第四章 生产理论.doc

第四章 生产理论（市场经济条件下的生产者行为分析之一生产要素的投入量与产量的关系）教学目的：本章论证追求最大利润的厂商，怎样以最小成本或最大产量的最优要素组合进行生产，论证厂商根据哪些因素和什么原则确定要素投入的合理范围与数量。通过学习，学生应掌握生产函数的含义及图形，各种产量变动的规律与相互关系，特别是从中分析的生产要素合理投入区域。同时掌握实现要素最佳组合的均衡条件，包括了解等产量线、等成本线、边际技术替代率等一系列重要概念。认识西方经济学是如何证明为最大利润而进行生产的动机导致最优要素组合的。并能结合所学理论分析和认识我国目前国有企业裁员、生产规模应适度等显示问题。重点和难点：一种可变投入的产量曲线及关系、等产量线、等成本线、边际技术替代率、生产者均衡。课堂教学设计：讨论式引导推论展开教学，辅之以国内外企业实例进行分析。课堂带学生做必要的计算题，以利掌握原理。并提出企业运行中的问题启发学生讨论原理可运用的价值与障碍。教学课时：6时教案内容：背景分析参见梁小民版100页我们假定：1 生产者都是具有完全理性的经济人。2 生产者的目的都是实现利润最大化。在这种假定之下，生产者的市场行为便涉及到三个方面的问题：一是生产要素的投入量与产量的关系。即如何在生产要素的投入量既定时使产量最大，或者反过来说，在产量既定时使生产要素的投入量为最少。二是成本与收益的关系。要使利润最大化，就要考虑如何使成本最小。这个问题与第一个问题是两回事。因为产量最大并不等于利润最大，投入最少并不等于成本最小。三是市场问题。当厂商处于不同的市场时，应该如何确定自己产品的产量与价格。本章先讨论第一个问题。第一节 厂商厂商是指能够作出统一生产决策的单个经济单位。一、厂商的组织形式。厂商有三种组织形式：市场经济在其数百年的孕育和发展过程中，逐步形成了三种基本的企业制度：（一）个人业主制企业。个人业主制企业是指个人出资兴办、完全归个人所有和个人控制的企业。这种企业在法律上称为自然人企业，是最早产生的也是最简单的企业形态。个人业主制企业具有如下优点：开设、转让与关闭等行为仅需向政府登记即可，手续非常简单。利润全归个人所得，不需与别人分摊。经营制约因素较少，经营方式灵活。易于保护技术、工艺和财务秘密。企业主可以获得个人满足。个人业主制企业也有如下不足：责任无限。一旦经营失误，将面临资产抵押家产抵押人身抵押之困境。规模有限。这种企业的发展受到两个方面的限制：一是个人资金的限制。二是个人管理能力的限制。寿命有限。企业与业主同存同亡，业主的死亡、破产、犯罪或转业都可能使企业不复存在。因此，企业的雇员和债权人不得不承担较大的风险。债权人往往要求企业主进行人身保险，以便当企业主死亡时可以用保险公司支付的保险金抵付债务。（二）合伙制企业。合伙制企业是由两个以上的企业主共同出资，为了利润共同经营，并归若干企业主共同所有的企业。合伙人出资可以是资金、实物或是知识产权。合伙企业的优点：资金来源较广，信用能力较大。才智与经验更多。发展余地更大。合伙企业的不足：产权转让须经所有合伙人同意方可进行。产权转让较为困难。投资者责任无限且连带。寿命有限。意见难以统一。规模仍受局限。（三）公司制企业。公司制企业是由许多人集资创办并且组成一个法人的企业。公司是法人，在法律上具有独立的人格，是能够独立承担民事责任、具有民事行为能力的组织。公司制企业又有以下几种形式：、无限责任公司。这是由两个以上负无限责任的股东出资组成，股东对公司债务负连带无限清偿责任的公司。英美法系不承认这种公司为公司法人，而大陆法系则承认这种公司为公司法人。、两合公司。这是由少数有限责任股东和少数无限责任股东共同组成的公司。、股份两合公司。这是由一人以上的无限责任股东和一定人数或一定人数以上的有限责任股东出资组成的法人企业。、有限责任公司。这是指由两个以上股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。二、企业的本质。企业是商品经济发展到一定阶段的产物。企业是作为替代市场的一种更低交易费用的资源配置方式。交易费用这一概念是美国经济学家科斯（Ronald H.Couse）在分析企业的起源和规模时，首次引入经济学分析的。