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版权与邻接权国际保护的基本规范 1 第三章 版权与邻接权国际保护的基本规范 第一节 保护文学艺术作品伯尔尼公约 一 伯尔尼公约 的基本原则 三 伯尔尼公约 规定的最低限度保护 四 对发展中国家的特殊规定 五 对版权的限制 六 本节小结 第二节 世界版权公约 一 世界版权公约 的基本原则 二 受保护的作品及取得保护的条件 三 对版权保护的最低要求 四 本节小结 第三节 保护表演者 录音制品制作者与广播组织国际公约 一 邻接权保护与版权保护的关系 二 国民待遇 三 邻接权的内容 四 邻接权的保护期 五 保护的例外 六 电影中的表演者权 第四节 保护录音制品制作者防止未经许可复制其唱片公约 一 定义 二 对录音制品的保护 三 取得保护的手续 四 保护的限制 五 保留性规定 六 关于 唱片公约 中的 国民待遇 本章总结 第三章 版权与邻接权国际保护的基本规范 第一节 保护文学艺术作品伯尔尼公约 保护文学艺术作品伯尔尼公约 以下简称 伯尔尼公约 是目前版权国际保护领域中影响最 大的多边条约 对其后出现的各个版权条约以及有关国家的国内版权立法都有重大影响 该公约签订于 1886 年 9 月 9 日 1896 年 5 月于巴黎加以补充和完善 1908 年 11 月于柏林 1928 年 6 月于罗马 1948 年 6 月于布鲁塞尔 1967 年 7 月于斯德哥尔摩 1971 年 7 月于巴黎共进行过 5 次正式修订 1979 年 9 月做最后一次修改 目前在大多数成员国生效的是 1971 年巴黎文本 在未加特别说明的情况下提 及该公约时 指的就是 伯尔尼公约 1971 年巴黎文本 至 2004 年 3 月 伯尔尼公约 共有 154 年成员国 伯尔尼公约 的正文有 38 条 另有一个附录 其中第 1 条至第 21 条为实体规定 主要包括四个 方面的内容 基本原则 受保护的作品 最低限度保护的规定 对发展中国家的特殊规定 版权与邻接权国际保护的基本规范 2 一 伯尔尼公约 的基本原则 伯尔尼公约 第 5 条规定了公约的基本原则 国民待遇原则 自动保护原则和版权独立原则 一 国民待遇原则 同工业产权国际保护制度一样 版权国际保护制度中的最基本的原则也是国民待遇原则 如同 巴 黎公约 一样 国民待遇原则也是 伯尔尼公约 的基石和支柱 在 伯尔尼公约 的许多条款中都涉 及到国民待遇原则 其中第 5 条第 1 款是对国民待遇原则的基本规定 公约第 5 条第 1 款规定 根据本公约得到保护的作品的作者 在除作品起源国之外的本联盟各成员 国 就其作品享受各该国法律现在给予或今后将给予其国民的权利 以及本公约特别授予的权利 起源 国的保护由国内法加以调整 但是 当作者非为依本公约受保护的作品起源国国民时 其应同该国国民 享有相同的权利 起源国 在 伯尔尼公约 中是一个至关重要的参照因素 因而 如何确定 起源国 就成了适 用国民待遇原则的核心问题 公约规定 起源国 应依下列原则确定 1 当作品首次在本联盟一成员国出版时 该出版国 而当作品同时在本联盟几个成员国出版 而不同成员国给予的版权保护期又有所不同时 给予保护期最短的国家 2 当作品在一非本联盟成员国和一本联盟成员国同时出版时 后一国家 3 涉及未出版作品 或者首次出版于非本联盟成员国 且未在本联盟成员国同时出版之作品时 作者为其国家之成员国 条件是 i 涉及电影作品而其制版人之总部或惯常居所处于本联盟一成员时 该成员国应为起源国 ii 涉及建设于本联盟一成员国之建筑作品 或者座落于本联盟一成员之建筑或其他结构上结合 之其他艺术作品时 该成员国为起源国 根据公约的规定 国民待遇主要是为了保证成员国的国民在其他成员国内享受该国现在或将来给予 其国民的权利 不过 一般的理解是 除了在权利的取得和保护方面与该成员国国民相同外 在义务和 限制的承受方面 与应与该成员国国民相同 如果要求成员国国民承担特别的义务或加以特别的限制 则构成了在国际法上遭受普通反对的 歧视待遇 由于某些成员国国内法律给予本国作者的版权权利可能低于 伯尔尼公约 的规定 或者提出了比 伯尔尼公约 规定更严格的限制或条件 如果完全实施国民待遇 使受公约保护的作者按照国民待遇 受到的保护还不如公约规定的最低标准 为了避免出现这种不合理的现象 公约特别规定 受公约保护 的作者在各成员国除了享受国民待遇外 还享受本公约特别授予的权利 公约授予的权利 实际上就是 公约所规定的一系列最低保护标准 成员国可以根据其国内法来确立受保护的作者与本国作者享受何种 保护 但对于公约规定的最低保护标准 即使成员国国内法中并未规定 成员国也必须提供保护 这实 际上已经超出了国民待遇的范围 公约规定的国民待遇 使版权能在更广泛的范围内受到保护 只要作者具有某一成员国的国籍 或 者在某一成员国内有住所或居所 或者其作品在某一成员国首次出版 就可以在公约所有成员国内受到 法律保护 二 自动保护原则 伯尔尼公约 为版权保护规定了比工业产权国际保护更高的标准 巴黎公约 对工业产权提供 的保护不是自动给予 当事人必须按照成员国的工业产权法办理各种法定手续 满足各种要求 如申请 注册 登记等 方可在成员国享受公约规定的保护 伯尔尼公约 规定了不同的原则 公约第 5 条第 2 款规定 