（国际政治专业论文）“中国崛起”背景下的中美协调.pdf

内容提要 近年来，随着中国经济的高速发展和综合国力的迅速提高，“中国崛起”日益 成为国际社会瞩目的一大亮点，世界各国对“中国崛起”作出了种种反应。其中， 作为冷战后世界唯一超级大国的美国的对中国的“崛起”充满焦虑和不安，在其国 内，自上世纪九十年代以来出现的“中国威胁论”可谓是一波接着波。如何看待 西方国家的“中国威胁论”? 在“中国崛起”过程中如何与美国相处，这些问题成 为中国现代化过程中急待解决的重大问课题。 西方国家盛行的“中国威胁论”有数种理论作支撑。从奥根斯基的“权力转 移”理论到乔治莫德尔斯基的霸权周期理论，到罗伯特- 吉尔平的霸权稳定论， 再到约翰米尔斯海默的“进攻性现实主义”，从根本上说，它们都属于现实主义 论，这些理论认为大国之间关系的实质就是争夺权力，中国作为后起大国，随着实 力的增强必将挑战美国的霸权。权力转移必将伴随着大国之问的战争。因此，“中 国威胁论”者主张在中国实力还不足以挑战美国之前，采用各种手段对中国进行遏 制以阻滞中国的发展。 针对以上理论，本文运用新自由主义和建构主义的合作理论对之进行了分析。 新自由主义理论认为制度可以汇合预期，减少交易成本，提供信息，增加彼此之间 的信任，现代国际社会已经建立起来的众多国际制度将为中荚的和平共处提供桥 梁。建构主义强调身份、观念和认同，认为国家之间在关系是在社会实践中构建的， 国家之间既可以是敌对的关系，也可以是合作的关系。同样，中美之间的关系也可 以通过两国的努力实现良性的发展。 从理论上分析，中美不一定必然走向对抗，而全球化加速发展的现实，也为 中美的合作提供了坚实基础。历史发展到今天，中美之间实际上已经形成了“你中 有我，我中有你”的相互依存关系，在政治、经济、安全等众多领域，中美存在广 泛的共同利益，现实表明，传统现实主义的“中国威胁论”已经过时。 而从现实方面来看，冷战后美国对华战略和政策经过老布什、克林顿、小布什 三位总统的不断调整，美国对华定位经历了“建设性合作伙伴”、“战略竞争对手”、 “利益相关者”等几个阶段。美国对华战略和政策显示出明显的两面性特征，一方 面，美国把中国作为其称霸全球的“威胁”，另一方面，中美之间的共同利益使美 国需要和中国合作，虽然分歧犹存，但这些分歧背后潜存着深刻的共同利益。因此， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中美两国只能通过双方的协调才能解决这些分歧，对抗不符合两国人民的根本利益。 文章的最后具体分析了中美协调的方式和手段。首先要加强机制化建设，包 括多边和双边两个方面。对于最敏感的台湾问题，中美应在共同点的基础上达成共 识以维护台海的稳定。中美两国还应加强双边之间的交流，这是从深层次上解决美 国对华误解的手段。两国还应该建立危机管理机制，避免因一些突发事件而对中美 关系造成损害。中国还应该重视和美国国会的交流和对话，长期以来，美国国会对 中美关系的发展施加了诸多负面影响。 关键词：中国崛起合作理论中美关系中美协调 i i a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t l lh i 曲一s p e e d e dd e v e l o p m e n to fa i i n a se c o n o m ya n dt 1 1 er 印i d l y i m p f o v i n go fc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g m ，”c h i n a sf i s e ”i n c 挥a s i n gb e c o m e sak g 1 i 曲ts p o tt h a ta t t r a c t si n t e m a t i o n a lc o 咖u n i t y 甜e n t i o n ，恤ec o u n 仃i e sa l lo v e rt 1 1 ew o r l d m a k ea l ls o n so f r e s p o n s e st o ”m er 主s eo f c h j n a ”a m o n gt l l e m ，a st l l eo n l ys u p e r p o w c f a f 【e rt l l ec o l dw 她血eu s a p r e s e ma n 】( i e t ya r l du n s e t n e m e n ta t “c h i r 订sr i s e ”，i n 也e u s l a ”c