科学技术政策研究30年_期刊论文统计分析.pdf

2009年第 12期 科技管理研究 Science and TechnologyM anage mentResearch 2009 No 12 收稿日期 2009 09 14 修回日期 2009 11 11 项目来源 大连理工大学人文社会科学研究基金项目 国际科学技术政策研究前沿的计量研究 20070403 文章编号 1000 7695 2009 12 0073 03 科学技术政策研究 30年 期刊论文统计分析 王续琨 朱晓宇 大连理工大学人文社会科学学院 辽宁大连 116024 摘要 科学技术政策是各级政府在一定历史时期内为实现科学技术发展战略而制定的用于处理科学技术及相关 领域各种关系的行动准则和对策措施 在 中国期刊全文数据库 中 目前可以检索到 1978年至 2007年发表 的科学技术政策研究论文 1 400余篇 其中技术政策研究文献接近半数 对这些论文进行篇名主题项分期统计 的结果显示 科学技术政策研究的基本主题在不同的时段上有一定的差异 为推进中国科学技术政策研究的稳 步发展 在今后一个时期 需要实施强化学科建设 整合学术资源 组建研究实体 培育后备人才等多方位的 对策 关键词 科学技术政策 科技政策 科学政策 技术政策 期刊论文 中图分类号 G301 文献标识码 A 1 引言 科学技术政策是各级政府在一定历史时期内为实现科学 技术发展战略而制定的用于处理科学技术及相关领域各种关 系的行动准则和对策措施 科学技术政策研究是科学学 科 学技术学的一个重要研究方向或重点研究领域 是科学政策 学的主要组成部分 系统的科学技术政策研究肇始于经济合作与发展组织 OECD 1963年发表的研究报告 科学和政府的政策 1 在中国 有组织的科学技术政策研究萌发于 1970年代末 经 过 30年的发展 不仅积累了数量可观的研究成果 而且研究 主题也越来越多样化 本文在对 中国期刊全文数据库 中 的科学技术政策研究论文进行年度分布统计 研究主题统计 的基础上 提出推进中国科学技术政策研究的几项对策建议 1 科学技术政策研究期刊论文的数量变化 笔者对中国知网 http k inet 中的 中国 期刊全文数据库 进行 精确 检索 在 1978年至 2007年 30年间出版的学术期刊中 共检索到以 科学技术政策 科技政策 科学政策 技术政策 作为篇名关键词的 文献分别为 100篇 837篇 108篇 1 036篇 共计 2 081篇 文献 其中 除题名为 科学技术政策 的论文与题名 为 技术政策 的文献有被重复检索的情况而外 还有 相当数量不属于科学技术政策研究论文的文献 主要包括以 下三类 1 相关期刊的征稿启事 年度总目次 目录索 引 要目辑览等 2 通知 公告 规定等政府文件 3 简短的会议报道 出版消息等 剔除以上非论文文献和被误 检的论文 分为几期刊发的长篇论文只统计一次 一稿两投 的论文只统计一次 最终筛选出以 科学技术政策 科技 政策 科学政策 技术政策 作为篇名关键词的论文分 别为 77篇 660篇 91篇 610篇 合计 1 438篇 占前述 检索结果的 69 10 这些论文的年度分布情况如表 1 图 1 科学技术政策 论文和 科技政策 论文的数量相加画成 一条曲线 所示 由表 1和图 1可以清楚地看出 科学技术 科技 政策 研究 科学政策研究 技术政策研究三类论文 30年之间在 数量上几乎呈现相似的变化趋势 这表明 在现代科学技术 革命条件下 科学与技术的关系越来越密切 人们不仅越来 越多地将科学技术政策作为一个整体来观照 即使是分别研 究科学政策 技术政策 学术界对两者也有着几近相同的关 注度 1978 1994年 三类论文的数量都在起伏波动中有了 明显的增长 表 1 科学技术政策研究期刊论文的年度分布 1978 2007年 197819791980198119821983198419851986198719881989199019911992 科学技术政策0000524333371042 科技政策101567761513930281221 科学政策101612301432644 技术政策02461643191424171925262120 合 