受保护作品的作者享受和行使根据国民待遇而获得的权利 不需要履行任 何手续 这就是所谓的 自动保护原则 根据公约的规定 受保护作品的作者 在公约成员国内 自动取得成员国法律给予其国民的任何权 利和依公约规定特别授予的权利 而不需要履行任何手续 即使成员国要求本国国民必须履行有关手续 版权与邻接权国际保护的基本规范 3 才能得到保护 如登记 交存样书 交费 加以特别标记等 也不得要求根据公约规定的非本国国民的 作者履行这些手续 当然 公约允许各成员国作出一项保留 即 固定要求 各成员国法律有权规定仅保护表现于一 定物质形式上的文学艺术作品 对于那些没有表现在任何有形物质形式上的作品 各国法律可以规定不 予保护 自动保护原则为版权保护提供了较高的标准 避免了因各国要求不同而给作者取得版权带来的诸多 困难 但是 公约规定的自动保护原则使一些传统上对版权的取得附加一定的要求和条件的国家难以接 受 同时使国家对版权的管理活动产生一些不便 这也是有些国家迟迟不肯参加 伯尔尼公约 的一个 重要原因 三 版权独立原则 伯尔尼公约 虽然规定了国民待遇原则和版权自动保护原则 使版权在成员国内自动取得如同本 国国民那样的保护 但公约并没有创设 国际版权 公约在规定国民待遇和自动保护两原则的同时 还规定了版权独立原则 公约第 5 条第 2 款规定 享受和行使这类权利不需要履行任何手续 也不管作品起源国是否存在 有关保护的规定 因此 除本公约条款外 只有被请求保护的国家的法律方得规定保护范围及向作者提 供的保护其权利的补救方法 公约规定的自动保护有两层含义 第一 作品在成员国所享受的保护 不依赖于其在起源国所受到的保护 这就是说 成员国在版权 保护问题上 不得因为有关作品在其起源国不受保护或保护失效而拒绝保护或使保护失效 该成员国所 给予的保护与作品起源国的保护完全无关 各国所授予的版权是完全独立的 互不依赖 第二 作品在成员国的保护 完全依照该成员国的法律 在公约规定允许的范围内 各成员国得自 行确定保护的范围以及对侵权的补救措施 作者不得因其作品在起源国受到保护而要求公约某一成员国 也给予相同保护 他只能在该成员国法律规定的范围内受到保护 当其权利受到侵害时 他只能依照该 成员国的法律而不是作品起源国的法律来行使自己的权利 寻求该成员国法律规定的司法及行政救济手 段 因此 根据 伯尔尼公约 的规定 各国的版权法给予作者的保护是相互独立的 互不影响 作者 只能在各国享受各该国给予的版权保护 这就是版权独立原则的意义 三 伯尔尼公约 规定的最低限度保护 鉴于各成员国的利益冲突和立法的差异等原因 伯尔尼公约 没有对各国在版权国际保护方面的 所有规定进行统一 只是规定了一系列最低限度的保护标准 这些标准 是各国在订立版权法以及在版 权国际保护方面必须做到的基本要求 公约的最低限度保护标准主要包括以下几个方面 一 作者的经济权利 作者可以通过行使版权获得一定的经济利益 实际上 作者的经济收入 主要是靠行使其版权中的 经济权利而实现的 伯尔尼公约 对作者的经济权利作了具体详细的规定 按照公约的规定对这些权 利进行保护是各成员国必须承担的义务 公约规定的经济权利主要包括以下几种 1 翻译权 公约第 8 条规定 受本公约保护的文学艺术作品的作者 在对原著权利的整个保护期内 享有翻译 和授权翻译其作品的专有权 不过 这种权利要受公约附件所规定的强制许可制度的限制 2 复制权 复制权是各国版权法授予作者的一项最重要的经济权利 公约第 9 条第 1 款规定 受本公约保护的 文学艺术作品的作者 享有授权以任何方式和采取任何形式复制这些作品专有权 第 3 款进一步指出 版权与邻接权国际保护的基本规范 4 所有录音或录像均应被视为本公约所指的复制 公约第 9 条第 2 款 第 10 条 第 10 条之二对复制权作 了一些限制 3 表演权 公约第 11 条第 1 款规定 戏剧作品 音乐戏剧作品或音乐作品的作者 享有许可以各种手段和方 式公开演奏和公演其作品的专有权 以及许可用各种手段公开播送其作品的表演和演奏 4 广播权 公约第 11 条之二规定 文学和艺术作品的作者享有专有权以授权 广播其作品 或以任何其他无 线电传送信号 声音 图像的方式将作品传播给公众 原广播组织之外的广播机构 将其作品以有线方 式向公众传送 或向公众重播 以扬声器向公众传播或以同类传播信号 声音 图像的工具传播其作品 公约规定 行使上述权利的条件应由各成员国自行决定 但有关规定只在该国有效 并且不得损害 作品的精神权利 也不得损害作者取得公平报酬的权利 5 朗诵权 公约第 11 条之三第 1 款规定 文学作品的作者享有许可用各种方式或手段公开朗诵其作品的专有 权 以及许可用各种手段公开播送其作品的朗诵的专有权 根据公约第 11 条之三第 2 款的规定 文学作品的作者在其作品的权利保护期内 对作品的译本享 有同样的权利 6 改编权 公约第 12 条规定 文学和艺术作品的作者享有授权对其作品进行改编 整理和其他改变的专有权 需要说明的是 公约这里规定的是改编权 属于经济权利 而不是属于精神权利的修改权 7 制片权 公约第 14 条规定 文学和艺术作品的作者享有将其作品改编为电影作品并将后者复制发行的专有 权和将经过改编或复制的作品公开演出或以有线方式向公众传播的专有权 此外 公约还在第 14 条之三第 1 