科学不端行为.doc

目录目录1第一讲 科研和科研不端行为1 1 科学概念的发展1 2 科学研究1 2.1 科学研究的定义与分类12.2 基础研究12.2.1 基础研究的定义12.2.2 基础研究的分类22.2.3 基础研究的特点22.3 应用研究22.3.1 应用研究的定义22.3.2 应用研究的特点22.4 科学研究的前瞻性和新颖性2 3 科研不端行为33.1 科研不端行为的定义33.2 科研不端行为的表现33.3科研不端行为的原因33.4 遏制科研不端行为的对策4第二讲 科技论文分类和评估标准及农业类国内外期刊5 1科技论文的定义5 2科技论文的特点52.1 实践性52.2科学性52.3创新性和独创性52.4逻辑性和规范性6 3 科技论文的分类63.1 科技论文的不同分类方法63.2 学术性论文63.3 综述性论文63.4 学位论文73.5 科技报告73.6 论证型论文7 4 科技论文的评估74.1 科技论文的评估74.2 论文评估的指标74.2.1 期刊文献的类型84.2.2 论文发表的期刊的影响力84.2.3 文献发表期刊的国际显示度84.2.4 论文的基金资助情况84.2.5 论文合著类型94.2.6 论文的被引用情况9I4.2.7 论文的参考文献数94.2.8 论文被下载的次数9 5 期刊等级划分95.1 期刊等级划分95.2 SCI期刊105.3 核心期刊1011农业科技实用写作第一讲 科研和科研不端行为1 科学概念的发展早期中国将科学翻译成格致学，后来是日本人把它翻译成科学的。他们认为西方的学问与中国的学问不一样，中国古代的学问是文史哲不分的通才之学，而西方的学问是一科一科的，故将西方的学问翻译成分科之学的“科学”。五四运动时期，早期的留学生引进的德先生和赛先生就是指民主和科学。中国人用科学这个词也就一百年左右，甚至广泛传播开来不到一百年，但是在这一百年之内，科学已经成为现代生活中最显眼的词语，科学一旦成为日常用语后，人们再想说明什么是科学反而搞不清了。科学起源于希腊，希腊科学分为数学和哲学两类，追求理念。数学为为了推理而不是计算。他们认为理念的基本特点是不变和不依赖别的东西，科学追求的就是理念的认知。他们认为理事至高无上的，不合理就不存在。以希腊哲学家芝诺著名的阿基里斯悖论为例。早期希腊科学始终是一种内在型的，而不是经验的。而且越没有用越好，越纯粹越高贵，但是这样到中世纪就衰落掉了，在近代被欧洲人重新发扬光大，发展后现在我们熟悉的现代科学。科学即反映自然、社会、思维等的客观规律的分科知识体系，是指导人类认识世界、认识宇宙、认识自身的科学方法，是指导人类实践的方法。培根的“知识就是力量”指明现代科学是力量型的科学，是有用的科学，是功利型的应用科学，用于造福人类。2 科学研究2.1 科学研究的定义与分类科学研究是在遵循科学的系统性、客观性和规律性的原则下，对未知世界展开的探寻新知、求证真理的人类活动。它是人类发现科学、掌握科学和应用科学的重要途径，也是人类社会实践的主要组成部分。可分为基础研究和应用研究。2.2 基础研究2.2.1 基础研究的定义基础研究在于认识和探索人类社会及其自然界的运动规律，不以具体应用为目的。简单地说就是理论研究，它的研究目的是活的新理论，而这些理论不能马上投入到实际应用，理论成果的价值也需要很长时间才能看到。2.2.2 基础研究的分类基础研究课细分为纯基础研究和定向性基础研究。纯基础研究是为了推动知识的发展，不考虑长远的经济利益或社会效益，也不致力于将成果应用于实际问题或成果转移。定向性基础研究的目的是希望产生广泛的知识基础，为可能发生的问题提供解决的资料和方法。2.2.3 基础研究的特点（1）以认识现象、发现和拓展知识领域为目的，具体通过实验分析或理论研究对事物的各种关系进行分析，深化对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出各种设想、理论或定律，并加以论证。