（工商管理专业论文）电力工程项目风险管理研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 电力工程项目建设的成败对于一个国家的经济增长和社会发展有着爨大的影 响。随着我国改革开放的不断深化，匿民经济高速发展，近几年电力需求急速增加， 电力负荷严重超载，出现趣力短缺，拉藤隈电现象丑趋频繁，对经济持续发展程人 民正常生活形成很大障碍。为改善这种瓶颈状况，有效缓解电力供需紧张的局面， 国家加大了电力基础建设的力度，新建电力工程项驾数量迅猛增加，规模网趋庞大， 投资增加，建设周期鸯羁长，顼嚣风除氇隧之增燕。匿蘸我国豹电力工程顼澍藏险管 理尚处于起步阶段，项目管理者风险意识淡薄，风险管理能力较差，因此只有通过 对电力工程项目风险进行深入研究，采用系统的、动态的方法对工程项辟风险进行 全面管理，及早识魏风除，把风殓的不羽因素最大限度分解出来，采取适当措施减轻、 甚至消除风险，才能确保项目获得的成功，发挥电力工程项日最大的经济效益和社 会效益。所以在现阶段对工程项目风险管理进行深入研究显得极为迫切。 本文系统遥介绍了京力工程项封矾险的基本概念，对电力工程项目风险因素、 风险的识别、评价、规避和监控进行了深入的研究；并运用实证分析的方法对龙泉 换流站的费用风险进行分析、管理，试图从理论上、方法上为项目管理者提供风险 管理黥方法和思路。 关键词：魄力工程顼嚣风险管理评价贬控 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：侈簿 毛 日期：7 口彤年牟月p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：箩球住 日期力口6 年年月巧，e j 7 护 孔啪 ：晓 鹳萨 挪伊 导期， 指目 华中科技大学硕士学位论文 1 ) 从电力工程项目风险的概念入手，对工程项日的风险来源、特点及分炎进行了 较系统的阕述。 2 ) 在分析电力工程项西风险实际特点的基础j 二，对工程项艮风险的识鄹、评价、 规避、监控进行了深入的研究，构建了工程项目风险评价体系，提出了规避和监视 策略与方法，将复杂的风验分鳃为筠单易判豹风险因素，通过援避与监控去预防、 减轻和消除风险的不利因素。 3 ) 运用实证分析的方法对龙泉换流站的费用进行了风险管理，试图从理论上、方 法上为项霹管理者提供了风险罄理豹方法和思路。 4 华中科技大学硕士学位论文 2 电力工程项目风险概述 2 1 电力工程项目中的风险 2 1 1 风验豹定义 风险虽然是现实生活中运用极其广泛的概念，但究竟什么是风险，国内外学术 界和务实界尚无一致意见。 j e f r y s r 0 s c b h 瑚在文麸弼中定义风陵熬下：飙险被定义为损失的不确定性； f r e d e r i 酞gq 锄e 在文献【8 1 中认为：风险是未来损失的不确定； c 加t l i u rw i m a m sj r r i c h 射dm i 堇c l 璐在文科蛳中定义风险如下：风险 是在特定穑况下，特定时期瘫，结采的差异性： 卢有杰、卢家仪在文献中认为风险就是活动或事件消极的、人们不希禳的后果 发生的潜在可能性i 1 0 1 。 邱克华、阅穆林等在文献中定义风险为：入们巍对未来行为豹决策及客观条件不 确定性而可能引起的后果与预定日标发生多种负偏离的综合【1 1 】。 这里我们认为风险是：一种离散性的在未来可能出现的会辩工作造成影响的事 情。这可能是一个我们希望出现豹事情，一个具裔潜在的积极影响的机会，或是一 个不希望出现的事情，具有潜在消极结果的威胁。项目风险是所有影响项目目标实 现的不确定因素集合。一般来说，风险具备下列要素： 1 ) 事件( 不希望发生的交亿) ； 2 ) 发生的概率( 事件发生具有不确定性) ； 3 ) 影响( 后果) ； 风险的原因。 任何电力工程项目的立项、可行性研究、初步设计都是基于目前的情况和经验对 将来情况( 政治、经济、社会、自然等各方蘑) 的预测。焉在实际实施以及项羁的运 行过程中，这些因素都存可能会产生变化。这些变化会使得原汀的计划、方案受到 5 华中科技大学硕士学位论文 希 望 成 功 的 概 室 图2 1 三种不同人对风险的态度 投资大小 一般人希望活动获得成功的概率随着投入的增加呈s 曲线规律增加。当投入少 时，人们可以接受较大的风险，即获得成功的概率不高也能接受；当投入逐渐增加 时，人们就开始交得谨慎起来，希望活动获得成功的概率提高了，最好达到百分之 百。而对于冒险者来说却愿意承受很大风险。 ( 3 ) 项目活动主体的地位和拥有的资源 管理人员中级别高的同级别低的相比，能够承担大的风险。同一风险，不同的 个人或组织承受能力也不同，个人或组织拥有的资源越多，其风险承受能力也越大。 3 ) 风险的可变性 风险的可变性是指风险性质、后果的变化和新风险的出现。其中风险后果包括 后果发生的频率、收益和损失的大小。当风险事件可能带来机会时，则应努力创造 转化条件和触发条件，促使其实现【1 2 】。 2 1 3 风险的特征 1 ) 风险的多样性 在一个项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自 然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间存在着复杂的内在联系。 