加大初查力度.doc

加大初查力度提高职务犯罪报捕案件质量（南皮县人民检察院）检察机关在查办职务犯罪案件过程中，初查作为立案侦查前的初步调查活动，其工作质量和效率的高低将直接影响着案件查办的成败。近年来，随着职务犯罪的手段日趋隐蔽化、多样化和案情的复杂化，以及高检院、省院对规范执法办案行为、提高办案质量的要求，初查工作在职务犯罪侦查工作中的地位也就更加重要。改革实施以来，我院积极落实各项改革措施，主动转变侦查模式、改进办案方法，通过加大初查力度不断提高职务犯罪报捕案件质量，不仅破解了改革实施过程中办案时限紧张、成本增加、压力增大的难题，更有力地促进了职务犯罪案件查办工作。2010年3月，我院成功查处了常虹行受贿系列案，该案涉案人员达十几人，群众反映强烈社会影响极大。在案件初查阶段，我们共用了两个月的时间，调取证据材料近百份，询问相关人员几十名。最后，向上级院报请逮捕的犯罪嫌疑人全部迅速获批，且该案被告11人均被法院作出有罪判决，收到了良好的法律效果和社会效果。该典型案例更加印证了初查工作是提高报捕案件质量、成功查办案件的关键。结合办理该案经验，我们认为做好初查工作提高报捕案件质量应把握好以下几点：一、科学分析案件线索，制定周密的初查方案检察机关收到的举报件和掌握的案件线索，大多具有轮廓不清、界限模糊、材料零乱的特点。因而我们在初查前首先对全部案件线索进行仔细分析和筛选，确定每条线索的可查价值，科学预测可能存在的违法事实，进而选准案件线索制定切实可行的初查方案，从而增强初查工作的主动性，避免初查工作陷入盲目状态，为以后的报捕工作打下良好的基础。在制定初查方案时，应注意以下几点：一是选准初查的突破方向。我们通常选择易于获取、不致暴露初查意图的线索为突破口，对需要调查的具体内容和主要证据分清先后顺序和轻重缓急，并对那些能够直接决定立案及易于流失的证据优先提取锁定。如常虹行受贿系列案中，我院获悉常虹多次收受好处费违规办理特殊工种提前退休手续这一线索后，及时进行了认真分析研究，将初查突破方向定在查明涉案人的基本信息和个人存款情况上。我们先是通过调查常虹个人车辆、工作及家庭成员情况，排除了常虹及家庭有经营生意收入来源的可能性。而后到建设银行、工商银行等金融机构对常虹及家人的存款情况进行调取，最终发现某个账户非常可疑，在短时间内有多笔现金存入，且现金存入的时间与常虹任工资科长时间基本一致。这一线索的真实性让我们对下一步工作更坚定了信心。二是适时调整初查预案。在案件初查过程中各种情况瞬息万变，战机稍纵即逝，这就需要对各种情况适时、准确调整初查方案。在初查常虹的工作预案中，我们需将常虹等三名涉案主要人员同时带到警务区。但在提前踩点时发现原预案不能确保三人同时到案，且容易发生跑风漏气的问题，于是我们迅速调整了原工作部署。先是采用以车找人的方法跟踪常虹，摸清其接送孩子、作美容等生活规律。然后一组人按照预定方案赶到常虹家，对其正常跟踪防止发生意外；另一组直奔常虹工作单位，由其领导打电话叫常虹到单位上班，在其单位将其秘密带走。这样保证了三名涉案主要人员同时到案。三是制定好相应的应急措施。初查前认真分析可能出现的意外情况，并制定相应对策做到防患于未然。如：常虹行受贿系列案中，涉案人潘波具体住址始终没有摸清，假如潘波不能按时去上班或走漏消息出逃将如何处理，于是我们制定了详细的应急方案。当办案人员到其单位后，直至上午11点仍未发现其到单位上班，于是启动应急方案，由市院领导找其工作单位领导谈话，通知到单位开会，办案人员在其单位大门口将其控制。二、选准初查目标，确定主攻方向在初查工作中，我们坚持“选易、选弱、选准”的原则来确定初查目标和主攻方向。我们针对案件线索的不同性质和特点，采取不同的措施，找准案件薄弱环节，明确主攻方向，从简单、易查能获取必要的违法证据、查明案件真相的环节予以突破。在多人违法案件中，我们多选择违法行为暴露比较明显的人，这样便于抓住其急于开脱、胆小怕事的心理弱点，从中分化瓦解、获取证据、扩大战果；在多种、多次违法案件中，主攻方向一般选择在案件的外围，外围是犯罪嫌疑人容易忽视的地方，设防不严容易留下证据，而且外围涉及面较广，无法全面进行掩盖，这样有利于我们由外到内、由远及近、由下而上迂回包抄，最终实现案件的突破。如在办理常虹行受贿系列案中，我们经过调查了解到潘波与常虹私人关系密切，作为中间人曾多次找到常虹为他人办理特殊工种提前退休。另外，潘波丈夫企业中一名普通纺织工人赵风铃于2008年也办理了锅炉工特殊工种提前退休。为此，我们将此案的初查方向和突破口，选择在潘波和赵风铃二人身上，进行重点摸查重点突破。潘波仅被询问三个小时就如实供述了介绍赵风铃等九人向常虹行贿的犯罪事实，同时赵风铃也做了如实供述。这样我们在没有常虹口供的情况下，已经取得了此案关键证据，为案件顺利突破和报捕工作打下了良好基础。三、讲究初查方法，注重初查谋略办案实践中，为发现和收集违法证据，实现初查的目的，我们注重讲究初查的方法和技巧，注重运用初查谋略，坚持念好“快”字经。所谓“快”，就是以快制胜，防止贻误战机。针对有些涉案人员掌握一定的实权、社会关系复杂、反侦查能力强的特点，我们在初查时就强调“兵贵神速、速战速决”。一是主动出击要快。在开始初查时，由于许多情况尚不明晰，为防止泄露案情，在严格遵守保密纪律的前提下，快速出击，攻其不备，从而在其毫无知觉的情况下及时获取必要的证据。二是采取措施要快。当发现被调查人有所察觉并开展活动时，立即采取相关措施锁定有关证据，如依法扣押、封存相关资料、物证。三是转化立案要快。在初步核实情况，掌握一定的证据之后，要及时向领导汇报，迅速申请立案，以免夜长梦多延误时机。四、加强侦捕协作，形成初查合力在职务犯罪侦查活动中，及时、准确、规范地获得关键证据，不仅决定了报捕案件质量的高低，更决定了案件查处的成败。为此，我院侦监部门与侦查部门不断加强侦捕协作，坚持对重大疑难案件的及时介入，工作中既监督有力又配合默契，既严格把关又保障侦查需要，从而形成初查合力确保了报捕案件的质量和效果。一是侦监部门提前介入，能够及时了解案件情况，为下一步审查逮捕工作打牢基础。尤其是对那些逮捕后有风险的案件，尽管存在着逮捕后质量不稳定的隐患，但更能充分