新贸易理论文献回顾和述评.pdf

收稿日期 2002 10 04 本文为江苏省 十五0哲社规划课题 新贸易理论的发展与江苏省对外贸易政策研究0 E3 082 分期成果之一 作者李群 南京经济学院副教授 主要研究方向 产业组织与国际贸易 电话 025 3495784 E mail Liqun yahoo com 美 E 赫尔普曼 P 克鲁格曼 5市场结构和对外贸易6 中译本 上海三联书店 1993 年版 译者的话0第 6 页 最多再加上一个原苏联 但原苏联国际经济地位上的低下足以削弱其对国际经济的影响作用 新贸易理论文献回顾和述评 t 李 群 南京经济学院 江苏 南京 210003 摘要 20 世纪 70年代末 80 年代初 以克鲁格曼等人为代表的经济学家提出了与传统贸易 理论既相承又有突破的新贸易理论 本文分析了新贸易理论产生的背景 回顾并简要述评了新 贸易理论的文献 概括描述了新贸易理论的假设与框架以及缺陷与不足 关键词 新贸易理论 文献综述 克鲁格曼 中图分类号 F740 文献标识码 A 文章编号 1671 9301 2002 01 0065 07 从历史上来看 贸易理论历经重商主义 古典贸易理论 新古典贸易理论 新贸易理论等四个阶段 20 世纪 70 年代 随着产业内贸易的迅速发展 对那些与 HO 定理0相悖现象的理论研究开始受到更大的重 视 并提出了产业内贸易理论 H Grubel and P Lloyd 1975 但产业内贸易理论并没有概括大部分国 际贸易新现象 70 年代后期 随着经济学分析方法与工具的改进和发展 一些西方经济学家开始将产业组织理论和 市场结构理论嫁接到新古典贸易理论来解释现代国际贸易现象 这些理论观点最早出现在克鲁格曼 P Krugman 1979 1980 1981 迪克西特和诺曼 A Dixit and V Norman 1980 兰开斯特 K Lancaster 1980 赫尔普曼 E Helpman 1981 和埃西尔 W Ethier 1982 等经济学家的论著中 后来还有布兰德和 斯潘塞 Brander and Spencer 1985 伊顿和格鲁斯曼 Eaton and Grossman 1986 等经济学家不断加入此 行列 其中贡献最大的是美国经济学家保罗 克鲁格曼 由此形成了 新贸易理论0 New Trade Theo2 ry 克鲁格曼等人的研究又一次使贸易问题成为世人瞩目的热点 新贸易理论也成为国际贸易理论发展 史上的又一重要里程碑 一 新贸易理论产生背景 新贸易理论的提出是在 20 世纪 70 年代末 80 年代初 新贸易理论产生的背景和原因主要为 第一 国际政治经济关系的深刻变化 以及国际经济发展的不平衡 战后几十年来 对国际政治经济 起影响作用或主导作用的国家一直由美国独家承担 但自 20 世纪 60 年代末开始 由于日本 西欧各国 65 产业经济研究 双月刊 2002 年创刊号 总第 1 期 在国际经济领域的地位迅速上升 使美国的国际经济霸主地位受到极大动摇 反观发展中国家 由于各国 经济政策选择上的差异及政治 军事等原因 其经济发展也是快慢不一 而在发达国家与发展中国家间 由于国际资本流动的逆转 以及发达国家与发展中国家客观存在的贸易不等价交换 形成了富的国家越 富 穷的国家越穷的所谓 马太效应0 美国霸主地位的相对衰落 以及各国经济政策的多样性和经济发展 的不平衡 使得国际政治经济关系发生深刻变化 国际经济与贸易的运行效果也始终达不到人们对一个 顺利运转的国际经济与贸易体制的最佳期望值 这就要求须有一种新的贸易理论对世界贸易现象作更为 客观和切合实际的解释 第二 世界各国产业间 产业内贸易与投资的增加 战后 由于各国产业发展的不平衡 使得世界各国 产业间相互贸易与投资增加 跨国公司的迅猛发展 规模经济收益递增以及经济一体化又导致产业内贸 易与投资的大幅上升 各国间产业的更替 转移及发展 既导致了合作也产生了经济冲突 这种新的贸易 现象成为新贸易理论产生的重要动因 第三 经济学分析方法和工具的创新 完全竞争是一种最简练 