技术性贸易壁垒(TBT)与当代国际贸易.doc

技术性贸易壁垒(TBT)与当代国际贸易技术性贸易壁垒（TBT)与当代国际贸易【摘要】随着贸易自由化的推行和关税壁垒的弱化，技术性贸易壁皇（TBT)成为阻碍当代国际贸易的一项重要形式，它以其庞大的覆盖面，多样的形式以及苛刻的技术标准阻碍了很大部分的国际贸易的进行，影响了各贸易出口国的利益。本文从介绍技术性贸易壁垒出发，分析了技术性贸易壁垒对进出口国的国内效应以及对国际贸易的影响，并据此提出了一些解决设想。【关键词】技术性贸易壁垒国际贸易贸易条件标准化战略Technical Barriers to Trade And The Present International Trade【Abstract】With the action of trade liberalization and the weak of customs barrier, TBT has become an important form to prevent the present international trade. It hinders other country from international trade by itshuge covering, multiple style and severe technical standard, meanwhile it influences every exporting countries profits. The thesis begins with the introduction of TBT, then analyzes the effect of TBT to exporting countries and international trade, and at last gives some good ideas to solve it.key wordsTechnical Barriers to Trade international trade terms of trade standardization strategy2004年初，美国出台并强制推广SA8000标准认证，该认证将劳工权利与订单挂钩，是指企业在赚钱的同时也要承担对环境和利益相关者的责任，是全球第一个社会责任认证标准，受SA8000标准约束的主要是劳动密集型商品。如果今年该项认证实施，则又会阻碍很大一部分国际贸易的正常开展。而像这样的技术标准在当代国际贸易中可以说是多如牛毛，尤其是贸易自由化以后，技术性贸易壁呈真如雨后春笑般拔地而起并愈演愈烈，成为阻碍国际贸易的一大重要非关税壁垒。一、技术性贸易壁垒(TBT)简介技术性贸易壁呈(Technical Barriers to Trade,以下简称TBT),是指进口国为了限制进口而规定的复杂苛刻的技术标准、公证检验标准、卫生检疫规定以及有关商品包装、标签和唛头等的规定。这些标准和规定虽然本身可能不是有意设置的贸易壁皇，有利于现代化大生产，有利于保护消费者健康和安全、保护环境和维护消费者利益，然而在实践中，却往往起着贸易壁垒的作用。TBT的诞生有一段历史，在1970年，GATT正式成立制定标准和合格评定工作组，19751979年由GATT主持，在东京回合中开始进行艰苦谈判，于1979年正式签署了关贸总协定一贸易技术壁垄协定（GATTTBT)，1980年1月1日生效。在乌拉圭回合的谈判中，各成员国经过激烈的讨价还价，于1991年对技术性贸易壁垒进行重新修订，1994年与马拉喀什正式签署生效。世界贸易组织成立后，TBT协议得到进一步重视。技术性贸易壁全可以从以下几个方面实施进口限制：第一、通过技术条文本身直接限制进口。一国通过立法等措施制定极为繁杂的产品技术规定，在实施贸易保护时就便于指责进口商品不符合规定而拒绝进口。比如，法国曾禁止含有葡萄糖的果汁进口，而美国出口的果汁普遍含有这一食物添加剂，这项规定正好达到了法国抵制美国果汁的目的。第二、通过认证措施及技术条文的执行间接阻碍商品进口。以UL标志为例，在美国有个“担保人实验所”（简称UL)，凡是与防盗、信号、化学危险、电器、放火、供暖、空调、制冷等有关的商品要销往美国，都必须申请该所检验。进口商品只有符合其安全标准，被打上UL标志，才能在美国市场销售。第三、通过严格的卫生检疫规定（Health and Sanitary Regulation)来限制商品进口。