根据科斯的解释，交易费用（也称交易成本）是围绕交易契约所产生的成本，或者说是运用市场价格机制的成本。它包括两个主要内容：（）发现贴现价格，获得精确的市场信息的成本；（）在市场交易中，交易人之间谈判，讨价还价和履行合同的成本。在商品经济发展的初期，无论是原始的物物交换，还是以货币为媒介的商品交换，由于市场狭小，利用市场价格机制的费用几乎不存在，这时的商品生产一般以家庭为单位。但随着商品经济的发展，市场规模的扩大，生产者在了解有关价格信息、市场谈判、签订合同等方面利用价格机制的费用显著增大，这时，生产者采用把生产要素集合在一个经济单位中的生产方式，以降低交易费用，这种经济单位即是企业。企业这种组织形式之所以可以降低市场交易的费用，是由于用内部管理的方式组织各种生产要素的结合的缘故。因此，从交易费用的角度来看，市场和企业是两种不同的组织生产分工的方法：一种是内部管理方式；另一种是协议买卖方式。两种方式都存在一定的费用，即前者是组织费用；后者是交易费用。企业之所以出现正是由于企业的组织费用低于市场的交易费用。因此，交易费用的降低是企业出现的重要原因之一。三、厂商的目标。一般情况下，我们都认为厂商的目标是追求利润的最大化。但实际情况是：1、在信息不对称的情况下，厂商追求的目标是实现销售收入的最大化；2、在公司制企业里，所有者与经营者分离，经营者往往会追求自身效用的最大化，而不是公司利益的最大化。3、但在长期中，我们仍然假设厂商追求利润最大化。第二节 生产函数（生产要素的最佳投入量选择）生产者的钱怎么花，才能使总利润最大化？用上一章的意识分析，生产要素的最佳投入量即是生产要素的最佳购买量，在这一最佳购买量上，是生产者获得利润最大化的必要条件。一、预备知识：1、固定投入与变动投入含义固定投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量不能随之变化的投入。例如，厂房、机器设备、土地等。变动投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量能立即随之变化的投入。例如劳动量的投入。固定投入与变动投入的划分是建立在长期与短期划分的基础之上的。2、短期与长期的含义：短期含义：在这段时期内，生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期。长期含义：在这段时期内，所有投入的生产要素（L，K）等都是可以变动的。微观经济学常以一种可变生产要素的生产函数考察短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数考察长期生产理论。3、技术的效率与经济的效率技术的效率：是指在既定的投入下产出最大，或者生产既定的产出所耗费的投入最小。经济的效率：是指生产既定的产出所耗费的成本最小，或者在既定的成本下所获得的利润最大。技术的效率与经济的效率这两种效率既有联系，又有区别。要反复加以理解。二、生产函数1 生产函数定义表示在一定时间内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素与所能生产的最大产量之间的关系。或者说，一组既定的投入与之所能生产的最大产量之间的依存关系。假定用Q表示所能生产的最大可能产量，用X1，X2，Xn表示某产品生产过程中各种生产要素的投入量，若不考虑可变投入与不变投入的区别是，则生产函数可用如下一般表达式表示：(4.1)该生产函数表示在既定的生产技术条件下，生产要素组合（X1，X2，Xn ）在某一时期所能生产的最大可能产量为Q。在经济学中，为了分析方便，常假定只使用劳动和资本两种生产要素，如果用L表示劳动投入量，用K表示资本投入量，则生产函数可用下式表示：(4.2)2、常见的生产函数：固定投入比例生产函数。指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。