第十一章 制度变迁的影响理论.doc

第十一章 制度变迁的影响理论 第一节 经济增长的“制度决定论”第二节 制度变迁决定经济增长的机理分析第三节 制度变迁与经济增长：经济史新解第四节 制度创新与技术创新第五节 制度变迁影响经济增长的数学模型第一节 经济增长的“制度决定论”一、诺思之前的经济增长决定论二、诺思之前经济增长决定论的不足三、制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究四、诺思经济增长的“制度决定论”的提出一、诺思之前的经济增长决定论 n 现代意义上的经济增长理论始于20世纪30年代末哈罗德多马模型的提出。该模型强调经济增长主要依赖于资本积累。n 在20世纪50年代，经济学界开始不满于狭隘地以资本聚集来解释经济增长过程。那时，经济学家们提出了国民生产函数的概念。这个概念反映着如资本、劳动、技术一类投入与预期产出量之间的一种关系。19世纪的一些理论曾断言人口增长是影响经济增长的关键因素。 n 从20世纪60年代起，技术创新就成了探索经济增长原因的研究者们集中关注的问题之一。这与20世纪50年代初一些美国经济学家在对美国经济增长的研究中发现的一个令人困惑的现象美国的产出增长率远远超出了生产要素的投入增长率有关。n 许多研究者发现：技术创新和技术进步是决定这一“余值”的主要因素。n 在对“余值”源泉的探索中，另一种比较有影响的观点是由舒尔茨和贝克尔等提出的人力资本决定论。 二、诺思之前经济增长决定论的不足 n 新制度经济学家认为，新古典经济增长理论最大的不足就在于它对制度和制度变迁的忽视。在新古典经济增长模型中几乎看不到制度和制度变迁的作用。 新古典增长理论的主要内容n 假定资源是稀缺的，面对稀缺人们必须在机会成本的意义上作出选择，即追求物品宁多毋少。由于更多的物品可以通过提高生产力来生产，因此社会中的个人将努力作出自己的贡献来增加资本存量，这种存量的规模决定了构成一个经济体制产出的物品与劳务的流量。决定产出的资本存量又是实物资本、人力资本、自然资源和知识的一个函数。新古典增长理论假设的不现实性 n 假定存在这样一种激励结构，它使得个人在边际上完全能获得投资的社会收益，即私人收益与社会收益相等。 n 假设由于能使增加自然资源存量的成本不变，因此新知识的获取与运用不存在收益递减。 n 假设储蓄正收益的存在。 n 假设抚养儿童的私人成本与社会成本相等。 n 假设人们的选择与其期望的结果是一致 的。 经济学家剔除制度变迁作用的原因n 经济学家“分工”观念的产物；n 在交易费用概念和方法产生之前，经济学家们缺乏一种分析制度问题的工具；n 这些经济学家们主要关注的是短期的经济增长问题，而不是长期的增长问题。n 第二次世界大战后，西方经济学家们研究经济增长问题主要是以发达国家为背景进行的。发达国家的制度问题显然没有在其发展初期或其他发展中国家的制度问题严重。 三、制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究n 在发展经济学家中，刘易斯是较早注意到制度变迁在经济增长中作用的一个。1955年他分析了影响经济增长的主要因素，经济制度就是其中一个重要的因素。n 刘易斯把决定经济增长的人类行为分为“近因”（即直接原因）和“近因的起因”（即间接原因），其中，直接原因是从事经济活动的努力、知识的增进与运用及资本积累，而决定这些直接原因的原因则是制度与信念。他说：“制度是促进还是限制经济增长，要看它对人们的努力是否加以保护；要看它为专业化的发展提供多少机会和允许有多大的活动自由。” n 1957年，鲍尔与耶梅写了一本开创先河的著作欠发达国家经济学。该书打破了传统发展经济学的许多神话，并号召对比较制度进行研究，以考察哪些制度更有助于经济增长。他们把产权制度和非正规行为规则作为决定经济增长的重要因素。n 著名经济学家阿克劳夫1970年把制度安排的缺乏看作是经济增长的主要约束。法国历史年鉴学派的代表人物布劳代尔发现，在历史上，一些国家有大量的钱闲置，这些钱都没有用于生产和投资活动。 四、诺思经济增长“制度决定论”的提出 n 诺思1968年发表的1600-1850年海洋运输的生产率变化的原因文章经过对海洋运输成本的各方面的统计分析发现，尽管这一时期海洋运输技术没有大的变化，但由于船运制度和市场制度发生了变化，最终降低了海洋运输成本，使得海洋运输生产率大有提高。n 1971年的制度变迁与经济增长一文， 他说：“经济史学家已经集中注意力于技术变化，把它看作增长的源泉，但是，如上所述，制度安排的发展才是主要的改善生产效率和要素市场的历史原因。更为有效的经济组织的发展，其作用如同技术发展对于西方世界增长所起的作用那样同等重要。” n 1973年的西方世界的兴起，诺思指出：“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。” n 他还说：“我们列出的原因（创新、规模经济、教育、资本积累等）并不是经济增长的原因，它们乃是增长。”