h i n at h r e a tt h e o r y ”h a se m e 唱e do n eb yo n es i n c et h e1 9 9 0 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e t ya l r e a d ye s t a b l i s h e d 诵l lp r o v i d et l l eb r i d g ef o rs i n o a m e r i c a p e a c e f u lc o e x i s t e n c e c o n s t n l c t i v i s me m p h a s i z es t a t u s ，i d e aa 1 1 di d e n t i t y - t h em e o 工y h o l d st h et e l a t i o n sa m o n g 也en a t i o n sa r ec o n s t n l c t e di n 也es o c i a lp r a c t i c e ，t l e ym a yb e t i l eh o s t i l er e i a t i o n s ，a l s om a yb et 1 1 ec o o p e r a t i o nr c l a t i o n s s i r n i l a r l y ，s 协。一a m e r i c a r e l a t i o n sa l s om a yr c a l i z et h eb e n i 驴d e v e l o p m e mt h r o u 曲b o t l lc o u l l 缸e s e x e r t t h e o r e t i c a l l y ，c l l i n aa n da m e r i c ad o n tn e c e s s a r i l ym o v et o w a r d st h er e s i s t a n c e ， a n dt h ef a c tw h i c ht h e o b “i z a t i o na c c e l e r a t e sa l g oh a sp r o v i d e d 血es o l i df o u n d a t i o nf o r s i n o a m e r i c ac o o p e r a t i o n t d d a y ，“y o ui nm e ，m ei ny o u 川i n t e r d e p e n d e n e yr e l a t i o n s a l r e a d yh a sf o m l e db e t w e e na l i n aa 1 1 da m c r i c a i np o i i t i c s ，e c o n o m y ，s e c u r i t ya 1 1 ds oo n ， t w os i d e se n j o yc o i n m o ni n t e r e s t ，m er e a l i t yi n d i c a t e s 也e 仃a d i t i o nr e a l i s m s “c h i n a t h r e a t 血e o 可a h e a d yo u t o f d a t e s f r o mm ep r a c t i c a la s p e c t s ，u s 1 0 c a t i o nt oc h i n au sh a sp a s s e dt l l r o u 曲s e v e r a l s t a g e s a s”t b ec o n s t r u c t i v ec o o p e r a t i v ep a r 柚e r ”， ”t h e s t r a t e g i cc o m p e t i t o r l ， ”吐l e s t a k e h o l d er a st 1 1 r e ep r e s i d e n t ，0 1 db u s h ，c l i n t o n ，t h ey o l l i l gb u s h sc o m i n u a l r e a d j u s t m e n t so ns t 糟t e g ya n dn l ep o l c yt oc h i n aa 盘e rt h ec o l dw 豇u s ss t r a t e 百e sa n d