第三章 资本的积累过程.doc

第三章 资本的积累过程资本的积累过程是剩余价值转化为资本的过程。马克思说：“把剩余价值当作资本使用，或者说，把剩余价值再转化为资本，叫做资本积累。” 。我们在这一章里考察资本如何从剩余价值产生，并揭示资本积累的实质和它的规律性。 第一节 资本主义再生产与资本积累资本积累过程与资本主义再生产过程紧密相联系，资本积累是资本主义扩大再生产的前提条件；而资本主义扩大再生产则是资本积累的途径。资本主义生产的特点是扩大再生产，这是由资本主义生产的性质和目的决定的。但是由于简单再生产是扩大再生产的基础和出发点，同时又是扩大再生产的最基本的组成部分，因此，我们对资本主义再生产的分析就必须从简单再生产开始。一 再生产及其类型人类社会要生存和发展就必须进行物质资料的生产，一个社会任何时候都不能停止消费，因而也不能停止生产。任何一个生产过程，从连续不断的角度看，就是再生产。马克思说：“不管生产过程的社会形式如何怎样，它必须是连续不断的，或者说，必须周而复始地经过同样一些阶段。一个社会不能停止消费，同样，它也不能停止生产。因此，每一个社会生产过程，从经常联系和它不断更新来看，同时也就是再生产过程。” 从整个社会来看，再生产过程包括物质资料的生产、分配、交换和消费四个环节，被称为社会再生产。社会再生产首先是物质资料的再生产，因为每一次生产过程都要相互掉一定的物质资料，包括生产资料和消费资料。这些物质资料在生产过程中原来的物质形态消失了，但在生产过程完成后又被重新生产出来，新产品替换了旧产品，这就是物质资料的再生产。新的物质产品既为下一次生产过程提供物质条件，又满足了人们生活的需要，使再生产过程能够顺利进行。人们在生产物质资料的过程中总是在一定的生产关系中进行的。离开一定的生产关系和再生产过程都无法进行。这种生产关系也随着生产过程的不断重复、不断更新和发展。可见，再生产过程实际上一方面是物质资料的再生产，另一方面是生产关系的再生产。社会再生产是物质资料的再生产和生产关系的再生产的统一。再生产从规模上看，可划分为简单再生产和扩大再生产。简单再生产是指以原有的规模不断重复地进行的再生产；扩大再生产是指生产规模不断扩大的基础上重复地进行的再生产。扩大再生产从其实现方式看，分为外延扩大再生产和内涵扩大再生产两种类型。外延扩大再生产是依靠资本积累，通过扩大生产场所，增加生产资料和劳动力数量来扩大生产规模；内涵扩大再生产是指依靠科技进步，通过提高生产资料效率和劳动生产率来扩大生产规模。在生产技术水平和生产资料使用效率较低的生产条件下，社会再生产一般以外延型扩大再生产为主；在科学技术水平和生产资料使用效率不断提高的生产条件下，社会再生产中内涵型扩大再生产的比重会不断提高，最终将过渡到以内涵型扩大再生产为主。资本主义再生产的突出特点是扩大再生产，不是简单再生产，这是由资本主义生产的目决定的。资本家为了尽可能多地追逐剩余价值，就必须把一部分剩余价值用于投资，从而使生产规模不断扩大。但是简单再生产是扩大再生产的基础和出发点，也是扩大再生产的一个组成部分，因此我们分析资本主义再生产必须先搞清楚简单再生产。二资本主义简单再生产的特征资本主义简单再生产，是指工人在生产过程中创造出来的被剩余价值全部用于资本家个人消费，而投入生产的生产资料和劳动力总是保持原有的水平，使得生产在原有规模上重复地进行。假定一年为一个生产周期，年初资本家预付资本100万元，分为不变资本80万元用于购买生产资料，可变资本20万元用于购买劳动力。如果剩余价值率是100%，那么到年终新产品的全部价值就是80c +20v +20m = 120万元。新生产出来的20万元剩余价值如果被全部用于资本家个人消费，那么下一年投入生产的资本仍然与上一年一样是100万元。如果生产年复一年地总是这样进行生产规模不会改变，这就是资本主义的简单再生产。资本主义简单再生产的不断重复进行的过程反映了资本主义经济的本质特征。换句话说，从再生产的过程而不是从一个孤立的生产过程来看问题，资本主义经济表面上给人的一些假象就会消除，资本主义再生产的实质和特征就还显示出来。首先，从资本主义简单再生产的分析可以发现，资本家购买劳动力而支付给工人的工资实际上是工人自己劳动创造出来的。一个孤立的生产过程从它的开始到结束，会产生一种错觉或假象，好象资本家预付了资本，其中包括可变资本，因此工人得到的工资也是资本家支付的。如果从再生产不断重复的运动过程来看，便可发现，工人每一次得到的工资其实不过是上一个时期生产过程中生产出来的价值的一部分。这就是说，上一个时期工人生产出来的商品，被资本家卖掉转化为货币以后，其中20万元被用来支付这一个时期生产所需要的工资。这样看来，如果说工人在这一次生产过程在生产的产品可能没有马上卖掉，因而无法用自己生产的价值支付工资；那么工人在上一次生产过程中所生产的产品，却已经被资本家卖掉并转化为货币，完全可以用来支付工资。在生产过程不断反复进行的再生产中，资本家用来购买劳动力所预付的可变资本，一次又一次地被工人自己创造出来并用来支付工资。正象马克思所说的，“工人今天的劳动或下半年的劳动是用他上星期的劳动或上半年的劳动来支付的。” 具体些说，工人在这一次为资本家生产商品时，他前一次生产的商品出卖后已经转化成的货币了。