员工行为准则.doc

员工行为准则中银国际证券有限责任公司(以下简称“公司”)的员工应热爱祖国、拥护中国共产党，维护国家的利益；对公司忠诚，树立精良、规范、诚实、守信、敬业、高效的职业形象。为了具体规范所有员工的行为，参照中银国际控股有限公司的有关政策，特制定以下行为准则以资遵照执行。本制度适用于公司总部及所属分支机构所有员工。公司将根据需要随时修订本准则。 一、遵守国家法律和公司规章制度 依法、规范经营是公司的首要原则。员工必须严格遵守国家法律法规，严格遵守公司各项规章制度和职业道德。作为证券从业人员还应严格遵守证券法和证券监管部门颁布的相关规定。员工必须取得证券业从业资格证书和证券业执业资格证书，禁止员工为自己或亲友买卖证券，禁止进行任何形式的内幕交易。 二、诚实守信诚信为公司和员工首要的道德准则。 员工必须对公司诚实守信，任何对公司的不诚实、欺诈行为将可能导致解除劳动合同或追究法律责任。员工在工作或执业中禁止对客户、政府部门、社会公众有任何不诚实、欺诈行为，不得有不正当竞争行为。客户是公司的宝贵资源，员工应本着客户至上的原则，对客户尊重热情，勤勉尽责，确保客户的利益，为客户提供优质、高效的服务，发展和维护公司与客户的良好关系。三、尽忠职守，维护公司利益员工应尽忠职守，全心全意为公司服务，维护公司利益和声誉，禁止任何有损于公司利益和声誉的言行。 员工在受雇期间不得私办公司或从事其他兼职盈利活动；不得私下从事炒卖黄金、股票、期货、外汇等各种投机牟利活动；不得从事与公司业务形成同业竞争或其他有损公司利益的任何活动；不得以任何名义私自对外许诺、贷款、担保或办理其他涉及商业目的和利益的有关事项；不得在办公时间内处理个人投资事宜；不可利用公司的资源、影响为个人或他人谋取利益；不可将客户信息透露给其他客户或用于其他客户的目的。 未经公司的授权和批准手续，员工不得代表公司对外做出承诺、出具文件或做出其他行为。 未经公司授权，员工不得以公司的名义同新闻媒体接触并发表言论。 员工不得越权办事，凡超越本人权限的事项，须先按规定请示，批准后方可办理。 四、保护公司财产 员工有义务保护公司财产的安全，防止公司财产的浪费、损坏、丢失。 公司的财产只能用于公司业务，为了公司的目的。非经公司许可，禁止将公司财产用于私人目的。发现危及公司资金财产安全的情况应及时制止，并向有关上级报告。 五、保守公司秘密 员工在受雇于公司期间接触到的有关公司、公司客户的信息、文件属于公司或客户所有，员工必须采取必要措施严加保密，禁止将该信息用于私人谋利目的或泄漏给第三方。员工离职时应将公司或客户的所有相关资料交回公司、不可带走，员工在离职后仍有保密的义务。严格遵循信息隔离制度(防火墙原则)，未经客户和公司许可，不可将保密信息透露给其他部门或人员。 六、严格遵守财务纪律 在财务支出和报销中的一切行为应遵守公司的财务制度和程序。在财务上禁止任何形式的不诚实和欺诈行为。员工在财务上的不诚实和欺诈行为，将可能导致公司终止劳动合同或追究其相应的法律责任。 七、禁止贿赂行为 公司禁止员工向供应商、客户或有业务往来的人索要或接受金钱、财物、服务或利益，除非接受按照商业惯例属于正常的赠送礼品或宴请(一般不超过人民币300元)，而且以不影响员工正常地履行职责为原则。所有业务的佣金、回扣等必须上交。 公司禁止员工在工作中向政府官员和职员、客户公司领导和职员进行贿赂，包括提供金钱、财物、服务和利益。员工在与上述人员业务交往中的送礼和宴请不能超出基于公司和商业惯例的正常水平。此类活动应事先获得有关部门负责人的批准，并且遵循公司的财务程序。 八、防止洗钱 洗钱是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。员工应对洗钱活动保持足够的警惕，采取适当的措施防范洗钱活动。若有洗钱活动的任何怀疑，应及时向业务主管和合规主管报告。 九、勤工守时、仪表得体 员工应遵守公司的考勤制度按时上下班，有事要请假，不得擅离职守。 员工言谈举止要合理得体，仪容仪表庄重大方、整洁合体。 十、保持安全、健康、整洁的工作环境 公司和员工有义务创造和保持安全、健康、整洁的工作环境。 公司禁止员工在办公室使用违禁物品(毒品、酒精)、吸烟。 公司禁止在工作中任何形式的性骚扰。有该行为的个人应承担其法律责任。 十一、互相合作、积极创新 员工是公司最宝贵的财富，公司以人为本，尊重、公平、公正对待每一员工，努力为员工提供广阔的发展空间。公司鼓励员工努力学习专业知识，积极参加各种培训，不断提高专业水准和服务质量, 追求一流的职业和道德水准。员工之间应发扬团队精神，互相尊重，相互支持、合作，共享知识，共同发展，共创团结和谐的工作氛围。 创新是公司发展的源泉。员工应根据客户和市场的需要不断创新，为客户提供创造性的解决方案