工程现场签证管理指引.doc

工程现场签证管理指引执行日期:2009年10月27日关于印发工程现场签证管理指引（试行）的通知集团所属各项目公司：为了加强现场工程签证管理，规范工作流程，有效控制成本，提高现场签证的结算效率，特制定工程现场签证管理指引（试行）。现将本指引印发你们，请认真遵照执行。过去凡与本规定相悖的，自即日起以本规定为准。特此通知附：工程现场签证管理指引（试行）二九年十月二十七日主题词：集团 工程 签证 通知抄 报：集团公司领导。抄 送: 财务部，审计部，规划设计部，材料设备部。*有限公司工程成本管理部 2009年10月27日印发存档：1份 共印20份附件：工程现场签证管理指引（试行）编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的 1.1 为了加强现场工程签证管理，规范工作流程，有效控制成本，提高现场签证的结算效率。2. 适用范围2.1 适用于公司所有工程的现场签证管理工作。3. 术语和定义3.1 现场签证：是指发生工程变更、合同（施工图纸）外增加项目及施工索赔并影响合同价款时即产生现场签证，具体可分为以下情况：l 由于设计变更引起的现场签证。l 不涉及设计修改的工程变更引起的现场签证。l 超出施工合同范围内的，与施工单位施工项目有关的零星工程或零星用工,其他超出施工合同范围内的工程不属于经济签证的范围。l 非施工单位原因，由不确定因素造成或施工条件发生变化引起的工作量增减、返工、改造、拆除等所发生的费用，或施工单位已按图纸施工完成，由于甲方使用功能或要求变化而提出的变更、改造所发生的费用。l 在合同约定事项成立后或因特殊原因发生的需用签证形式办理的有关费用，如工期奖罚、二次搬运费等。原则上，签证应在项目竣工前尽量转为双方确认的费用（工期）确认，以避免结算中可能的冲突。4. 职责4.1 项目公司工程部4.1.1 审核现场签证的合理性和必要性，组织签证的内部论证与审批；4.1.2 全过程跟踪现场签证发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收；4.1.3 负责建立设计变更、现场签证台帐，并按月与成本部核对。4.2 项目公司成本部4.2.1 负责签证的成本估算及现场确认；4.2.2 负责签证工程量和价格的复核；4.3 项目公司工程分管领导4.3.1 审批0.5万元以下的工程签证。4.4 项目公司总经理4.4.1 审批0.5万（含）-10万元的工程签证。4.5 集团4.5.1 集团成本部办理10万元（含）以上的工程签证的报批。5. 工作程序5.1 现场签证的提出及审核5.1.1 工作流程5.1.1.1非涉及设计变更的现场签证的审批流程：1)建设方提出引起合同造价变更的工作应由工程部以现场工程联系单的形式向施工方、监理单位安排，该现场工程联系单下发前须按权限进行建设方提出经济签证内部审批单（附预算表）的审批。施工方接现场工程联系单后，按5.1.1.1.2中的要求提出。2) 施工方提出引起合同造价变更的工作应以经济签证申请单的形式向监理单位提出，经济签证申请单须附造价变更的依据、预算书。3) 监理单位接现场工程联系单后如同意办理，即组织建设方工程部专业工程师和成本部预算工程师、施工单位在工作第一时间赶到现场，进行核对。在此基础上，由施工单位填写经济签证记录及审批单，提交监理单位。监理在核实记录的基础，提出签证审核意见，并估算签证费用，填写审核意见。涉及签证前已完或部分完工的工程须返工、拆除的应同步进行现场测量此部分工程量，并在经济签证记录及审批单中记录，可附表。4) 工程部在核对1）.2）.3）资料的基础上，按权限进一步办理审批手续，并及时回复施工方审批结果。5) 经批准的经济签证记录及审批单的工程量的结算须在该现场签证工程完成后30日内办理完毕。6) 几点说明：经济签证记录及审批单须完成审批手续后才有法律效力，作为经济签证结算的依据。现场签证原则上应履行完毕上述审批手续后执行，因特殊情况无法及时履行完毕审批手续的，项目公司工程部经理需与工程分管领导协商并获得许可后，可以组织先行实施，但必须保留准确的资料和情况说明。项目公司工程部应在现场签证实施后14日内补齐所有手续，否则计为工作失误，建设方成本部有权要求其做出书面回应并报其分管领导确认后方可纳入结算。因事情紧急，建设单位相关人员需现场口头安排的，工程部经理应按权限以电话方式咨询领导同意，并在口头安排后48小时内，以现场工程联系单形式给予施工单位确认，签证审批程序按上述要求补办。自签证事项完成后14日内，施工方没有申报经济签证申请单的，视为其让利。施工方申报经济签证申请单后14日内，建设单位应于办结，否则视为责任部门工作失误。双方协商不成的待竣工结算时协商解决，三方应签署备忘录备案。采用费率合同的，在双方办理完施工图预算定案后，再办理设计变更类经济签证的造价变更的核对。涉及甲供或甲定乙供材料价格变更的，不按经济签证管理，以采购部价格确认单形式办理。5.1.1.2 涉及设计工变更的现场签证的审批流程：无论建设方还是施工方提出的工程变更，若涉及设计或图纸变更，须设计单位在经济签证记录及审批单上签字确认，并转交项目公司设计部，按设计变更管理流程完成审批。对于设计变更所引起的现场签证，须附设计变更通知单后，再按5.1.1.1非涉及设计工变更的现场签证的审批流程办理。5.1.2 项目公司工程部及成本部在现场核对时应注意：1) 对现场签证所修改的部位与现场进度进行确认（应做到文字内容应明确具体、用词应准确肯定，不能存在未尽事宜和不同理解的语句，尽量采用图示表示位置尺寸，图示内容应标明轴线、尺寸、原图做法或材质，现变更后的做法或材质，达到工程计量要求），及确认是否有返工索赔。