所以，不但不是“资本家养活了工人”，是工人自己用自己的劳动养活了自己；而且工人还养活了资本家。马克思说，“可变资本不过是劳动者为维持和再生产自己所必需的生活资料基金或劳动基金的一种特殊的历史的表现形式。” 可变资本，即工人得到的工资，可以说不过是资本家不断地发给工人的货币或一种票据，以便使工人用来不断地从资本家那里领取自己创造的但由归资本家占有的产品价值中属于自己的那一部分产品。这样，由劳动者自己创造的维持再生产的“劳动基金”在资本主义经济制度下表现为资本家占有的可变资本，或者工资。其次，资本主义简单再生产的分析还使我们了解到：工人不但创造了可变资本，还创造了不变资本和剩余价值。也就说，不仅资本家对生产过程预付的全部资本都是由工人创造的，而且资本家用于个人消费的剩余价值也全部是由工人创造的。资本家的全部预付资本，不管它的最初来源如何，经过不断重复的再生产过程，都会被工人创造的剩余价值所替换。我们还用前面的例子来看：假如资本家最初预付了100万元资本，每次生产周期结束时能给他带来20万元的剩余价值，每次这些剩余价值都被用做资本家个人消费。经过五个生产周期，资本家消费了五个20万元，相当于他最初预付的资本100万元。这意味着，如果没有剩余价值的创造，资本家原来拥有的100万元就会全部花光，即一无所有。可是现在资本家手中仍然有100万元的资本可以继续投入生产。 “如果资本家把自己预付的资本的等价物消费掉，那么这些资本的价值不过只代表他无偿占有的剩余价值的总额。他的原有资本的任何一个价值原子都不复存在了。” 显然，资本家现在的100万元等于资本化了的剩余价值，或者可以说，资本家已经把原有的100万元消费掉了。也许经过若干生产周期，资本家最初购买的生产资料的实物形式仍然存在，但是这些资本的价值都已被剩余价值替换掉。因此， 工人不仅创造了可变资本，而且创造了全部预付资本。正是由于这个道理，当工人阶级夺取政权以后，对资产阶级占有的资本或生产资料实行剥夺是完全合理的。这不过是工人阶级将自己辛勤劳动创造的财富收回，即物归原主而已。最后，从简单再生产的角度看，工人的个人消费也隶属于资本。从资本主义简单再生产的过程来看，工人的消费有两种：一种是生活消费，另一种是生产性消费。前者的作用实际上是补充和恢复工人在生产过程中消耗的劳动力；后者是工人在生产过程中消耗的生产资料和自己的劳动力。从一个孤立生产过程看，工人的生活消费是在生产过程以外进行的，好象与资本无关。但是如果从再生产过程看，工人在这一次生产过程中消耗的劳动力，必须通过工人个人消费得到补偿，才能为下一次生产过程提供劳动力，从而使资本主义再生产得以不断进行，因此，工人的个人的消费实质上是为资本再生产出可供剥削的劳动力。这也是资本主义再生产的必要条件。虽然工人可以自由地选择雇主，但是在他们出门劳动力以前，在经济关系上就已经隶属于资本家阶级了。而在资本主义雇佣关系下，工人出卖劳动力得到的工资总是被资本家尽可能地限制在仅能够维持劳动力再生产的限度以内。这样，工人的个人消费在补偿了劳动力消耗，即补偿了可变资本的消耗以后，还是一无所有。他们必须再作为雇佣劳动者进入生产过程。所以，雇佣劳动始终是资本的附属物。马克思说：“罗马奴隶是由锁链，雇佣工人则由看不见的线系在自己的所有者手里。” “可见，把资本主义生产过程联系起来考察，或作为再生产过程来考察，它不仅生产商品，不仅生产剩余价值，而且还生产和再生产资本主义生产关系本身：一方面是资本家，另一方面是雇佣工人。” 资本主义再生产是物质资料的再生产和资本主义生产关系的再生产的统一。它不仅不断地生产和再生产一定生产规模下所需要的生产资料以及工人和资本家需要的生活资料；而且不断地再生产出资本家剥削工人的条件，即劳动和劳动条件的分离，并使之永久化。三 资本主义扩大再生产和资本积累的实质资本主义扩大再生产是指资本家把工人在生产过程中创造的，由他无偿占有的剩余价值的一部分作为追加资本使用，从而在扩大的规模上重复进行的生产过程。资本家为了追逐更多的剩余价值和在市场上提高竞争能力，并不把全部剩余价值都用于个人消费，而是把剩余价值的一部分转化为资本，即用来购买新的或更多的生产资料和劳动力，让生产过程中投入的资本规模增大，从而使生产规模增大。因此，剩余价值是资本积累的唯一源泉，而资本积累又是扩大再生产的重要源泉。没有剩余价值，资本积累是不可能的，资本积累过程实际上就是剩余价值资本化的过。而资本积累又是扩大再生产的前提条件；资本家把一定数量的剩余价值作为程追加资本投入生产过程就使得再生产在扩大的基础上重复进行了。我们还假定某一个资本家预付资本100万元，其中80万元用于不变资本，20问元用于可变资本；生产周期为一年；年剩余价值率为100%；资本有机构成c : v = 4 : 1。连续几年或几个生产周期以后我们便可看出扩大再生产的特点：第一年生产的结果是：100万元 80c + 20c +20m = 120万元。如果剩余价值的一半用于资本家的个人消费，另一半用于追加投资，那么第二年生产的结果是：110万元 88c + 22v + 22m = 132万元；第三年生产的结果是：121万元 96.8c + 24.2v + 24.2m = 145.2 万元；第四年生产的结果是：133.1万元 106.5c + 26.6v + 26.6m = 159.7万元；第五年生产的结果是：146.4万元 117.1c + 29.3v + 29.3m = 175.7万元。