（2）没有特定的应用或使用目的，在进行研究时其成果不能立即看出用处，须假以时日。（3）研究结果通常具有普遍的正确性，成果为一般的理论、原则或规律并以论文的形式发表或在学术会议上交流。2.3 应用研究2.3.1 应用研究的定义应用研究以现有的基础理论为前提，研究学术领域和现实生活中存在的具体问题，研究如何将理论知识转化为解决实际问题所需的技能、方法和手段，探索、开辟实际应用的新领域，让理论结合实际。简单地说，应用研究就是将理论发展为实际运用的形式。与基础研究相比，则侧重把理论转化为实际的应用，满足个人、团队和社会的需求。2.3.2 应用研究的特点（1）具有实际目的或应用目标，表现为：为了明确基础研究成果可能存在的用途，或是为达到预期的目标所采用的新方法或新途径。（2）在对特定目的或目标进行研究的过程中所获取新的知识，为实际问题提供解决的科学依据。（3）研究结果只影响科学技术的有限范围，且具有专门的性质，对于具体的领域、问题，其成果以科学论文、专著、或发明专利的形式为主。2.4 科学研究的前瞻性和新颖性科学研究是一种挑战传统、挑战过去的概念的行为，在此过程中推翻、补充和完善传统观念。对于科学家来说，没有一成不变的概念。结合日心说的例子进行解说。科学研究就是挑战传统，探索未知，主要表现在它的前瞻性和新颖性，这也决定了它同人们日常生活之间的距离，它的应用价值一般需要一个很长的过程才能体现出来。即使是沃森和克里克在1953年发现DNA双螺旋结构的时候，他们也不会想到由此所带来的生物工程、基因疗法、分子免疫、基因诊断和突变修复等众多与人们生活息息相关的一系列领域的发展。结合抗虫基因工程的发现、发展和生产应用的例子进行解说。3 科研不端行为3.1 科研不端行为的定义国内外对科研不端行为没有统一的定义，争论很多，但表述内容大同小异。我国2006年通过的国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）定义科研不端行为是指违反科学共同体公认的科研行为准则的行为，包括：1，在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息；2，抄袭、剽窃他人科研成果；3，捏造或篡改科研数据；4，在设计人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定；5，违反实验动物保护规范；6，其他科研不端行为。结合案例分析理解国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）对科研不端行为的定义。唐骏“学历门”事件、北大王铭铭剽窃事件、巴尔的摩事件、塔斯基吉梅毒实验、转基因黄金大米“童试门”等。2007 年 2 月，中国科学院正式发布了关于科学理念的宣言和中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见，明确了科研不端行为的内涵、认定标准和处理程序。意见规定，“科研不端行为是指研究和学术领域内的各种编造、作假、剽窃和其他违背科学共同体公认道德的行为；滥用和骗取科研资源等科研活动过程中违背社会道德的行为。中科院对科研不端行为的认定标准包括：在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述；损害他人著作权，包括侵犯他人的署名权、剽窃他人的学术成果；违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划；研究成果发表或出版中的科研不端行为；故意干扰或防碍他人的研究活动；在科研活动过程中违背社会道德”。该意见对科研不端行为的定义更加具体但也相对狭隘。3.2 科研不端行为的表现科研不端行为的定义从宏观的角度解释了什么是科研不端，其中捏造、篡改、剽窃等都可以被视为它的表现形式。