ISO9001内审检查表269529829.xls

FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd1 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 总经理审核检查表 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 1a 最高管理者对其建立和改进质量管理体5 1 1 与总经理进行交谈 了解总经理是否知道满足顾 系的承诺能夠提供哪些证据 管理承诺 客要求和法律 法规要求的重要性 了解总经理是 b 最高管理者是如何将满足顾客要求和法如何将满足顾客要求和法律 法规要求的重要性传 律 法规要求的重要性传达给组织成员的 达给组织成员的 在确定产品要求 设计开发 顾客 c 组织成员如何认识满足顾客要求和法律满意度评价 持续改进等工作中是否考虑了顾客 法规要求的重要性 要求和法律 法规要求 d 是否有足夠的资源 包括培训人员和监 2 询问总经理如何为质量管理体系的有效运行提供 控手段 充足的资源 3 询问总经理是否对质量方针 质量目标的适宜性 进行评价 并查看评审记录 2a 如何确定顾客的要求 5 2 1 与总经理进行交谈 了解总经理对以顾客为关注 b 组织如何证实将顾客的要求转化为相关 以顾客为焦点的理解 了解组织是否在与顾客有关的过程 工作要求并得到满足 关注焦点 设计和开发 顾客满意度评价 持续改进等工作中 确实做到了以顾客为关注焦点 3a 质量方针是否符合标准的要求 是否被5 3 全体员工理解并贯彻执行 质量方针 1 与总经理进行交谈 了解总经理对质量方针內涵 b 质量方针和质量目标的关系是否明确 的理解 c 是否对质量方针进行定期评审 质量方 2 审查质量方针是否能为制定质量目标提供框架 针的修定是否符合文件控制的规定 质量方针是否符合标准的要求 3 询问总经理用何种措施和手段保证质量方针为全 体员工理解并落实到工作中 4 询问总经理 管理评审时 是否对质量方针的持 续适宜性进行评审 有无评审记录 4a 是否有明确的质量目标 是否分解到相5 4 1 1 询问总经理是如何将公司的质量目标分解到各职 关的职能部门 质量目标的內容是否包括 质量目标 能部门的 满足产品要求所需的內容 2 审查质量目标是否在质量方针提供的框架內展 b 质量目标是否具有可测量性 有无测量开 质量目标的內容是否完整并具有可测量性 测 质量目标的方法 量的方法是否合理 c 质量目标与质量方针给定的框架是否一致 3 查看质量目标实现的记录 推断质量目标是否适 d 有无质量目标实现的证据 宜 5a 策划是否满足质量目标及质量管理体系5 4 2 1 询问总经理 如何保证策划能满足质量目标及质 的总要求 质量管理体系策划的输出是否 质量管理量管理体系总要求 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd2 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 总经理审核检查表 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 形成文件 体系策划 2 询问总经理 b 是否提供了实施质量目标的资源 a 现有质量管理体系策划后形成的文件情况 有多 c 质量管理体系策划是否体现了质量管理少份程序文件 体系的持续改进 b 实施质量目标的资源是否充足 各分厂检验人员是如何配 备的 d 质量管理体系策划是否受控 更改期间c 是否有计划 有步骤地对质量管理体系的变更进 质量管理体系的完整性是否得到了保持 行策划 以保证更改期间质量管理体系的完整性 3 检查现行运作是否与质量管理体系文件相符 4 检查现有文件是否体现了质量管理体系的持续改进 5 检查质量目标的实现情况 以确认质量管理体系 策划的有效性 6a 各部门 岗位的职责 权限及其相互关5 5 1 1 与总经理进行交谈 了解总经理对其在公司质量 系是否有文件作出规定 是否清楚 协 职责和权管理中的重要性的认识 调 各部门员工是否明白 限 2 查组织结构图 质量职能分配 部门岗位责任 b 对组织內的职能 是否明确了相应的部制以及有关文件 确认 门和岗位 a 组织内职责 权限及其相互关系是否明确 b 是否与现行运作相符合 3 询问总经理如何让员工明白自己的职责 权限以 及与其他部门 岗位 的关系 7a 最高管理者是否指定了管理者代表 是5 5 2 1 询问总经理 指定谁为管理者代表 并出示任命 否恰当地明确了管理者代表的职责和权 管理者代书 批准的职责和权限 限 表 2 询问总经理 管理者代表的质量职责与其他职责 出现冲突时 总经理是如何处理的 8a 组织內怎样进行沟通 沟通的方式有哪5 5 3 1 询问总经理 组织內部进行沟通的情况 些 內部沟通 确认 b 各类人员是否了解组织质量管理体系运a 是否对信息沟通的內容 职责 方法 渠道等作 行的有效性 出了明确的规定 b 信息是否被有效利用 各类人员是否了解组织质 量管理体系运行的有效性 c 管理层如何保证进行有效的沟通 是否對沟通的 有效性进行了监督 