可见如此继续下去，随着投入生产的资本总额的不断增大，生产规模会不断扩大，资本家无偿占有的剩余价值也会越来越多。资本主义扩大再生产过程明显地反映出资本积累的实质。通过扩大再生产过程我们清楚地看出资本主义生产关系已经在扩大的基础上被再生产出来了。这主要体现在以下几个方面：（1）如果是在简单再生产情况下，资本家垫付的资本要经过一段时间之后才成为资本化的剩余价值；那么在扩大再生产情况下，追加资本一开始就是剩余价值的一部分。很清楚，追加资本就是工人无偿劳动私人占有的结果。为了扩大再生产，资本家必须把无偿占有的剩余价值分割为两部分：一部分是资本家个人消费使用的消费基金；另一部分追加生产资料和劳动力使用的积累基金。显然积累基金是剩余价值的一部分。因此，所谓资本积累不过是剩余价值的资本化。资本的来源和性质，在资本积累过程中已经暴露无遗。（2）剩余价值转化的追加资本不仅是过去剥削工人劳动的结果，而且现在又成为进一步扩大剥削工人劳动的手段。资本家不剩余价值不断地转化为追加资本，不断地榨取剩余价值，使资本越来越快地增长起来。（3）资本与雇佣劳动的关系从表面上看是一种平等买卖劳动力的交换关系，但从资本积累过程来看，资本家总是不用付等价物就占有工人的剩余劳动，并且能够强制工人为其创造越来越多的剩余价值。因此，资本积累的实质是：“资本家用他总是不付等价物而占有别人的已经物化的劳动的一部分，来不断再换取更大量的别人的活劳动。” 资本积累的实质体现了资本主义的占有规律，即资本家无偿占有工人创造的剩余价值的规律。在这个规律支配下，资本主义扩大再生产，不仅使资本家占有的资本不断增加，而且还使越来越多的人成为雇佣工人；因此它不仅是物质资料的扩大再生产而且是资本主义生产关系的扩大再生产。资本积累和扩大再生产是资本主义经济的本质特征。资本家为什么不把全部剩余价值消费掉，而是总是将其中一部分用于资本积累呢？早期有些资产阶级经济学家用所谓“节欲论”来解释这种现象。他们说，资本家是为了“社会进步”而牺牲个人消费。但是一旦我们了解了资本积累的唯一源泉，“节欲论”就站不住脚了，因为如果没有工人创造的剩余价值，资本家无论怎样“节欲”都无法进行资本积累。资本主义发展的历史证明，一方面资本积累是同剩余价值的增长成正比的；另一方面资产阶级生活的奢侈和浪费也是同剩余价值的占有成正比的。因此资本积累不是什么“节欲”的结果，而是占有剩余价值的结果。其实资本积累不是由人的某种主观决定的，而是资本主义制度下的剩余价值规律和资本主义竞争规律作用的结果。资本家积累资本的根本目的就是为了得到更多的剩余价值，不是什么“社会进步”。马克思说，“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。” 在资本主义经济制度下，资本家生产什么，生产多少，怎样生产都以剩余价值的多少为转移。生产规模的扩大的内在动力就是在于能够带来更多的剩余价值；为了扩大再生产资本家必须积累资本。扩大再生产和积累资本不仅受追求剩余价值的内在动力所牵引；还受到资本主义竞争的外在压力的促进。资本主义经济是商品经济，只有在市场上卖出去的产品才能够实现其价值，资本家才能达到赚钱的目的。而厂商是彼此独立、分散的商品生产者，商品能不能卖出去，往往取决于厂商的生产条件和销售条件。而生产条件和销售条件的优劣特别在早期资本主义经济时期一般取决于厂商生产规模的大小。竞争对于资本家来说就是优胜劣汰的“生存法则”，因此尽可能地扩大生产规模是早期资本主义经济的基本特征。对一个厂商来说，怎样才能更快地进行资本积累，从而扩大生产规模呢？既然剩余价值是资本积累的唯一源泉，那么凡是决定剩余价值量的因素，也会决定或影响资本积累的数量。从生产过程来看，资本积累量的因素至少涉及以下几个方面：第一， 在剩余价值分割为资本家的个人消费基金和积累基金的比例不变的情况下，资本积累的数量取决于剩余价值的绝对量。这就是说，资本家得到的剩余价值越多，他用于积累基金的部分就越多，当然资本积累量也会越大。第二， 资本家对工人的剥削程度越高，在其它条件相同的情况下，同样数量可变资本带来的剩余价值就越多，资本积累的数量就会越大。剩余价值率的提高是增加剩余价值量的手段，也是增加资本积累量的手段。因此为了提高剩余价值率，资本家总是千方百计地延长工人的劳动时间、增加劳动强度、尽可能地压低工人的工资，有时甚至将工人的降低到劳动力价值以下。第三，劳动生产率水平的提高，有利于资本积累数量的增大。在其它条件一定的情况下，一个厂商的劳动生产率的提高意味着单位商品的价值降低，如果按市场价值出售可以给这个厂商带来高于同类商品生产的超额剩余价值，从而使积累基金相应增加。这种超额剩余价值的获得意味着同样数量的资本可在更多工人身上榨取剩余价值，因而可以加快资本积累。如果社会劳动生产率生平普遍提高，会在很多方面有利于资本积累：（1）社会劳动生产率提高，商品的价值普遍降低，劳动力的价值也会降低。这表明同样数量的可变资本可以购买更多的劳动力，生产剩余价值的能力增强，资本积累速度提高。（2）生产率的提高如果是通过采用先进的生产设备，即在资本更新时用效率比较高的生产资料代替效率比较低的生产资料。