t h ep 0 1 i c i e st oc h i n ad e m o n s t r a t e so b v i o u st 、v 0t e n d e n cy o nt l l eo n eh a n d ，u st o o k c 吣n aa s “t h et h r e a t ”o nd 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a t i o n s ；s i l l o - a m e r i c ac o o t d i l l a t i o n ；w a ya n dm e t h o d i v 硕士学位论文 m a s t 巨r st h e sj s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者鲐寸唠专 日期加易年细多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 本人已经认真阅读“c a 】l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a u s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年； 学位论文作者签名：扩f 夥易指导教师箩 ，。ii 、 o ， 日觌晰6 月f ，日日期：簪 发布。 导论 ( 一) 问题的提出与选题的意义 冷战后，全球化加速发展，市场经济、科学技术、思想观念加速向世界范围扩 散，这种趋势加剧了国际力量发展的不平衡。自上世纪七十年代末中国实行改革开 放以来，中国经济迅速发展，综合国力显著增强。进入九十年代，“中国崛起”成 为世人瞩目的现象，中国经济总量已居世界第五位，中国人口众多，具有巨大的发 展潜力，并且中国已越来越积极地参与各种国际组织，中国奉行“和平共处”五项 原则和“睦邻友好”的外交政策，在国际舞台上地影响力与日俱增。 苏联解体后，美国成为世界唯一的超级大国，经过二十世纪九十年代的“新经 济”的发展，美国实力不断膨胀，称霸世界成为其矢志不渝的目标。面对中国的 崛起，美国政界、学界一些人大肆渲染“中国威胁论”，在他们看来，大国之间关 系的实质就是争夺权力，作为一个新兴大国，随着实力的增长，中国必将挑战美国 的霸权，中美之间的冲突是不可避免的，因此，美国应该在中国有足够的实力挑战 美国之前，采用各种手段遏制中国，阻滞中国的发展。 从历史来看，特别是上世纪九十年代以来，中美关系跌宕起伏，时好时坏，中 美关系的波动从政治、经济、军事、文化等各方面影响着中国。在当今世界，美国 凭借超强的实力在国际社会的各领域发挥着主导作用，中国是世界最大的发展中国 家，美国是世界最大的发达国家，中美关系是世界最重要的双边关系之一。中国把 中美关系当作中国外交的重点，如何与美国相处成为中国的一项重要课题。 全球化使世界各国的“相互依存”关系大为增强。经济全球化使世界各国的经 济利益相互交融，非传统安全问题目益突出，中美之闯因此而具有广泛的共同利： 同时，中美两园在政治制度、经济领域、地区安全、意识形态等方面也存在分歧和 矛盾。在当前的国际形势下，这些分歧和矛盾只能在双方协调的基础上得到解决， 对抗不符合两国人民之间的根本利益。 本文正是依据“中国崛起”这一背景，针对美国的“中国威胁”论，提出了中 美协调这一课题，力图从理论和现实两方面论证中美协调的可能性、必要性，分析 了冷战后中美关系的发展趋势，详细探讨了中美协调的方式和手段。在学界，论述 中美关系的文章很多，但系统地谈中美关系的文章很少，专门谈中美协调的文章更 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 少。在中国走向现代化的过程当中，美国因素是影响中国发展的一大变量，特别 是在台湾问题上，美国成为最重要的外部因素，在当前和平与发展成为世界潮流的 情况下，论述中美协调意义重大。因此，本文的选题可谓重大而紧迫。 ( 二) 相关研究现状 自上世纪九十年代起，随着中国的崛起，中美之间的交流与互动逐渐增多，摩 擦也越来越多，国内学者对中国的崛起和中美关系的研究较为重视。出现了不少这 方面的文章。 。 阎学通等人在国内最早研究中国堀起的国际环境问题。其与另外三名学者合著 的中国崛起国际环境评估一书，全面地探讨了历史上大国崛起的国际环境、 中国能否崛起、中国崛起的国际安全环境、国际政治环境和国际经济环境，是目前 该领域研究最全面的一本专著。时殷弘对中国崛起时代的大战略问题有比较深入的 研究，成果颇丰。