但具体来讲，科研不端的表现不止是捏造、篡改、剽窃，还有些是捏造、篡改、剽窃等行为在现实中的延伸或演变。从科学研究过程的四个阶段出发：即科研项目申请、科研项目评审、科研实施、成果发表和评价四个阶段，以每个阶段主体的科研活动为研究对象，列举出现或可能出现的不端行为，具体表现如表1。结合案例分析理解科研不端行为的不同表现形式。萨默林老鼠免疫事件、韩国“克隆支付”黄禹锡造假事件、陈英旭等多起滥用科研经费案例、日本森口尚史和小保方晴子造假事件、密立根油滴实验、浙大贺海波和李连达论文造假事件。3.3科研不端行为的原因科研不端行为可以从多个角度分析。主观原因在于研究者诚信意识的缺失、激烈竞争造成难以承受的心理压力、利益诱惑导致价值观的扭曲以及科研道德的失范。客观原因包括科研管理体制的不科学、评价体制、奖励和监督机制、惩罚措施的不完善等。3.4 遏制科研不端行为的对策科研不端行为若不加以有效的制止而任其发展，持续到一定的时间，问题变得更加棘手，更加严重，不仅破坏科研环境，阻碍科学发展与进步，甚至对社会产生严重的负面影响。因此，如何有效地遏制或防范科研不端行为显得极其重要。应当根据科研发展的特点和规律，设计和建立科学的科研管理体制和机制，主要从以下方面入手：完善科研的管理体制、评价体制、奖励和监督机制、惩罚措施，对科研主体则要加强科研道德教育、建立他们的科研诚信理念。采用完善科研体制与加强科研道德教育这种内外兼治的方式，才能有效地控制不端行为的蔓延。第二讲 科技论文分类和评估标准及农业类国内外期刊科技论文与科技人员关系密切，科技人员的科学劳动要得到社会承认，科学技术和科研成果要走向生产、对外学术交流，很大程度上要通过科技论文的撰写和发表来实现。1科技论文的定义科技论文是在科学研究、科研实验的基础上，对自然科学和专业技术领域内的某些现象或问题进行专题研究、分析和阐述，揭示出这些现象和问题的本质及其规律性，并采用科技语言、科学逻辑思维方式，按照一定的写作格式撰写，经过正规严格的审查后公开发表的文章，是反映基础研究和应用研究的创新成果之一。2科技论文的特点2.1 实践性科技论文的实践性强调的是科技论文的内容来自于科学研究、科学实验或生产实践之中，内容应科学，材料应具体而详实，不允许虚构和想象，一切从实际出发、并接受实践的检验。2.2科学性指的是文章的论述必须具有可信性。科技论文不能凭主观臆断或个人好恶随意取舍素材或得出结论，必须尊重事实，尊重科学，有足够的、可靠的和精确的试验数据或现象观察或逻辑推理作依据，试验的整个过程和结果可以复核验证即实验可重复，论点的推理严密，结论客观，对自己的研究估价要确切、恰当，对他人的研究成果（用来作比较时）评价要实事求是，切记片面性和说过头。2.3创新性和独创性创新性和独创性是指文章描述的内容区别于其它文献的一种特殊要求，是科技论文的精髓。它要求论文所揭示的事物的现象、属性、特点以及运动时所遵循的规律，或者这些属性、特点以及运动规律的运用，必须是前所未有的、首创的，或者是部分首创的，文章必须有新的观点、见解、结果和结论，而不是对他人工作的复述或解释。2.4逻辑性和规范性逻辑性指的是文章的结构特点。要求论文脉络清晰、结构严谨、推理合理、演算正确、符号规范、文字通顺、前呼后应、自成系统。除了必须有严密的逻辑性以外，在文字和技术细节方面，包括名词术语、数学、符号的使用，图表设计、计量单位的使用，参考文献的著录等都应符合规范化要求。科技论文若失去规范性，必然大大降低其价值，甚至会使人怀疑所报道的研究成果是否可靠。3 科技论文的分类3.1 科技论文的不同分类方法科技论文有很多种不同的分法，可以从不同的角度、根据不同标准进行分类。1） 按学科性质可分为自然科学基础、工程技术开发和社会科学等三大类研究论文。2） 按发表方式可以把论文分为期刊论文、会议论文和学位论文等不同类型。3） 按应用范围可分为会议、报刊、学生和学位等四类论文。4） 按论文结构特点分为论证、科技报告、发现发明、计算、综述等类型论文。