如果个别资本家这样做，就会获得超额剩余价值；如果整个资本家阶级都这样做，可获得相对剩余价值。这两种情况都有利于增加资本积累的数量。（3）社会劳动生产率提高，商品价值普遍降低，还可以使资本家在节省消费基金情况下，不降低、甚至提高消费水平。这样，同样的资本数量，可以通过改变消费基金和积累基金比例，而增加资本积累数量。总之，劳动生产率的提高，不仅由于提高了资本使用效率而增加资本积累的数量；还由于节省单位产品资本支出而使同样数量资本能够购买更多的生产资料和劳动力而有利于生产规模的扩大和资本积累的增加。第四， 生产过程中所用资本和所费资本额的大小也会影响资本积累的数量。所用资本是指在生产过程在全部投入使用并发挥作用的资本，如机器、设备、厂房等；所费资本就是在生产过程中实际耗费掉的资本。我们知道用于购买劳动资料的资本的价值随着在生产过程中的实际耗费被转移的新产品中去。这样，所用资本和所费资本之间就形成了一个或大或小的差额。这个差额反映了不变资本的使用和耗费之间的关系。它的大小，与劳动资料的质量和数量有关。在所用资本一定情况下，劳动资料的质量越好，越经久耐用，所费资本就相对越少，这个差额就越大；当然，在这种情况下劳动资料的数量越多，这个差额也越大。所用资本和所费资本之间的差额的大小之所以影响到资本积累的规模，原因就在于资本家可以利用这样的差额获得更多的剩余价值。这是因为，作为不变资本的价值虽然是在生产过程中一部分一部分地转移到新产品中去，但作为劳动资料在生产过程中的作用往往并不以同一比例减低，甚至当资本折旧扣除完以后在相对长一段时间内一直保持它的生产能力。这样，劳动资料的一部分生产能力，就可以象空气和其它自然力一样，无代价地为生产服务。可见所用资本和所费资本之间的差额越大，同量不变资本参加生产商品的数量就越多，因而商品价值就会降低。商品个别价值的降低将引起商品社会价值的降低。商品价值的降低，对于个别资本家而言，可以获得超额剩余价值，对于整个资本家阶级而言则可以得到相对剩余价值。无论哪种情况，剩余价值的增加都有利于增加资本积累的数量。第五，预付资本的大小是资本积累大小的重要原因。无论怎样，只有将资本投入生产过程，才能生产剩余价值和进行资本积累。在剩余价值率不变、不变资本与可变资本的比例一定的情况下，预付资本增大了，可变资本当然会相应增大；被剥削的工人人数增加了，生产剩余价值的数量也增加，资本积累量必然增大。第二节 资本积聚、集中和垄断在资本积累过程中，个别资本增大的方式有所不同，而且随着资本积累进程的发展，个别资本存在的形式也会发生变化。资本占有社会财富的这些方式和形式，都是我们在认识资本积累过程中需要深入考察的方面。一 资本的积聚与集中资本积聚和资本集中是个别资本增大的两种方式。资本积聚是个别资本通过剩余价值不断转化为资本方式使其总额增大。资本积聚是资本积累的直接结果。资本积聚的基础是资本积累，并且促进资本积累。例如某个资本家有100万元资本，每年获得剩余价值20万元，其中50%即一半用于积累。于是，第二年他的资本增加到110万元；第三年增加到121万元；经过若干年后他的资本就会增大很多。这就是资本积聚的过程。资本积聚与资本积累是有区别的。资本积累是指剩余价值的资本化，即把剩余价值变成追加的不变资本和可变资本。而资本积聚是指由于剩余价值资本化而引起个别资本增大，从量上看是原预付资本与历次追加资本之和。资本积聚是以资本积累为条件的，没有资本积累资本积聚就不会发生。资本积累是剩余价值转化为资本的过程，而资本积聚表现为这个过程的结果。资本积累量越大，次数越多，资本积聚就越大越快。反过来，个别资本越是增大即资本积聚越多，投入生产过程的资本越多，其榨取剩余价值的能力越大，资本积累的规模就会越大。但是资本积累也有其局限性。一方面，它既然以资本积累为前提，它就会受到单个资本积累速度和数量的限制。另一方面，它受到社会资本分散程度的限制，单个资本分散的程度越大，单个资本积聚越困难。资本集中是指社会上已有的规模较小的单个资本合并起来形成规模较大的资本。资本集中有两种基本途径：一是大资本吞并小资本：二是原来分散的较小的资本以和平的方式联合起来组成的大资本，如股份公司。资本集中是随着资本主义经济的发展而出现的。资本主义竞争和信用是资本集中过程的两个强有力的杠杆。以私有制为基础的资本主义竞争的特点是资本家为了利润而争夺市场、争夺原材料来源和争夺有利可图的投资场所。在竞争中处于有利地位的是大企业，它们凭借其资本雄厚的优势，生产的产品质量好、数量多、成本低，打败处于劣势地位的小企业，使其经营困难，甚至破产。结果不是“大鱼吃小鱼”，就是小企业在抗挣中联合起来。因此可以说，资本集中是资本主义竞争的产物。此外，资本主义信用制度的发展也促进了资本的集中。信用是指商品买卖中的延期付款和货币的借贷。信用是以偿还为条件的。特别是货币借贷对资本集中起了加速作用。起初，它把分散的货币资本吸引到个别或合伙资本家的手中，帮助个别资本实现资本积累。后来货币借贷发展成银行，成为促进资本集中社会机构。银行不仅能够通过信用贷款支持大资本，使其在竞争中加强吞并小资本的实力，还能够有效地帮助和促使分散的小资本联合起来组成规模较大的股份公司。资本集中不同于资本积聚。它不是靠单个资本自身的积累成为大资本，而是通过吞并或联合使小资本合并为大资本。