最抽象的市场结构 古典经济学对完全 竞争市场结构的研究是最为充分和完美的 其经济学理论也是建立在这一假定条件下 与此相适应 古典贸 易理论同样是建立在完全竞争的市场结构条件下的 尽管有人对这一假定条件产生过怀疑 但是这一假定 长期以来在经济学理论研究中并没有从根本上被动摇过 而是居于主流地位 即使后来关于垄断理论的研 究还是出于反对垄断 保护自由竞争的目的 将垄断和完全竞争放在相互对立的地位 但这种格局随着 1933 年英国经济学家E 张伯伦5垄断竞争理论6和 J 罗宾逊5不完全竞争经济学6的出版被彻底打破了 张伯伦 和罗宾逊夫人同时创立了垄断竞争理论 并将经济学家的注意力从完全竞争转到了现实市场结构 受此理论影响 美国哈佛大学教授 E 梅森 Edward Mason 早在 20世纪 30 年代末期在哈佛大学开设 有关产业组织的完整课程 并提出 结构 行为 绩效0 SCP 模式 1959 年 梅森的弟子 J 贝恩 Joe Bain 出版了标志产业组织理论正式诞生的5产业组织6一书 贝恩在该书及后来对产业组织的研究过程 中 增加和收进了价格理论 解释和预测了市场结构 企业行为 运行绩效的相互关系 并将进入壁垒 市场 集中 产品差别看作是决定市场结构的关键要素 由此 梅森和贝恩被称为产业组织理论的开创者 产业组织理论及其研究方法的产生为经济学理论 尤其是微观经济学理论的研究拓展了一个崭新的 空间 也 正是由于这些研究不完全竞争行业的工作 才使国际经济学家有了更多的工具来解决变化中的 环境所提出的许多问题 0 第四 世界各国经济相互依赖和相互协调的加强 20 世纪 60 年代以来 随着世界生产力和科技的迅 速发展 国际经济相互依赖的趋势愈加明显 这种相互依赖 一方面体现在美 欧等发达国家间的相互依 存 另一方面体现在发展中国家间的相互合作 同时也体现在发达国家与发展中国家间的优势互补 尤其 在 20 世纪 80年代以来 生产 资本 技术 市场的国际化使国际分工进一步向广度和深度发展 一个国家 的行动必然会影响到其他国家的利益 这又迫使各国必须放在全球化背景下 考虑他国的反应及实施的 贸易体制来选择自己的贸易制度 与此相适应 国际经济相互依赖趋势的加强又使国际经济协调显得尤 为重要 作为整个国际经济大系统 各国作为系统要素各自产生的利益之和必然小于作为一个整体依赖 并协调的系统作用所产生的收益 可以说 国际经济相互依赖及相互协调是各国经济藕合的结果 或者说 是各国在经贸领域博弈的结果 这种国际经贸格局使规模经济 产品差别 垄断竞争得到进一步发展 从 而使得新贸易理论的产生成为必然 66 李 群 新贸易理论文献回顾和述评 参见 美 E 赫尔普曼 P 克鲁格曼 5市场结构和对外贸易6 中译本 上海三联书店 1993 年版 第 13 页 比如 针对 19世纪后期资本主义自由体系中出现的垄断现象 美国于 1890 年出台了世界上第一部反垄断法 5谢尔曼法 6 其目的是 保护自由竞争 无产阶级革命家 V 列宁在其 1916 年出版的著作5帝国主义是资本主义国家的最高阶段6中提出了 垄断资本主义0的概念 认为 主要资本主义国家已相继完成了从自由资本主义向垄断资本主义的过渡 垄断已经成为资本主义经济生活的本质特征 英国剑桥大学研究员 P 斯拉法 Piero Sraffa 于1926年在5经济学杂志 6上发表了 5竞争条件下的收益法则6一文 在此文中 斯拉法批判了马歇尔的厂商理论以及当 时流行的完全竞争假定 认为完全竞争假定是不现实的 解决的办法就是放弃有关竞争的研究而转向对垄断问题的研究 斯拉法的论文直接 导致了其他经济学家对边际主义的经济学说予以重新检验 对后来不完全竞争理论的研究产生了重大影响 1927年 时为哈佛大学哲学博士研 究生的张伯伦完成了题为5垄断竞争理论6的博士学位论文 并以此为基础在作了进一步的阐述后 于 1933 年出版了同名著作 第五 国际经济一体化趋势的进一步强化 这种一体化趋势体现在两个层面上 一个层面是区域性 经济一体化组织在战后的发展 从最早于 20 世纪 