黄仁伟对中国崛起的国内环境、中国崛起的时代特征作了深入的 探讨。郑必坚等人提出了中国“和平崛起”的命题。王缉思对当代美国霸权的特点 及其全球战略进行了深入的研究和剖析。刘建飞对后冷战时代的中美关系和台湾问 题，中国民主政治建设与中美关系有比较深入的研究，提出了诸多新的见解。杨洁 勉、陈岳、门洪华、朱峰、袁鹏等人也对“中国崛起”背景下的中美关系有较新的 研究。 而在美国，近年来研究中国崛起和中美关系的学者也不少，其中主张美国要理 性地和中国相处，中美要加强协调的主要有沈大伟、江忆恩、约瑟夫奈、罗伯特基 欧汉、李侃如、布热津斯基、兰普顿等，他们发表了不少的论文，有的对“中国威 胁”论提出了不同的看法。 国内外学者研究中美关系的很多，但是系统研究中荚协调的不多，详细论述中 美协调的更少，绝大多数涉及此问题的文章论述很笼统，因此，加强这方面的研究 就显得很紧迫。 ( 三) 研究方法与写作思路 本文从马克思主义的立场出发，运用和借鉴了当代国际政治领域研究的理论和 方法，理论联系实际，对“中国崛起”背景下的中美协调进行了系统的分析，既有 对历史的回顾总结，又有对现实发展的指导。 在进行理论分析时，本文运用了新自由制度主义和建构主义的合作理论，并且 把这些理论运用于对中美关系现状的分析，这样就能为全文打下了理论根基。然后 又以冷战后中美关系发展的历史提供详实的史料，这是历史分析的方法。最后又提 出了中关协调的方式和手段，这体现了系统研究的方法。 本文分五部分。第一部分是提出中国崛起作为中美协调的背景，并且运用理论 对中美合作的可能性进行论证；第二部分回顾了冷战后中美关系的发展，指出中美 关系是在冲突和协调中发展的；第三部分集中分析了中美需要加强协调的领域和问 题；第四部分提出了中美协调的方式和手段；最后的结束语对中美关系的未来发展 作了展望。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一“中国崛起”背景下的中美协调：理论解释与现实基础 ( 一) 中国的崛起 进入现代社会，人类发展的基本特征就是全球化进程的进一步加深。伴随着这 一进程，资本要素、知识要素、技术要素、人力要素等在市场法则的驱动下出现了全 球性的流动和组合，以至于国别政治经济和区域政治经济越来越多地纳入到全球政 治经济体系之中。、 与全球化进程相伴随的，是世界进程的加速发展，这一特征在二十世纪尤其是 冷战结束以来表现得尤为明显，其中最为突出的体现就是，组成世界政治经济基础 的权力形式如经济权力、军事权力和技术权力等均处于扩散之中，国际格 局和世界体系都在发生着深刻的变化。 我们依旧并将继续生活在一个存在巨大差距的世界上，这种巨大差距的存在使 得惊奇时时伴随我们左右。 在进入二十一世纪的时候，世界展示给我们的惊奇之 一就是中国在国际舞台上的崛起， 中国的崛起首先表现在经济总量和经济增量的持续快速增长：从1 9 7 8 年到2 0 0 3 年，中国g d p 年均增速达到9 4 ；2 0 0 4 年g d p 增长9 5 ，总量达到1 3 6 5 1 5 亿 元人民币 ，对外贸易额达1 1 5 4 8 亿美元，居世界第三，外汇储备6 0 9 9 亿美元， 居世界第二。2 0 0 5 年中国国民生产总值达2 2 2 5 7 亿美元，跃居世界第五，对外贸易 和外汇储备分别达1 4 2 2 1 2 亿美元和8 1 8 9 亿美元，分别稳居世界第三和第一。中国 最近还完成了载人航天飞行的使命，成为世界第三个具备这种能力的国家。中国吸 收了5 0 0 0 多亿美元的外国直接投资。同时，经过2 0 多年的发展，中国已经基本完 成了由农业大国向工业大国的转变，工业生产能力和主要工业产品已居世界前列， 工业制成品的出口已成为出口商品的主要组成部分。中国工业化进程的快速推进也 促成了中国国际贸易地位的显著改变，中国已由贸易大国逐步转变为贸易强国。根 据国家商务部2 0 0 4 年度中国对外贸易形势报告( 秋季) ，2 0 0 4 年中国进出口贸 。s t a n l e yh o 胁绷n ，“w o r l dg 0 v 锄蚰c nd a e d a l u s ，w i n t e r 2 0 0 3 。p p ，2 7 - 3 5 。r i c h a r d h a a s s ，p a r a d i g m l o s t ，”f o r e 咖a 瓶i r s ，v 0 1 7 4 ，n o 1 ，j a n ，f e b ，1 9 9 5 ，p p 4 3 5 8 。