款规定了 追续权 即 对于作家和作曲家等艺术家的艺术原 稿和原著 作者或作者死后由国家法律授权的人或机构 享有从作者第一次转让作品之后对作品的每次 销售中分取盈利的不可剥夺的权利 但公约同时规定 追续权不是最低限度保护标准 各成员国可以根 据本国法律决定是否授予这种权利 伯尔尼公约 规定的作者的经济权利并不是版权经济权利的全部内容 只是缔约各国必须保护的 基本权利 事实上 许多国家的版权法规定的经济权利要超过公约规定的水准 为此 公约第 19 条明 确规定 本公约的规定不妨碍作品要求得到本联盟成员国的法律所给予作者的 高于公约规定的保护 二 作者的精神权利 公约第 6 条之二规定了各成员国应当保护的精神权利 这些精神权利 不依赖于经济权利而独立存 在 甚至在作者将其经济权利转让之后仍然存在 公约规定的精神权利主要包括两项 A 署名权 即作者主张对作品的作者身份的权利 B 维护作品完整权 即反对任何对其作品的有损作者声誉的歪曲 纂改或其他更改或贬损 对于通过何种救济方式保护这些权利 公约规定适用保护有关权利的国家的法律 三 版权保护期限 公约第 7 条规定了版权保护期限 一般作品的保护期限为作者有生之年加死后 50 年 共同作品应以共同作者中最后去世的作者为准 对电影作品 自公映后 50 年 如摄制完成后 50 年内未公映 自作品摄制完成后 50 年期满 匿名及假名作品 其保护期限为其合法向公众发表之日起 50 年 如作者采用的笔名不致引起对其 版权与邻接权国际保护的基本规范 5 身份发生任何怀疑时 或匿名作品及假名作品的作者在上述期间内披露其身份 则从一般作品的保护期 摄影作品及实用艺术品的保护期为自该作品完成时算起 25 年 上述保护期限 是各国应保护的最短期限 任何成员国对作品提供保护不得少于上述期限 当然 可以规定更长的保护期限 公约规定 在一切情况下 期限由向之提出保护要求的国家的法律加以规定 但除该国法律另有规 定外 这个期限不得超过作品起源国规定的保护期限 四 追溯力 公约第 18 条规定 公约规定的最低保护 不仅适用于成员国参加公约之后来源于其他成员国的作 品 而且适用于该国参加公约之前即已经存在 在其他成员国仍受保护的作品 但公约允许成员国通过 多边或双边协定来限制公约追溯力的规定在它们之间的适用 四 对发展中国家的特殊规定 伯尔尼公约 主要是在出版业发达的西方资本主义国家倡导下签订的 因此 公约的有关规定主 要是维护出版业发达的国家的利益 对于出版业比较落后的广大发展中国家来说 公约的许多规定是不 合理的 中此 发展中国家要求在版权国际保护问题上考虑到他们的特殊情况 经过广大发展中国家的 努力 在 1971 年修订公约时 增加了对发展中国家的特殊规定 公约第 21 条以及公约附件规定了有关发展中国家的特殊条款 按附件第 1 条规定 作为发展中国 家的成员国可以向世界知识产权组织总干事递交通知 要求享受附件第 2 条及第 3 条所规定的优惠 公约附件第 3 条第 1 款规定 只要作品以印刷形式或类似的复制方式出版 则任何声明其享有本条 优惠的国家 均有权由主管当局依下述条件及附件第 4 条所规定的条件 实行非独占的 不可转让的许 可证制度 以代替本公约第 8 条所提供的翻译专有权 公约附件第 4 条第 1 款规定 任何声明其将享有本条所提供的优惠的国家 其主管当局有权依据下 列条件及附件第 4 条的条件 实行颁发非独占的 不可转让的许可证制度 以代替本公约第 9 条所提供 的复制专有权 公约附件对实行许可证制度附加了许多限制条件 第一 只有在一定期限期满之后 并且经过有关主管当局履行一定手续之后才可发放许可证 第二 许可证只能向本国国民发放 第三 许可证只能是非独占的 不可转让的 第四 许可证只能为了教学目的 不得用于营利活动 第五 按许可证翻译或复制的作品 只能在本国国内销售 不得出口 伯尔尼公约 关于发展中国家的特殊规定 远远没有满足发展中国家的经济 社会及文化发展的 需要 而且 由于享有这些优惠需要受到严格的限制 使发展中国家实际能够享受到的优惠极为有限 五 对版权的限制 伯尔尼公约 除了明确规定各缔约方应如何保护版权之外 还规定了各缔约方在限制版权方面的 一些规则 这些规则主要包括两个方面 一 对复制权的限制 伯尔尼公约 对复制权的限制主要体现在第 9 条第 2 款 第 10 条 第 10 条之二当中 公约第 9 条第 2 款规定 本联盟各成员国可自行在立法中准许在某些特殊情况下复制有关作品 只 要这种复制与作品的正常利用不相冲突 也不致不合理地损害作者的合法利益 公约第 10 条规定了两种不同的使用作品的行为 一是摘录 二是讲解 该条第 1 款规定 本公约 准许从公众已经合法获得的作品中摘录原文 只要摘录行为符合公平惯例 摘要范围未超过摘录目的所 版权与邻接权国际保护的基本规范 6 允许的程度 第 2 款规定 本联盟各成员国可自行立法或依据各成员国之间现有的或行将签订的专门协 定 准许在合理目的下 以讲解的方式将文学艺术作品用于出版物 广播 录音或录像 以作为教学之 用 只要这种利用符合公平惯例 不过 根据该第 3 款的规定 根据前两款规定使用某作品时 须标明 该作品的出处 如原作品上有作者署名 则须标明作者姓名 公约第 10 条之二第 1 款规定 本联盟成员国可自行在立法中准许通过报刊及无线广播或有线广播 