d 相关部门是否按规定开展了必要的活动 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd3 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 总经理审核检查表 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 9a 是否按规定时间间隔进行管理评审 是5 6 1 查看管理评审计划 确认 否保存评审的记录 是否由最高管理者执 管理评审 a 评审计划是否由总经理发起并批准 行 b 人员 资源配备情况 b 管理评审的输入 输出是否符合标准的c 做了哪些管理评审的准备工作 评审输入的內容 规定 是否完整 2 查看评审记录 包括会议通知 会议签到表 会 议记录 管理评审报告等 确认 a 是否由总经理亲自主持 b 管理评审的输出是否明确 是否有对质量管理体 系运行的评价及采取改进的措施 c 管理评审报告 是否有总经理批准 d 纠正措施及跟踪情况 e 记录是否完整 10文件控制4 2 3 1 查看各种文件 了解文件受控情况 2 查看作废文件是否已清除 3 查看引用的外来文件的受控情况 4 询问参加文件定期评审的情况 11记录控制4 2 4 1 结合查阅各种质量记录 查 看 问质量记录保 存和使用情况 12资源管理 1 询问总经理 企业的管理层对企业质量活动的资 源配备情况 确认 a 是否配备足夠的资源 有多少人员 计量器员 设备 b 组织是否规定了提供资源的途径 c 对与质量有关的人员是否进行培训 d 如何进行人员补充 设施 设备更新如何实施 e 工作环境是否适宜 2 通过产品不合格情况 反推是否存在资源提供不 足或提供不及时的情况 14內部审核8 2 2 1 询问是否定期接受內部质量体系审核 如何对待 2 查阅最近1 2次内审发现的不合格项报告以及 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd4 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 总经理审核检查表 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 纠正措施的实施与验证记录 如有的话 15改进8 5 1 询问参加改进 纠正及预防措施的情况 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd5 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 内内审审检检查查表表 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd6 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd7 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 FR 4QA00032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd8 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 管理者代表审核检查表 序序号号检检查查內內容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 1质量手册4 2 2 1 询问管理者代表并查看质量手册和程序文件 确认 a 质量手册是否包括质量管理体系的范围 b 质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性 c 质量手册是否引用或包括程序文件 d 质量手册是否包括质量管理体系过程之间的相互 作用的表达 e 手册和程序是否相互协调 是否有可操作性 f 手册的发放 更改是否符合文件控制要求 2a 是否制订并执行质量记录的标识 储4 2 4 1 询问管理者代表 质量记录是如何管理的 存 检索 保护 保存期限和处置的程序 记录控制 确认 文件 a 是否建立了质量记录控制程序 b 质量记录是否填写正确 字迹清楚 b 是否对质量记录进行了清理 并列出了清单 c 质量记录储存环境是否适宜 是否便于c 来自供方的质量记录是否作为工厂记录的一部分 存取 予以保存 d 是否规定了质量记录的保存期限 d 对质量记录的标识 储存 检索 保护是否与书 e 供方的质量记录是否也处于受控状态 面程序的要求相一致 e 是否明确规定质量记录的保存期限 f 储存是否便于存取和检索 g 储存环境如温度 湿度是否适宜 防尘 防蛀等 保护措施是否得当 h 过期质量记录是否按要求进行处置 3产品实现的策划7 1 1 询问管理者代表 针对特定的产品 项目或合同 这些特定的产品 项目或合同与现有的产品不 同 是否编制了质量计划 是如何编制的 2 审查质量计划 是否包括下列內容 a 产品 项目或合同的要求和质量目标 b 所需的过程及其控制方法 c 所需的文件和记录 d 所需提供的资源 