假定只用L和K，则固定比例生产函数的通常形式为：Q=Minimum（L/U，K/V）U为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数）V为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数）在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。这时，产量的增加，必须有L、K按规定比例同时增加，若其中之一数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。既然都满足最小比例，也就有Q= L/U= K/V，K/L = V/U。柯布道格拉斯生产函数柯布道格拉斯生产函数，又称CD生产函数，是一个非常著名的生产函数，是由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于1982年根据历史统计资料提出的。该生产函数的一般形式是：Q=ALK式中Q代表产量，L和K分别代表劳动和资本的投入量，A为规模参数，A0，为产出弹性与短期相关的另一个概念是特短期。特短期是指在这一时期内一切生产要素都不能调整。因此，厂商只能通过调整存货来适应市场需求的变动。，表示劳动贡献在总产量中所占的份额（01），为资本产出弹性，表示资本贡献在总产量中所占的份额（01, 则规模报酬递增；+=1，则规模报酬不变；+K2K3K3K4，这恰好说明了边际技术替代率是递减的这一规律也可由数学公式来说明： 由此可知：MRTSLK是递减的。 。边际技术替代率递减的原因：是因为边际产量是逐渐下降的。其一，当资本量不变时，随着劳动投入量的增加，则劳动的边际产量有递减趋势；其二，当资本量也下降时，劳动的边际产量会下降得更多。等产量线上的切线斜率绝对值递减，使等产量线从左上方向右下方倾斜，并凸向原点。四、脊线与生产的经济区域*在所投入的资本与劳动两种要素都可以变动的情况下，不存在像只有一种变动要素投入情况下那种生产三个阶段的划分，但是存在着生产的经济区域（economics region of production）与非经济区域的划分。我们利用图4-10进行讨论。在图4-10中我们象征性地画出了四条等产量曲线：、。这四条等产量曲线都很特别。就其中任一条等产量曲线而言，并非在曲线的每一点上斜率都是负的值，也就是说并非曲线上每一点的边际技术替代率都是正的值。我们用“脊”线（ridge line）将等产量曲线上斜率为正值的区域与斜率为负值的区域分开。所谓“脊”线是指连接等产量曲线上边际技术替代率为0与连接等产量曲线上边际技术替代率为无穷大的线。图4-10中，等产量曲线上C、D、E、F点的边际技术替代率为，C、D、E、F点的边际技术替代率为无穷大。因此连接C、D、E、F点的曲线OB线与连接C、D、E、F点的曲线OA线为“脊”线。“脊”线以内的区域为生产的经济区域，也叫做生产的相关段（relevant range of production）。“脊”线以外的区域为生产的非经济区域。之所以称为生产的经济区域是因为如果把生产选择在这一区域，不会造成资源的浪费。而在生产的非经济区域进行生产则会造成资源的浪费。由图4-10可以看出，在“脊”线以外的区域，等产量曲线的斜率是正的值。这表明，在“脊”线以外，为了维持既定的产量水平，在增加一种要素的同时必须增加另一种要素，要素之间并不存在替代的关系。若将生产从“脊”线以外的区域移到“脊”线以内的区域，既维持了既定的产出水平，又节约了资本与劳动两种要素的投人，因此，“脊”线以外的区域是生产的非经济区域。第五节 等成本线图47等成本线KLOc/ rBAc/wc =wl + rk一、等成本线含义：等成本线是在既定的成本和既定的生产要素价格条件下生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。其公式表达式称之为成本方程。也称为厂商的预算限制线，表示厂商对于两种生产要素的购买不能超出它的总成本支出的限制。二、等成本线的表达式：由此推导出 由此式可得出等成本线根据以上式子可得到等成本线，如图48所示。图中等成本线的截距C/r表示全部成本支出用于购买资本时所能购买的资本数量，等成本线在横轴上的截距表示全部成本支出用于购买劳动时所能购买的劳动数量，等成本线的斜率为，其大小取决于劳动和资本两要素相对价格的高低。