因此二者之间在很多方面存在明显的区别：（1）资本积聚是在资本积累基础上实现的，因此它不仅使单个资本增大，同时还增大了社会总资本的总量；而资本集中只是现有分散资本的合并，不会使社会总资本增大。（2）资本积聚的数量受到原有资本数量、剩余价值的绝对数量、剩余价值率、剩余价值分为资本家个人消费基金和积累基金的比例、以及社会财富增长程度的限制；而资本集中则不受这些因素的限制。（3）资本积聚由于受到资本积累能力和社会财富增长的限制，因而速度是比较缓慢的；资本集中因为不受种种条件的限制，可以在很短的时间内完成，所以速度比较快。资本迅速集中，最大的好处在于能够较早地兴办中小企业无法兴办的企业或事业。马克思在分析资本集中时就说：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。” 资本集中在资本主义生产方式的发展过程中具有十分重要的推动作用，尤其是资本集中过程中所引起的私人资本产权关系是社会化发展是资本能够不断地占有日益社会化的生产力的重要条件。但是资本积聚和资本集中也是相互联系和相互促进的。大资本首先是资本积聚的结果，在竞争中大资本之所以能够吞并小资本，是因为大资本实力雄厚，具有小资本不可能具备的许多优越条件，因此资本积聚是资本集中的基础。随着资本积聚的发展，分散的、彼此独立的单个资本之间竞争越来越激烈，大资本凭借其竞争中的有利地位打败小资本，必然加速资本集中。反过来看，资本集中也有利于并促进了资本积聚。由于资本集中，少数大资本有了扩大生产规模、采用先进生产技术和提高劳动生产率的更有利的条件。因此集中后的更大的资本具备了获得更多超额剩余价值的能力，因而资本积累数量迅速增长，资本积聚加快了。可见个别资本提高资本积聚而能够资本集中；又因资本集中而加快资本积聚。资本积聚和资本集中是相互促进，互为条件的。二生产集中与垄断资本的积聚和集中的过程，同时也是生产集中的过程，生产集中发展到一定程度必然引起垄断。生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产越来越被集中于少数大企业的过程，或者说少数大企业在整个社会生产中所占比重日益增大的过程。生产的集中是以资本的积聚和集中为前提条件的，只有掌握了巨额资本，才能使生产规模扩大到集中的程度，因此生产集中是资本集中的结果。在资本主义经济条件下，资本的集中和生产的集中是在剩余价值规律、资本积累规律和竞争规律作用下产生的。资本家为了追求剩余价值，一方面尽可能地提高对工人的剥削程度；另一方面扩大生产规模以加强其在市场上的竞争力。我们前面已经提到竞争和信用是资本集中的两个强有力的杠杆；它们同时也促进了生产集中。这不仅是因为资本集中是生产集中的条件，而且由于生产规模的扩大是竞争和利用信用的直接结果。除了竞争和信用的作用，还有两个重要因素也促进了资本和生产集中。那就是科学技术的发展和资本主义经济危机的频繁爆发。19世纪的后30年和20世纪初，西方主要资本主义国家在工业化进程中，工业技术有了巨大的发展，出现了许多新兴的工业部门，工业结构发生了很大变化：轻工业部门在经济中的主导地位让位于重工业部门。例如，冶金、机器制造、电子、化工、汽车、石油等生产部门在工业生产中的贡献超过了纺织业。重工业的生产要求建立新的大型企业，因而需要巨额资本以购买大量的生产资料和劳动力。为了适应这种需要和抓住获得利润的大好机会，一方面新出现的大企业在竞争中迅速排挤和兼并小企业；另一方面许多中小企业纷纷合并，股份公司广泛发展。企业兼并和合并浪潮大大促进了资本集中和生产集中。与此同时，这些国家连续经历了多次经济危机。这种周期性爆发的经济危机表现出生产过剩的特征，大量生产出来的商品卖不出去，整个经济出现大混乱。大批中小企业在经济危机中无法经营，甚至倒闭、破产。这时大企业依靠雄厚的资本和优越的竞争条件，乘机吞并中小企业；中小企业为了抵抗经济危机的冲击和激烈竞争的压力也纷纷合并。在19世纪末20 世纪初，主要资本主义国家出现了历史上空前猛烈、规模巨大的企业兼并与合并浪潮。并且每一次经济危机以后工业集中的程度都会大大提高。因此，这段时期工业生产的集中到底了迅速的发展。生产的集中发展到一定程度必然引起垄断。所谓垄断，就是少数大企业或若干个大企业联合对某种或某些商品的生产和市场的操纵或控制。垄断企业在经济中控制一个或几个生产部门的生产和流通，甚至在经济生活中取得支配地位，操纵商品的销售价格和某些生产资料的购买价格。列宁说：“集中发展到一定阶段，可以说，就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业彼此之间容易成立协定；另一方面，正是企业的规模巨大，造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势” 可见，垄断的形成是生产集中发展的结果。生产集中的发展怎样引起垄断呢？垄断的产生主要有以下两个原因：（1）生产集中首先使企业之间失去了在自由竞争中的平衡，为大企业确立垄断地位提供了条件。资本主义自由竟争的特点是企业规模小、数量大、彼此独立；因而没有哪个企业可以单独影响商品或生产资料的市场价格，即使一些企业之间能够联合在本部门的生产和销售的比重也不大，很难形成控制和操纵。