经纪人测验A卷（0411）.doc

经 纪 人 测 验 试 题 A 卷（2004.11） 姓名： 时间：120分钟 得分： 一、单项选择题（每题2分，共20分，在正确答案处打）1、证券交易席位的交易权限由 规定。A、证监会； B、交易所； C、证监会与交易所轮流； D、证监会与交易所共同。2、限价委托指客户要求按其限定的价格买卖证券，限价买入时，会员必须按限价或 限价买入证券。A、高于； B、不定；C、市价； D、低于。3、交易所会员应当按照接受客户委托的 排序向交易主机申报。A、量的大小； B、时间先后顺序；C、价格的高低； D、随机。4、投资者变更指定交易时，应当向会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。指定交易撤销后 可重新申办指定交易。A、24小时后； B、马上；C、根据具体情况； D、一星期后。5、深交所投资者可以以同一证券帐户在多个证券营业部买入证券，委托卖出该证券 。A、可在任一已开帐户上进行； B、可在任一营业部进行；C、可在几个指定营业部进行； D、必须在原买入证券的营业部进行。6、按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报 。A、自动失效； B、仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价；C、需重新申报； D、有时有效，有时无效。7、“银券通”开户需在什么地点进行办理。A、中国银行营业网点； B、中银国际营业网点；C、两者均可； D、以上都不是。8、国家为鼓励投资者买卖国债，特别制定了 收益免税的优惠政策。A、买卖国债价差收益； B、投资国债利息； C、投资债券利息； D、买卖债券价差收益。9、客户用“银券通”交易，资金在 存放。A、证券公司； B、银行； C、两者均可； D、其它第三方。10、营业部市场开发部经纪人在中行各网点日常工作时，如遇到有关部门检查时，必须回答时应对自己的身份如何回答。A、营业部经纪人； B、营业部客户经理； C、银行个人理财中心客户经理； D、拒绝回答二、多选（每题2分，共20分，在正确答案处打）1、证券交易遵循 的原则。A、公开； B、公平； C、公正； D公允。2、证券公司可通过 受理并执行客户的委托买卖指令。A、柜台委托； B、自助终端；C、电话； D、互联网等自助委托方式。3、客户开办“银券通”业务需带活期一本通存折及借记卡、 。A、资金帐户卡； B、身份证；C、证券公司开户协议； D、股票帐户卡。4、中银“银券通”的委托方式有： 。A、中行电话银行（95566）； B、中银国际证券委托电话（67731188）； C、网上交易（）； D、现场委托。5、交易费用包括： 。A、交易规费； B、佣金； C、过户费； D、印花税。6、中银“银券通”业务的主要客户对象是 。A、机构客户； B、其他证券营业部的非现场客户； C、上班族； D、现场散户。7、中国银行“银券通”的主要功能（特点）有： 。A、A股、基金交易佣金5折优惠； B、资金存银行、安全可靠，存取款不受营业时间、地点的限制； C、上海A、B股；深圳A、B股帐户“四合一”； D、可进行外汇实盘买卖，迅速完成港币与美元的转换。 8、客户的委托指令应当包括下列内容： 。A、证券帐户号码； B、证券代码； C、买卖方向；D、委托数量； E、委托价格；F、交易所及会员要求说明的其他内容9、在回购交易中， 在申报时作为卖方，也可叫出资方。A、融券方 B、回购方 C、正回购方 D、逆回购方10、连续竞价时，成交价格的确定原则为： 。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价；B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以买入与卖出价格的中间值价格为成交价；C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。D、卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；E、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。三、判断题（每题2分，共20分，在括号中打或）1、如果委托已部分成交，客户不可以撤销委托的未成交部分。（ ）2、办理银券通的客户在银行网点和证券网点均可存取款。（ ）3、因为证券司和银行进行合作，所以客户即使办理银券通保证金仍有被挪用的可能。（ ）4、银券通产品不仅给银行带来新增存款为券商扩张业务范围也为投资者带来方便和实惠。（ ）5、投资者变更指定交易须经指定的会员同意。（ ）6、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（ ）7、国债回购的品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天。（ ）8、会员（证券公司）接受投资者委托并申报后，必须承担由此产生的交易、交收责任。（ ）9、在为客户提供理财建议书之前，应该详细地了解客户的财务状况。（ ）10、银券通业务只能在银行网点办理。（ ）四、简答（每题5分，共15分）1、中银“银券通”对投资者