图47中，在等成本线以内的区域，其中的任意一点（如A点）表示既定的总成本没有用完；等成本线以外的区域，其中的任意一点（如B点）表示既定的成本不够购买该点的劳动和资本的组合；等成本线，其上的任意一点表示既定的全部成本刚好能购买的劳动和资本的组合。三、等成本线的移动1、当某投入的要素价格发生变化时，比如，当资本价格不变，而劳动价格发生变化时，会使等成本线左右旋转。具体分为四种情况：L变化而K不变化；K变化而L不变化；L、K等比例变化；L、K不等比例变化。2、如果两种生产要素的价格不变，等成本线可因总成本的增加或减少而平行移动。等成本线的斜率就不会发生变化，在同一平面上，距离原点越远的等成本线代表成本水平越高。如果厂商的成本或要素的价格发生变动，都会使等成本线发生变化。其变化情况依两种要素价格变化情况的不同而具体分析。3、生产者的投资（本钱C）发生变化。四、等成本线的斜率从成本方程 中可以得到等成本线的斜率为-/。第六节 最优的生产要素组合在长期生产中，任何一个理性的生产者都会选择最优的生产要素组合进行生产，从而实现利润的最大化。所谓生产要素的最优组合是指在既定的成本条件下的最大产量或既定产量条件下的最小成本。生产要素的最优组合也称为生产者的均衡。下面分两种情况来分析。一、要素最优组合（生产者均衡）的条件要素最优组合是在等产量线与等成本线相切之点上的组合，在该点上，两线斜率相等： （4.17）由于已经推导出边际技术替代率与边际产量的关系，所以，均衡条件还可以表示为 MRTSLK = MPL/MPK = w/r （4.18）KLOL1K1EAbQ3Q1BaQ2图48 既定成本下产量最大的要素组合 或： MPL / w = MPK / r （4.19）下面从两方面进行分析。二、既定成本下最大产量的要素最佳组合假定厂商的既定成本为C，劳动的价格为w，资本的价格为r，把等成本线和等产量线画在同一个平面坐标系中，如图48所示。从图48可以确定厂商在既定成本下实现最大产量的最优要素组合，即生产的均衡点。因为成本既定，所以图48中只有一条等成本线，但可供厂商选择的产量水平有很多，图中画出了3个产量水平Q1、Q2、Q3。先看等产量线Q1，图中等产量线Q1代表的产量水平最高，但处于等产量线以外的区域，表明厂商在既定成本条件下，不能购买到生产Q1产量所需的要素组合，因此Q1代表厂商在既定成本下无法实现的产量。再看产量水平Q3，等产量线Q3与等成本线交于a、b两点，在a点由于等产量线的斜率的绝对值大于等成本线的斜率的绝对值，即：，假定，。从不等式的左边看，在生产过程中，厂商放弃一单位的资本投入量时，只需加0.25单位的劳动投入量，就可以维持产量不变；从不等式的右边看，在生产要素市场上，厂商在不改变成本总支出的情况下，减少一单位的资本购买可以增加1单位的劳动购买，这样厂商在减少一单位资本投入量情况下，可以因为多得到0.75单位的劳动投入量而使总产量增加，所以只要，厂商就会在不改变总成本支出的情况下，通过不断的用劳动代替资本而使总产量增加，同样道理，可以分析b点的厂商的行为。在b点时，由于等产量线的斜率的绝对值小于等成本线的斜率的绝对值，即，同样假定，则此时厂商的生产过程，厂商在减少1单位的劳动投入量只需增加0.25单位的资本投入量，就可以维持原有的产量水平；而要素市场上减少1单位劳动的购买量可多购买1单位的资本，因此厂商在减少1单位劳动投入量的情况下，就可因为多得到0.75单位的资本投入量而使总产量增加，所以，只要厂商就会在不断改变总支出的条件下，不断的用资本代替劳动，而使总产量增加。因此，厂商不会在a、b两点达到均衡。最后看等产量线Q2。等产量线Q2与等成本曲线相切于点E点，则此时等成本线斜率的绝对值与等产量线斜率的绝对值相等。即：，此时无论厂商减少劳动投入量或减少资本投入量，在维持产量不变的情况下，都不可能多得到另一种生产要素的投入量，因此也不能使总产量增加，所以此时厂商不再变动生产要素组合，实现了生产者均衡，也达到了生产要素的最优组合。所以达到生产要素最优组合的条件是： (4.20)三、既定产量下最小成本的要素最佳组合假设厂商的既定产量为Q,则可用图49来分析既定产量下的最优生产要素组合。