C-TPAT安全：Foot Locker客户对出口商和制造商的问卷.doc

C-TPAT安全：Foot Locker客户对出口商和制造商的问卷 一 商业伙伴的要求1，你是否有一个合理的风险评估备案？2，你是否要求商业伙伴开发符合C-TPAT的安全策略和程序？3，你是否执行商业伙伴的周期性风险审查？4，你是否遵守你的商业伙伴的安全标准？5，你是否要求你的商业伙伴提供符合合同要求的产品性能的详细资料？二 货柜检验1 ,是否采用集装箱货运站装运，若是的，回答关于集装箱检验的所有问题？2，如果是采用堆场运输，请回答适合于堆场运输的所有问题？3，是否确保达到PAS ISO 17712 标准的集装箱封条贴在所有运往美国的集装箱上？4，在装运之前是否执行集装箱的七个点检验(前,左,右,底,内外顶,内外门,外底盘)?5，你有书面的程序来表明封条是如何被控制和贴在集装箱上的吗？如果有请解释封条怎样识别和应该贴在集装箱哪里？6，你的书面程序包括如何识别和处理往美国的受损封条的集装箱输吗？7，你是否有程序去报告进入你的集装箱的的储藏区域？8，如果一个已经检验的集装箱运输途中或在港口海关监管区，海关有更换封条吗？如果有有没有通知你？ 1. 你们有写适当的程序暗示印章被装载的集装箱控制和签署？如果是的，请解释印章如何获得的，印章被盖在集装箱的何处。2. 你们的程序是否包括识别和处理妥协性的印章/集装箱的目的地是美国？如果是，请详细描述你们的程序通知当局，承运人，Foot Locker 的过程。3. 你们是否有合理的程序报告未授权的条目进入你们集装箱储藏地？4. 如果有集装箱在到港口的路线上被检查或在港口被客户检查，客户是否能代表印章？如果能，他们是否会通知你？1. 你们是否用集装箱货物集散站运送货物？如果是，请用N/A回答关于集装箱检查种类的所有问题。2. 如果你们也运用集装箱堆场运输，请回答他们同样适用于堆场航运。3. 你们是否有合理的程序来保护集装箱的完整性及反抗非法流入？4. 你们是否有合理的程序来维持在装运时集装箱的完整性？5. 你们是否有合理的程序来核实在装运前集装箱结构的物理完整性？6. 你们的集装箱物理完整性检查是否包括核实集装箱门上的锁紧机构的可靠性？7. 你们是否有专门授权人员负责集装箱印章的发放和保管？如果是，那是谁？8. 为了防止贿赂或者非法流入，集装箱是否被储存在安全的地方？9. 有没有记录印章和集装箱的编码？如果有，它们会被保存多久？结果的描述和笔记：3、 信息技术安全托管1. 你们是否有自动化系统来保证所有员工发布个人账户访问他们的电脑？2. 你们是否有程序要求密码的周期性变化？3. 你们是否有政策和流程给所有员工提供信息技术的安全培训？4. 你们是否有合理的系来体系监测和识别滥用，不当进入，干扰或篡改商业数据？如果有，请详细描述。5. 你们是否有合理的应急计划协同权威机关处理包括恐怖事件的紧急情况？6. 防火墙和防病毒保护系统是否被运用？7. 你们是否有信息技术“行为守则”？结果的描述和笔记：4、 人事安全1. 你们是否有对潜在雇员合理的背景筛选选过程？如果有，请详细描述。2. 对现有员工，你们是否进行定期的背景审查来尽可能的减少基于员工的职位所带来的安全风险？3. 在工作申请过程中，你们是否审核候选人之前的工作经历？4. 符合国家要求，你们是否实行潜在雇员的职前背景调查？5. 你们是否有合理的文件化程序对终止员工删除识别，设施和访问的系统？6. 你们是否允许对员工进行药物和酒精的检测？结果的描述和笔记：5、 物理访问控制1. 你们是否有合理的程序来防止非法进入设施？2. 你们是否要求所有人进入设备呈现积极的识别？3. 你们是否对所有员工都有合理的识别系统？如果是，请解释。