e ab r j i m a y c a m e r i c ah 瞎c m 仰y ：p o l i t i c a lm o r a l i 妙i nao n e - s u p c r p a w c rw b r l d ( n e wh a v e n ：w eu n i v e r s i y p r e 5 s ，1 9 舛) ，p i i i j o h nl e w f sg a d d i s “i n t c m a t i o n a ir c j a t j o n st h c o r y 锄dm ee n do ft 1 1 ec o l dw 缸，”i n t e m a t i o n a f s e c u r 时，v o l i7 ，n o3 ，w i n t e r l 9 9 2 1 9 9 3 ，p p 5 - 5 8 o “2 0 0 4 年国民经济运行情况”，新华网( p ：，协w x i n h u an e t c o m ) 4 硕士学位论文 m a s 丁e rst h e s i s 易总额首次突破万亿美元，达到1 1 5 4 7 4 亿美元。中国商品贸易方式和外商投资数 量及投资取向也有所变化，进而带动对外贸易结构和商品竞争力发生很大改观，主 要表现为加工贸易的迅速发展以及各类机械及运输设备等资本技术密集型产品的 出口。 经过2 0 多年的改革开放，中国的科技水平有了突飞猛进的发展。通过科技攻 关、。技术引进和技术改造，解决了国民经济和社会发展中的一大批关键技术问题， 使中国整体实力不断增强。1 9 8 1 年以来，中国共取得重大科技成果5 2 2 万项，其 中有2 0 的成果达到国际先进水平。中国科技顺应国际潮流，在科技成果向现实生 产力转化方面成效显著。国家发改委统计数据显示，中国高技术产业规模从1 9 9 9 年的1 。0 9 亿元增加到2 0 0 3 年的2 。7 万亿元，高技术产品出口从2 4 7 亿美元增加到 1 1 0 0 亿美元，同比增长了2 4 7 。中国科技部和中国科学技术信息研究所的统计资 料表明，中国国际科技论文数量2 0 0 1 年已跃居世界第六位，被国际上颇具影响的 三个检索系统科学引文索引、工程索引、科学技术会议录索引收录的国际 论文比上年增长2 9 9 ，比世界论文总数的增长高2 4 7 个百分点；世界论文总数的 4 4 ，所占份额比上一年提高o 8 个百分点。随着一项项科技突破的产生，专利申 请量也逐年增加。截止2 0 0 2 年底，全国专利受理量累计达1 6 6 万件。2 0 0 2 年国内 专利申请总量达到2 5 3 万件，比上年增长2 4 1 。 比较综合国力，我们可以看到中国的进步更为惊人。根据世界银行数据库确定 的8 大类战略资源，即经济资源、人力资源、自然资源、资本资源、知识资源、技 术资源、政府资源、国际资源对比发现，1 9 8 0 年，中国的综合国力和美国的差距是 5 倍。1 9 9 0 年缩小为4 倍，1 9 9 8 年缩小为3 倍，2 0 0 0 年缩小为2 5 倍，2 0 0 2 年缩 小为2 2 倍。这比较全面的反映了中国崛起的态势。 另一方面也由于国际格局的变动和中国积极参与地区和全球事务，中国的国际 影响力不断增强，在国际事务中越来越具有“负责任大国”的形象。中国在反恐和 参与构建国际机制两个方面都做出了应有的贡献，对促进世界和平与地区稳定发挥 了不可替代的作用。中美关系由冷趋暖，高层互访和建设性的合作关系框架的确定， 两国的共同利益出现了扩大的趋势。中国积极推进亚太地区经济一体化进程，与周边 国家在利益和制度两方面出现了融合的趋势。中国和其他主要大国的合作伙伴关系 都有了不同程度的提升，中国作为最大的亚洲国家、最大的发展中国家和最大的社会 主义国家，同时又是联合国安理会的常任理事国，在亚太地区事务以及特定的全球性 事务上都拥有重要的影响。 随着中国的崛起，国外各种“中国威胁论”甚嚣尘上，在此背景下如何正确看 硕士学位论文 m a s t e r 7st h e s i s 待中国和其他国家特别是世界唯一超级大国美国的关系，如何通过中美两国的努力 建立一种稳步发展的关系，实现两国的“共赢”成为一个重大的政治课题。 ( 二) “合作理论”下的中美关系分析 冷战后，随着中国实力的增长，在美国出现了中国威胁论的调子。美国人提出 中国威胁论的一个重要依据，是历史上大国的经济发展毫无例外地都带来了政治影 响的扩大，并进而通过追求军事力量的强盛来获得更大的国际空间。有数种理论为 这种观点提供了支持。 6 0 年代，美国芝加哥大学教授奥根斯基提出了“权力转移”( p o 、rt r a l l s i t i o n ) 理 论。该理论认为国际关系中大国崛起将不可避免地导致扩张性的权力追求、进而产 生新的权力冲突，并导致不稳定、甚至战争。