50 年代成立的欧洲比荷卢煤钢组织到 1993 年成立的 世界上最大的两个经济一体化组织 欧洲经济联盟与北美自由贸易区 无不反映出了这种趋势的日益 强化以及一体化发展的制度变迁轨迹 这种区域性经济一体化的变迁轨迹一定程度上反映出了国际经济 相互依赖 相互协调 相互合作的丰富内涵 尽管各国在加入某一区域性经济一体化组织之后会丧失一部 分国家主权 但由于这一组织作为一个整体系统所释放出的能量大到足以弥补并可能大大超过各国所丧 失的局部利益或各国单独行动所获的利益 因此只要这一命题甚至只有百分之五十一的可能性 则各国就 会几乎义无反顾地跨入某一区域经济一体化组织的大门 作为国际经济一体化趋势的第二个层面是 20 世纪 80 年代以后 国际金融 货币与贸易体制的高度交 织以及相互间联系的日益紧密 吉尔平 Gilpin 1987 但是 由于各国所采取的政策措施不充分 政策目 标不一致 以及各国政策的决策者在信息不完全的情况下调整具有强烈国际溢出效应的政策措施 使得整 个国际经济运转效率低下 这又反过来制约了各国政策的自主性和有效性 因此 这就必然需要政策协调 来避免各国间经济 贸易及其他领域的不良竞争 毫无疑问 要实现这种协调 理论与政策上的制度变迁 与创新势在必行 第六 GATT 和 WTO 的实践及作用 50 余年来 GATT 和 WTO 的实践充分体现了它作为一个全球 多边性 约束性 管理性文件对全球贸易所起的巨大作用及作出的重大贡献 GATT 从一开始生效 与其 说是一个规范全球多边自由贸易体制的一个文件 还不如说是一个在自由贸易原则基础上 允许缔约方通 过磋商 协调而对本国市场予以适当保护的保护性协议 经济学理论对完全竞争或不完全竞争市场结构的分析均是建立在统一的市场条件下的 新贸易理论 与传统贸易理论相比 最大的特点在于假设条件的不同 其假设条件是不完全竞争 规模收益递增等 这 种假设运用在国际市场上 是在全球经济一体化市场情况下的不完全竞争和规模收益 反言之 在一个非 统一的国际市场或相互割裂的国际市场上 不管是不完全竞争还是规模经济均不会达到预期的效果 GATT 和 WTO 几十年来的实践充分体现了它作为一个全球多边性 约束性 管理性文件或组织对全球贸 易自由化 一体化所起的巨大作用及作出的重大贡献 正是在GATT 和 WTO 的作用催化下 全球经济与 贸易格局 市场环境和市场行为 跨国公司营运方式 各国产业政策的制定 产业结构和产业组织的调整等 均发生了很大的改变 以不断适应新的游戏规则 二 新贸易理论的提出及文献述评 传统贸易理论以及战后出现的一些新的贸易理论并没能解释清楚国际贸易新现象 也没能替代传统 的国际贸易理论 传统贸易理论不能恰当地说明经验观察结果的四个主要方面 它显然无法解释贸易 量 贸易构成 公司内贸易和对外直接投资的量和作用 0 故寻找新的方法 使贸易理论有突破性进展是 许多西方经济学家孜孜以求的目标 1977 年 迪克西特和斯蒂格利茨 A Dixit and J Stiglitz 在5美国经济评论6上发表了5垄断竞争和最 优产品多样化6一文 该文建立了一个规模经济和多样化消费之间的两难冲突模型 DS 模型 这一模型 假设 存在两个国家 生产中具有规模经济 而消费者具有多样化消费的偏好 则即使两国其他条件完全 相同 但仍然可以通过专业化生产的选择获得比较优势 DS 模型认为 从生产者方面来讲 由于产品的生 产规模越大成本就越低 因此产品的品种越少越好 从消费者方面来讲 由于多样化消费的偏好 因此产品 的品种越多越好 这就产生了一个两难冲突 消费者要求产品的品种更多 而生产者在资源稀缺性的约束 条件下 生产规模就会缩小 导致每种产品的生产成本及价格上升 但由于规模经济的作用 市场竞争能 使这种两难冲突达到一定的 或是一种次优的均衡 每一个生产者都去生产一种差别性产品 既满足了 消费者多样化和廉价的消费需求 又能使生产者本身获得一定程度的垄断利益 从而形成某种垄断竞 67 INDUSTRIAL ECONOMICS RESEARCH 参见 美 E 赫尔普曼 