计226172854332343373464704147 199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007 科学技术政策254113312331110 科技政策174849353323242021375323324044 科学政策1310982330312431 技术政策183528241921161819232821342327 合 计389191696149464242668547716772 1992年 3月 国务院颁布 国家中长期科学技术发展纲要 1993年 7月 第八届全国人民代表大会常务委员会第 王续琨等 科学技术政策研究 30年 期刊论文统计分析 二次会议审议通过 中华人民共和国科学技 术进步法 1995年 5月 中共中央 国务院发布 关于加速科学技术进 步的决定 全国科学技术大会同时召开 中共中央总书记 国家主席江泽民和国务院总理李鹏分别在大会上做了重要讲 话 正是在 这样的背景 下 1994年和 1995年 科学技术 科技 政策研究 科学政策研究 技术政策研究三类论文 数量的总和达到了最高值 91篇 图 1 科学技术政策研究期刊论文的年度分布 1978 2007年 1996 2000年 科学技术政策 科技政策 研究 科学 政策研究 技术政策研究三类论文的数量均呈下降趋势 2001年跌势停止 2002年开始回升 2003年三类论文的总 和出现新的峰值 85篇 这个新的峰值年份的出现 一方 面同 十五 规划重大科学技术专项有关 另一方面又同编 制 国家中长期科学和技术发展规划纲要 有关 2002年 7 月 科学技术部为集中科学技术资源 调动各方面的积极性 迎接我国加入世界贸易组织 WTO 面临的竞争而进行国民 经济结构的战略性调整 宣布启动实施超大规模集成电路和 软件 电动汽车 创新药物与中药现代化 奶业发展 节水 农业等 12个重大科学技术专项 作为 十五 期间科学技 术工作的重中之重 在三至五年内使我国在若干科学技术领 域取得重大突破并实现产业化 2003年 3月 国务院着手研 究 国家中长期科学和技术发展规划纲要 2006 2020年 的制定工作 6月 成立以国务院总理温家宝为组长的国家 中长期科学和技术发展规划领导小组 按制定规划工作 三 步走 的时间表 当年年底之前为战略和政策研究阶段 科 学技术政策研究由此出现复苏之势 2005年以来 科学技术政策研究的期刊论文数量变化不 很明显 从趋势上看 科学技术政策研究很有可能在今后一 段时间内进入数量上相对稳定 内容上有所扩展的发展阶段 2 科学技术政策研究期刊论文的基本主题及其变化 对期刊论文进行主题挖掘 有望确认科学技术政策研究 的热门主题及其迁移趋势 为此 需要做两个方面的工作 首先 辨析和判断期刊论文的研究主题 笔者尝试着通过期 刊论文篇名进行其研究主题的基本判定 一篇论文的标题 通常包含多个重要性程度不同的关键词 例如 获奖科研成 果调查分析与地方高校科技政策研究 这个篇名 共有 获 奖科研成果 调查分析 地方高校 科技政策 等 几个关键词 科技政策 作为第一位重要的关键词 圈定 了此文的研究范围 即属于科学技术政策研究这一领域 地方高校 作为次等重要的关键词 则指出了此文的研究 内容即研究主题 以下将这类关键词称之为主题词 鉴于 主题词较多 不便于统计 笔者将所有主题词按接近程度归 并为若干个主题项 如 部门技术政策 这个主题项 包含 农业技术 工业技术 建筑业技术 交通运输业技术等多个 主题词 其次 依据具体情况 将整个研究时期划分为若干 个时段 分别统计各个时段各主题项的论文数量 笔者将 1978至 2007年的 30年时间划分为三个时段 每个时段为 10 年 统计中 对少数篇名中包含两个主题词的论文 同时计 入两个主题项的统计数字中 如 日本的科学技术政策与科 研管理 一文 既计入 国外科学技术政策 一项 又计入 科学技术政策与社会活动 一项 每一时段各主题项论文 数的加和 虽然有可能略微超过该时段的论文总数 但这并 不会影响对于统计结果的分析 表 2 科学技术政策研究基本主题论文数量 及其占同期论文总数的百分比 1978 2007年 论文篇名主题项 主题词组举例 