2 ) 风险贯穿整个项目周期 风险在工程项目生命周期中均存在，而不仅仅发生在实施阶段。在目标设计时 华中科技大学硕士学位论文 项目受损，社会也受损。 2 ) 纯粹风险和投机风险 纯粹风险是当发生风险时，仅仅会造成损害的风险：而投视风险是当发生风险 对，霹能选戒积极影晌也可能造成损失豹风险。纯粹风险叉可纲分为人的风险、财 产风险和责任风险，阋时遥可以按可保或不可保风险；投机风险分为市场风险、经 营风险、投资风险等。纯粹风险和投机风险的妻要区别在于：纯粹风殓可以适用大数 定理，而投机风险不适用；在纯粹风险发艇时，企业蒙受损害往往对社会有害；在 投机风陵发生时，企业蒙受损害往往对社会有和。 2 1 _ s 风险的成本 风险事故造成的直接或间接损失戳及为防恢发垒风险事故采取预防措施而支付 的费搦，都构成了风险成本。风险成本包括有形成本、无形成本。 1 ) 风除的有形成本 风险损失的有形成本包括风险事故造成的赢接损失和间接损失。直接损失指财 产损毁和人员伤亡的价值。如压缩空气机房在施工中失火，直接损失包括空压机的 鬟置成本、受伤人员的医疗费、休养费等。间接损失包括停产造成的收益减少，企 业受到上级部门安全处罚等。 2 ) 风险的无形成本 指由予风险所具有的不确定性而使项嗣主体在风险事件发生之前或之后付出的 代价。主要表现在如下几个方面： ( 1 ) 预防风险的成本 由于对风险攀传没有把握，不熊确知风险搴 牛的籍果，项熙活动的主体不得不 事先做出预肪风险的准备。这种准备往往需要占用资金或其他资源，使其不能增值， 减少了机会。 ( 2 ) 风险阻碍了生产率的提高，造成资源分配不当 由于担心在风险大的行业或部门蒙受损失，入们不愿意把资金投向风险很大的 新技术产业，阻碍了社会生产零的提高。结果是应该褥到发展的行业或邦门缺乏应 有的资源，而已经发展过度的行业或部门却占用过多的资源，造成浪费【1 4 1 。 9 华中科技大学硕士学位论文 2 2 2 风险的来源分析 1 ) 政浚风险 政治风险是一种完全主观的不确定性事件，包括宏观和微观两个方面。宏观政 治风险是指在一个国家内对所有经营都存在的风睑。一旦发生这类风险，方方面面 都可齄受到影响，比磐全局性政治事件。出瑗这类风险，该国的所以金鼗均受影鹬， 无一例外。而微观风险则仅仅是局部受影响，一部分人受益而另一部分人受害，或 仅有一部分行业受害而其他行业不受影响的风险。 2 ) 经济风险 经济风险系指由于市场所处的经济形势和项目发包方的缀济情况等方面的不确 定因素构成的经济领域的可能后果。经济风险主要构成因素为：国家经济政策的变化， 产业结 奄的调整，豁汇汇率静交亿，逶货膨胀速度加快造成物价上涨，王资豹提高 等。 3 ) 法律风险 顼霉所在国法德不健全，有法不依、执法不严，程关法德的疼容发生变纯，对 相关法律朱能全面、正确理解，造成工程中可能有触犯法律的行为等。 4 ) 自然条件 如穗震、风暴、恶劣豹雨、雪天气、冰冻天气件造成窝王，运输受阻等情况发 生。 5 ) 社会风险 包括宗蔹信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会盼禁惫、劳动者豹文化素 质社会风气等。 2 2 3 风验的盏接行为主体分析 1 ) 业主和投资者 业主的资信不好，经营状况恶化，甚至企业倒闭造成支付困难；业主违约、故 意刁难、频繁变更方案，经常非程廖魄予预工程；渡主不能完成健豹合羯责任，如 不及时供应他负责的设备、材料、不及时支付工程款。 华中科技大学硕士学位论文 2 ) 承包商( 分包商、供应商) 施工承包商技术能力和管理能力不足，没有称职的项目经理、专业技术人员和 管理人员，容易造成管理和技术方面的失误，使财务状况恶化，无力支付工资，无 法采取得力的措施来保证进度、安全和质量；调查不详尽，过低价中标造成赢利过 低甚至亏损；设计承包商设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无力完成设计工 作。 3 ) 监理工程师 监理工程师的管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道德、公正性差； 他的管理风格、文化偏见，可能会导致他不正确地执行合同，在工程中按个人意志 做事，过于苛刻要求，下达错误的指令等。 4 ) 其他方面 政府部门的干预，如环保、文物、城市公共供应部门( 如水、电等部门) 的干预； 群众出于个人利益的干扰等。 2 2 4 风险的结果分析 1 ) 工期风险。造成局部的或整个项目的工期延长，不能按时竣工投产。 2 ) 财务风险 成本超支造成投资追加、收益减少、投资回收期延长、回报率降低或投资失败。 3 ) 质量风险 包括材料、工艺、工程不能通过验收，工程试投产不合格，经过评价工程质量未 达标准。 4 ) 生产能力风险 项目建成后达不到设计能力。可能是由于设计、设备、材料、能源、水源供应 问题。 5 ) 市场风险 工程建成后产品未达到预期的市场份额，销售不足，没有竞争力( 主要是电源 项目) 。 6 ) 信誉风险 1 2 华中科技大学硕士学位论文 造成对企业形象，企业信誉的损害。 