5） 按照写作目的和发挥的作用，可以分为学术性论文、技术性论文、综述性论文和学位论文。3.2 学术性论文学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流或讨论；或在学术刊物上发表；或作其他用途的书面文件。3.3 综述性论文这是一种特殊类型的科技论文。它并不严格要求具有研究内容方面的创新，但是必须含有新资料并指明其中的新思想、新观点，对该领域的研究有促进作用。一篇好的综述文章有时会起到科学研究的向导作用，甚至对该领域的发展、变革起到至关重要的作用和影响。这就要求作者有一定的学术造诣，要站在领域前沿的高度，纵观全局，掌握丰富的最新最权威的资料，从中提炼归纳出具有代表性的内容，找出其规律。综述论文是最难写的一种科技论文，它涉及面宽，参考文献多。由于出发点或角度不同，很难做到恰如其分的结论。这是写作的难点，同时也给审稿和编辑加工带来了很大的困难。3.4 学位论文学位论文是表明作者从事科学研究取得创造性的结果或有了新的见解，并以此为内容撰写而成、为申请授予相应的学位而提交的评审用论文，这类论文依申请学位的高低可分为学士、硕士和博士学位论文。3.5 科技报告它是描述一项科学技术研究的结果或进展或一项技术研制试验和评价的结果；或是论述某项科学技术问题的现状和发展的文件。科学技术报告是为了呈送科学技术工作主管机构或科学基金会等组织或主持研究的人等。科学技术报告中一般应该提供系统的或按工作进程的充分信息，可以包括正反两方面的结果和经验，以便有关人员和读者判断和评价，以及对报告中的结论和建议提出修正意见。3.6 论证型论文用于数学、物理、化学等基础学科的原理、原则、定理、定律的讨论及证明的论文。4 科技论文的评估4.1 科技论文的评估科技论文是科技活动中形成的知识形态成果，是科学研究最直接的产出形式之一，科技论文的数量和质量，在一定程度上反映了科学技术活动队现有知识体系的贡献，因而常被用作评价单位、个人科研实力和科研水平的指标之一。那么如何对待论文的数量和质量？其核心是建立正确的评估体系。理想的评估应把内部评估与外部评估结合起来。内部评估指同行专家对论文内容进行的评估；外部评估指科学计量学人员或科研管理人员利用论文的一些外在指标对论文进行的评估。二者不能相互取代，而应该相互补充。就期刊论文而言，它们都是经过同行评议产生的论文，且论文的著录符合相关国家标准。这里仅对期刊论文的评估方法进行介绍。4.2 论文评估的指标一篇论文的质量或影响力是由多种因素来决定的，在评估科技论文质量时，不应仅看重其中某一个指标，而应该全面和综合地考虑多种因素。4.2.1 期刊文献的类型科技论文期刊文献可分为9种文献类型：论文Article、综述Reviews、快报Letter、会议文摘Meeting Abstracts、更正Correction、新闻News Item、社论Editorial Material、传记Biographical Item和再版Reprint。美国科学情报研究所( ISI) 编制的期刊引证报告（JCR）中，对“影响因子”的计算，仅选Article 和Review作为其分母，其他的不作为论文处理，因为他们认为这些文献被引用的情况很少。一般来说，论文Article和综述Review表述的内容较全面，文献著录项目较齐全，更具学术价值。而综述Review会获得更多的引用和更大的影响力，因为综述性论文一般是该学科领域专家对一个学科问题所做的较为全面和深刻的评述，深得同行的关注和引用。4.2.2 论文发表的期刊的影响力由于马太效应（指强者愈强、弱者愈弱的现象），一般来说，高水平的论文发表于高影响力的期刊中。在评定期刊的指标中，较能反映期刊影响或者说学术质量的指标是期刊的“被引总频次”（指该期刊创刊以来所登载的全部论文在统计当年被引用的总次数）和“影响因子（Fi）”。