P 克鲁格曼 5市场结构和对外贸易6 中译本 上海三联书店 1993 年版 第 3 页 争的局面 结论是 一个统一的规模扩大的市场更能发挥规模经济的优势 从而使这一两难冲突的解决空 间增大 由于国际贸易能使市场规模延伸并覆盖整个世界 使更多的人有更多机会消费更多样化和更廉 价的产品 因此能更容易地达到均衡 DS 模型为国际贸易理论的深入研究提供了一个明确的方向 70 年代末期 美国经济学家克鲁格曼在前人研究的基础上 借用 DS 模型分析方法并对其作了少许修 改 首先较为系统地将产业组织理论和市场结构理论嫁接入国际贸易理论中 并于 1979 年在5国际经济学 杂志6上发表了5报酬递增 垄断竞争与国际贸易6 后来又于 1980 年在5美国经济评论6上发表了5规模经 济 产品差别和贸易型式6 1981 年在5政治经济学杂志6上发表了5产业内专业化和得自贸易的利益6 1983 年在5美国经济评论6上发表了5工业国家间贸易的新理论6等一系列论文 针对传统贸易理论中的完 全竞争 规模报酬不变等假定条件 运用规模报酬递增 垄断竞争和产品差别等范畴来构筑新的贸易理论 模型 克鲁格曼认为 一段时间以来 已经有人对比较成本理论解释国际贸易现实现象的能力产生了怀 疑 工业国家之间愈加紧密的贸易 以及普遍存在的差别产品之间的交易均无法根据标准理论得出结论 结果 许多人认为应该有一个新的分析贸易的理论框架 这样一个理论框架的主要要素 规模经济 产 品差别化的可能性和不完全竞争 已经被一些学者所讨论 但许多年来被 束之高阁 我组合这 些要素提出一个简单的规范分析 并看看它是怎样有助于说明那些传统模型无法解释的问题 这尤其包 括具有相似要素禀赋的经济之间的贸易的原因 以及一个鼓励出口的大国内市场的作用 0 一旦规模经 济和不完全竞争被引入我们的分析 这些问题就可以理解了 0 在5产业内专业化和得自贸易的利益6一文中 克鲁格曼从国际贸易的三个现象 全球贸易很大部分 发生在要素禀赋相似的国家之间 相同国家之间的贸易大多呈现出产业内贸易的特征 产业内贸易的增长还 没有提出严重的收入分配问题 出发 以不完全竞争替代传统贸易理论的完全竞争的假设 并提出所有的 厂商都有垄断力量 故以规模报酬递增替代传统贸易理论的规模报酬不变的假设 建立了一个贸易模型以解 释这些现象 克鲁格曼认为 在假设条件改变后 推动国际贸易的主要原因就是规模报酬递增 而不是要素 禀赋 克鲁格曼的研究由于扩展了传统的假设限制 从而大大扩充了贸易理论原先无法拓展的领域 在5工业国家间贸易的新理论6一文中 克鲁格曼进一步将产业组织理论应用于国际贸易来分析产业内 贸易 并着重阐述了传统贸易理论无法解释的两个重要问题 一是将规模经济与比较利益相结合分析产业内 贸易 二是分析可能有助于说明研究密集型产业国际竞争动态的技术竞争理论 在该文中 克鲁格曼不仅进 一步概述了产业内贸易理论 而且较早提出并阐述了技术竞争理论 Theory of Technological Competition 几乎与此同时 一些经济学家也发表了一系列相关论著 如迪克西特和诺曼 A Dixit and V Norman 于 1980 年出版了5国际贸易理论6 兰开斯特 K Lancaster 于 1980 年在5国际经济学杂志6上发表了 完 全垄断竞争下的产业内贸易商0 赫尔普曼 E Helpman 于 1981 年在5国际经济学杂志6上发表了 产品 差别 规模经济和垄断竞争下的国际贸易 一个张伯伦 赫克歇尔俄林方法0 埃西尔 W Ethier 于 1982 年在5美国经济评论6上发表了 现代国际贸易理论中的国内和国际规模报酬0等 这些论著所提出的有关 模式 尽管在细节上各不相同 但相互间具有很强的相似性 使我们有理由将它们归属于同一种 理 论 0 一批论著几乎同时发表大大丰富了新贸易理论 使其适用性得到进一步增强 在贸易理论界引起 了广泛的关注 当我们今天查阅当时及其后的一些经济学类杂志时 就能发现还有许多其他学者发表的 支持该贸易理论的文章 人们在共同探索并期待着一种全新的贸易理论的出现 