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd e 验收的准则 f 验证 确认 监控 检查和试验的方法与要求 等等 4a 是否对所需的监视和测量活动进行了策8 1 1 询问管理者代表 是否规定 策划和实施监视和 划和实施 有哪些监视和测量活动 这些测量活动 是否对监视和测量活动的方法和用途作 活动是否能确保符合性和实施改进 了规定 b 对监视和测量活动的方法和用途是否作 2 现场检查监视和测量活动的实施情况 确认这些 了规定 活动是否能确保符合性和实施改进 如何通过这些活 c 使用了哪些统计技术 其使用场合是否动识别改进机会 恰当 是否有效果 3 询问管理者代表统计技术的应用情况 确认 a 使用了哪些统计技术 b 统计技术使用的场合是否恰当 c 如何检查统计技术的应用效果 5a 是否制订并执行了內部审核文件化程8 2 2 1 询问管理代表 企业是如何进行內部审核的 序 文件化程序是否包括实施审核 确保 內部审核 确认 审核的独立性 记录审核结果并向管理者a 是否制定了书面程序文件 报告的职责和要求 b 是否进行了年度內审策划且明确规定了审核的准 b 是否进行了內部审核策划 策划是否符则 范围 频率 方法 策划是否符合要求 合组织现状 策划是否考虑受审核的活动c 内审员是否经过培训 有无资格证明 和区域的状况和重要程要以及以往审核的 2 查阅最近1 2次内审记录及审核报告 分析确认 结果 是否规定了审核的范围 频率和方法 a 记录 审核实施计划 检查表 不合格报告等 和 c 是否制订了内审实施计划并按其实施 审核报告是否完整和规范 审核报告是否分发到总 d 审核是否由非从事受审活动的人员进经理及有关部门 行 审核员是否经过经过培训 并取得了资格b 参加审核的人员是否独立于被审核部门 证 审核员是否具备独立性 c 受审部门的负责人是否在对不合格项原因分析的 e 对审核中发现的不合格是否采取了纠正基础上采取了纠正措施并限期完成 措施 是否对纠正措施进行了验证并将验 3 检查对最近一次内审中发现的不合格项所采取的 证结果报告给相关部门 纠正措施的实施和验证情况 f 每次审核结论是否形成了书面报告 并确认 经主管领导审核后分发到有关部门 a 采取的纠正措施是否按期完成 b 纠正措施的实施效果是否进行了验证 有无记录 c 验证结果是否报告了相关部门 4 去最近1 2次内审中发现不合格项的部门检查纠 正措施的实施和验证情况 查看是否确已落实到实 处 6数据分析8 4 1 询问管理者代表 组织对哪些数据进行了收集和 分析 有无规定收集和分析的方法 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd 确认 a 数据分析是否提供了下列信息 1 顾客满意 2 与产品要求的符合性 3 过程 产品的特性及趋势 4 供应商 供方 b 采用了哪些统计技术 c 是否利用分析结果评价质量体系的适宜性和有效 性 是否利用数据分析的结果进行了改进活动 7a 组织是否对持续改进质量管理体系所必8 5 1 询问管理者代表关于质量管理体系持续改进的情 要的过程进行了策划和管理 改进 况 b 是否制订了纠正和预防措施的程序文确认 件 程序文件是否符合标准规定 a 持续改进是否涉及质量管理体系 过程和产品 c 纠正措施是否包括 b 持续改进是否包括日常改进项目和重大改进项 1 评审不合格 包括顾客投诉 目 2 确定不合格原因 c 持续改进的职责是否涉及到组织的各层次 3 评价确保不合格不再发生的措施的需求 d 质量方针是否体现了持续改进的內容 是否为持 4 确定和实施所需的纠正措施 续改进调整质量目标 不求在某一段时间內全部的质 5 记录所采取措施的结果 量目标都在改进 但至少应有进行日常改进活动的 6 评审所采取的纠正措施 证据 审核的结果是否能表明有持续改进 数据分 d 预防措施是否包括 析是否能证明有持续改进的趋势 管理评审的输出 1 确定潜在不合格及其原因 中是否有持续改进的內容 纠正和预防措施的实施 2 评价防止不合格发生的措施的需求 是否有助于质量管理体系的持续改进 3 确定并实施所需的预防措施 e 持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的 4 记录所采取措施的结果 目的 5 评审所采取的预防措施 2 询问管理者代表 公司对重大項目的持续改进作 e 纠正和预防措施的状况是否成为管理评了哪些明确规定 审的输入 确认 a 如何识别改进的机会 b 如何建立改进组织 制订改进计划 c 如何进行原因分析 确定改进措施 d 如何对改进措施进行验证 3 询问管理者代表 关于纠正和预防措施的管理情 况 确认 a 公司是否建立了纠正和预防措施的文件化程序 b 采取纠正和预防措施之前 是否对问题的重要性 及采取纠正和预防措施的风险进行了评估 c 当采取纠正和预防措施后 引起文件的更改是否 进行记录 确认 4 询问管理者代表 公司对纠正措施的实施作了哪 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd 些明确规定 确定 a 由哪个部门评审不合格 包括顾客抱怨 b 