当生产的集中发展到一定程度时，个别企业规模扩大到在本部门的生产和销售占相当比重，所谓平等竞争的平衡被破坏了。在这种竞争中，大企业利用它们在竞争中的优势排挤和吞并中小企业，独占或控制某些商品的生产和销售。（2）生产集中也造成大企业之间的竞争困难，使垄断成为必然趋势。因为一方面大规模生产部门，特别是重工业部门，一般资本有机构成都比较高，不方便资本转移，自由竟争受到限制；另一方面大企业虽然资本雄厚，但它们之间在势均力敌情况下的竞争势必两败俱伤，因此为了共同的利益大企业之间往往容易彼此妥协，达成垄断协议。于是，经济中形成少数巨大企业以联合或协议等方式共同操纵和控制商品的生产和销售的局面。19世纪70年代，资本主义经济开始了从自由竞争阶段到垄断阶段的过渡。19世纪末和20世纪初，垄断组织已经成为在主要资本主义国家经济生活的基础。这时垄断不仅是生产部门内的现象，而且涉及到金融部门；不仅存在于资本主义国家范围内，而且形成国际垄断同盟；不仅关系到人们的经济生活，而且引起战争涉及到人们的政治生活。资本主义经济已经发展成为垄断资本主义经济。列宁在他的帝国主义是资本主义最高阶段一书中概括了垄断资本主义经济的五大特征：（1）生产和资本的集中已经发展到这样高的程度，以至造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；（2）银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个“金融资本”的基础上形成了金融寡头；（3）与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义：（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上领土分割完毕。二战以后垄断资本主义的经济特征又有了发展和变化，例如出现了国家垄断资本主义经济，但是它的实质仍然没有变。垄断资本主义经济中对经济生活起支配作用或最具有影响力的是垄断组织。垄断组织因各国经济发展水平不同、国情不同、市场变化等原因而有许多种形式。最主要的垄断组织形式有以下几种：卡特尔（cartel）：又可称为同业联盟。这种垄断组织是生产同类产品的资本主义企业为了垄断市场和攫取高额垄断利润，在产量、销售市场和销售价格等方面达成某种协定的基础上形成的垄断联盟。参加协定的企业在法律上是彼此独立的实体，它们只按照协定规定的产量、价格和市场范围从事生产和销售。如果某个企业违背了协定的规定就要按共同规定的办法受到处罚。卡特尔最早出现在德国，后来在其他资本主义国家也发展起来。其目的是为了维持商品的价格稳定和瓜分市场份额，以保证各成员企业都能获得利益而限制单个企业的特别发展。因此，这种组织一般不能维持长久，一旦个别企业发展受到的限制严重损害自身利益，就会脱离组织或使组织瓦解。辛迪加（syndicat）：又可称企业联合组织。辛迪加是生产同类产品的企业通过签定共同销售商品和采购预料的协定而建立的一种垄断组织。参加辛迪加的企业在法律上虽然仍然保持独立性，但是事实上它只能保持商品生产的独立性。辛迪加的成员企业在销售商品和采购原料上已经失去了独立性。辛迪加组织内的销售产品和采购原料的业务都由总办事处统一办理，各成员企业 之间按协议规定的份额进行分配。这种流通领域的集中和垄断，使辛迪加成员可以按抬高的价格销售商品，按压低的价格收购原材料，从而获得垄断利润。辛迪加的成员企业一般很难脱离组织，因为一旦退出，它必须重新建立自己的销售市场网络和购买原料的渠道，而这很容易遭到辛迪加垄断的排挤因此，辛迪加比卡特尔更稳固。托拉斯（trust）：一种企业合并组织。许多同类商品生产或在生产上有密切联系的企业联合组成的大垄断企业（有横向联合，但更多是纵向联合的垄断组织）。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，因此参加者在法律上和业务上完全失去了自己的独立性。托拉斯有董事会掌管其所属各企业的生产、销售和财务活动。参加的企业成为托拉斯的股东，按其股权多少分得利润。托拉斯有金融控制型和企业联合型两大类。金融控制型的托拉斯实际上是一种持股公司。总公司的权力是以拥有股票为基础。托拉斯的大股东通过掌握足够数量的股票来对整个企业组织进行金融控制，并占有大部分利润。企业联合型的托拉斯或者是通过企业合并组成，或者是由大企业吞并小企业而形成的大公司。这类垄断组织设有总公司来直接掌管生产和销售业务。独立的企业所有者或股份所有者加入托拉斯之后，即刻丧失了全部独立性而成为股东。每一个参加者只能通过出售自己的股票退出托拉斯；通过拥有股票获得控制权。康采恩（Konzern）：可称为多种企业集团，是垄断组织的一种比较复杂的形式。康采恩是不同经济部门的许多企业联合在一起，以其中实力最强的垄断企业为核心，组成的多种企业集团。通常一个康采恩包括数十个，甚至几百个不同的企业；可涉及工业企业、运输公司、商业公司、银行、保险和服务业等行业。康采恩一般以金融控制为基础，其核心可能是大企业，也可能是大银行。这种大企业或大银行除了经营本企业的业务以外，同时又是持股公司。它们通过收买股票、参加董事会方式，或通过其他财务上的关系参加康采恩其他企业的活动来达到控制的目的。