7 ) 人身伤亡，工穗或设备的损坏 8 ) 法律责任 既可能被起诉或承担相应法律的或合同要求的罚款。 2 2 5 管瑾过程鞍要素分析 1 ) 高层战略风险。如指导方针、战略思想可能有错误而造成项目日标设计错误。 2 ) 决策风险。如错误的选择、错误的投标决策、报价等。 3 ) 环境调查帮预测的风陵； 4 ) 项目策划风险； 5 ) 技术设计风险； 6 ) 计划风险。包括对嚣标( 饪务书，招标文件) 理解错误，含鬻条款不准确、不 严密、错误、过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款，方案错误、报价( 预算) 错误、篪工组织措施错误。 7 ) 实施控铝4 中豹风险 ( 1 ) 合同风险。合同洙履行，合同伙伴争执，责任不明，产焦索赔要求； ( 2 ) 供j 敷风险。如供艨拖延、供威商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的 损失； ( 3 ) 新技术新工艺风险。由于技术不成熟往往造成延误和损必。 ( 4 ) 由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 ( 5 ) 工稷管理失误。缺乏管理经骏或管理方式不当，容易造成错误指令、误搡佟， 产生不良履果。 在风险因素罗列出藤，可以采用系统分析方法，进行归纳整理，即分类、分项、 分习，建立项目风险的结 哿体系，并列出相应的结构表，作为蜃甏风险分柝和管理 依据。 华中科技大学硕士学位论文 2 3 电力工程项目风险分析与风险管理的框架 电力互程埃目藏险管莲是一种综合性的管理活动，英理论和实践涉及妥自然科 学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学筹多种学科。只有认真她研究项酲 本身和环境两者之间的关系、相互影响和相曩作用，才能识别当前项目面临的风险。 在对项目进行风险因素分析蜃，对罗列出来的各种风险因素，项目管理班子邋过风 险识别、风险评价，采取主动行为，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥 善媳处理风险事故造成的不利衙果。风险识别和风险评价是工程项疆风险分析的熏 要手段。由于毫力工程项蠢风险的来源、风险潜在的破坏机制、风险的影响范围以 及风险豹破坏力错综复杂，单一盼风险管理技术螅运罐存在简限瞧，必须综会运用 多种方法、手段和措旌，才能以最少的成本将各种不利后果减少到最低程度。因此 还必须在风险分析基础上对风险实行有效的管理，即进行风险规避和监控，妥善地 处理风险事件造成的不利后果。 2 3 1 风险分析 风险分析和风险管理是一个连续不断的过程，可以在项目生命期的任何一个阶 段进行，而且进行越早越好。在项目的早期阶段就开始风险分析和风险管理效果最 好。在工程项目生命期的下列时间，进行风险分析的重要性特别突出： 1 ) 工程项目进展过程中出现未曾预料的新情况时； 2 ) 工程项目有些特别豹目标必须实现露； 3 ) 工程璜耳进疑出现转携点，或提游变更时。 工程项目凭论大与小、简单与复杂都可以使用风险分析和风验管理，但是具有 下面一些性质的项目或活动特别应该进行风险分析j 1 ) 创新、使用新技术； 2 ) 投资数额大； 3 ) 实行c m 管理模式； 4 ) 题鼹生产经营不饕，对收入影嚷特鄹大； 5 ) 涉及到敏感闯题( 环境、搬迂) ； 1 4 华中科技大学硕士学位论文 6 ) 受到严格要求( 法律、法规、安全) ： 7 ) 其有重要政治、经济和社会意义，对财务影响很大。 如果在工程项露建议书、可行性研究或项磊规划过程中发现有风险，那么，就 应该首先谨慎地查明风险来源何处，属何种类型，有哪些特点，并对风险进杼评估， 丙不应该匆忙做出决策。也就是说，在决策之前要认真璁考虑下剜闯题： 1 ) 项嗣到底有哪些风险? ， 2 ) 这姥风险造成损失的概率有多火? 3 ) 菪发生撰失，需要纣出多大的代价? 4 ) 如果出现最不利情况，最大的损失可能是多少? 5 ) 如何才能减少或消除这些可能的损失? 6 ) 如聚改用其他方案，是否会带来薪的风险? 回答以上问题实际上就是风险分析的内容。风险分析就是赢明工程项露活动在 哪些方面，哪些地方，什么时候可能会出现问题。查明之后要对风险进行最化，确 定风险的大小及轻重缓急顺序，莠在姥基础上提出为减少风羧蔼选择的各种程动路 线和方案。 风险分析的第一步是风险识别，其目的是减少项目结构的不确定性。风险识别 茸先要弄清矮露豹组成、备交数豹攥震帮相互阅的关系、顼嚣与环境之闰豹关系等。 在此基础上利用系统的，有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的诸端事 项，判断风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的大小，以减少项目计薰 豹不确定性。在这个过程中还要调查、了解弗研究怼工程顼目潋及工程项霹质嚣资 源形成潜在威胁的各种因素的作用范围。为了便于项目管理人员理解和掌攘，风险 一经识别，一般都要划分为不同的类型。