其中“影响因子”这一概念，己经成为学术界权威的期刊评价指标，它实际上就是期刊中所载文献的平均被引用次数与期刊载文数量的某种比值，其计算公式为：影响因子=该刊前两年发表论文在统计当年被引用的总次数/该刊前两年发表论文总数列举介绍不同期刊的影响因子。相比而言，即使发表数量少但发表于影响大的期刊（即Fi大）的论文，可能比发表数量多但发表于Fi低的期刊的论文，更具有价值。4.2.3 文献发表期刊的国际显示度国际重要检索系统收录期刊都有自己的标准和要求，一般来看，学术水平和编辑质量都需达到一定水准的期刊才可能被收录。期刊能被国际重要检索系统收录，则期刊中的文献就较容易进行国际交流，影响也会较大。是否被如科学引文索引（SCI）、工程索引（EI Compendex）、科学文摘（SA）、俄罗斯文摘杂志（P）、日本科技文献速报、化学文摘（CA）、Medline、数学评论（MR）等这些重要的国际检索系统或本学科领域的国际重要检索系统收录，可以作为一定的评估标准。4.2.4 论文的基金资助情况申请科研基金的条件之一是成果的创新性，或其具有较大的应用价值，特别是一些经过跨国合作、受多项基金资助产生的研究成果，其产文更具重要意义。因此，论文被基金资助的情况，从一定程度上可评估论文的创新性。操作时可将产文的项目被基金资助的情况分为几级：a 获海外和国内多项资助；b 获海外资助；c 获国内多项重要基金资助；d 获国内基金资助；e 属于国家重点实验室的项目等。一般来说，基金论文，特别是基因支持的国家重大项目的论文，一般来说会得到较多的引用。4.2.5 论文合著类型国际、国内合作是增强研究力量、优势互补的一种研究方式，特别是一些重大研究项目，单靠一个单位，甚至一个国家的科技力量难于完成，因此，合作研究是一种趋势。不少实证研究表明，合作研究成果的产文比一般独立完成的论文要获得更多的引用。4.2.6 论文的被引用情况这可以从一个侧面反映论文的影响。不是所有已发表的论文都可能被引用。论文发表后能在较短时间内获得引用，反映出这类论文的研究项目往往是热点，是本领域科学界非常关注的问题，这类论文是值得重视的。文献的被引用包括自引和他引、正引和反引。结合期刊如Plant Molecular Biology Reports等进行说明。一般来说，发表于高影响力期刊上的论文都会有较高的被引用。4.2.7 论文的参考文献数这是该论文吸收外部信息能力的重要依据，从一定程度上反应作者的学术思考能力。SCI检索系统收录的经过同行评估的论文，其平均参考文献数在2002年已接近30篇；国内论文统计的平均参考文献数大约为8篇。4.2.8 论文被下载的次数随着网络的普及和期刊电子网络化程度的提高，越来越多的期刊论文可以从网上直接下载。期刊论文的下载次数可以在一定程度上反映一篇论文的影响和受关注度。以上8项期刊论文评估指标其权重是不一样的。此外，对一篇论文的评估在其发表23年后进行更为合适，因为其影响和作用需要经过这样一段时间才能较充分地显示出来。5 期刊等级划分5.1 期刊等级划分一般来说，根据科技论文评估标准，高水平的论文一般发表在高影响因子的期刊上。因此，对期刊等级进行划分就显得尤为必要。我国期刊级别的认定比较复杂，至今尚无统一的标准和共同的分级目录。其中以期刊质量划分等级是最具有学术价值的一种分级，主要表现为期刊入选某种目录，如下表1所示：表1 我国学术期刊分级划分标准期刊版别期刊级别（由高到低）英文版期刊SCI收录期刊EI、JSTP和A&HCI收录期刊SA、CA和俄罗斯的科学技术文献快报收录的期刊国内英文版期刊中文版期刊国内核心期刊国内一级学会主办期刊国内省级期刊国内市级期刊（包括科普性读物、文学刊物、论文集、增刊等）表 0-1表 0-25.2 SCI期刊SCI是Science Citation Index（科学引物索引）的缩写，是美国科学情报研究所（Institute for Scientific Information, ISI）于1960年编辑出版的科学引文索引数据库。SCI是从文献之间的引证关系揭示科学文献之间的内