近年来，发达国家日益广泛地采用卫生检疫规定来限制外国商品进口，要求进行卫生检疫的商品日益增多，卫生检疫的规定也越来越苛刻。第四、通过商品包装、标签及唛头等方面的规定来设置进口障碍。许多国家对于在国内市场上销售的商品，规定了种种包装、标签与唛头方面的条例。这些规定内容复杂、手续麻烦，进口商却不得不遵照执行，否则不准进口或销售。例如1998年9月11日，美国农业部长签署了一项新法令，要求对所有来自中国的木质包装物采取严厉的检验规定。二、技术性贸易壁呈CTBT)对进出口国的效应分析TBT效应即是指实行TBT措施以后对进口国和出口国的影响。以下从进口国和出口国两方面来分别论述。(一）、TBT对贸易进口国的影响效应分析：第一、对进口国贸易条件的影响（贸易条件效应）如果进口国是一个大国，则其采用TBT时，限制了商品进口，而国际市场价格又既定，就使得该商品在进口国内供不应求，导致其国内价格上涨，从而减少了其国内需求及进口量；在国际市场，由于该国进口减少，国际市场又出现该商品的供大于求的局面，使其国际市场价格下跌，而大国本身的进口商品价格并无变化，于是她出口同样多的商品就能换回更多该类进口商品，所以大国采用TBT可以改善其贸易条件。如果进口国为一个小国，则由于它进口商品的数量只占国际市场的很小份额，其采用TBT阻止进口，虽然减少了商品进口，却不足以影响该类商品的国际市场价格。所以，小国的TBT政策不会产生贸易条件效应。第二、对进口国国内经济活动的影响（国内效应）我们以小国为例，用供求分析来建立模型，如下图：在图一中，为了方便分析，我们假设一国的TBT措施只能限制部分进口而不是全部。在图中，OP、OQ、S、D分别表示某商品的价格、数量、供给曲线和需求曲线。在没有TBT限制的条件下，该国国内市场的价格等于国际市场价格0P1 ,国内需求量为0Q1，国内供给为0Q4, Q1Q4依赖进口，实行TBT限制了一部分进口以后，进口量由Q1Q4减少为Q2Q3，进口国内供不应求，其国内价格将上升为0P2，其国内供给量会相应上升到0Q3。消费效应：TBT减少了进口国的消费者剩余。在实行TBT以前，消费者剩余为P1AE的面积，而实行TBT后，消费者剩余为P2BE的面积，消费者剩余减少了 P1P2BA的面积。生产效应：增加了生产者剩余。在实行TBT以前，生产者剩余为P1P3C的面积，而实行TBT后，生产者剩余为P2P3H的面积，生产者剩余增加了 P1P2HC的面积。(二）、TBT对贸易出口国的影响效应分析：第一、对出口国贸易条件的影响（贸易条件效应）无论出口国为大国或者小国，由于TBT阻止了其产品的出口，导致国内产品供大于求，必然会降低该商品的价格，国外则可用相同的商品换得更多的该商品，所以贸易条件恶化。第二、对出口国国内经济活动的影响（国内效应）同样以小国为例，用供求分析建立模型，如下图：在图二中，为分析方便，我们假设该国遭遇TBT限制后的某商品全部流入国内。OQ、OP、S、D分别表示该商品的产量、价格、国内供给曲线和需求曲线，在没有TBT设限前，该国供给为0Q3，价格为0P2，国内需求为0Q1，Q1Q3为出口量，实行TBT后，Q1Q3产品全部转为国内销售，国内价格将下降为0P1。消费效应：消费者剩余增加TBT设限前，消费者剩余为P2BA的面积，TBT设限后，消费者剩余为P1EA的面积，消费者剩余增加了 P1P2BE的面积。生产效应：生产者剩余减少TBT设限前，生产者剩余为FCP2的面积，TBT设限后，生产者剩余为(FHF1HEQ3Q2)的面积，生产者剩余增加了 (P1P2CH+ HEQ3Q2)的面积。国民收入效应：收入减少TBT设限后，国民收入本应该有的HEC面积的收入消失。三、技术性贸易壁垒(TBT)对当代国际贸易的影响(一）、TBT的设立初衷及必要性是值得肯定的。TBT的设立初衷是好的，它的兴起有着一定的社会和历史背景，可以归结为两个方面。第一个方面，自从二战结束以后，世界经济与国际贸易有了很大的发展，但由于人们对环境和生态问题的认识不足，使得各国的生态与环境在生产与贸易发展的同时都受到一定的破坏，经济贸易、生态环境和可持续发展的矛盾日益突出，所以各国纷纷采取技术性措施，以绿化生产与贸易。第二个方面，科学技术的发展使得贸易产品与服务的技术含量越来越高；同时人们生活水平和生活质量不断提高，消费者对产品和服务的选择性增强，对产品与服务的安全性、卫生性、及性能性的要求也越来越高，这就要求各国采取有效的技术性措施，来保障正常的生产、贸易与消费。 