复制报刊杂志上关于经济 政治 宗教等时事性文章 以及同类性质的广播作品 只要该文章 作品中 未明确保留复制权与广播权 但在任何情况下 均须明确指出作品的出处 若未指出 则由保护有关作 品的国家的立法决定其应负的法律责任 公约的上述规定实际上就是版权法上通常所讲的 合理使用 所谓 合理使用 一般是指无需 征得著作权人许可 也不需要向其支付报酬的使用 究竟何种使用属于合理使用 伯尔尼公约并未加以 规定 而将其留给了成员国的立法 但是 成员国立法规定的合理使用应遵守公约第 9 条第 2 款规定的 3 个条件 即 特殊情况 与正常利用不相冲突 及 不致不合理地损害作者的合法权益 二 对翻译权和复制权的强制许可 伯尔尼公约 在有关发展中国家优惠的附件中对翻译权和复制权的强制许可进行了规定 有关情 况已在前面 对发展中国家的特殊规定 中介绍过 强制许可是工业产权国际保护制度中的一项重要内容 是防止权利人滥用权利从而实现工业产权保 护制度的根本目的的一个重要手段 因此 巴黎公约 规定在某些情况下 如不实施或不充分实施 可以对专利等进行强制许可 但是 在版权国际领域 强制许可的意义并不大 许多国家的版权法根本 没有规定强制许可制度 伯尔尼公约 在规定强制许可时 附加了许多限制条件 使这项制度基本上 属于名义上的 并无太大实效 六 本节小结 一 伯尔尼公约 的意义和作用 伯尔尼公约 从缔结到现在已经有一百多年了 其间曾根据不断出现的新情况进行了数次修订 世界上大多数国家已成为公约的成员国 随着美国的加入 伯尔尼公约 真正成为一个世界范围的统 一体系 成为版权国际保护的事实上的标准 在 伯尔尼公约 之后的有关版权的重要国家条约 均将 公约的规定作为基本要求 并对公约进行了保护 如 世界版权公约 TRIPS 协议 世界知识产权 组织版权条约 等 二 伯尔尼公约 的不足 伯尔尼公约 虽然经历了数次修订 但目前它仍与传播技术和通讯技术的新发展不相适应 这主 要表现在以几个方面 1 新的作品类型不断出现 随着电子技术与计算机技术的发展 出现了一些传统的版权法上不曾考虑到的新作品 从目前的实 际情况看 主要有三种 新作品 一是计算机程序 计算机程序作为一种可供计算机执行的指令 其外在形式与文字作品相似 但由 于计算机程序的本质只是供计算机运行的工具 而不是供人阅读或欣赏的作品 其在版权法上的地位一 开始就存在着争论 伯尔尼公约 在 1971 年修订时并没有考虑到计算机程序的版权保护问题 故其 作品的分类中并没有包括计算机程序在内 二是数据库 数据库作为一种数据的汇编 在 伯尔尼公约 于 1971 年修订时就已经存在 不过 那时的数据库问题并不十分突出 但随着计算机技术和网络技术的发展 数据库已经成为计算机网络中 必不可少的内容 对数据库的法律保护的必要性也逐渐为各国认识到 伯尔尼公约 虽然规定了汇编 作品 但只是针对文学艺术作品的汇编 数据汇编的法律地位还是不明确的 三是多媒体作品 严格来说 多媒体作品并不是一种作品类型 它只不过是将传统类型的作品中包 版权与邻接权国际保护的基本规范 7 含的不同要素集成在一个作品中 如将文字符号 声音 图像等不同性质的要要素使用在一个作品中 多媒体作品使传统的作品分类失去意义 也使确定多媒体作品的属性产生困难 它既不属于单纯的文字 作品 声音作品或图像作品 又可被分解为文字 声音和图像等构成成分 2 新的传播手段和传播技术不断出现 传播手段和传播技术对版权法具有根本性的影响 它们的每一次实质性发展都会改变版权法的内容 随着计算机技术在通讯和传播领域的应用 数字通讯和网络传播成为当今最重要的传播手段和传播技术 在新的传播手段和传播技术之下 作者对作品的控制能力受到严重削弱 对版权保护的消极影响十分突 出 伯尔尼公约 对这些新的传播手段和传播技术显然是不适应的 三 伯尔尼公约 的前途 为了克服 伯尔尼公约 在新的传播手段和传播技术方面的缺陷 世界知识产权组织于 1996 年 12 月主持缔结了一项新的版权条约 世界知识产权组织版权条约 不过 在目前的情况下 该条约生效 不可能取代 伯尔尼公约 可能的情况是 伯尔尼公约 维持现状 在不断出现新的情况时在 伯 尔尼公约 框架下缔结新的协定或条约作为对 伯尔尼公约 的补充 节练习 1 根据 伯尔尼公约 的规定 只有成员国国民的作品才能获得自动保护 错 2 虽然公约规定了 自动保护 原则 但根据国民待遇原则 如果一个国家要求本国国民必须履 行某种手段才能享受著作权保护时 其他成员国国民也必须履行相同的手续 错 3 在加入 伯尔尼公约 之前 中国国民的作品在该公约成员国不能获得自动保护 错 4 美国版权法规定 一般文学艺术作品的保护期为作者有生之年加死后 70 年 伯尔尼公约 则 规定 一般作品的保护期为作者有生之年加死后 50 年 因此 中国人的作品在美国版权法之下享受保 护的时间仍为作者有生之年加死后的 50 年 错 5 依照 伯尔尼公约 的规定 非为营利目的使用他人作品的 属于合理使用 不需要征得著作 权人的许可 也不需要向著作权人支付费用 错 版权与邻接权国际保护的基本规范 8 第二节 世界版权公约 伯尔尼公约 缔结之后 美国和其他一些美洲国家感到 无论在作品的数量上 还是在出版业的 规模与技术上 都无法与西欧国家抗衡 因此 它们一方面拒绝参加 伯尔尼公约 另一方面谋求美 