4. 员工是否被控制访问只允许访问基于雇员工作职责的安全区域？5. 一旦员工离职，你们是否有合理的程序被你们的管理和安全人员免除他们访问，识别徽章和钥匙？6. 你们是否维持文件化的程序发行访问设备（徽章，钥匙卡，钥匙等）？7. 参观者/卖主是否被要求在进入设施之前出示照片识别？如果不，哪种身份证明是被接受的？8. 你们是否要求所有的参观者/卖主当面对公司的财产时穿适当的身份识别？9. 你们是否要求所有的参观者/卖主当面对公司的财产时被陪同？10. 对所有到达的包裹和邮件是否有合理的定期筛选过程？11. 你们是否有合理的程序确认和消除未授权的/未被确认的人？12. 进入工厂你们是否有员工身体检查？13. 你们有给工厂的工人提供宿舍吗？如果有，他们有开放的进入工厂的机会或者在进入之前被筛选过？14. 参观者有记录和跟踪的权力吗？如果有，请详细解释，包括给访客发行徽章。15. 驾驶员是否被允许接近工厂地面？如果可以，请解释如何控制他们非法进入。结果的描述和笔记：6、 人身安全1. 在货物处理和存储设施中是否存在物理势垒来防止非法流入？2. 你们有周边围网周围货物处理和存储设施吗？3. 你们有建立室内栅栏来分开国内的，国际的，高价值的和危险的货物及成品吗？4. 你们有定期的检查来保证围栏情况良好，没有任何损坏？如果有，原木有被使用和维修吗？5. 你们的入口和出口大门有被保安人员监控吗？6. 你们是否有为了更好地监控往来交通进入大门的限制号码吗？如果有，有多少大门使用了？7. 你们有不在货物处理或存储地的私人客运车辆的指定停车处吗？如果没有，请描述你们的停车地点。8. 你们建筑大楼的建造材料将会抵御非法侵入吗？9. 你们会对你们的建筑大楼进行定期检查，以保证构造的完整性被适当的维护，包括电子安全设备（警报器和闭路电视摄像机）吗？10. 所有窗户，大门和围墙是否装有锁紧装置？11. 你们是否有由管理或安全人员发行锁和钥匙的控制程序？如果有，请详细描述，暗示是谁负责。12. 设备是否有对设施的内外部充分采光，尤其是入口，出口，货物处理/存储区域，围墙线和停车场？13. 正如海关与边境保护局要求的，你们是否有在建筑大楼里安装报警系统？14. 正如海关与边境保护局要求的，你们是否有视频监控摄像机装置来监控前提？如果是，请详细描述摄像机位于何处，有多少摄像机被使用。请解释磁带/记录会被保留多久。15. 保安人员是否一天工作24小时，一周工作7天？如果是，他们是小时工还是外包的？实行每个轮班多少以及何种种类的背景调查？结果的描述和笔记：7、 程序安全1. 当清理货物时，你们是否有合理的程序来保证获得准确的装船信息？2. 你们是否有合理的程序来保证进入电脑和公司信息被安全保存？如果是，请详细描述。3. 你们是否有合理的程序来保证从商业合作伙伴那得到的信息被准确及时的报告？4. 你们是否有合理的程序来审核引入的货物与载运单文件不符？如果是，请详细描述。5. 你们是否有合理的程序来审核离开的货物与购买单或交货单不符？如果是，请详细描述。6. 你们是否有合理的程序规定货运司机在货物发放之前对货物负责？7. 你们是否有合理的程序解决货物差异的问题（不足或过剩）？8. 你们是否有向美国海关边境保卫局或当地执法部门报告任何可疑的或非法的活动？9. 你们能否保证货物被准确描述，包括所有的重量，标签，标志和片计数被审查？10. 当成品发放给集运商/货运代理时你们是否使用敞开式卡车？如果是，反常现象/不足该怎样报告以及如何负责？结果的描述和笔记：8、 安全培训和威胁意识1. 你们是否有建立内部威胁意识程序？2. 你们的保安人员是否维护识别在每个点的供应链上的威胁的意识程序？如果是，请详细描述。3. 你们的员工是否有意识到如何