第二节 制度变迁决定经济增长的机理分析 一、制度变迁决定经济增长的途径二、决定经济增长的根本性制度三、历史上决定经济增长根本性缺乏的原因一、制度变迁决定经济增长的途径 n 经济增长的出现取决于人们是否从事合乎社会需要的、促进经济增长的活动，如发明创新、实物资本和人力资本投资等。 n 要使人们积极地从事这些有利于经济增长的活动，显然必须使他们受到刺激和激励。n 什么因素能给人们以刺激和激励呢？它离不开各种各样的制度，即一个有效的制度结构。制度与激励的博弈论解释二、决定经济增长的根本性制度 n 1973、1981年，诺思强调了能使私人收益率接近社会收益率的产权制度安排在给予人们从事合乎社会需要的活动的刺激与激励从而促进经济增长中的关键作用。n 勒帕日在美国新自由主义经济学中对产权制度安排在经济增长中的关键作用进行了分析。n 柯武刚、史漫飞：“至少有三项制度对人类进步和文明社会来讲是具有根本性的：保障产权、通过自愿的契约性协议自由转让产权、信守诺言。” 三、历史上决定经济增长的根本性制度缺乏的原因 n 缺乏技术阻止“搭便车”或强迫第三方承担他对交易成本的份额。n 对任何团体和个人来说，创造和实施所有权的费用可能超过收益。 第三节 经济史新解 一、第一次经济革命的原因二、为什么经济增长最早出现在荷兰和英国三、工业革命为什么没有发源于中国 四、发展中国家贫困落后原因的重新认识一、第一次经济革命的原因 农业的排他性产权较之狩猎的公有产权更有效率，不仅在于它可以限制资源的开发速度和过度利用问题，更重要的是，带来了激励机制的变迁为什么经济增长最早出现在荷兰和英国n 法国：征税依赖行会（用地区垄断权换收入，减少了竞争和创新）n 西班牙：从牧羊人行会征税，给予在全国范围自由放牧羊群权利；没收财产、出售贵族身份等n 荷兰：贸易部门与工业农业的相互促进。n 英国：三权制衡（皇室：羊毛税收入；议会决定征税水平；商人垄断羊毛贸易）三、工业革命为什么没有发源于中国n 李约瑟之谜：为什么中国历史上远远领先于其他文明？为什么不再领先于外部世界？n 官僚体制n 科举制度n 技术与科学的环境n 建立有效的、刺激人们创新的并把风险降低到最低程度的产权体系（私有产权、专利制度、知识产权保护制度）四、发展中国家贫困落后原因的重新认识制度落后、制度贫困法律法规不健全政治腐败专制独裁政治经济体制不完善第四节 制度创新与技术创新 在技术创新与制度创新的关系问题上，对于究竟是前者决定后者，还是后者决定前者，长久以来，经济学家们争论不休。一、技术创新与制度创新关系上的既有观点n 凡勃仑与阿里斯的观点 他们认为，是技术创新决定制度创新，即坚持“ 技术决定论” 。 n 马克思的观点 马克思关于生产力与生产关系辨证关系的原理实际上就是马克思关于技术创新与制度创新关系的理论。 二、技术创新与制度创新关系上的“制度决定论”n 诺思认为，不是技术创新决定制度创新，而是制度创新决定技术创新，即“制度决定论”。 n 诺思的技术创新与制度创新关系问题上的“制度决定论”是与其经济增长问题上的“制度决定论”同时提出来的。诺思认为，技术创新、规模经济等各种因素都不过是由制度创新决定的经济增长本身的表现而已。显然，这既是诺思在经济增长问题上的“制度决定论”的进一步表达，同时又体现了诺思在技术创新与制度创新关系问题上的“制度决定论”观点。 三、评价 n 有关二者相互关系的各种理论大体上可以分为四种类型：一是技术创新动态化而制度创新静态化观点，认为制度创新不过是技术创新的自发的派生物；二是制度创新动态化而技术创新静态化的观点，认为技术创新不过是制度创新的自发的派生物；三是平行地处理技术创新与制度创新的动态过程，认为二者虽有相互影响却没有决定性的相互作用，因而不存在谁决定谁的关系；四是交叉处理制度创新与技术创新的动态过程，认为二者之间存在辨证的交互性的决定作用。 n 凡勃仑、特别是阿里斯的“技术决定论”属于第一种类型。他们强调技术创新对制度创新的决定性作用，认为只有技术创新是唯一动态的因素，制度创新始终是被动的、滞后的、相对静态的。这实际上否定了制度创新也有其内在的推动力和能动作用。n 诺思的“制度决定论”代表的是第二种类型。制度创新被看作是经济增长与技术创新的唯一决定因素，技术创新不过是由制度创新决定的伴随物。在诺思的理论中，制度创新虽然是被动态化了，而技术创新却被相对静态化了。n 拉坦的问题在于，从技术创新与制度创新原因的某些相似性得出二者并不存在相互之间的任何决定性作用是不充分的。 n 在所有有关技术创新与制度创新关系的理论中，只有马克思的生产力与生产关系原理才是唯一动态地辨证地看待二者关系的理论。在马克思看来，人类历史是渐变和剧变的交替过程。渐变是生产关系与生产力相适应阶段的特征，生产力