1978 1987年 论文总数 245篇 1988 1997年 论文总数 606篇 1998 2007年 论文总数 587篇 一般性探讨 思考 浅议 杂议 问题与对策 89篇 36 3 176篇 29 0 153篇 26 1 产业部门技术政策 农业 工业 建筑业 运输业等 72篇 29 3 108篇 17 8 115篇 18 6 国外科学技术政策 日本 美国 德国 俄罗斯等 54篇 22 0 185篇 30 5 154篇 26 2 行业技术政策 信息 资源 环境 网络等 15篇 6 1 44篇 7 3 68篇 11 6 科学技术政策与社会活动 与科学技术管理 与科学预测等 6篇 2 5 13篇 2 2 37篇 6 3 科学技术政策的功能 作用 功能 结构等 6篇 2 5 13篇 2 2 14篇 2 4 制定科学技术政策的相关问题 伦理基础 民主改革等 3篇 1 2 24篇 4 0 32篇 5 2 科学技术政策历史 发展史 演变 发展阶段等 2篇 0 8 4篇 0 7 22篇 3 7 科学技术政策教育 专业教育 高等学校等 2篇 0 8 4篇 0 7 9篇 1 5 表 2分别列出三个时间段科学技术政策研究几个基本主 题的期刊论文数量及其占同期论文总数的百分比 比较三个 时段的研究主题 可以看到一些共同的方面 其一 关于科 学技术政策的一般性探讨 在三个时段都占同期论文总数的 极高比例 在第三时段仍高达 26 1 表明科学技术政策研 究尚有待于继续细化 深化 其二 分析 解读国外科学技 术政策 的论 文也 占 有很 高的 比 例 在三 个 时段 分 别占 22 0 30 5 26 2 第二时段此类论文的比例超过同 期论文总量的三成 同这一时期中国大量引进国外先进技术 有着直接的关系 此类论文涉及到的国家和地区 既有美国 日本 联邦德国 英国 法国 意大利 瑞士 比利时 瑞 典 加拿大 澳大利亚等发达国家和较发达国家 又有印度 南朝鲜 韩国 新加坡等发展中国家 有欧洲共同体 欧 洲联盟 东欧等地区 还有苏联 民主德国 波兰 捷克 等原社会主义国家和苏联解体后的俄罗斯 乌克兰 哈萨克 斯坦等独联体国家 这表明中国向世界学习 是全方位的 其中 研究美国科学技术政策的论文多达 194篇 三个时段 分别为 13篇 110篇 71篇 研究日本科学技术政策的论 文为 95篇 三个时段分别为 25篇 50篇 20篇 对美国 科学技术政策的研究是多角度的 既涉及到国家或联邦政府 又涉及某些州政府 还有一些论文专门讨论某届政府的科学 技术政策 如涉及克林顿政府的就有 25篇 74 王续琨等 科学技术政策研究 30年 期刊论文统计分析 通过比较 我们发现三个时段的科学技术政策研究主题 也有一些微妙的变化 其一 探讨农业 林业 畜牧业 渔 业 工业 化学工业 煤炭工业 石油工业 建筑业 交 通运输业等产业部门技术政策的论文 尽管在三个时段中都 占有较高比例 但排序有了变化 此类论文在第一时段所占 比例排在第二位 29 3 在第二 第三时段则退居第三 位 分别为 17 8 18 6 其二 探讨行业技术政策的 论文占三个时段论文总量的比例呈逐步提高的趋势 特别值 得注意到是 在第三时段中 涉及网络技术政策 新能源 燃料电池 生物质能 技术政策和 绿色 技术 节能减 排技术 环境保护技术 政策 2 的论文明显增多 这一动向 导源于国家强力推动高新技术产业 全面贯彻科学发展观 推进生态文明建设 其三 探讨科学技术政策与各种社会活 动 科学技术管理 科学研究分类 3 科学预测 技术预 见 建设小康社会 建设创新型国家等 社会因素 社会 资本 4 产业模式 技术标准 世界贸易组织规则 行政规 则 5 中介机构 研究型大学 美学 6 等 相互关系的论 文 在第三时段明显有所增加 科学技术政策的制定和实施 是一项社会活动 必然同其他社会活动 各种社会因素发生 相互作用 挖掘出这些新的切入视角 无疑将使科学技术政 策研究越来越走向立体化 概言之 科学技术政策研究基本 主题的形成及其变化 归根结底是社会需求拉动的结果 3 推进科学技术政策研究的对策建议 科学技术政策直接服务于科学技术发展战略的实施过程 和科学技术活动的管理过程 可以认为 科学技术发展战略 