1985 年 美国 MIT 出版社出版了由赫尔普曼和克鲁格曼合著的5市场结构和对外贸易 报酬递 增 不完全竞争和国际贸易6一书 该书在前一段时期两位作者及其他经济学家对国际贸易理论和产业结 构理论的交叉研究基础上 提供了一种新的贸易理论的分析方法 将种类繁多的特殊理论模型作了一番综 68 李 群 新贸易理论文献回顾和述评 见 Krugman Paul 1983 0New Theories of Trade Among Industrial Countries0 The American Economic Review 73 343 347 参见 美 E 赫尔普曼 P 克鲁格曼 5市场结构和对外贸易6 中译本 上海三联书店 1993 年版 前言0第 1 页 参见 Paul Krugman 0Scale Economies Product Differentiation and the Pattern ofTrade0 Journal of International Economics Vol 70 Issue 5 Dec 1980 P 950 合 一方面提炼出各种不同模型中的共同要素 另一方面又构筑起与传统贸易理论的延续性 建立了自己 的模型来分析以规模报酬递增和不完全竞争为特征的国际贸易 从而使原来各自为战的处于外围的贸易 理论在继承传统的国际贸易理论精髓的同时 成为国际贸易理论的核心部分 该书一出版即引起了世人 的瞩目 被誉为国际贸易理论方面的 重大突破0 迪克西特 巴格瓦蒂之评价 是 我们每个人的书房里 都需要的里程碑式的书0 萨缪尔森之评价 尽管新贸易理论还有待进一步完善 但这本著作由于概括了 新贸易理论在它的形成初期的理论成就 最先系统地阐述了新贸易理论的各个主要观点 因此该书的出版 标志着新贸易理论的正式形成 对新贸易理论此后的发展起了极其重要的作用 同时也奠定了两位作者新 贸易理论开创人的地位 值得一提的是 1991 年 克鲁格曼因其在新贸易理论及其他国际经济学理论方 面的研究成就而获得美国经济学会颁发的克拉克经济学奖 1984 年 克鲁格曼在 以进口保护促进出口0一文中证明 在寡头垄断市场和规模经济条件下 一国政 府可以采取较高的进口关税这种战略性政策来保护本国具有战略性意义的幼稚产业 当本国市场容量足 够大 将会使其获得静态规模经济收益 降低其边际生产成本 在此基础上提高其出口竞争力 从而促进出 口 这就是影响广泛的 战略性贸易政策 Strategic Trade Policy 0的重要命题之一 加拿大经济学家布兰德和美国经济学家斯潘塞 J A Brander and B J Spencer 1981 年在5加拿大经 济学杂志6上发表了 关税和潜在进入的外国垄断利润的来源0 1984 年在5国际经济学杂志6上发表了5贸 易冲突 关税和卡特尔6 1985 年在5国际经济学杂志6上发表了 出口补贴和市场份额的争夺0 在5产业经 济学杂志6上发表了 暗中共谋 自由进入和福利0等一系列文章 在对新贸易理论研究的基础上提出了另 一最具影响的贸易政策 以出口补贴促进出口 又称利润转移论 这是战略性贸易政策又一重要命题 他们认为 尽管完全竞争条件下自由贸易是最优的选择 但在现实经济中完全竞争是不存在的 而规模经 济和不完全竞争 垄断竞争 寡占 是经常的 普遍的现象 世界上许多产业都是由为数有限的几个具有市 场力量的厂商所左右 如果在本国厂商作出生产决策前 政府采取 干预性0 战略性 贸易政策 如出口补 贴 对那些本国重要产业进行扶持和保护 提高这些产业领域中的厂商在国际市场上的竞争能力 使其有 能力抢占国际市场份额以谋取 经济租 垄断利润 0 那么利润从国外厂商向国内厂商的转移会使本国的 贸易福利得到提高 战略性贸易政策的提出令人耳目一新 可以说是新贸易理论重要的政策注解 但由于战略性贸易政 策结论与传统贸易理论的政策结论相悖 因此一经提出既引起经济学家们的重视 又遭到一些经济学家 的非议 克鲁格曼也注意到了这种非议所在 正如经济学家所知道的 