由上可以看出，TBT的设立初衷是好的，而且正当的技术性措施有益于提高生产效率和便利国际贸易；有益于保证出口产品的质量或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境，防止欺诈行为，或保护进口国的基本安全利益；在国际标准化方面也有益于发达国家向发展中国家转让技术并提供相关的协助。所以说TBT的设立也是有其必要性的。 (二）、5见今的TBT己经成为国际贸易的瓶颈是有真凭实据的。 虽然TBT的设立有其必要性，但是现今的TBT已经严重扭曲了它设立的初衷，各国设立TBT来保护环境及人民的安全是假，而设立壁垒来阻止国外商品的进口是真，成了贸易保护主义的一个有力的工具。事实证明，TBT已经严重阻碍了国际贸易的正常进行，成为国际贸易难以逾越的一个瓶颈。 我们先从TBT在近几年的通报情况来看，根据WTO的TBT协议及SPS协议的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。2002年，共有45个成员向TBT委员会和SPS委员会通报的TBT和SPS总量1429件，比上年增长6. 4%,19952002年TBT和SPS通报总数为8507件。具体情况见下表： 由上图可以看出，近几年的TBT通报数字居高不下，这样高的通报率不能不让人怀疑这其中的合理性极其真实的作用。 再以我国的出口受TBT影响的实际情况来着看吧。20世纪90年代以来，我国商品的出口市场主要是美国、日本、欧盟等发达国家及东盟、韩国等新兴工业化国家，出口额占我国出口总额的80%左右，而这些国家所设置的TBT严重阻碍了我国出口的发展，数据显示，仅1997年一年因技术不合格而被退回的产品总值就高达6700万美元。1997年至2000年之间，因发达国家的技术壁鱼而受阻的出口产品总值就达700亿美元，几乎占了我国出口总额的25%。尤其是我国加入WT0后，我国出口受TBT限制更加严重。调查表明，2002年我国有71%的出口企业、39%的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，造成损失约17亿美元。对出口的影响涉及到所有省份，发达地区损失绝对金额高，中西部地区损失相对比例低。食品土畜产品出口受到的损失最为严重，有近90%的企业受限，损失约90亿美元；轻工、机电类产品较加入世贸组织前受到影响更为严重，损失分别约40亿美元和20亿美元。具体对各行业的影响情况如下图所示：而我国2000年和2002年的出口受TBT影响的对比情况见下图：资料来源：经济日报2003/6/16 由上面的分析可以看出，TBT已经严重影响了国际贸易的发展，成为国际贸易发展的屏障和绊脚石，这样的情况必须要加以改变了。国际贸易是“经济增长的发动机”，而TBT巳经影响了这台发动机的正常运转，不能再坐以待毙了。(三）、TBT体系中存在的问题是不容忽视的。现今的TBT体系中存在很多的问题和扭曲，总结起来主要有以下几个方面:第一、各国技术标准制定随意性强，要求苛刻。由于TBT的制订都是以各国为准，各国根据自己的情况来制定不同的技术标准和检验标准，这样随意性比较大，而WTO等国际组织又没有很好的对各成员国的TBT及时审查并采取制裁的有效措施，这就导致各国，尤其是发达国家都根据自己本国的贸易情况不合理的乱制定难以达到的技术标准，并且形式多样、涵盖范围广，简直是遍地开花、无孔不入，这些TBT措施都严重影响了出口国的对外贸易。现今的TBT措施涉及范围十分广泛。从产品角度看，不仅涉及初级产品、而且涉及到所有的中间产品和制成品；从过程看，涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等产品的整个生命周期；从涉及领域看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境等各个领域。不但如此，现今的TBT扩散效应也十分惊人。一般来说，TBT的波及力度较关税和一般非关税壁垒更为广泛，它能很快的从一个国家扩展到多个国家；从一个产品扩展到相关的所有产品。第二、TBT的制定有失公平。这主要是指TBT的制定有利于发达国家而不利于发展中国家。发达国家的技术和经济发展水平均高于发展中国家，他们制定的技术标准连他们自己都无法实现，更何况是发展中国家呢？