洲国家间在版权保护方面的某些统一 于是 从十九世纪末期开始 出现了一系列的泛美版权条约 这 些条约与 伯尔尼公约 相比差距很大 一是不实行自动保护制度 对版权保护施加许多要求和条件 二是保护期短 少于 伯尔尼公约 规定的最低期限 这种情况使出版业比较发达的欧洲国家感到不安 随着美国在国际政治 经济 科学文化等方面的地位的上升 许多 伯尔尼公约 成员国希望缩短公约 与泛美版权条约之间的差距 将美国和其他美洲国家拉到一个统一的版权保护国际体系中来 为此 联 合国教科文组织负责起草了一份公约草案 即 世界版权公约 公约于 1952 年在日内瓦签订 1955 年生效 1971 年联合国教科文组织在巴黎对公约进行了修订 至 2003 年底 世界版权公约 共有 64 个缔约国 世界版权公约 的条文和内容都比 伯尔尼公约 简单得多 公约主文共 21 条 其中第 1 至 7 条为实体条文 第 8 至 21 条为行政条文 一 世界版权公约 的基本原则 一 国民待遇 同 伯尔尼公约 一样 世界版权公约 也将国民待遇作为版权国际保护的一项原则 世界版 权公约 对国民待遇的规定 与 伯尔尼公约 的基本精神是相同的 公约第 2 条区别已出版作品与未 出版作品分别规定了国民待遇问题 1 已出版作品的国民待遇 根据第 2 条第 1 款的规定 任何缔约国国民已出版的作品 以及任何于该缔约国首次出版的作品 在其他缔约国中均享有后者给予其本国国民首次于本国地域内出版之作品同等的保护 并享有公约专门 授予的保护 公约规定的已出版作品享受国民待遇的资格与 伯尔尼公约 的规定相同 即 任何缔约国国民的 已出版作品 不论这些作品在何处首次出版 均可享受国民待遇 非缔约国国民的已出版作品 必须是 在某一缔约国首次出版 才得享受国民待遇 2 未出版作品的国民待遇 对于未出版作品的国民待遇问题 世界版权公约 第 2 条第 2 款规定 任何缔约国国民未出版之 作品 在其他缔约国中均享有后者给予其国民之未出版的作品同等的保护 并享有公约专门授予的保护 3 国民的含义 根据世界版权公约的规定 任何缔约国均可按照国内立法 将住所设定于该国的任何人按本国国民 对待 由此可知 该公约之下的国民包括具有缔约国国籍的人和在缔约国有住所的人 但与 伯尔尼公 约 的规定相比较 二者有很大不同 伯尔尼公约 第 3 条第 2 款规定 非本联盟缔约国国民而在某 成员国有惯常居所的作者 须视为等同于该成员国国民 除了 住所 与 惯常居所 在含义上的差别 之外 世界版权公约 用的是 可 按本国国民对待 而 伯尔尼公约 是要求 须视为等同于该成 员国国民 不过 根据议定书之一的规定 为了实施 1971 年公约 须将在本议定书参加国有惯常居所的无国 籍者与流亡者视为该国国民 4 出版的含义 由于 世界版权公约 将国民待遇区分已出版作品和未出版作品两种不同情况而有不同规定 因此 如何理解 出版 是一个关键问题 对此 公约第 6 条规定 本公约所用的 出版 一词 系指以一定 有形方式复制某作品 并将复制本在公众中发行 以供阅读 或以其他方式观赏 版权与邻接权国际保护的基本规范 9 二 版权独立原则 同 伯尔尼公约 一样 世界版权公约 也没有创设统一的 国际版权 根据 世界版权公约 的规定 各缔约国按照国内立法授予版权 并实行保护 与该作品在起源国的保护完全无关 在这方面 两公约的规定是相同的 只是 伯尔尼公约 的规定更为明确 集中 而 世界版权公约 的规定则散 见于许多条款之中 二 受保护的作品及取得保护的条件 一 受保护的作品 世界版权公约 第 1 条规定 各缔约国承担对文学 科学及艺术作品的作者及其他版权所有者的 权利提供充分 有效的保护 世界版权公约 对受保护的作品的规定 与 伯尔尼公约 有一定的区别 世界版权公约 既 没有使用任何描述性的文字对 文学 科学及艺术作品 进行解释和说明 也没有进行比较详细的列举 只是进行了非常简单的列举 公约在列举时使用的文字是 including writings musical dramatic and cinematographic works and paintings engravings and sculpture 对这段文字的译文 国内有多种不同译法 有的译为 包括文字的 音乐的 戏剧的 电影的作品 以及绘画 雕刻与雕塑 1 有的译为 包括文字 音乐 戏剧和电影作 品 以及绘画 雕刻和雕塑 2 也有的译为 包括文字 音乐 戏剧 电影作品 绘画 雕刻 雕塑 3 等等 由于该公约没有中文的正本 我们在这里只能通过英文本来理解这段文字的准确含义 在这段文字中 writings 一词显然是名词 而且是复数形式 其后的三个词 musical dramatic 与 cinematographic 均为形容词 修饰其后的 works 之后的三个词 paintings engravings 与 sculpture 均为名词 而且前两个为复数形式 由此可以看出 writings 与 musical dramatic and cinematographic works 应是并列关系 从其中连词 and 的用法来看 第一个 and 连接的是 musical dramatic 和 cinematographic 第二个 and 连接的是 writings musical dramatic and