战略性贸易政策的论点十分脆弱 布兰德和斯潘塞详细选择了一套特别的假设做为立论的根据 这些假设出现任何微小的变化 都能轻易地 毁了他们的结论 0他同时从政治学角度指出了战略性贸易政策的囚犯困境 在规模经济和寡头垄断条件 下战略性贸易政策能提高本国的贸易福利 但 假如本国和外国都采取战略性贸易政策这一策略 贸易战 将给双方带来恶果 0 1986 年 美国经济学家伊顿和格鲁斯曼 J Eaton and G M Grossman 在5经济学季刊杂志6上发表了 最优贸易和寡头垄断的产业政策0一文 该文从经济学角度明确指出了布兰德和斯潘塞贸易政策的脆弱 性 认为其中政府干预性的效果都预先设定了一些特殊的假设条件 如 在垄断竞争的环境中 生产出的商 品具有替代性 市场出清等 要从这样的分析中概括出贸易政策的一般原理是比较困难的 伊顿和格鲁 69 INDUSTRIAL ECONOMICS RESEARCH 见 美 P 克鲁格曼 5新贸易理论需要新贸易政策吗 6 载5经济资料译丛6 1994 年第 2 期 原载英国5世界经济61992年 7 月号 传统贸易理论由于假设市场结构是完全竞争模式 规模收益恒定 因此政府干预经济与贸易 如采取出口补贴等政策 将导致一国乃 至全球贸易福利的下降 可见 两者假设前提的不同使得政策结论也不同 克拉克奖全称 约翰 贝茨 克拉克奖 John Bates Clark Medal 0 由美国经济学会设立并以该学会创始人 19 世纪晚期美国最著名的 经济学家约翰 贝茨 克拉克命名 1947 年第一届获奖者为保罗 萨缪尔森 克拉克奖两年一度授予那些 经认定对经济思想和经济知识做 出重大贡献且具有潜力的 40 岁以下的美国经济学家0 除 1953 年以外 到 2001 年已颁发了27 届 有 27 位当时的青年经济学家荣获此奖 其中有 9 位后来获得诺贝尔经济学奖 故克拉克奖又有 小诺贝尔经济学奖0之称 克鲁格曼获奖时年 38 岁 克拉克奖授予克鲁格曼主 要表彰其在国际关系的宏观经济学和微观经济学方面的原创性贡献 尤其是作为一个代表人物对产业组织理论与国际贸易理论的交叉研 究具有独特的洞察力 提供了新的模型解释了相同产品怎样能在同一个国家既出口又进口 贸易是怎样受到厂商的市场力量所影响的 以 及相似国家间为什么存在贸易等现象 另外 克鲁格曼还在货币危机及汇率理论方面作出了重要贡献 斯曼在该文中分析了寡头垄断下的贸易与产业政策的福利效应 描述了在不同市场结构和条件假设下最 优的干预政策 证明了当一个国家只有一家厂商且所有产出都供出口 那么最优政策取决于针对这个国内 厂商行动的外国厂商的实际反应和国内厂商相应的反应之间的不同 如果两家厂商展开古诺 即依据对 方的产量而确定自己的最优产量 竞争 则出口补贴往往是最优政策选择 但如果两家厂商从事伯特兰竞 争 即依据对方的价格而确定自己的最优价格 则出口税往往是最优政策选择 当然如果每个厂商的 推 测 Conjecture 0是 一致的 Consistent 0 即一家厂商的 推测0正好是另一家厂商的实际反应 则自由贸 易是最优政策选择 战略性贸易政策不管是受到一些经济学家的欢呼 抑或批评 但其多年来一直是贸易理论界甚至一些 国家政府在制定贸易政策时研究的重点 原因就在于战略性贸易政策解释了政府干预的合理性 这与传 统贸易理论完全竞争 自由贸易的主张是极为不一致的 外部经济论又称技术外溢论 是新贸易理论另一最为重要的政策主张 外部经济论有两层含义 一层 含义是外部经济存在于厂商的外部但在同一产业的内部 同一产业内部的厂商既相互协作并共同分享信 息 管理经验以及 技术溢出0等公共品 又相互竞争 在这种相互协作 相互竞争的过程中 同一产业内部 的厂商提高了效率和管理技能 从而又促进了该产业的发展 另一层含义是外部经济应放在全球的范 围去讨论 克鲁格曼 1983 年在5工业国家间贸易的新理论6一文中在提出技术竞争理论的同时进一步发 展和总结了外部经济的观点 他指出 假设在某产业中有本国和外国两家厂商 他们都以加大 R 两国各有一家厂商 每 