风险识别必须做到： 1 ) 确建项强交数的数值和计量这些交数豹标魔； 2 ) 查明项目进行过程中各事件的各种后果以及它们之问的因果关系； 3 ) 根据选定的计擞标度确定风险后果的大小。 竭对还要考瘪那些有可能增潮或减少潜在戆藏耪，以及演交为现实豹摄窀大夺 和考虑后果的严重程度。 1 5 华中科技大学硕士学位论文 风险识别有主观和客观的两种。客观的以历史数据和资料为依据。主观的无历 史数据和资料可参照，靠的是人的经验和判断。一般情况下这两种方式都要采用， 因为现实项目活动的情况并不总是径渭分明，一目了然。对于采用新技术的工程项 目，由于新技术发展飞快，以前项目的数据和资料往往己经时，对于新项目失去了 参考价值。 风险评价就是对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度顺序。评价时还 要确定对风险应该采取什么样的应对措施。在风险评价过程中，管理人员要详细研 究决策者决策的各种可能后果，并将决策同自己单独预测的后果相比较，判断这些 预测能否被决策者所接受。各种风险的可接受或危害程度互不相同。风险评价方法 有定量和定性的两种。进行风险评价时还要提出防止、减少、转移或消除风险损失 的初步办法，并将其列入风险管理阶段要进一步考虑的各种方法之中。 在实践中，风险识别和风险评价绝非互不相关，常常相互重叠，需要反复交替 进行。风险分析的内容可以简单用图2 3 表示。 2 3 2 风险管理 风险识别 风险来至何方 风险事项属于 哪类 风险什么时候 出现 风险评价 哪些是可以接 受的风险 哪些操作可以 避免风险 风险发生概率 多大 图2 - 3 风险分析内容图 风险管理就是在分析之后，针对风险做出决策。一般有规避、监控两个阶段。 规避阶段主要有以下工作：决策者针对工 x 华中科技大学硕士学位论文 3 电力工程项目风险识别 3 1 蓠向风险识别的工程概况与项目策划 1 ) 工程概况 正程建设概况主要介绍拟建工程的建设单位、工程名称、性质、用途、作蠲、 资金来源及王程投资额、拜竣王日戴、设计单位、旗王单位、施工黧纸愫况、施王 合同、主镑部门豹有关文件或要求、组织施工的指导思想等。并附以主要分部分项 工程量一览表，如表3 - l 所示。 寝3 1 主要分部分项工程量一览表 序号 分部分项工程名称 单位 工程量序号分部分项工程名称单位工程馕 基础工程主体橱支架工程 l1 22 33 工程施工概况是对工程全貌迸行综合说明。主要介绍拟建工程的建筑面积、层 数、高度、平面组合和平面形状情况及室内外装修情况，并附平、崴、剖面筒图。 基础类型、埋设深度、主体结构的类型、预利孝驽件的类型和安装位薰。也包括三通 一平情况，现场临时设旌及周围环境，当地交通运输条件，预制构件生产及供应情 况，施工企业机械、设备和劳动力的落实情况，劳动组织形式和内部承包方式等【1 6 1 。 通过对工程概况的分析研究可以发现可能存在的风险因素。例如，设计图纸说 明要使用大量的砼，但施工地点与搅拌站的距离遥远，现场勘察发现运送砼的必经 线路交通拥挤，鄢么浇灌到建筑结构中的砼难以保证质薰，这样就会带来质量风险 和费舔菇险( 返修和质量保证金) 。困扰工程概况是识剐工程项匿风险最基本的资料。 2 ) 项鼹策划 不管项目管理班子和其他有关各方是否意识到，项目的建议书、可行性报告、 设计或其他文件般都是在若干假设、前提和预测的基础上做出的。这些提前和假 2 0 华中科技大学硕士学位论文 设在项目实施时可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风 险。任何一个项目都处于一定的环境之中，受到许多内外因素的制约。其中法律、 法规和规章等因素都是项目活动主体无法控制的。例如高压线路工程，政府规划部 门要求施工时不得破坏沿线自然环境、清赔标准必须按照相关文件执行等，这些都 是项目的制约因素，都不是项目管理班子所能控制的，其中也隐藏着风险。为了找 出项目的所有前提、假设和制约因素，应当对项目其他方面的管理计划进行审查。 例如，范围管理计划中的范围说明书能揭示出项目的成本、进度目标是否定得太高， 而审查其中的工作分解结构，可以发现以前或别人未曾注意到的机会或威胁。审查 人力资源与沟通管理计划中的人员安排计划，会发现哪些人员对项目的顺利进展有 重大影响。例如，某个项目的技术负责人身体不好，经常不在现场，而此人掌握着其 他人不懂的技术，这样一审查就会发现该项目潜在的威胁。 3 2 基于经验的对照表和工序分解表 1 ) 对照表 风险识别实际就是关于将来风险事件的设想，是一种预测。如果把经历的风险 事件及其来源罗列出来，那么项目管理人员看了就容易开阔思路，容易想到本项目 会有哪些潜在的风险。在实际的电力工程项目工作中人们往往运用对照表方式来发 现风险的存在。对照表的形式如表3 2 。 华中科技大学硕士学位论文 的常识、经验和判断。 有时候在制作对照表时要注意对风险征兆罗列。风险征兆就是风险事件的各种外 在表现，如苗头和前兆等。项目领导班子成员不及时交换彼此问的不同看法，就是 项目进度出现拖延的一种征兆；施工现场混乱、材料、工具随便乱丢，无人及时回 收整理就是安全和质量、成本超支风险的征兆。 2 ) 工序分解图 风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成、各个组成部分的 性质、它们之间的关系、项目同环境之间的关系等等。