的实现程度 在很大程度上取决于与之相配套的科学技术政 策的完善程度 在实施可持续发展战略 科教兴国战略 人 才强国战略的背景下 我们应当重视科学技术战略研究 科 学技术管理研究 同样也应当重视科学技术政策研究 改革开放以来的 30年 中国的科学技术政策研究由点到 面 由浅入深 已经呈现出良好的发展势头 为了充分发挥 科学技术在建设创新型国家 小康社会中的重要作用 今后 还要采取一些切实有效的对策措施推进科学技术政策研究 择其要者 至少应当实施以下几项基本对策 3 1 强化学科建设 一个研究领域或研究方向能否发展成为一门学科 同研 究成果的积淀 研究队伍的规模有关 但归根到底取决于是 否具有相对独立的研究对象 科学技术政策同科学技术伦理 科学技术战略 科学技术法 科学技术情报 科学技术人才 等一样 都是相互之间具有明显区分度的研究对象 正如以 科学技术伦理 科学技术战略 科学技术法 科学技术情报 科学技术人才等为对象可以建立科学技术伦理学 科学技术 战略学 科学技术法学 科学技术情报学 科学技术人才学 等学科一样 以科学技术政策为对象理应建立起具有相对独 立性的科学技术政策学 目前 在 中国期刊全文数据库 中只检索到一篇以 科学政策学 作为篇名的论文 7 虽然 没有发现以 科学技术政策学 技术政策学 作为篇名关 键词的论文 但已有学者在相关论文中涉及到 科学技术政 策学 8 技术政策学 9 这两门学科 通过前面的研究主 题统计分析可以清楚地看到 30年来科学技术政策研究伴随 着科学学 科学技术学的发展而逐步走向有序化 丰富化 从而使以科学技术政策为研究对象的科学技术政策学渐具雏 形 有望成为科学技术政治学学科体系中的第一个分支学科 强化学科建设 首先要强化科学技术政策研究者的学科 意识 让他们在研究各种具体科学技术政策问题的同时 能 够更多地从科学技术政策学这门学科成长 发育的角度思考 问题 从而自觉地从事科学技术政策学某些一般性 普遍性 共同性问题的探索 这些元问题包括科学技术政策学的对象 范围 学科定位 研究方法 基本内容 社会功能 演进态 势 发展路径等 开展科学技术学元问题研究 对于这门学 科的健康发育 有序发展是至关重要的 3 2 整合学术资源 在现代社会 科学技术渗透于社会生活的方方面面 科 学技术政策问题几乎无处不在 因此 科学技术政策研究或 科学技术政策学必然涉及多个社会层面 众多实践领域 各 种产业和行业 各个学科和技术门类 就层面而言 既要研 究国家层面的宏观科学技术政策 又要研究产业部门和行业 层面的中观科学技术政策 还要研究市 县和企业 学术研 究单位层面的微观科学技术政策 就产业和行业而言 既要 研究农业 工业 建筑业 交通运输业等传统产业部门的科 学技术政策 更要研究电子信息 新能源 新材料 生物工 程 海洋开发 航空航天 环境保护等新兴产业和行业的科 学技术政策 基于此 开展科学技术政策研究 发展科学技术政策学 必须有效整合各种学术资源 合理发挥各种学术资源的效用 首先 要整合各种知识资源 科学技术政策研究者要广泛借 鉴和移植多学科 多专业的理论和研究方法 特别要充分汲 取政治学 政策学 公共政策学 经济政策学 教育政策 学等近邻学科的研究成果 其次 要整合各种人力资源 中 国目前从事科学技术政策研究的专门人员还比较少 他们不 可能深入到每一个产业部门 行业 科学学科 技术门类中 分门别类地研究相关的科学技术政策问题 科学技术政策研 究队伍需要广泛吸纳一切愿意参与政策研究的实践工作者 他们的优势在于既熟悉具体领域的科学技术活动 又对科学 技术政策的作用有着真切而深刻的了解 3 3 组建研究实体 在中国 各级政府科学技术管理部门 科学技术厅 科 学技术局 的政策研究室等机构通常需要涉足科学技术政策 研究 但由于受到职能性质的限制 其工作人员不可能将很 多精力用于科学技术政策研究 以 科学技术政策 命名的 从事科学技术政策研究的实体性研究机构 如中国科学院科 技政策与管理科学研究所 和半实体性研究组织 如清华大 学中国科学技术政策研究中心等 并不多 一些研究者大多 处于 游兵散勇 状态 缺少一批有实力的研究实体 就难 以做好科学技术政策研究的规划 部署 难以做好科学技术 政策研究难题攻关的组织工作 