪酬发放流程发放流程 人事 财务 转转正正 新职员培训 NEO是否有延误情况 有无NNEO网络考试 时间 入职3日内 是否有商业保险的宣传 标准化培训的实施情况 转正面谈 有无转正面谈 由谁主持转正面谈 审批转正审批 区域有无培训专员的审批环节 入入职职 个人资料 编 号 VANKE HR F032 版 号 A 0 生效日期 2005年1月1日 万科企业股份有限公司 CHINA VANKE CO LTD 2005年1月 万科集团人力资源部 版权所有 奖奖金金 奖金分配方案分配计算方式 岗位 绩效 奖金发放及备案 有无超支 是否备案 区域 总部 区域中心调配有无超支 社社保保内外挂靠人员 交缴及时 委托后1个月内 是否有委托书或协议 福福利利执行情况 各类休假审批是否按集团规定 是否有特殊福利 考考核核执行情况 有无周期性的考核体系 有无考核面谈 考核结果存档 离离职职 离职手续离职手续是否完备 培训违约金 离职面谈 是否有离职面谈 由谁主持离职面谈 工作交接责任人 工作交接人 部门经理签字确认 社保和商业保险减保 离职后1月内 调调动动 调动奖金是否按约定执行 异地调遣是否签订异地调遣协议 执行情况福利 社保 税 调动流程公司间调遣报总部 公司内调遣抄送总部 数数据据维维护护 个人信息 向公司 总部申报变更信息是否及时 存档是否及时 编 号 VANKE HR F032 版 号 A 0 生效日期 2005年1月1日 万科企业股份有限公司 CHINA VANKE CO LTD 2005年1月 万科集团人力资源部 版权所有 新发生的亲属关系是否申报 组织信息 AD对应 上下级关系对应 职位变更 SAP信息查错 SAP系统中组织分配信息是否正确 延误 数据出错 集团HR统计 数数据据维维护护 个人信息 编 号 VANKE HR F032 版 号 A 0 生效日期 2005年1月1日 万科企业股份有限公司 CHINA VANKE CO LTD 2005年1月 万科集团人力资源部 版权所有 培培训训 培训计划 有无编制年度培训计划 有无年度费用预算 培训及时性是否在规定时间内安排培训 NMO 培训规范程度标准化培训 课程实施程度 培训登记管理 是否及时登记积分 有无培训组织记录 登记是否符合要求 项目完整 有无讲师授课记录 评估记录 讲师管理 新讲师有无开备课会 有无按照集团讲师评定制度进行年度讲师评定 集团HR统计 有无漏评 错评现象 集团HR统计 课程管理 有无将课程资料归档 新开发课程备课会是否举办 并有培训人员参与备课会 外训管理 是否按规定签署个人协议 资料备案是否完整 是否按规定提交外训学习报告 外训课程 及机构评价表 是否收集了外训课程资料 内训管理 如何选定课程 如果是引进内训 是否按集团规定合同签署课程协议 双向交流 双向交流申请表中各项内容是否完备 并提前申报审批 交流报告是否按时缴交 1个月内 出国考察 考察报告是否缴交 开报告会 3周 分公司自行组织国外考察 是否按集团规定办理 个人进修 有无人员申请 事先 事后申请 协议有无签署 签订时间 进修前 培训对业务的支持 需求调查的一般时间 一般的访谈对象是何人 有无针对个别课程进行需求调查 编 号 VANKE HR F032 版 号 A 0 生效日期 2005年1月1日 万科企业股份有限公司 CHINA VANKE CO LTD 2005年1月 万科集团人力资源部 版权所有 各类培训的比重 各专业类新课程的开发数量 促使培训效果实现有无开展跟进行为改变的实践 培训满意度调查员工满意度调查中 职员对培训组织频率 针对性的满意度 培训效果实行情况培训效果评估的实行情况 员员工工关关系系 吹风会是否有效组织总经理恳谈会 吹风会 投诉员工投诉处理是否按规定执行 奖励制度奖励制度是否完善 在总部备案并公示 优优才才管管理理大雁行动 TPP资料建档 集团 区域领导或公司第一负责人座谈 公司第一负责人或分管高层单独面谈 圆桌会议及GAPS测试 人力资源经理单独面谈