项目工作工序分解图是完成 这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使 用项目工序分解图。因此在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子 增加额外的工作量。这里以一个阶梯铁塔塔基工序来做工序分解图，如图3 1 。 l 购买沙石料卜 压 i 购买水泥卜 卟制骟喳 l 购买钢筋尸 图3 1 阶梯铁塔塔基工序分解图 从图3 1 可以看到，从材料购买到养护完毕共需要5 个阶段即购买、运输、搅拌 与制模、浇制、养护，其中环节缺一不可。这里可能存在风险如下：当地地质原因 没有合格沙石料；钢筋价格可能会大幅度波动；现场地形差，运输车和搅拌车到不 了现场；由予条件艰苦和民工工资开始上涨，可能会缺乏劳动力；当地天气原因会 给养护带来困难( 如高寒地带水会过早失去活性) 。这些可能的风险因素，如不提前 准备补救方案，就会影响工期造成损失。 通过上述方式将可能的风险因素罗列出来后，要写成风险来源表，为风险管理 做准备。 风险来源表中应 华中科技大学硕士学位论文 的不确定性。必要时根据项目形势的变化重新分析风险发生的概率和可能的后果。 风险评价珂分为三步： 1 ) 确定风险评价基准； 风险评价基准就是项目主体针对每一种风险后果确定的可接受水平。在大多数 情况下，项目达到了事先设定的目标，就可以认为项髫成功。项目的目标多种多样， 工期最短，利润最大、成本最小、风险损失最小、销售量最大、使公司的威信达到 最高、雇员最大程度的满意、生命和财产损失最低等，这些目标一般与项目所处的 时闽，她点，以及项弱的弱豹有关，这些曩标多数可以计量，可以选作评价基准。 单个风险和整体风险都要确定评价纂准，可分别称为单个评价基准和整体评价基准。 风险的可接受水平可以是绝对的，也可以是相对的。 2 ) 礁定顼基整体风险水平； 确定了风险基准之后，下一步就簧确定工程项目的整体风险水平。为此，有必 要弄清单个风险之间的关系、相互作用以及转化因素对这些相飘作用的影晌。风险 的可预见拣、发生概率釉质栗大小三令方霞可以多种方式组合，使工程顼毽鲍整体 风险评价变得十分复杂。帕累托二八原理表明，2 0 的风险构成了对项目严重威胁的 8 0 。一般情况下，项目坷临的各种风险的严重性和发生频率都呈现这种分布规律， 辩嚣果严黧豹风险出现的机会少，霹预见性低；淝现枫会多鹣鼹l 验，后栗苓严重， 可预见性也相当高。项目的所有风险中只有一小部分对项目威胁最大，才会造成项 目停顿。但是如果一种风险虽然可预见性很高，假损失或损害后果却相当严熏，那 么我们就必须要考虑箕中是否有风险豹藕会捧两。当鼹个或更多豹风险以某种方式 联系在一超时，就会发生耦合作用。项目整体风除水平是综合了所有的个别风险之 后确定的。 3 ) 将零令风险与单个评徐基准、颂蓦整体风除水平与整体评价基准对毖，蓍一 看项目风险是否可接受的范围之内。进而确定该项目应该就此止步，还是继续进行。 4 2 定性风险评价方法 风险评价方法有定性和定量的两大类。最简单的定性风险评价方法莫过予在工程 华中科技大学硕士学位论文 项目的所有风险中找到后果最严重者，看看这最严重的后果是否低予项目整体评价 基准。例如从经济风险的角度，看一个投资项目失败时造成的损失是否低于投入的 5 。这种方法用不着收集很多资料，也用不着估算风险发生概率，是一种最简单， 最保守的方法。这种方法可以确定一个风险可接受水平上限。此法实际上是假定最 严重的风险存在整个项目期间，忽略了时间因素。再者，此法太绝对，其结论要么 是项目干下去，要么是不干。否认了进行风险管理的必要性。 对上述方法略加改善，就可以得到另外一个方法。该法利用风险识别时加工过的 信息和资料把那些引起大多数麻烦、因而须时时当心的风险找出来，然后列在一个 表中被视为最重要的放在前面。表列出之后，对照风险评价基准，把末达到评价基 准的从表中删除。使用该法时值得注意：不能以为未列入表中的风险就不会对项目整 体风险产生重大影响：要留意风险的藕合作用，耦合作用往往掩盖了风险之间的真 实关系。表中的风险及其优先顺序只是暂时的情况，它们的内容和顺序随时都会发 生变化。 定性风险评价方法有主观评分法和层次分析法： 1 1 专家评分法 专家评分法是以前两种方法为基础，把风险分为不同等级，一般取o 到1 0 之间 的整数，0 代表没有风险，1 0 代表最大；然后由项目管理人员和各方面的专家进行 评价，对每一专家赋予一个权重，把各个风险的评价值乘上权重加起来，再与风险 评价基准进行比较。 ( 1 ) 操作程序 专家评分法的程序如图4 2 所示。左列是管理人员的工作，右列是专家的工作。 华中科技大学硕士学位论文 对所有专家评价的结果进行适当分组，然后考虑专家的权威程度，分别确定专 家权重；然后计算每组专家的比重，该比重为评价结果在该组的专家权重和，可以 取比重值最大的组的组中值作为下一轮评价的参考数值。权熏可取1 5 之间的值，权 威最高可取5 ，权威最低可取1 。 