家厂商用同样的成本生产同样的产品 且在各自国家内均具有垄断力量 这实际上是一个全球背景下的 双寡头垄断模型 而两国在该产品上并没有比较优势 但由于存在国际间运输成本 两寡头厂商将展开古 诺竞争 只要垄断加价大于国际间运输成本 两厂商就有可能在对方国家相互倾销商品 相互倾销模 型从表面上看似乎是两个在各自国内具有垄断力量的厂商利用运输成本导致的成本和价格优势在对方国 家销售相同的产品 是一种无谓的贸易 但实际上这两个厂商从全球的角度来看转换成了一种寡头垄断的 市场结构局面 因此古诺竞争将导致价格趋于下降 即使一些资源会消耗在国际间的运输上 但只要运输 成本不是太高且低于垄断加价 则两国间的贸易将会削弱厂商在各自国家市场上的垄断程度 从而提高消 费者的福利 三 新贸易理论的假设与框架 克鲁格曼认为 新贸易理论之所以提出 是由于贸易政策的经济分析方法发生了变化 再有就是 第 一 贸易在美国经济中的地位和美国在世界经济中的地位已经发生改变 第二 国际贸易自身的特征一直 在发生变化并影响到美国和其他国家 第三 经济学领域的思想变化 尤其是在产业结构和竞争的分析中 发生的思想变化也影响了从事贸易政策研究的经济学家 新贸易理论希望 能够使得对于规模经济和不完全竞争市场的分析成为贸易理论的核心的一部分 而 70 李 群 新贸易理论文献回顾和述评 参见 美 P 克鲁格曼 5战略性贸易政策与新国际经济学6 中译本 中国人民出版社 北京大学出版社 2000 年版 第 8 页 埃西尔 W Ethier 是这一观点的主要提出者 有关详细内容可参见 Ethier Wilfred J 0Internationally Decreasing Costs and World Trade 0 Journal of International Economics 1979 9 1 24 以及 Ethier Wilfred J 0National and International Return to Scale in the Modern Theory of International Trade0 The American Economic Review 1982 72 389 405 参见朱刚体 5交易费用 市场效率与公司内国际贸易理论6 载5经济学动态6 1997 年第 3 期 不仅仅是外围0 因此其分析是建立在三个与理想化的传统贸易理论完全不同的假设上 第一 用国际市 场的不完全竞争代替完全竞争市场的假定 第二 用厂商生产的规模报酬递增代替规模报酬不变的假定 第三 用产品的差异性代替同质性假定 可见 新贸易理论以不完全竞争 规模报酬递增和差别产品等核心范畴来构筑理论模型 新贸易理 论认为 第一 国际贸易之所以发生是受要素禀赋和经济规模的共同影响 产业间贸易受要素禀赋的相对 差异影响 产业内贸易受国家经济规模的不同影响 两者共同构成了总贸易量 第二 在承认完全竞争市场 结构的同时 强调了不完全竞争市场结构 认为在规模经济和不完全竞争的市场结构下 经济不可能达到 完全竞争市场下的资源最佳配置状态 只能在一种次优状态下运行 但相比各国自我封闭的情况 开展贸 易后福利效应将会改善 第三 提出了利润转移 战略贸易 和外部经济 技术外溢 干中学 等两个干预贸 易的论点 为政府干预经济提供了理论依据 由此可见 新贸易理论对现代国际贸易现象作出了更加接近 于现实的 令人信服的阐述 四 新贸易理论的缺陷与不足 以克鲁格曼等人为代表的经济学家将产业组织理论中的规模经济 不完全竞争 产品差别等重要范畴 引入贸易理论 所提出的新贸易理论与传统贸易理论既相承又有突破 我们的目的在于努力解释贸易的 型式 并填补传统贸易理论的逻辑缺陷 0 尽管新贸易理论 发展了一个新的贸易理论的分析方法0 但新贸易理论也有一些不足之处 第一 从理论上看 由于理论模型建立在对竞争行为 公司数量 寡头所得超额利润的大小 分析的局部均衡性 质 工具的选择等假设条件下 这些假设条件的些微偏差都会导致政策选择工具的很大变化 有时还会得 出相反的政策结论 第二 从实践上看