金融市场学.doc

金融市场学试题及答案一、填空：(每一空1分，共10分)1、按信用瓜葛的差别，单据可以分为_、_、_三种。二、股市操作的理论主要有-、-以及-。3、金融机构追求、与相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成以及发展的内在要求与动力。四、商人银行是专门经营-业务的金融机构。二、名词解释(每一小题4分，共20分)1、货币头寸二、专家经济人3、第四市场四、公司型投资基金5、证券公司三、单项选择：(每一小题1分，共10分)1、机构投资者生意双方直接接洽交易成功的市场称之为()A、店头市场B、议价市场C、公然市场D、第四市场二、企业是经济活动的中间，因此也是金融市场运行的()A、中间B、根蒂根基C、枢纽D、核心3、在欧美各国，证券承销人多为()A、商人银行B、投资银行C、证券公司C、储蓄银行四、作为盈利性的法人企业，()是证券市场的重要参加者以及中介机构。A、证券生意业务所B、投资银行C、商人银行D、证券公司5、最先实行存款准备金制度的中央银行是()A、联邦储备银行B、英格兰银行C、法兰西银行D、中国人民银行六、股分公司在刊行股票时，以票面金额为刊行价格，这类刊行是()A、市价刊行B、折价刊行C、中间价刊行C、溢价刊行7、从理论上讲，债券的转让价格主要决定于于债券的()A、内在价值B、刊行价格C、流通价格D、市场收益率八、基天职析与技术分析相对于应，其核心目的是确定()A、股票的投资价值B、股票的价格C、股利分配D、预测利润九、金融市场的客体是指金融市场的()A、生意业务对象B、生意业务者C、生意业务工具D、生意业务价格十、哄骗差别交割期所造成的汇率差异，在买入或者卖出即期外汇的同时，卖出或者买入远期外汇，称之为()A、时间套汇B、地点套汇C、直接套汇D、间接套汇四、多项选择：(每一小题2分，共20分)1、鄙人述对金融市场实施监管的机构中，归属辅助性监视管理的机构是()A、中央银行B、证券管理委员会C、证券同业协会D、证券生意业务所E、外汇管理委员会二、在单据的各种特征中，最重要的特征是()A、设权性B、无因性C、流通性C、要式性D、返还性3、一种单据的刊行，必须先以出票人同付款人之间的资金瓜葛为前提，这类单据是()A、汇票B、本票C、支票D、即期汇票E、远期汇票四、我国同业拆借市场逐步形成以及发展的条件以及原因有()A、中央银行制度的建立B、存款准备金制度的实施C、多元化金融机构格式的形成D、高度集中统一的金融体制E、商业银行的逐步完善5、资本市场上的生意业务工具主要有()A、货币头寸B、单据C、证券D、股票E、外汇六、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是()。A、办理单据承兑B、向企业发放抵押贷款C、向消费者发放消费贷款D、向企业发放长期贷款E、收购企业刊行的股票、债券7、商业单据的刊行成本由()几个方面构成。A、利息B、承销费C、签证费D、保证费D、评定等级费八、在以下关于套期保值遵照的原则中，表述正确的是()。A、均等且相对于B、避险的不完全性C、数目上相等D、标的目的上相反九、决议债券内在价值的主要变量有()A、债券的期值B、债券的待偿期C、市场收益率D、债券的转让价格E、债券的供求十、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有()。A、头肩形B、K线图C、旗形D、三角形E、柱线图F、豁口五、判断正误并说明原因：(每一小题6分，共12分)1、20百年80年代以来，西方国家对金融市场的监视管理出现了放松管制的较大变化。放松管制并非不要监管，只是监管的松劲水平及监管手段发生了变化。二、外汇经纪人存在的底子原因在于外汇汇率的频繁波动。六、简答题：(每一小题6分，共12分)1、在证券生意业务所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?二、金融市场有哪些主要功效?七、阐述题：(共16分)试述企业在金融市场上的活动领域与体式格局。参考答案一、填空：(每一空1分，共10分)1、本票、汇票、支票二、随机漫步理论、相反理论、波浪理论3、盈利性、安全性、流动性四、代理金融二、名词解释(每一小题4分，共20分)1、货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每一日出入相抵后，资金过剩或者不足的数目，它是同业拆借市场的重要生意业务工具。二、专家经纪人：是指佣金经纪人的经纪人，只接管佣金经纪人的委托而进行业务活动，并不直接与客户交道。3、第四市场：是指股票的生意双方绕开证券经纪商，彼此之间哄骗电讯手段直接进行大宗股票生意业务。四、公司型投资基金：是指具备配合投资目标的投资者依据公司法组成以盈利为目的，投资于特定对象的股分制投资公司。5、证券公司：是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。三、单项选择：(每一小题1分，共10分)1、B 二、B 3、B 四、D 5、B 六、C 7、A 八、A 九、C 十、A四、多项选择：(每一题2分，共20分)1、BE 二、BCD 3、AB 四、ABC 5、CD 六、BC 7、ABCDE 八、AB 九、ABC 十、ACDF五、判断正误并说明原因：(每一小题6分，共12分)1、对。(2分)这类变化的直接原因，一是世界经济以及金融形势发生了变化，；二是为了在变化了的形势眼前保持以及提高金融市场效率。总之，是要在安全以及效率之间找到新的平衡。(4分)二、对。(2分)因为在外汇市场上，汇率因受多边政治经济影响而短时万变，外汇生意双方要直接进行生意业务存在诸多困难，所以，必须经由过程某1个中间人来进行，外汇经纪人便产生了。(4分)六、简答题：(每一小题6分，共12分)1、在证券生意业务所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?答案要端：(1)创造了1个具备联续性以及集中性的证券生意业务市场；形成公允合理的生意业务价格；(3)保证充实的信息披露，便利投资与筹资(4)客观反应经济状况，引导资金投向。(答错一条扣1.5分，全数正确给最高分数)二、金融市场有哪些主要功效?答案要端：(1)转化储蓄为投资；改善社会经济福利；(3)提供多种金融工具并加快流动，使中短期资金凝结为长期资金；(4)经由过程经济金融系统竞争性以及效率；(5)引导资金流向。(答错一条扣1分，全数正确给最高分数)七、阐述题：(共16分)试述企业在金融市场上的活动领域与体式格局。答案要端：(1)企业是金融市场上最大的资金需求者，金融市场也因此成为企业融通资金的主要场合，成为促进经济增长的强大动力。(2-5分)企业在金融市场的活动领域主要是资本市