表4 11 2 位专家对某项目的财务风险所作的评价结果表 专家 ab c d efg hijkl 评价值 65 4 5 761 0876 75 权重 432545111313 经过计算得到该项目的财务风险评价结果 为：( 6 4 + 5 3 + 4 2 + 5 5 + 7 4 + 6 5 + 1 0 1 + 8 1 + 7 l + 6 3 + 7 1 + 5 x 3 ) ( 4 + 3 + 2 + 5 + 4 + 5 + 1 + 1 + 1 + 3 + 1 + 3 1 = 5 9 1 ，取6 进入下一轮评价。 2 ) 层次分析法 ( 1 ) 层次结构模型 层次分析法处理问题的步骤是：先确定评价的目标，再明确方案评价的准则，然 后把目标、评价准则连同行动方案一起构造一个层次结构模型。在这个模型中，目 标、评价准则和行动方案处于不同的层次，彼此之间有无关系用线表示。评价准则 可以细分为多层。就工程项目风险评价的层次结构模型可按图4 3 考虑。 瞄标按 准则屡 方案屠 图4 - 3 工程项目风险评价层次结构图 ( 2 ) 因素两两比较的标度 层次结构模型做出之后，评价者根据自己的知识、经验、判断，从第一个准则 华中科技大学硕士学位论文 层开始向下，逐步确定各层诸因素相对于上一层各因素的重要性权数，然后，经过 计算，排出各方案豹风险大小顺序。屡次分析法在确定各层不同因素相对予上一层 各因素的熏簧性时，利用两个因素之间两两比较的方法。两疆院较，轻重穗度用表 4 2 中的标度表示。 表4 2 各因素嚣两比较绻果表 标度籼 定义 1 i 因素与j 因素同样重要 3 i 因素比j 因素略熏要 5 i 因素毙j 因素鞍重要 7 i 因素比j 因素重要得多 9 i 因素比j 因素略熏要得多得多 2 ，4 ，6 ，s i 与j 因素旗重要牲魄较结果处于以上结果孛翔 倒数 j 与i 因素略重要性比较结果是i 与j 因素略重要性比较结果的倒数 舡雕萝 3 0 华中科技大学硕士学位论文 霎魄较矩簿a 豹将禚值获褥。毽灏箕诗算方法较必复杂， 嚣羹实际上廷魏获褥对a 粗略的估计( 从评价值的尺度上可以看到这一点) ，湖此计算篡精确特征值是没有必瓣 静。实践审可骏采掰求和域求根法来计算特征值的近俊谴。 求疆法 将矩阵按列 秘化( 即使列和为1 ) ：b n = 按杼求和：v i = 归一化：w = 旋蚝m ，z ，- n 所得w o i ( i = 1 ，2 ，n ) 即为a 的特征向凝的近似值。 求褴法 将矩髀按杼求v i = 丽 麴一楸豫2 悠瓷骗罐 一致性检验 在实鼯评价中评价老欠鼹黠a 进行糕略粼酝，甚至考时会犯不一致豹错误，淹 了捡验判麟矩箨豹一致性，根攥删妒兹愿联，可班程用am 双每n 之差检验一致性。 定义计算一致性指挺： c 轴am a x * 胁一l a m 躯可由下式求出：a 一：秀僻笋) 壶上式可戳得蹴，隧饕n 扮增加判断谖差就会增加，鞠诧翔断致性对应当考 虑劐n 的影嚷，使爝随机性一致性魄值式中c 。r = c 薹擞i ，式巾戳为平均随秘一致性搬 标。袭冬3 是5 栉本平均数。当c r o 。i 时，判断矩薛豹一致性建可以按受瓣。 华中科技大学硕士学位论文 表4 - 3 各阶数的r 1 值表 | 阶数 34567891 01 l1 2 r _ lo 5 20 8 91 1 21 2 61 3 61 4 11 4 61 4 91 5 21 5 4 4 3 定量风险评价方法 1 1 等风险图法 等风险图包括两个因素：失败的概攀和失败豹后果。这种方法把己识别的风险分 为低、中、高三类。低风险指对项霹目栋仅有轻微不利影响、发生概率也夺( ，j 、于o 3 ) 的风险。中等风险指发生概率大( 从0 3 到o 7 ) ，晨影响项目目标实现的风险。高风 险指发生概率很大( o 7 以上) ，对项目目标的实现肖非常不利影响的风险。 用辑和p s 分别表示瑷目失败和成功的概率。于是有p s = 1 - r 。再c ；f 和q 分别 表示项目失败的后果a b 效用值和成功的后果效用值。根据效用理论，褂g = l ，o ( k l ，o g l 。等雾【i 险銎法用风险系数评价项目风险水平。项目风险系数用r 表示，其定义是： r = 1 一p s c s = 1 - ( 1 一p | ) ( 1 - c d = p c f p f c f ，显然o r 1 现将r 看作是常髓，上 方程式可转化为p f = l + ( r l 旅l 一( 劢，分剐取r ，o 。2 ，o 3 ，o 4 ，氇5 ，o 6 ，o 7 ，o 8 ， o 9 o 9 5 ，0 9 8 ，1 0 0 代入上方程，做出了一系列荚于c f 和p f 荚系的图像，因为在 同一曲线上的风险都是相等的，所以把这一系列的曲线叫做等风险图，如图4 - 4 。 l 扣帕3 r 加i ll 怂m 图4 _ 4 等风险图 有了等风险图，就可以把具体项目的风险系数拿来与之对照。项目的风险系数按公 华中科技大学硕士学位论文 式r = p c f - p f c f 计算。先把项目各个风险的发嫩概率算出来，然后让p f 取其平均。 即 p f ( p f l + p 心+ p 龟洳，其中n 是风险个数。对于c f ，也同样处理。首先把 项目的各风险后果非效用值算出来，然后让c f 取其平均，即c 一( c f l + c 时c 舭l ， 其中m 是风羧豹君柴个数。 