其次，在多边贸易谈判上，发达国家更是占据优势，那些国际标准大多数都是由发达国家按照自己的意愿而制定的。在这样的情况下进行国际贸易，实在是有失公平。第三、缺乏对各国TBT制定的有效监督机制，TBT成为贸易保护主义的主要形式。WTO虽然也会在成员国提请时对一国的TBT措施进行合理性审查，但是这一力度还很不够，也不及时，惩罚性措施更是无从谈起；再者，TBT的合法性和歧视性界定也很困难，有关风险评估、科学论证及合理保护水平等常常引起争议。这必然使得TBT成为贸易保护主义的主要形式。四、克服技术性贸易壁垒CTBT)屏障的对策分析既然技术性贸易壁呈中存在着那么多问题，影响了国际贸易的正常发展，我们就必须要找出对策，解决这些问题，而解决的方针应该是趋利避害，发挥TBT的有利一面，保持人类的健康和生态的可持续发展；同时要妥善解决其不利的一面，将不利面减少到极致。总结起来，应该从以下几个方面着手：(一）、通过多边贸易谈判统一标准。统一技术标准是解决各国TBT制定随意性的很好途径，国际贸易组织可以建立自己的一套完整的技术标准并根据经济的发展不断的完善这一标准，并且要求成员国要基本按照这一标准来要求和制定自己的标准，不得随意制定一些苟刻的贸易标准来影响国际贸易的正常开展。建议在下一轮的多边贸易谈判中，将TBT列入讨论重点议题之一，努力达成一致，进一步完善技术性贸易壁垒协议的内容，建立国际统一的权威标准并通报各成员国，让他们都按照这一标准进行生产活动和国际贸易。 同时在新的协议中也要充分考虑到发展中国家的经济利益，因为TBT措施对发展中国家的影响远远大于发达国家，所以对发展中国家可以适当降低标准，以保持公平与平衡。 (二）、对各国的TBT措施进行审议，通过审议的才承认其合法合理性 在制定了统一的技术标准以后，各个成员国要严格遵守，并根据这一标准来制定自己的TBT，不得随意制定一些苟刻的技术标准来阻止进口，成员国要制定自己的额外技术标准，必须要向WTO的相关组织提出申请，由这一组织根据具体国家的情况进行审议，通过审议的才承认其合法性和合理性，并允许运用于国际贸易之中。同时要制定相关的惩罚措施，如果一国没有通过审议而胡乱制定标准，将让他们受到其他成员国的贸易限制甚至禁止国际贸易，以此来约束各成员国遵守。 (三）、鼓励各国实施标准化战略，提高产品质量- 标准有了，各国就要对照标准，切实提髙产品质量，这才是摆脱TBT的最根本最有效的途径。尤其是技术较落后的广大发展中国家，更是值得重视，因为TBT的影响肯定对发展中国家更大，发达国家凭借其技术和雄厚的经济实力，在TBT斗争中必定会具有优势而游刃有余。这就需要各国的企业及时了解国际标准，适时调整，严格遵守，这样才能保证出口的持续和扩大。如我国上海市的传统出口产品长毛绒玩具，在1980年国际玩具委员会制定了玩具安全标准，随后美国等一些国家和地区相继制定了技术法规，明令规定禁止生产、进口销售不符合该标准的玩具的情况下，上海市生产企业却不了解该标准，在阻燃、填料卫生、眼珠拉力强度等三项指标没有达到该标准的要求，出口量逐年下降。1980年出口 599万美元，1981年降为458. 2万美元，1982年又降为414. 5万美元。与此同时，南朝鲜出口增加到一亿美元，台湾增加到8000万美元。从1982年起，有关企业采取措施，解决了上述三项指标中存在的问题，1983年产品质量指标全部达到国际玩具委员会的标准，出口量才大幅度地回升。1983年创汇700万美元，1984年达到1000万美元。 (四）、加强国际间的交流和合作，通过协调方式打破TBT。 这主要是指加强区域集团内部以及贸易伙伴国之间的交流与合作，在平等互利的原则下减少TBT的影响，以促进贸易的发展。首先，加强区域合作与协调，打破TBT。从一定意义上讲，区域一体化是指经济联合、调节的机构和行为。区域集团为了统一内部经济政策，减少贸易壁垒，或者采取直接制定贸易法规，或者在法规中引用标准，达到区域内标准的协调一致，克服彼此之间的贸易技术壁全。如欧洲共同体理事会在1985年5月的一项决议中决定，在有关的行政法规中参照适用欧洲标准的原则，从而铺平了欧洲标准化的道路。其次，国与国之间的协调也是克服TBT的一个重要途径。通过加大双边合作力度，争取彼此承认各自有关机构的检验和认证，这也有利于简化手续、便利出口。如美国与许多欧盟国家同为1979年罗马国际植物保护公约的成员国，美国向欧盟多数国家出口农产品时，可以美国农业部动植物检验局按照公约的统一规定制定的联邦