由哪个部门组织调查不合格原因和确定纠正措施 并实施 c 由哪个部门对纠正措施实施验证 5 查阅2 3份纠正措施记录 确认 记录是否表明实施纠正措施的效果及其跟踪情况 6 询问管理者代表 公司对预防措施的实施作了哪 些明确规定 确认 a 由哪个部门主管利用信息分析 发现不合格的潜 在原因 哪个部门参加 b 是否针对不合格的潜在原因采取预防措施 c 是否对预防措施进行了跟踪记录 其结果是否有 效 7 抽查2 3份预防措施原因分析 实施 验证的记 录 查是否按规定贯彻执行 8 查近期的有关售后服务的记录 了解 a 同一事件是否重复发生 核实纠正措施的有效 性 b 是否对顾客意见都作了处理并针对问题采取了相 应改进措施 8文件控制4 2 3 1 查看各种文件 了解文件受控情况 2 查看作废文件是否已清除 3 查看引用的外来文件的受控情况 4 询问参加文件定期评审的情况 9记录控制4 2 4 1 结合查阅各种质量记录 查 看 问质量记录保 存和使用情况 10管理承诺5 1 1 询问管理者代表看其是否了解满足顾客 法律法 规要求的重要性 11以顾客为关注焦点5 2 1 询问管理者代表 如何看待以顾客为关注焦点 如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实 施 12质量方针5 3 1 向管理者代表询问公司的质量方针是什么 如何 为实现质量方针作出贡献 13质量目标5 4 1 1 向管理者代表询问公司的质量方针是什么 14职责和权限5 5 1 1 询问管理者代表 看其对自己的职责 和权限是否了解 是否知道与其他部门 岗位 的关 系 15內部沟通5 5 3 1 询问管理者代表 了解他如何与其他部门 岗位 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd 进行沟通 16管理评审5 6 1 询问管理者代表参加管理评审的情况 管理者代 表应为管理评审提供什么资料 17资源管理6 1 询问人员培训情况 2 询问设施 设备管理情况 3 询问如何确保适宜的工作环境 19采购7 4 1 询问参加供应商评审的情况 20不合格品控制8 3 1 询问参加不合格品处理的情况 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 内内审审检检查查表表 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd19 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 体系办 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 1a 组织是否制定了文件控制程序 4 2 3 1 在体系办查阅文件控制程序 b 文件是否包括和质量体系有关的所有文 文件控确认 件 包括外来文件和向供方提供的文件制 a 程序內容是否完整 是否有可操作性 等 是否对使用的文件适时评审 b 程序文件是否有效版本 c 文件发布前是否得到授权人的批准 c 外来文件 如标准 是否包括在控制范围之列 d 文件修改后是否重新批准 2 选择5 10份现行有效版本文件 检查其是否都 e 识别文件现行修改状态的方法是什么 是经审批 审批权限与程序文件有无冲突 否满足要求 3 询问体系办文控专员文件管理状况 f 使用处是否都使用适应文件的有效版本 确认 是否从发放或使用场所及时收回作废的文a 文件目录清单 文件台帐是否认真填写 件 b 文件发放是否进行编码和作详细记录 g 外来文件是否得到识别 发放如何控制 c 是否有识别文件修订状态的控制清单 h 是否对保留的作废文件进行标识和管d 技术文件 图纸历次修订是否明显地标出 理 以防止误用 e 文件是否存在未被授权的修改 f 外来文件是否得到控制 g 文件是否得到了定期评审 4 到有关发放和使用场所查看 a 是否得到文件的有效版本 是否存在应有而无的 情况 b 是否将作废文件从使用现场撤走 是否存在多版 并存的状况 5 在体系办文控专员处查保留的作废文件 确认 是否进行了隔离和专门标识 6 查文件更改记录 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd20 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 体系办 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 确认 a 文件更改是否得到了审批 b 修订记录是否完整 文件控制程序 文件发放回收记录 文件目录清单 文件申请表 文件变更记录 文件借阅记录 2a 是否制订并执行了內部审核文件化程8 2 2 1 询问体系办经理 企业是如何进行內部审核的 序 文件化程序是否包括实施审核 确保 內部审核 确认 审核的独立性 记录审核结果并向管理者a 是否制定了书面程序文件 报告的职责和要求 b 是否进行了年度內审策划且明确规定了审核的准 b 是否进行了內部审核策划 策划是否符则 范围 频率 方法 策划是否符合要求 合组织现状 策划是否考虑受审核的活动c 