市场适当性原则运用实务.doc_第1页
市场适当性原则运用实务.doc_第2页
市场适当性原则运用实务.doc_第3页
市场适当性原则运用实务.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、 在美国投资大师伯顿。马尔基尔根据投资者不同年龄构建的基金投资组合模型中，（ ）年龄范围的投资者更加适合股票型基金70%、债券型基金25%、货币市场基金5%的基金组合。A 40-60岁B 30-40岁C 60岁以上D 20-30岁2、 按照证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司不得向本公司股东融资、融券，但可以向本公司关联人融资融券（ ）。A 正确B 错误3、 按照投资者风险承受能力对客户进行划分，一般保守型投资者的风险承受能力低，对受益要求不高，追求资本金绝对安全，预期报酬率优中长期存款利率，并确保本金在通货膨胀中发挥保值能力的投资者。（ ）A 错误B 正确4、 按照股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，下列对投资者参与股指期货交易的要求说法正确的是（ ）。A投资者具备股指期货基础知识，通过相关测试B投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录C投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个 交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录D自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100W元5、 根据客户不同的交易方式，现场交易客户可以通过营业部现场投资者教育园地、营业大厅视屏播放等方式强化投资者风险意识，提高投资技能（ ）A错误B正确6、 按照投资者风险承受能力对客户进行分类，风险承受能力强，资产配置以高风险投资品种为主，投机性强，利用市场波动赢取差价，追求在较短周期内的受益最大化的客户通常属于（）的客户。A谨慎性B保守型C稳健性D进取型7、 适当性原则就是把适当的产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的投资者，目前我国在投资者参与（）的交易或业务时使用了投资者适当性原则。A融资融券业务B股指期货C封闭式基金D创业板市场8、 按照关于加强证券经纪业务管理的规定要求，证券公司应当建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成会烦（ ）。A错误B正确9、 按照股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，参与股指期货交易的投资者应当通过期货公司的综合评估。综合评价指标包括投资者的（ ）等。A相关投资经历B财务状况C基本情况D诚信状况10、 为了向投资者揭示风险，为后期投资者教育和个性化服务收集信息依据，证券公司可以通过问卷调查来了解客户，通常投资者调查问卷需
人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论