另一学者乔治英德尔斯基则提出了霸 权周期理论。他认为在全球权力结构由单极向两极或多极转变的分散化阶段，都必 然会出现一个谋求世界领导权的挑战国。这些挑战国为了攫取世界领导权，不惜发 动战争。显然，在莫氏看来，世界历史陷入了既有强国用战争的方式阻止新兴国家 挑战的周期中。国际政治经济学的集大成者吉尔平从政治经济发展不平衡的的规律 出发，指出“国际政治经济关系是一种动态的循环过程。由于各国经济发展不平衡， 后起的经济强国必然要利用发展起来的经济力量要求获得政治上的相应权力，而衰 微的强国必然利用旧的制度权力阻止新兴大国的崛起，其结果就是系统的结构性战 争和新的国际权力体制的建立。以吉尔平的观点推论，在新兴大国堀起过程中，“新 兴大国的想要崛起和必将崛起”与“现有大国想方设法地遏制崛起和延缓崛起”将 成为国际政治关系中最主要的矛盾之一。 约翰米尔斯海默在大国政治的悲居i 一书中则提出了“进攻性现实主义”。 米尔斯海默以此理论分析中美关系的走向，得出的结论是：如果中国在未来数十年 内仍然保持其令人瞩目的经济增长，它就可能建立起庞大的军事力量，象美国支配 西半球一样支配亚洲。中国将会寻求地区霸权，是因为优势地位是生存的最好保证。 如果说美国的战略利益在于不让远处的大国插手西半球的事物，那么中国的利益所 在无疑是将美国军队赶出亚洲。中国会象美国一样，最大限度的占有世界权力。如 果生存是其最高目标，那么，中国别无选择，这正是大国政治的悲剧。圆他深信中 国将构成对美国霸权的威胁，而且，中国将比2 0 世纪美国面临的任何一个潜在的 。罗伯特吉尔平，国际政治经济学第三章“国际政治经济学的动力”经济科学出版社1 9 8 9 年版。 。f 美】约翰米尔斯海默：大国政治的悲剧，上海人民出版社2 0 0 3 年版“中文版前言， 6 霸权国家都更强大，更危险。他预言，美国可能在朝鲜和台湾两个问题上都陷入对 中国的战争。 如上所述，大国崛起的非和平历史、国际关系理论中大国崛起必然导致新的权力 分配从而引发冲突的观点，是一些美国政界和学务人士鳃释现实和未来“中国威胁” 的一种普遍的理论和历史依据。从本质上看，防范、遏制新兴国家的崛起是既有霸 权国追求的根本目标所在。它们都是种现实主义分析范式，这些理论流派看待世 界，是一种典型的“西方中心论”。就是要通过遏制世界上其它国家的崛起，接受 现存西方大国主导的国际政治经济秩序，确保西方大国的霸权地位。 冷战结束后，全球化加速发展，世界进入了“相互依存”的时代。在这种历史 潮流面前，一些学者提出了国际政治中的合作理论，这种理论较好的适应了世界形 势的发展，对于现实也有较强的解释力。 现代国际合作理论研究发轫于美国。新现实主义、新自由制度主义和建构主义 等学派都涉及国际合作议题。这里重点谈谈后两种学派的合作理论。 t 新自由制度主义：制度合作论 新自由制度主义的领军人物基欧汉继承了新现实主义对国际政治的假设，但其 表述的内涵却与后者大相径庭：第一，国际政治的无政府状态并不必然意味着无组织 与无秩序，“尽管国际系统是无政府的，国家之间的各种关系却有着高度的秩序。无 政府的国际系统对国家的行为有着一种无形的控制”；o 第二，国家是国际社会中主要 的但不是惟一的行为体，它具有有限理性，追求的是满意或绝对收益而不是利益的最 大化或相对收益；第三，国际政治是权利政治而不是权力政治。新自由制度主义引进 了国际制度的概念。基欧汉认为，国际制度是“持久的、相互联系的正式和非正式规 则，这些行为规则规定行为角色、限制行动并塑造预期”。o 他认为国际制度应该是一 种限制和约束行为体行为的制度，其目的在于为行为体实现预期目标提供服务，苏长 河认为，国际制度包括“为相关国家所接受和遵守的多边公约、国际机制和作为准则 和规则正式安排的国际组织”。 国际制度最主要的功能则是制度通过降低达成和实 施协议成本，能够使国家以相互获益的方式进行合作。 。h a s e n c l c v e 舢d ”口；m a ”l p 毗c r 垂r i 仕b e r g e l v d l k e l l 9 9 7 ，仙e o r i e g 盯】n te r i i 曩t i o n a lr 。g i m c ，v o l k 钆】9 9 7 ，t h e o r i e s o fi n t e m a t i o n a lr 咯i m 矗c 日m b n d g c ：c a i n b d d g cu n i v c r s n yp r c s s ，p 。6 s 转引自王磊，2 0 们，“无政府状态下的国际合作 扶博奔论角度分析雷鞒关系”。载世界经挤与政泊j 。第8 期。 。