内审员是否经过培训 有无资格证明 和区域的状况和重要程要以及以往审核的 2 查阅最近1 2次内审记录及审核报告 分析确认 结果 是否规定了审核的范围 频率和方法 a 记录 审核实施计划 检查表 不合格报告等 和 c 是否制订了内审实施计划并按其实施 审核报告是否完整和规范 审核报告是否分发到总 d 审核是否由非从事受审活动的人员进经理及有关部门 行 审核员是否经过经过培训 并取得了资格b 参加审核的人员是否独立于被审核部门 证 审核员是否具备独立性 c 受审部门的负责人是否在对不合格项原因分析的 e 对审核中发现的不合格是否采取了纠正基础上采取了纠正措施并限期完成 措施 是否对纠正措施进行了验证并将验 3 检查对最近一次内审中发现的不合格项所采取的 证结果报告给相关部门 纠正措施的实施和验证情况 f 每次审核结论是否形成了书面报告 并确认 经主管领导审核后分发到有关部门 a 采取的纠正措施是否按期完成 b 纠正措施的实施效果是否进行了验证 有无记录 c 验证结果是否报告了相关部门 4 去最近1 2次内审中发现不合格项的部门检查纠 正措施的实施和验证情况 查看是否确已落实到实 处 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd21 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 体系办 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 内部审核控制程序 内部审核计划 内部审核通知 内审员培训记录 内审检查表 不符合报告 纠正预防措施单 内审会议记录 内审报告 不符合项分布表 验证记录 3a 是否按规定时间间隔进行管理评审 是5 6 1 查看管理评审计划 确认 否保存评审的记录 是否由最高管理者执 管理评审 a 评审计划是否由总经理发起并批准 行 b 人员 资源配备情况 b 管理评审的输入 输出是否符合标准的c 做了哪些管理评审的准备工作 评审输入的內容 规定 是否完整 2 查看评审记录 包括会议通知 会议签到表 会 议记录 管理评审报告等 确认 a 是否由总经理亲自主持 b 管理评审的输出是否明确 是否有对质量管理体 系运行的评价及采取改进的措施 c 管理评审报告 是否有总经理批准 d 纠正措施及跟踪情况 e 记录是否完整 管评计划 管评通知 管评报告 评审决议追踪单 4a 使用了哪些统计技术 其使用场合是否8 1 1 询问体系办经理 在测量 分析和改进活动中是 恰当 是否有效果 总则如何应用统计技术的 确认 b 应用统计技术的方法是否正确 有无控a 统计技术使用场合是否恰当 是否在产品设计 制 检测 过程监视中使用了统计技术 c 是否对有关人员进行过统计技术培训 b 是否制定使用统计技术的作业指导书 必要时 c 是否对有关人员进行了正确使用统计技术的培训 d 统计的结果是否被用来采取纠正和预防措施 2 现场观察统计技术运用情况 确认 a 是否正确使用统计技术 b 统计技术使用是否有效果 对使用效果是否进行 了检查 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd22 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 体系办 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 数据分析管理规定 CPK分析 SPC QC手法 培训记录 5记录控制4 2 4 1 结合查阅各种质量记录 查 看 问质量记录保 存和使用情况 6管理承诺5 1 1 抽查1 3名检验员 看其是否了解满足顾客 法 律法规要求的重要性 2 查看体系办资源是否充足 7以顾客为关注焦点5 2 1 询问 2 3 名员工 如何看待以顾客为关注焦 点 如何将顾客的要求转化为相关工作要求并得到 满足 8质量方针5 3 1 向体系办经理及2 3名员工询问公司的质量方 针是什么 如何为实施质量方针作出贡献 9质量目标5 4 1 1 向体系办经理及2 3名员工询问公司的质量目 标是什么 本部门的质量目标是什么 2 查看部门目标的实施记录 10职责和权限5 5 1 1 询问体系办经理本部门在公司中的作用是什么 2 询问2 3员工 看其对自己的职责和权限是否 了解 是否知道与其他部门 岗位 的关系 11內部沟通5 5 3 1 询问 2 3 体系办员工 了解他们如何与其他部门 岗 位 进行沟通 12数据分析8 4 1 查看体系办是否对收集到的数据及时进行分析 并针对其中的问题 采取相应的纠正措施 13改进8 5 1 查阅改进 纠正和预防措施程序 抽查近期正在 实施的2 3项改进 纠正及预防措施的实施情况 质量成本分析记录 部门分解目标 纠正预防措施单 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd23 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 内内审审检检查查表表 