作为核心的大企业或大银行通过康采恩，可以控制比本身资本额大十几倍，甚至几十倍的资本，并因而居于强大的优势地位。康采恩比前几种垄断这种形式出现要晚，在二战前后才出现，但规模更大、更复杂、更稳定。上述垄断组织形式有些是垄断资本主义经济初期的形式，随着垄断竞争的发展，垄断组织形式也有了发展和变化。二战后，又出现了跨行业、跨部门的大型混合联合公司。混合联合公司意味着垄断控制的能力进一步加强，并对形成相互对立的国家集团产生了重要影响。此外，巨型跨国公司、跨国银行也有了很大发展，并促进了区域经济集团化和世界经济一体化的形成。垄断组织的形成和发展标志着垄断统治的加强，并对资本主义国家经济和世界经济产生了重要影响。垄断一方面限制了竞争，因而就限制了竞争带来的宏观经济效益。比如优胜劣汰可以促进先进企业更快地发展；价格竞争可以促进企业不断改进生产方法和采用先进技术、降低成本和提高劳动生产率等等。所以西方发达国家一直坚持以“反托拉斯法”来限制垄断。另一方面，垄断的形成并没有消除竞争，而只是改变了竞争的形式，并使竞争在新的形式下更加激烈了。列宁说：“从自由竞争中生长起来的垄断并不消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。” 特别是战后，存在不仅垄断资本资本之间的竞争，存在垄断资本与非垄断资本之间的竞争，而且中小资本之间的竞争。这些竞争的并存和相互交织反映了垄断资本主义经济条件下竞争的复杂性和垄断与竞争之间的对立统一性。垄断资本主义是资本主义发展的一个更高阶段。第三节 资本有机构成与资本积累的社会后果在资本积累过程中，资本主义生产关系在扩大规模的基础上被再生产出来。我们通过对资本积累与资本的扩大再生产的分析，已经了解到随着资本积累过程的发展，社会财富日益在资本家阶级手里迅速积累起来。现在我们进一步分析资本主义市场关系的另一极 雇佣工人阶级，在资本积累过程中由于资本有机构成的不断提高，对其命运产生的深刻影响。 一 资本积累过程中资本有机构成提高的趋势在资本积累过程中，资本有机构成具有不断提高的趋势，这种趋势对无产阶级的命运会产生深刻的影响。所谓资本有机构成是指由资本的技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本价值构成。资本有机构成涉及两个方面：资本的技术构成和资本的价值构成。从投入生产的资本的物质形态来看，它是生产资料的数量同使用这些生产资料的劳动力的数量之间的比率关系，这就是资本的技术构成。资本的技术构成是由生产某种商品的一定的技术条件决定的，因此生产资料和劳动力的比率如何反映了生产技术水平的高低。生产资料/劳动力实际上表示单位劳动力支配生产资料的数量，因此它还反映了劳动生产率水平。从投入生产的资本的价值形态来看，它是不变资本与可变资本之间的比率，这就是资本的价值构成。资本的价值构成是由资本的技术构成决定的。不变资本和可变资本的比例不是资本家任意规定的，而是由生产商品生产资料和劳动力的比例及其价值或价格决定的。所以资本的价值构成反映了资本的技术构成。但是，资本的价值构成并不一定就等于资本的技术构成。因为资本的价值构成是生产资料和劳动力价值和价格的反映，那么资本不同组成部分的价值如果发生变化，即使生产商品的技术条件不变，也会引起资本的价值构成的变化。假定生产某种商品所必须的劳动力的价值不变，而生产资料的价值或价格的提高或降低，就会引起不变资本的变化，从而资本的价值构成也会发生相应的变化。资本有机构成一般用字母C:V来表示。例如某个资本家投入生产的资本8000元，其中C和V各占一半，即资本的有机构成为4000c: 4000v,等于1:1。如果由于生产技术条件变化，生产资料和劳动力的比例为3:1，那么资本有机构成C:V就是6000c:2000v。如果第2年，虽然随着资本积累，投入生产的资本提高到10000元，但是生产资料的价格也同时上涨，结果投入生产的生产资料价值提高到8000元，而劳动力价值没变。这样资本有机构成就变成8000c:2000v,等于4:1。再者，随着社会劳动生产率的不断提高资本的价值构成的提高要比资本的技术构成提高的慢。因为随着劳动生产率的提高一方面单位劳动力消耗的生产资料数量增大；另一方面生产生产资料的生产率的提高会使其价值降低。尽管使用生产资料的数量相对于劳动力越来越多，但生产资料的价值却在降低。“这样一来，生产资料的价值绝对地增长了，但不是同它的量按比例增长。因此，不变资本和可变资本之间的差额的增大，同不变资本转化成的生产资料和可变资本转化成的劳动力的量之间的差额的增大相比，要慢得多。随着后一个差额的增长，前一个差额也增长，但是增长的程度较小。” 在资本积累和扩大再生产过程中，资本有机构成有不断提高的趋势。首先资本有机构成的提高是技术进步的结果。在资本主义经济发展的初期，生产以手工业生产技术为基础，扩大再生产一般是在原有技术基础上进行，因而资本有机构成基本不变，即使有变化也是非常缓慢的。随着生产技术的革新，特别是科学技术的进步，机器大工业逐渐取代了工场手工业。用来购买机器的资本的价值因此大大高于手工工具的价值，另外使用机器所必须的辅助资料（如机油）的价值也增加了生产资料的价值，有机构成因此而必然提高。