r o b c nk o h 加e ，。i n t 锄a t i o n a li n s t i n j 曲n s c 明i n t e r d 印e n d e n c 锄c ew 口r k ? ”，f o r c r 辨p o l c c xw 酗h i n 尊o n ， s p r i n 9 1 9 9 8 。苏长河：“中国与国际制度”，世界经济与政治，2 0 0 2 年第1 0 期。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s f s 这样，新自由制度主义的国际政治理论就被简化为“国际制度和国家行为”，它 们之间是因果关系，即国际制度是产生、维持国际合作的主要因素。由于国际制度大 量存在并在国际政治中扮演越来越重要的角色，现在“国际关系的实质是合作，是国 际社会为建立秩序而进行的努力”。o 新自由制度主义学者指出，正是由于国际制度的存在，国家间的合作是可能的和 现实的。国际合作是指作为政策协调过程的结果，当一国政府遵从的政策被另外国家 的政府视为能够促进它们自己目标的相互认识时，政府间的合作就会发生。从纯学理 的角度分析，国际制度可以解决阻碍国际合作出现的两大障碍：第一，为保障合作方的 政策协调过程有序进行而不会导致冲突或中断，互信机制和危机处理程序必不可少； 第二，国际合作出现的标志是“相互认识”的达成，但相互认识是否达成的判断标准 及其持续性保障机制都需要规范性约束。国际制度还因可以减少不确定性，限制信息 的不对称性，降低国家间的交易成本等特性而产生和维持国际合作。综合新自由制度 主义的论述，国际制度对合作的作用表现在：第一，促进国家间特定的合作性协议的达 成，为新合作关系的建立提供信息和信任基础；第二，缓解利己主义，规范缺失和市场 失灵等压力，促进已建合作关系的良性发展；第三，“杌制的原则和规则由于有助于各 个议题的相互联系，从而使追求短视利益行为的吸引力更少”，圆促进合作议题和参与 国家数量的扩大。总之，国际制度促进国际合作是以后国际社会的主要特征。 在科技革命的推动下，世界生产力在2 0 世纪得到迅猛发展，将越来越多的国家纳 入经济市场体系之中，国际分工的深度、广度和水平不断加强，世界贸易自由化、金 融国际化和生产一体化速度加快，总体上把各国经济连结成一个密切联动的有机整 体。它不但使世界各国对国际资源和国际市场的依存性增加，国内经济与国际经济的 界线日益模糊，国际间不交往的“机会成本”越来越大；而且，在层出不穷的“全球性 问题”面前，人类第一次感到地球是如此之小，世界各国的利益是如此息息相关。世 界人口爆炸、国际恐怖主义、核武器及其他大规模杀伤性武器的扩散、国际环境恶 化、跨国毒品交易等等问题，成为整个国际社会而不是任何单个国家可持续发展的可 怕困境。这种共同威胁，强化了国际社会的整体意识和相互依存意识。 自由制度主义认为，在相互依存和全球化时代，国际关系发生了根本性的变革，一 个国家哪怕是解决国内问题都要依靠与他国的合作才能奏效，国际合作已取代昔日 的国际冲突成为国际政治经济的主流。核武器问题、金融危机、人口问题、环境问 ”b 8 f d 谢n ，d a v 江n 蝴髓k 蜘丑玎dn c o i 沌。f a l i 锄：拍ec 。订c e m p o 盎攀d 咖l c ，c 。i u m j a ：c o 】m b 涵u n i v f ：y p r e s s l 9 9 3 ，p p2 6 9 3 0 0 。( 美】罗伯特基欧汉，霸权之后世界政治经济中的合作与纷争，上海人民出版社2 0 0 1 年版，第6 2 、 1 2 6 页。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 题、国际恐怖主义等全球性问题使得人类“共同利益”( 即“绝对利益”) 领域在迅 速扩大，也要求大国多边合作甚至所有国家的集体合作才能解决全球性危机，而国际 制度在促进和确保国际合作方面作用独特。国际制度能够适应国际合作的需要，提供 合作的种种信息，制定国际合作的规则，明确国际交往的责任与义务，规范和约束国际 制度参与国的对外行为。“由于世界政治受制于国家权力和多元的利益，而且不可能 组织有效的等级管理，因此，以互惠为基础操作的国际制度自然将成为构成持久和平 的因素。”简而言之，国际制度是相互依存时代国际和平的重要推动力o 。 随着相互依存关系的拓展和深化，这些规则与程序的载体国际制度，数量日 益增多，在国际事务中的作用也相应增大。仅据1 9 9 6 年以前的统计。世界上各类国 际组织就已达2 1 7 6 4 个，其中9 0 以上是5 0 年代以后发展起来的。这些组织及其制