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd24 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 文件控制程序 文件发放回收记录 文件目录清单 文件申请表 文件变更记录 文件借阅记录 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd25 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 内部审核控制程序 内部审核计划 内部审核通知 内审员培训记录 内审检查表 不符合报告 纠正预防措施单 内审会议记录 内审报告 不符合项分布表 验证记录 管评计划 管评通知 管评报告 评审决议追踪单 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd26 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 数据分析管理规定 CPK分析 SPC QC手法 培训记录 质量成本分析记录 部门分解目标 纠正预防措施单 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd27 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 1a 在产品实现的哪些阶段 实现了产品监8 2 4 1 向质量管理部经理索阅产品监视和测量的文件 检查 视和测量 产品的监是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段 是 是否对产品特性按要求进行了监视和测视和测量否规定了监测点 监视和测量的项目 方法 验收 量 准则 使用的监视和测量设备 应留下的记录以及 b 符合验收准则的证据是否形成了文件 检验人员的资格要求 是否对监视和测量結果的处 记录是否指明授权产品放行责任者 理作出了明确规定 c 有无授权人员 或顾客 批准放行产品和 2 到仓库查看是否所有进货都进行了检查 交付服务的特例情况 3 询问IQC主管 对进货检验中的不合格品是如何 处置的 是否要求供应商采取纠正措施 4 供应商是否按要求提供合格证据 5 询问IQC主管 因生产急需而来不及进行进货检 验的物资是如何处置的 以确认 a 是否了解紧急放行的程序或规定 b 由谁来审批 c 对紧急放行的产品是如何标识和记录的 d 紧急放行的物资经检验不合格后 是如何追回的 6 到车间观察过程检验的情况 确认 a 质量控制点的员工是否经过培训并取得上岗证 b 是否存在工序完工检验未完成就转序的情况 c 是否规定了例外转序的情况 7 到生产车间抽杳2 3个最终检验过程 确认 a 检验人员是否有检验规范 作业指导书 b 检测设备和工具是否处于有效期內 c 查看 成品检验成绩书 是否在所有的数据齐备 后 OQC才挂上合格证认可产品入仓 不合格品的让步 放行是如何控制的 8 查检验记录保存情况 查看 10 15份检验记录 确认 a 是否规定保存周期 存放地点 条件是否适应 b 记录是否项目清楚 数据齐全 是否能夠证实符 合验收准则的要求 c 检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者 进料检查成绩书 进料检验日报表 不合格标签 特采管理规定 特采申请单 IQC作业指导书 检验标准 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd28 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 过程检查成绩书 成品检查成绩书 作业指导书 特采申请单 OQC 返工返修记录 不合格品处理报告 不合格品评审报告 成品检查成绩书 出货记录 2a 是否采用了适当的方法对质量管理体系8 2 3 1 查阅QC工程图 是否规定了要进行过程监视和测量 的过程进行了监视和测量 实施的效果如过程的监的环节 如测量点 监控点 见证点 巡回检查点等 何 视和测量 b 才用的方法是否能对过程持续满足其预 2 是否规定了对过程进行监视和测量的方法 定目的的能力进行证实 3 是否对 过程实现所策划的结果的能力 进行了 评价 如何进行的 过程能力未达到策划的结果时 是否采取了纠正和纠正措施 QC工程图 作业指导书 检测设备使用指导书 CPK分析 SPC控制 紧急放行单 停线通知单 首检检查成绩书 过程检查成绩书 成品检查成绩书 技能清单 各项点检表 成品检验日报表 检具领用登记表 检具返修 报废通知单 检具台帐 检具内校记录表 检具点检记录 限度样品管理目录 照明度点检表 质量事故记录表 培训记录 数据分析管理规定 顾客财产管理规定 返工返修管理规定 数据分析记录 返工返修记录 顾客财产一览表 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd29 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 3a 用哪些方法对产品的监视和测量状态进7 