2) 特别关注不合理现场签证，不合理现场签证包括但不限于以下几种情况：a) 该签证已经办理，又出现的重复签证；b) 该签证的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的签证；c) 属于施工单位工作失误造成的现场签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加、施工单位因质量问题造成的工程返工及费用增加等。3) 经济签证估算审批单和经济签证审批单的权限： 审批部门分类审核部门审批部门备案金额 10万元（含）以上项目公司成本部、工程分管领导、项目公司总经理、集团总部成本管理部集团总裁金额 0.5万（含）10万元项目公司成本部、工程分管领导项目公司总经理集团总部成本管理部金额 0.5万元以下项目公司成本部工程分管领导集团总部成本管理部5.2 现场签证执行5.2.1 按权限签证审批完成并加盖公章后，由工程部下发至施工单位实施。经济签证及审批单原件份数不应少于6份，其中项目公司工程部、成本部各1份、公司档案室1份，监理单位1份，施工单位1份，集团成本部1份。5.2.2 项目公司工程部应全过程跟踪现场签证发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收。工程部组织成本部对现场签证实施前后的部位、状态、工程量等通过各种形式及时签证，两部门应共同签字确认，尤其对于隐蔽现场签证的现场签证，还应附上前后实施对比图片资料。监理单位应及时跟踪检查，对不按现场签证文件施工、验收不合格、不经监理验收而进行下道工序的情况，除扣除相关费用外，还要提请建设方对责任单位进行处罚。5.2.3 施工单位进行竣工结算时应附经济签证记录及审批单原件及确认过的预算书、验收资料。项目公司工程部下发的通知、各种会议纪要、各种指令等文件，不能直接作为结算依据。5.3 现场签证统计5.3.1 项目公司工程部负责建立设计变更、现场签证台帐，台帐内容应具体详尽，记录每一设计变更、现场签证文件的编号、内容、时间、施工单位、原因归属、执行及完成情况等，内容参见项目设计变更、经济签证台账（模板）。项目公司工程部每月最后一个工作日汇总当月设计变更、现场签证情况，与成本部核对。6. 处罚6.1对于已经完成的工程变更或工程经济签证，公司将组织人员进行抽查审计，并对工程变更或工程经济签证过程中出现的明显差错追究签证人员的经济责任。6.2工程变更及工程经济签证过程中的以下情况视为明显出错：签证工作中既不负责任也不认真，未经核实就随意签证的。因不了解定额费用的组成，使得不应办的签证办理了签证，或是不应列入直接费而签证列入的。未经设计人员同意对施工方提出的提高用料要求进行签证的。同一工程内容重复签证(如在修改或挖运土方的工程中)。工程经济签证日期与实际不符（如口头商定，事后突击补办签证等）。7. 附则7.1 本指引所涉及的所有表格附件，均应按工程项目统一编号。7.2 本指引未尽事项参照其它制度的相关规定执行。7.3 本指引作为各类工程合同的附件，与合同具有同等效力。7.4 本指引由集团签发后，自颁布之日起执行。8. 支持文件8.1设计变更管理流程8.2项目成本管理流程8.3项目工程结算管理指引9. 相关记录9.1现场工程联系单9.2建设方提出经济签证内部审批单9.3经济签证申请单9.4经济签证记录及审批单9.5项目设计变更、经济签证台账建设方提出经济签证内部审批单 编号： 日期：项目名称工程名称签证内容及变更原因经办人： 部门经理：项目公司设计部意见（涉及设计变更的）经办人： 部门经理：项目公司成本部专业造价工程师经理项目公司工程分管领导（0.5万以下）项目公司总经理（0.5万（含）-10万）集团成本部办理（10万（含）以上）经济签证申请单编 号： 日期：项目名称工程名称建设单位甲方代表监理单位总监或总监代表施工单位项目经理 主题签证事由： 经我司计算该项费用变更为 （1、增加；2、减少）合同价款，合计人民币（大写） 元整（￥： ），现报贵司审核。附件：1、现场工程联系单及附件 共 页；2、工程测量单 共 页；3、预算书及封面 共 页 。 项目经理签字：日 期： （施工单位印章）监理方审核意见：总监理代表签字：日 期：（监理单位印章）经济签证记录及审批单 编号：工程名称专业名称提出单位名称日期内容摘要序号图号签证内容现场人员签字确认栏建设单位专业工程师监理单位总监代表设计单位代表施工单位项目经理或代表工程部经理：预算部经理：项目公司工程分管领导（0.5万以下）意见及签字： 日期：项目公司总经理（0.5万（含）-10万）意见及签字： 日期：集团成本部办理（10万（含）以上）意见及签字： 日期：施工单位确认意见及签字： 日期： （施工单位印章）1、 本表建设单位（二份）、监理单位（一份）、施工单位（一份）和集团成本部（一份）。2、 涉及图纸修改的必须注明应修改图纸的图号。3、 不可将不同专业的签证办理在同一份上。4、“专业名称”栏应按专业填写，如建筑、结构、给排水、电气、通风空调等11第 11 页 共 11 页项目设计变更、现场签证统计台帐项目名称：编制人：审核人：上报日期： 年 月 日序号合同、变更、签证名称合同、变更、签证编号专业代号单位名称合同金额（元）签订日期原因归类内容摘要变更、签证估值金额（元）变更、签证结算金额（元）1合同/填写合计金额填写合计金额1.1设计变更/填写合计金额填写合计金额1.1.1设计变更/1.1.2设计变更/1.2工程签证/填写合计金额填写合计金额1.2.1工程签证/1.2.2工程签证/2合同/填写合计金额填写