在科学技术政策研究方面具有一定基础的一些高等学 校 学术研究单位 要积极创造条件 组建自己的科学技术 政策研究实体 不断充实研究力量 这些研究实体要通过申 报纵向研究项目 承揽横向研究项目 逐渐发展成为科学技 术政策研究的主力军 3 4 培育后备人才 一个研究领域或一门学科能否保持良好的发展势头 取决 于社会需求程度 取决于研究队伍是否后继有人 目前的科学 技术政策研究队伍 主要由三部分人组成 一是高等学校科学 技术哲学 科学技术史 管理科学与工程 情报学等学科 专 业 的教学研究人员 二是学术研究单位的研究人员 三是实 际工作部门的管理人员 这三部分人都需要有受过正规的科学 下转第 85页 75 庞景安 2008年我国科学技术国际竞争力评价 表 6的数据显示了 2008年我国世界竞争力与世界新兴经 济体的对比情况 主要是近年来经济发展速度较快的 金砖 四国 以及阿根廷和墨西哥 从数据可以看出 就世界竞争 力而言 中国无论是在总排名 人口超过 200万国家排名 以及人均 GDP低于 1万美元国家排名中 相对于这些国家都 处于明显的领先地位 在基本要素的排名中 我国也大多保 持领先的态势 表 6 2008年我国世界竞争力与世界新兴经济体对比情况 国家和 地 区 总排名 人口超过 200 万国家排名 人均 GDP 低于 1万美元 国家排名 基 本 要 素 排 名 经济 表现 政府 效率 商业 效率 基础 设施 中国大印 度2912518232049 巴 西43171141512950 俄罗斯47211349304945 阿根廷52251737545447 墨西哥50231533405554 资料来源 I M D W orld CompetitivenessYearbook 2008 表 7的数据显示了 2008年我国世界竞争力与亚洲国家与 地区的对比情况 主要是近年来经济发展较快的 与我国相 邻的东亚各国和地区 从数据可以看出 在总排名方面 我 国低于新加坡和中国香港 位居第 3 在亚太地区国家与地 区排名中 几个亚洲国家和地区的排名比较接近 我国低于 新加坡 中国香港和中国台湾 位居第 4 在基本要素排名 中 我国仍然是在 经济表现 和 政府效率 表现较好 其中 经济表现 位居第 1 而 政府效率 低于新加坡和 中国香港位居第 3 但在其他两个要素排名中 我国与在亚 洲国家与地区的对比中仍然处于落后地位 其中 商业效 率 仅高于韩国 位于倒数第 2 而 基础设施 仅高于泰 国 也是位于倒数第 2 这不能不引起我们的深思和重视 并且努力提高科学技术水平 尽快摆脱在亚洲国家和地区的 落后局面 表 7 2008年我国世界竞争力与亚洲国家与地区对比情况 国家和地区总排名 亚太地区国家 与地区排名 基 本 要 素 排 名 经济表现 政府效率 商业效率 基础设施 中国大陆1752123331 新加坡213123 韩 国311147373621 中国香港3252119 中国台马来西亚1978191425 泰 国27912222539 资料来源 I M D W orld CompetitivenessYearbook 2008 参考文献 1 I MD WORLD COM PET I T I VENESS YEARBOOK 2008 EB OL http www i md ch research publications wcy index cf m 2008 11 10 2 I MD WORLD COM PET I T I VENESS YEARBOOK 2007 EB OL http www i md ch research publications wcy index cf m 2008 12 5 3 I MD WORLD COM PET I T I VENESS YEARBOOK 2006 EB OL http www i md ch research publications wcy index cf m 2008 12 10 4 国家发改委经济体制与管理研究所 国际竞争力比较 课题组 世界竞争力格局 I MD 世界竞争力年鉴 2007 最新结果分 析 J 经济研究参考 2007 46 23 25 40 5 国家发改委