LOL1K1BEabKKAB图49 既定产量下成本最小要素组合 AA图49中有一条等产量线Q,三条等成本线AB、。等产量线Q代表既定的产量，三条等成本线斜率相同，但总成本支出不同：。图49中等成本线与等产量线Q没有交点，等产量线Q在等成本线以外，所以产量Q是在的成本水平下无法实现的产量水平。等成本线AB与等产量线Q有两个交点a、b，等成本线与等产量线Q相切于E点，按照上述相同的分析方法可知：厂商不会在a、b点达到均衡，只有在切点E，才是厂商的最优生产要素组合。因此厂商最优生产要素组合的约束条件是： （4.21） 该式表示厂商应该选择最优的生产要素组合，使得两要素的边际技术替代率等于两要素的价格之比，从而实现成本既定条件下产量最大，或产量既定条件下成本最小。上式说明如果劳动和资本可以实现替代，那么生产要素最优组合比例不仅要视它们各自的生产力，而且要视它们各自的价格而定。既定成本条件下的产量最大化与既定产量条件下的成本最小化所推导出的两要素的最优组合原则是一致的。四、利润最大化可以得到最优生产要素的组合厂商在追求最大利润的过程中，可以得到最优的生产要素组合。这一点可以用数学方法证明。即对于利润函数求一阶导数，并令其分别等于零，即可推出。五、扩展线 在消费者行为理论中，当均衡点建立后，一旦商品的价格或消费者的收入发生变化，将会导致均衡点的变化。我们曾经分别用收入消费线与价格消费线分析了商品价格的变化以及消费者收入的变化所引起的消费者效用最大化均衡点的变化。关于厂商生产理论也存在着类似的分析。若生产要素的价格或厂商成本开支发生了变化，将会引起最优要素组合均衡点的变化。我们将分别通过扩张线与替代弹性的讨论分析厂商成本支出的变化与生产要素价格的变化及其结果。1、扩展线定义：假定生产要素的价格不变、生产技术条件不变下，厂商的不同的等产量线与等成本线相切所形成的一系列不同的生产均衡点的轨迹。LOKANQ1Q3ABBBQ2E2E3E1图410 扩展线A如果生产要素价格不变，厂商的经费支出增加，等成本线会平行的向上移动；如果厂商改变产量，等产量线也会发生平移。这些等产量曲线将与相应的等成本线相切，形成一系列生产者均衡点，把所有这些连接起来形成的曲线叫做生产扩展线。图410中的曲线ON就是一条扩展线。由于生产要素的价格保持不变，生产者均衡约束条件又是，所以扩展线上的所有的生产均衡点的边际技术替代率相等。在生产扩展线上，可以用最小成本生产最大产量，从而获得最大利润，所以厂商愿意沿此路径扩大生产，虽然其它路径也能达到使产量扩大的结果，但不是最优路径，只有沿均衡点扩大规模是最优路径。但厂商究竟会把生产推进到扩展线上的哪一点上，单凭扩展线是不能确定的，还要看市场上需求的情况。图410说明了这种情况。请学生回答：如何用不同形状的生产扩展线，反映两种要素组合比例不同的变化情况，如：向资本密集型扩展还是向劳动密集型扩展？并能作出图形来。2、等斜线定义：等斜线是一组等产量曲线中两要素的边际技术替代率相等的点的轨迹。3、等斜线一定是一条扩展线系列，扩展线不一定是等斜线。4、假定生产要素价格、生产技术和其它条件不变，厂商扩大产出与成本支出，生产要素的最佳投入组合点将服从于扩展线。扩展线是企业长期进行生产计划时必须遵循的路线。但如若是短期，企业则不遵循这一条路线。只遵循教材177页图5-2的路线。第七节 规模报酬长期中，厂商对两种要素同时进行调整，引起规模改变。随着规模的变化，产量也相应发生变化，研究其变化规律，涉及规模报酬问题。一 何为规模报酬（收益）生产规模变动与所引起的产量变化的关系即为规模报酬问题。企业生产规模的改变，一般说来是通过各种要素投入量的改变实现的，在长期中才能得到调整。各种要素在调整过程中，可以以不同组合比例同时变动，也可以按固定比例变动。在生产理论中，常以全部生产要素以相同的比例变化来定义企业的生产规模变化，因此，所谓规模报酬是指在其他条件不变的情况下，各种生产要素按相同比例变动所引起的产量的变动。根据产量变动与投入变动之间的关系可以将规模报酬分为三种：规模报酬不变、规模报酬递增和规模报酬递减三种情况。必须强调：单纯产量变化 规模变化。现实中出现概念模糊的实例二 规模与产量之间变动关系的三种情况1.规