根据对广西电阏凡家箍工企业的调查，分析褥到工程项翳主要四个风险因素的 概率分布和不良后果的严重度分布，结果列在下袭4 - 4 和表4 5 中： 袁4 4 广题电稠工程瑗霸主要风验发生的原嚣及概率袭 征地受阻资金不到位设计施工 问蹶发生概 塞 严重受阻必须改址投资方撤除必须重新设计停顿 0 1 严重受阻，局部改聚投资方资金不足大部分部熏耨设严重拖延， 0 3 计 严重受阻 与银行谈判不顾局部重新设计多次阶段性停 0 5 一般受阻建设债券发行不少许修改少许停工 o 7 倾 轻微受阻汇率发生变动无修改没有停王 o 9 表4 _ 5 广西电网工程项目风险发生结果及概率对照表 费用超支工期拖延现金流入不足后果严重程度分布 超过预算不多拖延不翻一个秀达到羲计豹6 0 o 1 超过预算1 5 拖延不到半年达到预计的5 0 o 3 超过预算5 2 0 拖延不到一年达到预计的4 0 o 5 越过预算2 。_ 5 0 拖延不到辩年达到羰计的3 0 & 7 超过预算5 0 以上拖延两年以上达到预计的2 0 0 9 一般工程项目四个主要风险概率的分布和三神不良后果的严重程度分布求得之 嚣，璎疆管璇入员还要横据翼体情汉栗确定。就本次调查孛的广蓓送变电建设公司 对工期拖延这项指标而言。该公司在过去7 年中完成了1 4 4 个工程项目施工任务， 3 3 华申科技大学硕士学位论文 对这l “个项目进行熬理褥至下表4 。6 。 衰事6 鹫淫焱鼗摆绞诗分羲穗爨表 拖延时间占计划的话分眈组率值鼍 低傍中标策略，想先连遘索赌酵闻长器屋不可控因素太多，往往造 低价中标获得施工资格，然后 成索赂失败，从而造成赔本施工；由于资投标期 通过高额索赔或后续工程获众和政策原因，往往业主承诺的后续项目无间 得利润法实现。 无法进场造成无法按合同完正，造成清施工准 清赡镊媳受阻 赂费震超支，收簸下降。鍪期 劳动缺工人，人工费用上升，技术 由于上马项目多，技术性工人紧俏，出现 多个工地“抢人”情况，导致人工费用大幅度施工期 力工人素质低 攀生；素质低造成质量和安难隐患 材料价格上涨 材辩费用超支，最终造成项目收益降低甚至 材率季 露援 施工期 材料管理混乱造成浪费现象，甚至出现公领私甩 人员伤亡，选成超额赔偿费用； 安全 安全质量事教质量不合格，造成返修和克扣质量保证金，施工期 质量 产生额外费翊 分包 分包商资质不够，无法按质按 由于缺乏管理、技术人员，施工力量不足往 期完工和承担相赢责任 谯存在安全、质量事故和工期滞后隐患，在 施工期 商光法承担经济和相应法律责任时承包商往往 采取放弃手段，使责任落至l 发程商身上 财务 财务制度不健全 财务管理混乱，造成不合理资鑫使用现象， 制度影响施工正常进行 施工期 所买j # 所需、不用非买、可租 由于对设备贿景缺乏管理，缝往出现设备购壤备期、 设备 不租买费用超过预算几倍甚至几十倍的现象施工期 会对由承包商购买的进口设备产生影响，造 汇率 汇率发生变化准备期 成汇率损失 采用设备不舍理，造成安装飘运输按失； 施工 采用技术不合理，所用技术落后，造成成 方案 不合理施工期 本增加或所用技术不成熟，造成施工失控产 擞额外费用 光法达到环保要求或没有作好文物保护工作 法律触犯玮保、文物等法律法援施工期 遭受处罚，产生额外费用 6 1 华中科技大学硕士学位论文 鬏据表6 艺所列风险因素，采艏专家平分法对各因素进程评价，产生风险控常8 顺 序，用以确定风险控制资源的分配。方法如下： 首先聘请1 2 位专家，人选包括项目经理、项目财务主管、项目总工、市场部经 理、遥徐正程舞、爨疆工程j l | i 、专职安篮员、辫务专家、人力资源专家、资深管理 顾问等，对投标、清赔、劳动力、材料、安全质量、分包商、财务制度、设备、汇 率、施正方案、法律镣风险因素进行评价，对每个风险因素的危害程度按o - l o 之间 进行抒分，o 为无危密，l o 为危害瞧最大。然矮考虑专家豹权威牲，给每个专家 个权重值，范围在1 - 5 之间，权威最高取5 ，权减最低取1 。然后把每个风险因素的 评价值计算出来，进行排序。 计算公式如下： ( a 专家打分x a 专家权重值) + ( b 专家打分x b 专家权重值) + + ( n 专家打分n 专家权重值) a 专容权熏值+ b 专家权重值+ + n 专家权重值 本织1 2 位专家抒分、权重毽和计算结柴如下表： 华中科技大学硕士学位论文 根据计算排序如下： 施工方案、材料、分包商、清赔、安全质墩、投标、财务制度、劳动力、设备、 汇率、法律。趣就是意味着对于费用风险来说首先艨考虑麓工方案嚣素、最后考虑 法终魏素。 6 3 风险规避等监控 依据风险评价结果，根据风险因素影响的排序，选择影响排在前4 位的施工方 案、材料、分包商、清赔做出规避与监控策略。 1 ) 施工方案 产生风险原因： 采瘸设备不会理，造成安装和运输损失； 采用技术不合理，所用技术落后，造成成本增加或所用技术不成熟，造成旄 正失控产生额外费用。 规避与监控： 认真研究施工图纸，收集同行在类似项目上采取的施工措施，听取专家意见， 采用成熟的技术手段，使用符会撬定的设备工兵，不因为节省或图方便使用小予或 大于额定艇格的工器具。每道工序施工蘸簧进行技术交瘸，确保使用技术符合规范 要求。现场设技术专职人员，负责监督各工序的科学合理进行。 