cinematographic works 与 paintings engravings and sculpture 而第三个 and 则是连接 paintings engravings 与 sculpture 的 在明晰了这段文字的逻辑关 系之后 我们就可以准确地理解其含义了 这段文字对 文学 科学和艺术作品 的列举 不是按照 伯尔尼公约 所采用的作品的 表现形式 或 表现方式 而是按照作品的创作形式或创作手段 即以书写的方式或可描述的方式创作的 writings 以声音 表情 运动等非可描述方式创作的 musical dramatic and cinematographic works 以及以绘 画 雕 刻 塑 涂等方式创作的 paintings engravings and sculpture 如此看来 对 世界版权公约 中这段文字的准确译法应当是 包括书面作品 音乐 戏剧与电影 作品 以及绘画 雕刻与雕塑 这种分类方法基本上类似于英国版权法第 3 条对作品的分类 由以上分析可知 世界版权公约 的列举看似简单 实际上涵盖了所有类型的作品 二 作品取得保护的形式条件 作品取得保护的形式条件 是指作品取得保护是否需要经过一定的程序 手续等 世界版权公约 没有像 伯尔尼公约 那样采取完全的版权自动保护原则 公约将缔约国可能要求的手续和程序提出了 统一的简化的标准 对于根据公约得到保护并在一缔约国地域之外首次出版 作者又不是该国国民的一 切作品 只要经作者或版权所有者授权出版的作品的一切复制本上 加上规定的版权标记 就认为是符 合该国要求履行的手续 根据公约第 3 条的规定 公约对作品取得保护的手续方面的要求主要包括以下四项内容 1 郑成思 知识产权保护实务全书 第 1319 页 2 著作权 杂志 1992 年第 2 期 3 国际私法资料选编 高等学校教学参与书 法律出版社 1984 年 6 月出版 第 548 页 版权与邻接权国际保护的基本规范 10 1 任何缔约国如果按照国内法律 要求履行手续 诸如样本交存 注册 通告 公证 付款或 在国内制作出版等 作为版权保护的条件 这些国内法律的规定和要求可以继续实施 并不与公约的规 定矛盾 不过 只要在经作者或版权所有人授权出版的作品的一切复制件上 自首次出版时即标有版权 标记 即被认为履行了上述手续 不得再要求其他手续 换句话说 只要加以版权标记 就算符合该缔 约国要求的一切手续 应受到该缔约国法律的保护 2 公约规定的版权标记 是指一个圆圈内的大写字母 C 即 符号 并标明版权所者姓名 首 次出版年份 版权标记标明的方式及位置应足以使人注意到版权的权利要求 3 对未出版作品 不得要求任何手续 即对未出版作品仍实行自动保护 4 公约的上述规定不妨碍各缔约国要求凡在该国首次出版的作品 或该国国民在任何地方出版 的作品为取得版权而履行手续 或要求其他条件 从上述规定可以看出 在这个问题上 世界版权公约 与 伯尔尼公约 的规定有实质性差别 伯尔尼公约 采取自动保护原则 禁止成员国提出履行手续的要求 而 世界版权公约 则不完 全禁止缔约方提出履行一定手续的要求 许多人将 世界版权公约 的这种做法与 伯尔尼公约 的自 动保护进行对比 提出了 世界版权公约 的 非自动保护原则 这是一个含义不准确且极易引人误 解的提法 世界版权公约 并不要求缔约国实行 非自动保护 而是对已出版作品不强制实行 自 动保护 在世界上确实有不少国家实行 非自动保护 公约的目的是要使这些国家向 自动保护 靠拢 缩短这些国家与 伯尔尼公约 之间的差距 因此 公约并不是对这些国家实行的 非自动保护 的确认和维持 而是对这些国家的 非自动保护 进行简化和改良 最终朝 自动保护 迈近 将 非 自动保护 作为 世界版权公约 的一项原则 实在是对公约精神的一种误解 三 对版权保护的最低要求 一 版权的内容 版权的内容即版权的具体权能 世界版权公约 第 4 条之二概括性地对版权的内容进行了规定 本公约第 1 条所指的权利 包括保证作者经济利益的基本权利 诸如以任何方式复制 公演 广播等 专有权 对于具体权能的规定 只有公约第 5 条第 1 款专门规定了翻译权 公约对于作者的精神权利 未作任何规定 二 版权的期限 根据公约第 4 条第 1 款的规定 作品的版权的保护期限须由有关作品要求提供版权保护的那个缔约 国的法律确定 公约同时规定了各缔约国应提供保护的最短期限 根据规定 一般情况下 缔约国给予作品的版权保护期不应少于作者有生之年加死后 25 年 如果 任何缔约国在本公约对其生效之日 已将某些各类作品保护期规定为自作品首次出版后一定期限 则该 国有权保留原规定 并可将原规定延及其他种类作品 但对于所有作品保护期均不得小于 25 年 任何 缔约国如在本公约对其生效之日尚未依作者有生之年确定保护期 则有权根据情况从作品首次出版之日 起或出版前登记之日计算保护期 但不得少于自首次出版日或出版前登记日起 25 年 如果某缔约国立 法提供两个或两个以上连续保护期 则其第一期不得少于上述各规定中最短期限之一 如果缔约国对摄 影作品或实用艺术品一样给予保护 则对上述各类作品提供的保护期不得少于 10 年 三 版权的例外与限制 世界版权公约 对版权的例外与限制的规定 主要包括以下三个方面 1 版权的一般例外与限制 依公约第 4 条之二第 2 款 