其次，在资本主义经济中，采用新技术、更新先进的生产设备、提高劳动生产率是受剩余价值规律和竞争规律支配的。随着资本主义竞争越来越激烈，资本家为了占领产品的销售市场和获得更多的利润，必须不断竞相采用新技术、新的管理方法，以提高劳动生产率。这种竞争反映在资本的技术构成上就是单位工人推动生产资料的不断增加。例如在原来一个工人由于机器的性能一次只能操作一台纺纱机，一天最多只能纺纱10公斤；技术改造以后，一个工人一次可以同时操作两台机器，一天可纺纱20公斤。生产资料和劳动力之间的这种比例变化反映在价值上，就是资本有机构成的提高。在资本主义经济条件下，提高劳动生产率是加速资本积累最好的手段。正象马克思所说，“一旦资本主义制度的一般基础奠定下来，在积累过程中就一定会出现一个时刻，那时社会劳动生产率的发展成为积累的最强有力的杠杆。” 从资本主义国家发展的历史看，资本有机构成的确是一种趋势。尤其是资本主义工业化时期，资本有机构成增长特别快。例如1889-1939年，美国工业中不变资本总额增长了待遇6倍，而可变资本总额只增长了4倍。可见，随着资本积累的加速，资本有机构成必然不断提高。二资本积累的社会后果随着资本积累和资本有机构成的提高，社会总资本对劳动力的需求有相对减少的趋势，即社会工资总额相对下降的趋势。资本有机构成的提高并不排斥可变资本绝对量的增加。事实上随着资本积累，社会资本总额中可变资本也在不断增长。但是，无论与不变资本相比还是与资本总额相比可变资本的相对量都在减少。因此资本积累过程，对于无产阶级来说，实际上是“机器排斥工人”的过程。请看下列两个例子：表3-1资本总额 （元） 资本有机构成（c:v） 不变资本量 （元） 可变资本量 （元） 需要工人人数（每人工资20元） 每千元投资需要工人人数10000 4:1 8000 2000 100 1040000 7:1 35000 5000 250 6.50从这两组数字可以看出，资本总额和有机构成同时提高的情况下，尽管可变资本的绝对量提高了，但是其相对量下降了，资本对劳动力的需求相对减少了。当然，在资本有机构成不变的情况下，增加资本积累，工人就业人数会随着资本资本对劳动力的需求的增加而增加。换句话说，就业人数，从而工人的工资总额会与资本总额同比例的增长。这是因为“资本的增长包含它的可变资本部分，即转化为劳动力的部分的增长。转化为追加资本的剩余价值总要有一部分再转化为可变资本，或追加的劳动基金。” 但是这并不会影响资本积累，因为工资总额的增长是随着资本积累的增长而增长的，而资本不会由于工资总额的增加而减少。资本的增殖额剩余价值并入原来资本的越多，执行职能的资本规模扩大的越快，作为可变资本部分也会随之同比例增加，资本积累的速度只会加快。所以这里是资本积累的变动调节工资的变动，而不是相反。如果资本总额不变，资本有机构成提高，会出现更严重的情况：表3-2资本总额 （元） 资本有机构成（c:v） 不变资本量 （元） 可变资本量 （元） 需要工人人数（每人工资20元）10000 4:1 8000 2000 10010000 7:1 8750 1250 62.5第二种情况，更明显地反映出机器排斥工人的现象。有机构成的提高，在资本积累达不到时，其结果是资本对工人的需求绝对地减少。如果在激烈的竞争中，资本家为了追求利润而这样做，那么无产阶级的命运就可想而知了。 不仅如此，在资本对劳动力需求相对减少的同时，资本积累和有机构成的提高还造成劳动力供给提高的趋势。这是因为：（1）一方面由于供求关系等因素的影响，资本家尽量压低工资，使得工人为了维持生活必须让自己的妻子、儿女去做工；另一方面，机器和生产线的广泛使用，简化了劳动操作方法，使更多的人可以从事过去比较复杂或沉重的工作，甚至在某些工作领域中资本家广泛使用女工和童工。这样，劳动力供给大大增加。（2）资本主义竞争的加强迫使许多生产力低下的手工业者和大批农民破产，甚至一部分中小企业主也遭到破产，沦为一无所有的劳动力出卖者，进入劳动力市场。这样，一方面资本对劳动力需求相对减少；另一方面出卖劳动力供给绝对增加。结果，大批失业工人找不到工作，形成相对过剩人口。因此，马克思说：“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律。” 所谓相对过剩人口就是指超过资本对劳动力需求的失业或半失业人口。之所以称之为“相对过剩”就是因为这些劳动力相对于资本的需要是多余的，而不意味着他们是社会经济发展所不需要的。相对过剩人口的增长不是人口的增长的结果，而是资本积累的产物。这就是说，相对过剩人口的根源在于资本主义生产方式本身。马克思在分析当时英国人口状况时，就看到：“如果明天把劳动普遍限制在合理的程度，并且把工人阶级的各个阶层再按年龄和性别进行适当安排，那么，要依照现有的规模继续继续国民生产，目前的工人人口是绝对不够的。” 相对过剩人口是资本积累的结果，但反过来又成为资本积累的杠杆。资本家利用劳动力日益严重的供大于求的市场条件，一方面尽量压低工人的工资，另一方面加强对工人的剥削，以提高剩余价值率。此外，由于劳动力便宜，可以使同样数量的可变资本能够买到更多的劳动力，以至使资本支配劳动力的数量增加，从而有利于资本积累。此外，马克思把相对过剩人口又称为产业后备军，因为每一次经济周期性危机后在经济复苏和高涨阶段都需要增