5 3 1 询问质量管理部经理 检验状态是如何进行标识的 行标识 标识和可确认 b 存放的方式是否能区分不同监视和测量追溯性a 对检验和试验状态标识是否有管理规定 状态的产品 b 用标签 印章或区域表示产品检验状态标识的管 c 当有可追溯性要求时 可能是本身规定或理是否符合要求 合同要求 其产品的标识是否具有唯一 2 现场抽查生产车间对检验状态标识的情况 确认 性 并加以记录 a 标识的方法是否正确 是否随检验和试验状态 变化而更改标识 b 是否保护好检验状态标识 c 在质量记录上是否有检验状态标识的记载 3 抽取数个有追溯性要求的产品进行追溯 看其是 否保持唯一性标识 是否做了记录 是否能夠达到 追溯的目的 半成品标签 成品标签 不合格品标签 合格证 唛头 4a 是否制订不合格品控制程序并正确执8 3 1 询问质量管理部经理对不合格品是如何管理的 确认 行 不合格品a 是否有对不合格品控制的文件化程序 是否符合 b 是否对不合格品的标识和控制进行了规控制标准要求和手册规定 定 控制的措施包括哪些 是否有效果 b 程序文件对不合格品的标识 记录 评价 隔 c 不合格品是否得到处置 处置的方去有离 处置及通知有关部门是否作出了明确规定 哪些 纠正后的不合格品是否再次验证 c 进货检验 过程检验 最终检验的不合格品控制 d 交付和开始使用后发现产品不合格时 情况 组织是否采取了措施 是否有效实施 d 对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的 e 对让步处理是否作出了规定 让步处理情况 如何了解顾客对处理结果的满意程度 时是否向顾客和 或有关部门报告 2 询问质量管理部经理 不合格品评审工作是如何进行 f 是否保存了返工 返修和重新验证的记录 的 谁负责 谁参加 哪一级处理 让步是否经一 定审批程序 是否经过审批 在什么情况下 应将 让步处理的结果向顾客报告 3 抽查3 5项不合格产品处置记录 确认 a 记录准确真实情况 是否注明不合格品发生时 间 地点 有关责任人 班组 b 不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的 签字 是否按评审后的决定进行处置 c 不合格品纠正后是否重新验证 让步处理时间顾 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd30 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 客或有关报告的形式是否符合规定要求 4 现场检查 2 3个生产车间 确认 不合格品标 识 记录 隔离等情况是否符合要求 不合格品控制程序 不合格品管理规定 不合格品处理记录 特采管理规定 特采申请单 返工返修记录 不合格品评审报告 纠正预防措施单 5a 使用了哪些统计技术 其使用场合是否8 1 1 询问质量管理部经理 在测量 分析和改进活动中是 恰当 是否有效果 总则如何应用统计技术的 确认 b 应用统计技术的方法是否正确 有无控a 统计技术使用场合是否恰当 是否在产品设计 制 检测 过程监视中使用了统计技术 c 是否对有关人员进行过统计技术培训 b 是否制定使用统计技术的作业指导书 必要时 c 是否对有关人员进行了正确使用统计技术的培训 d 统计的结果是否被用来采取纠正和预防措施 2 现场观察统计技术运用情况 确认 a 是否正确使用统计技术 b 统计技术使用是否有效果 对使用效果是否进行 了检查 数据分析管理规定 CPK分析 SPC QC手法 培训记录 6文件控制4 2 3 1 查看各种文件 了解文件受控情况 2 查看作废文件是否已清除 3 查看引用的外来文件的受控情况 4 询问参加文件定期评审的情况 7记录控制4 2 4 1 结合查阅各种质量记录 查 看 问质量记录保 存和使用情况 8管理承诺5 1 1 抽查1 3名检验员 看其是否了解满足顾客 法 律法规要求的重要性 2 查看质量管理部资源是否充足 9以顾客为关注焦点5 2 1 询问 2 3 名检验员 如何看待以顾客为关注焦 点 如何将顾客的要求转化为相关工作要求并得到 满足 10质量方针5 3 1 向质量管理部经理及2 3名检验员询问公司的质量方 针是什么 如何为实施质量方针作出贡献 11质量目标5 4 1 1 向质量管理部经理及2 3名检验员询问公司的质量目 标是什么 本部门的质量目标是什么 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd31 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 2 查看部门目标的实施记录 12职责和权限5 5 1 1 询问质量管理部经理质量管理部在公司中的作用是什么 2 询问2 3检验员 看其对自己的职责和权限是否 了解 是否知道与其他部门 岗位 的关系 13內部沟通5 5 3 1 询问 2 3 检验员 了解他们如何与其他部门 岗 位 进行沟通 14管理评审5 6 1 询问质量管理部经理参加管理评审的情况 质量管理部应 为管理评审提供什么资料 15资源管理6 1 询问质量管理部经理 资源短缺时如何配置 