2 ) 材料 产生风险原因： 材料价格上涨幅度较大，造成材料费用超支； 材料管瑗混乱，进入库没有登记，造成使稻浪费，甚至出现公领私用现象。 揽避与益控； 根据市场行帻，及时做出判断材料在未来的采购时润内楚森会上涨，如果有 上涨倾向，应根据经验适当各一部分原材料，降低上涨风险；或与材料供斑商达成 长期供货协议，通过合同管理控制材料上涨幅度在可接受范围； 建立起严格的库房制度，实行专人负责制和材料使用计划制，材料使用部门 华中科技大学硕士学位论文 列出使用计划报经专门的成本审核小组核批，库房人员根据核准的用料单发放材料， 严把出库必。同时做好入库登记程序，做好检查验收工作，不使废品和不合格晶入 库。 3 ) 分包商 产生风险原因； 分包商资质不够，缺乏管理、技术人员，施工力量不足，在工期紧张的时候容 易出现安念、质量事故和工期滞后现象。一旦出现在无法承担经济和相应法律责任 时，承包商往往采取放弃手段，使责任落到发包商身上，造成额外的经济和法律责 任。 规避尚监控： 由总公司收回发包投稠，对分镪队盔进行严格资质审查，并对其业绩进行核查， 选择有较好口碑的单位。在施工期闻不能以包代管、放任自由，而应该派专职人员 全程监督，确保安全、质量和工期。 4 ) 清赂 产生风险原因： 征地受阻，无法进场施工，导致不能按合同竣工投产，按合同必须赔偿，造 成损失； 由于协调不好，清赔谈判不成功，赔偿单价高于规定价格，造成清赂费用超 支，收益下降； 清楚人员与受赔人员勾结，抬离赔偿标准，中饱愁囊，使企业受损。 规避与监控： 提前做好政府部门的工作，获得当地政府特别是基层政府部门的支持，在国 家政策的纲领下制订赔偿标准，并以致府文馋形式下达贯彻； 实行清赔责任制，即清赔人员必须把赔偿标准控制在确定的赔偿标准之内， 作为其工作绩效考核内容。对确实难以实现的对象，成立专门小组进行谈判，最终 由项星经璎据扳决定。 这个案例分析表明： 6 5 华中科技大学硕士学位论文 1 ) 通过风险分析，增加了对风险的认识，增强了施工承包商对项目费用控制的 信心。 2 ) 通过对具体风险分析提出了具体的规避和般控措施，为以后项目进行风险管 理提供了工程实例。 3 ) 进行风险管理才能最大限度地确保项目取得成功，因此应该把风险管理列入 项目管理当中去。 华中科技大学硕士学位论文 致谢 本学位论文是在导师张子刚教授的悉心指导和热忱关心下完成的，在论文选题 和写作过程中一直得到张老师的谆谆教导，在许多关键问题上给予我启发和鼓励。 张老师严谨的治学态度、勤奋的敬业精神、渊博的知识、谆谆的教诲和敏锐的学术 洞察力使我在思维方式、研究方法、知识拓展等方面终身受益。值此论文脱稿之际， 谨向张子刚老师致以深深的谢意! 在撰写论文的过程中得到了卿旭、王晟、何冬阳等人的大力支持，这里向他们 表示最真的谢意。 感谢国家电网公司工程建设部、广西电网公司和广西送变电建设公司给我的论 文撰写提供了宝贵的资料。 同时，我也要感谢学校和管理学院的各位领导的关怀与指导，感谢研究生科的 各位老师给予我的帮助，为我创造了良好的学习和成长条件。 感谢所有指导与帮助过我的老师，正是他们不辞劳苦地培育我，才使我具备了成 为一名合格的m b a 的必要条件。 感谢华中科技大学管理学院m b a ( 广西工作站) 的张秀岭老师三年来在学业上 和生活中帮助与关怀，使我得以顺利完成学业。 感谢华中科技大学管理学院( 广西) m b a 2 0 0 3 班的全体同学。我们彼此之间亲 切友好的气氛和坦诚无间的交流，给予我许多启发和鼓励。 感谢各位专家和教授在百忙之中评阅此论文，敬请批评指正。 谨以此文敬献给所有关心、支持和帮助我的人们，并表示最衷心的谢意1 6 8 华中科技大学硕士学位论文 i 6 徐大国主编工程项髓投资控制第一版北京：地震出版社，1 9 9 3 年：2 1 1 7 罗吉弗兰根，乔治挪曼，攀世蓉等工程建设风险管理第一版北京：中蹦建筑 工业出版社，2 0 0 0 1 8 j 肖维品一程建设项目投资风险分析的使用方法重庆建筑大学学报，2 0 0 l ，6 勰：1 8 屹2 1 9 来明哲风险管理。中华企业管理出版社，1 9 8 4 2 0 肖维品，陈涣壮，欧文平建设监理与工程控制第一版，北京：科学出版社，2 0 0 1 2 1 全国注册建筑师管理委员会组织编写建筑师技术经济与管理读本( 试用) 第一 版北京：中国建筑工业出版社，1 9 9 5 2 2 3 建筑娃与房地产企业工商管理壤留| 教材编审委员会建筑与房地产公司理豺第 一舨。北京：中国建筑工业出版社。1 9 9 8 2 3 沈荣芳运筹学第一版北京：机械工业出版社，1 9 9 7 2 4 汪应洛系统工程理论、方法与应用第二版北京：高等教育出版社。1 9 9 8 2 5 郭伸伟风险分柝与决策第三版重庆，机械工业出版社，2 0 0 0 2 6 傍光婀风验管璨第一版洽尔滨：东北财经大学出敝社，1 9 9 9 2 7 张宗冗摸糊数学入门及在建筑管理中的应用第一版。j b 索：中蓬建筑工业出版 社，1 9 8 6 2 8 于川，潘振锋风险经济学导论第一版北京：中国铁道出版社，1 9 9 4 2 9 成虎工程项舀管理第一版北京：中国建筑工业出版社，1 9 9 7 3 0 徐大淫建设项甜投资控蒂敷第一叛。j b 京：地震出版社，1 9 9 3 3 1 风险管理编写组风险管理。第三版成都：蠲南财经大学