对于公约所规定的 保证作者经济利益的基本权利 缔约国可根据其 国内立法作出符合本公约精神及规定的例外规定 同时 公约对这种例外和限制也作了适当的限制 公 约要求 凡通过立法作出例外规定的缔约国 均须对例外所及的作品在合理程度上提供有效保护 版权与邻接权国际保护的基本规范 11 2 翻译权的例外 公约第 5 条第 2 款对翻译权作了例外规定 依该规定 任何缔约国可根据其国内立法对作品的翻译 权予以限制 但须符合公约所列的六项条件 即 a 作品首次出版满 7 年后 翻译权所有人本人没有且未授权他人将该作品以某缔约国的通用语 文翻译出版 则该缔约国的任何国民均可从主管当局获得以上述通用语文翻译出版该作品的非独占许可 证 b 该国民须按有关缔约国的程序 证明其曾要求授权翻译出版该作品 但遭翻译权所有人拒绝 或其已尽力寻找翻译权所有人而未找到 如果原出版过的该缔约国通用语文译本已绝版 则可依据同样 条件颁发许可证 c 如果未能找到翻译权所有人 则许可证申请人须将申请书复制本送达作品上所标示的出版者 如果已获悉翻译权所有人的国籍 则须将申请书复制本送达该人国籍国外交或领事代表 或该国政府所 指定的组织 在申请复制本发出后若不满两个月 则不得颁发许可证 d 国内立法中须有相应规定 以保证翻译权所有人得到公平的 符合国际标准的补偿并保证它 的支付和汇出 保证准确地翻译该作品 e 所出版的版本的所有复制本 均须标明原著题目与作者姓名 许可证仅在申请颁发它的缔约 国内对出版译本有效 译本的复制本在下述条件下可输入另一缔约国并销售 另一国通用的语文与译文 属同一语种 该国法律也提供同样的许可证 该国法律不禁止复制本的进口与销售 如无这些条件 则 进口与销售该复制本之事须适用该国国内法及有关协定 被许可人不得转让其许可证 f 如果作者已经从流通中收回其作品的全部复制本 则不得颁发该作品的翻译许可证 这里所称的 限制 实际上就是颁发 强制许可证 3 对发展中国家的特别优惠 根据公约第 5 条之二的规定 属于发展中国家的缔约国 可向联合国教科文组织总干事交存通知书 在公约规定的期间内享受公约第 5 条之三和第 5 条之四规定的优惠 这些优惠主要包括两方面 一是放 松了颁发翻译权强制许可证的条件 二是准许对复制权颁发强制许可证 但公约同时对这些优惠施加了 相当严格的限制条件 四 本节小结 一 对版权保护的总体水平低于 伯尔尼公约 伯尔尼公约 在国际范围内得到广泛的承认 并事实上成为版权国际保护的基本标准 与 伯尔 尼公约 相比较 世界版权公约 的总体保护水平是比较低的 主要表现在以下几个方面 1 不采取自动保护原则 公约虽然规定只要在经作者或其他版权所有人授权出版的作品的一切复制件上自首次出版时就标明 版权标记即被认为履行了有关国家要求的手续 就应受到保护 但这种保护毕竟还是有条件的 与 伯 尔尼公约 规定的自动保护相比还是有差距的 2 版权的内容不明确 世界版权公约 虽然规定了作者或其他版权所有人所享有的权利 但其内容并不象 伯尔尼公约 那样明确 而且 世界版权公约 对版权中的精神权利没有任何规定 3 最低保护期短 世界版权公约 规定的版权保护期远低于 伯尔尼公约 的规定 4 不具有追溯力 世界版权公约 不具有追溯力 而 伯尔尼公约 则具有追溯力 综上所述 世界版权公约 所提供的保护水平事实上远不如 伯尔尼公约 因此 为了防止有 些国家在加入 世界版权公约 后退出 伯尔尼公约 降低其版权保护水平 世界版权公约 第 17 条附加声明明确规定 按照 伯尔尼公约 凡作品的原出版国于 1951 年 1 月 1 日 此时 世界版权公 版权与邻接权国际保护的基本规范 12 约 尚未正式缔结 后退出 伯尔尼公约 的 该作品即不在 伯尔尼公约 成员国地域内受 世界版 权公约 的保护 这种强制性的规定为 伯尔尼公约 提供了保护措施 使业已建立的版权国际保护标 准不致于因 世界版权公约 而降低 二 世界版权公约 的积极意义 虽然 世界版权公约 从总体水平不如 伯尔尼公约 但 世界版权公约 的缔结还是具有十分 积极的意义 第一 世界版权公约 在一定程度上弥合了 伯尔尼公约 与泛美版权条约之间的差距 使包括 美国在内的许多国家加入到版权国际保护的统一体系之中 第二 公约将缔约国可能要求履行的取得版权的手续简化为在作品的复制件上标明版权标记 提高 了作品在某些国家 如美国 的版权保护水平 第三 世界版权公约 规定缔约国不得提出任何保留 而 伯尔尼公约 则允许对第 1 条至第 21 条提出保留 这在某种意义加强了 世界版权公约 的效力 三 世界版权公约 的前途 世界版权公约 生效后 与 伯尔尼公约 共同成为版权国际保护领域的基本规范 但其在版权 国际保护体系中的地位远不如 伯尔尼公约 随着最近几年出现的一些新的多边条约 尤其是关贸总 协定乌拉圭回合谈判达成的 与贸易有关的知识产权协议 和世界知识产权组织于 1996 年 12 月倡导缔 结的 世界知识产权组织版权条约 的缔结 版权国际保护已经出现了许多新的规则 这些新规则都远 远超出 世界版权公约 所提供的保护水平 另外 由于美国等国家已正式加入 伯尔尼公约 伯 尔尼公约 已成为事实上的国际标准 世界版权公约 的现实意义已经不大 本节练习 判断题 1 世界版权公约 规定的国民待遇原则与 伯尔尼公约 的规定基本相同 对 2 凡在 世界版权公约 