2 查看人力资源是否充足 与 2 3 名检验员进行面 谈 了解他们的质量意识 3 询问检验人员培训情况 4 查看检测环境是否适宜 5 询问参与生产设备 模具认可的情况 16产品实现的策划7 1 1 询问质量管理部经理如何参与特定产品 项目或合同 的质量计划的制定与实施工作 17与顾客有关的过程7 2 1 询问质量管理部经理参加产品要求 合同 评审的情况 以及如何配合销售部 客户部处理顾客的投诉 18采购7 4 1 询问参加供应商评审工作的情况 19生产和服务提供的控制7 5 1 1 询问如何向生产车间等部门提供监视和测量设备 2 询问参与设备认可的情况 20生产和服务提供过程的确认7 5 2 1 询问参与特殊过程确认的情况 21顾客财产7 5 4 1 询问如何参与顾客财产的管理 并查看顾客财产 的验证记录 22产品防护7 5 5 1 询问如何配合仓管做好库存品的检验工作 2 询问如何做好包装材料的检查工作 培训记录 部门分解目标 23a 是否对测量和确保产品符合规定要求所7 6 1 询问品保部计量员 需的监视和测量装置进行了识别 是否配监视和测有无对监视和测量设备进行管理的规定 备了必要的监视和测量装置 量装置的 2 询问计量员 当客户要求了解测试设备有关资料 b 监视和测量装置的测量能力是否满足规控制时应如何处置 定要求 确认 是否能提供资料证实测试设备的功能 c 是否在使用前或按规定的周期对监视和 3 询问计量员 如何确定测试任务并选择合适的测 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd32 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 测量装置进行校准和检定 其依据是否可试设备 确认 追溯到国际或国家标准 无标准时是否有a 测试任务及所需准确度是否符合生产实际 可依据的文件 b 选择的测试设备准确度和精密度是否符合要 d 是否保存了检定 校准的记录 有无校求 准状态标签 4 询问计量员 如何定期校准测试设备 e 是否规定了防止校准失效的调整方法 5 查2 3份特殊 包括自制 测试设备校准规程及按 f 有否防止在搬运 维护和储存期间损坏此规程校准的记录 或失效的措施 包括工作环境 储存条件 6 查 计量器具台帐 以确认是否所有设备都按要求周检 等 g 当发现监视和测量装置偏离校准状态 7 抽查品管部 生产车间5 10台测试仪器 确认 时 是否复评以前测量结果的有效性 是a 校准标志是否在有效期內 否采取了相应的纠正措施 b 是否按规定的时间进行校准 h 用于监视和测量的软件 使用前是否予c 是否保存有校准记录 记录是否清晰 完整 以确认 d 不适合点标签时 如何识别校准状态 8 询问计量员 当发现测试设备偏离校准状态时如 何处置 确认 a 对以前的测量结果是否评定其有效性 如何评定 是否根据评定结果 采取了相应纠正措施 b 某计量器具本次校正不合格 为此需评估至上次 校验合格期间经此仪器检验 测试结果的正确性 有无这方面的评估记录 9 询问计量员有无特殊环境的规定 10 查看测试设备储存 保养 维修情况 确认 a 测试设备储存保养是否符合要求 b 是否对测试设备定期检查 修理后是否重新校准 11 现场抽查2 3名操作者 看其是如何按规定调 整测试设备 如何防止因调整不当引起校准失效 确认 a 是否有必要的调整设备的使用说明书 作业指导书 b 是否按规定作业 12 查测试人员有无上岗证 查校验员资格 13 用于监视和测量的软件 使用前是否予以确 认 并在必要时进行再确认 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd33 内内审审检检查查表表 审核小组 内审员 时间 公司 部门 质量管理部 序序号号检检查查内内容容涉涉及及条条款款检检查查方方法法是是否否符符合合 计量器具管理规定 计量器具使用说明书 计量器具作业指导书 内校规程 计量器具台帐 计量器具校验计划 实验室管理规定 校验管理规定 计量器具校验记录 计量器具数据分析记录 材料测试记录 计量器具发放回收记录 计量器具报废单 计量器具维修记录 计量器具报废登记表 24內部审核8 2 2 1 询问是否定期接受內部质量体系审核 如何对待 2 查阅最近1 2次内审时发现的不合格项报告以及 纠正措施的实施与验证记录 25数据分析8 4 1 查看质量管理部是否对收集到的数据及时进行分析 并针对其中的问题 采取相应的纠正措施 26改进8 5 1 查阅改进 纠正和预防措施程序 抽查近期正在 实施的2 3项改进 纠正及预防措施的实施情况 纠正预防措施单 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd34 检检查查结结果果记记录录 承承 认认 2011 7 5 审审 查查 2011 7 5 作作 成成 内内审审检检查查表表 进料检查成绩书 进料检验日报表 不合格标签 特采管理规定 特采申请单 IQC作业指导书 检验标准 FR 4QA0032A0 江阴复睿光伏科技有限公司 JiangYin Freesolar Technology co ltd35 检