缔约国内有住所的人 都属于得主张国民待遇的 国民 错 3 已经出版的作品必须加注版权标记方可享受 世界版权公约 的保护 错 4 世界版权公约 规定的一般版权保护期为作者有生之年加其死后的 50 年 错 5 与 伯尔尼公约 相比 世界版权公约 规定的版权保护水平较低 对 版权与邻接权国际保护的基本规范 13 第三节 保护表演者 录音制品制作者与广播组织国际公约 为了保护表演者 录音制品制作者与广播组织在传播作品过程中所产生的合法权益 即通常所说的 邻接权 1961 年在联合国劳工组织 教科文组织以及世界知识产权组织的共同主持下 在罗马订立了 保护表演者 录音制品制作者与广播组织国际公约 即 1961 年罗马公约 简称 罗马公约 罗马公约 于 1964 年 5 月 18 日生效 至 2004 年 3 月 缔约国为 77 个 罗马公约 共 34 条 其中第 1 至 15 条为实体性规定 第 16 至 34 条为行政性条款 罗马公约 是邻接权国际保护领域中最基本的一个多边国际公约 其中的许多内容已成为邻接权保护的基本标准 罗马公约 的主要内容包括以下几个方面 一 邻接权保护与版权保护的关系 邻接权的原义是指与版权相邻的权利 是法律赋予作品传播者的权利 但 作品的传播 与 被传 播的作品 在法律上是完全不同的 因 作品的传播 而产生的权利是对 传播 活动及其物化的结果 的权利 由传播者享有 对 被传播的作品 的权利属于版权 由版权所有人享有 版权和邻接权在法 律上是权利主体与客体均不相同的两种不同性质的权利 基于这个原因 罗马公约 首先对邻接权保护与版权保护的关系作了说明 罗马公约 第 1 条 本公约所授予的保护不触及而且也不以任何方式影响对文学和艺术作品的 版权保护 因此 不得对本公约的任何规定作出有损于版权保护的解释 这样 表演者 录音制品的制作者以及广播组织应当尊重并不得侵犯被表演 录制或广播的作品的 版权 对其表演 录音制品或广播所享有的权利不应损害其表演 录制或广播的作品的版权或其他权利 二 国民待遇 国民待遇原则是知识产权国际保护中的一项最基本的原则 本书前面所介绍的有关工业产权的 巴 黎公约 以及有版权的 伯尔尼公约 等国际条约都规定了各自领域内的国民待遇 罗马公约 也不 例外 罗马公约 关于国民待遇的规定主要包括三项内容 一 国民的含义 国民待遇是指一国将其给予本国国民的待遇同样给予外国人 适用国民待遇时首先搞清楚该国 国 民 享有何种待遇 才能确定其给予外国人的待遇 罗马公约 第 2 条对于这个 国民 的含义作了 说明 根据该条第 1 款的规定 在 罗马公约 中 国民待遇是指由被请求保护的缔约国的国内法给予作 为其国民的表演者 录音制品制作者和广播组织的待遇 1 对于表演者 表演在该缔约国境内发生 广播或首次固定 2 对于录音制品制作者 录音制品在其境内首先固定或出版 3 对于在其境内设立总部的广播组织 广播由位于其境内的发射装置发射 二 国民待遇的授予 罗马公约 第 4 条区别表演者 录音制品制作者和广播组织三种不同主体分别规定了国民待遇的 授予 1 对于表演者 只要符合下列条件之一 即可获得国民待遇 a 表演发生在另一缔约境内 b 表演被录制在根据本公约第 5 条规定受保护的录音制品上 c 未固定在录音制品上的表演 由根据本公约第 6 条规定受保护的广播传送的 2 对于录音制品 只要符合下列条件之一 即可获得国民待遇 版权与邻接权国际保护的基本规范 14 a 录音制品制作者是另一缔约国的国民 国籍标准 b 声音的首次固定发生在另一缔约国 固定标准 c 录音制品首次在另一缔约国内出版 出版标准 如果一录音制品首次在一非缔约国出版 在其首次出版后 30 日内在一缔约国出版的 同时出版 应视为在缔约国首次出版 d 对于上述出版标准或固定标准 两者选择其一 缔约国可以向联合国秘书长提交通知 声 明不适用 3 对于广播组织 只要符合下列条件之下 即可获得国民待遇 a 广播组织的总部设在另一缔约国 b 广播由位于另一缔约国的发射装置发射 c 任何缔约国可以向联合国秘书长提交通知 声明它将只保护广播组织的总部设在另一缔约国 且广播是由位于同一缔约国的发射装置发射的广播 三 公约规定的保护 国民待遇应受本公约特别规定的保护和限制的约束 这就是说 如果某一缔约国根据本国法律对其 本国国民的表演权 录音制品制作者权和广播组织权的保护低于公约规定的标准 也不得借口国民待遇 给予低于公约特别规定的保护 实际上 这是对国民待遇的一个限制条件 三 邻接权的内容 一 表演者权 罗马公约 第 7 条 第 8 条和第 9 条对表演者权的基本内容进行了规定 这些规定主要包括以下 三个方面 1 表演者的最低保护 根据公约第 7 条的规定 表演者应享有制止下列三种行为的可能性 a 未经其同意而将其表演进行广播或向公众传播 但专为广播或向公众传播而作的表演以及根据 已固定的表演而作的表演除外 b 未经其同意而将其未固定的表演加以固定 c 未经其同意而复制其已经固定的表演 如果原始固定本身未经其同意 或者复制的目的不同于 表演者同意的目的 或者原始固定是根据第 15 条 邻接权的例外 的规定而为但复制却出于不同于该 条规定的目的 在广播是经表演者同意而为的情况下 对转播 为广播目的的固定以及为广播目的而复制此种固定 是否受保护 由被请求的缔约国的国内法决定