XX期货从业《法律法规》要点：期货交易所管理办法.doc

XX期货从业法律法规要点：期货交易所管理办法 导语：期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。我们一起来看看期货交易所管理办法的考试内容吧。 第一章总则 1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 由证监会实行集中统一的监督管理 第二章设立，变更与终止 1.期货交易所还需要履行下面的职责： 制定并实施交易所的交易规章和细则 发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务 查处违规行为 2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料： 申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历 任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项： 设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则 管理人员的产生任免和职责 基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度 变更，终止的条件程序和清算办法 章程修改程序在章程中规定的其他事情 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项： 会员资格和管理方法 会员的权利和义务 对会员的纪律处分 5.期货交易所交易规则应当载明下列事项 期货交易，结算和交割制度 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 保证金的管理和使用制度 期货交易信息的发布方法 违规违约行为及其处理方法 交易纠纷的处理方式 需要在交易对着中注明的其他事项 6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准 7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会 8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准 第三章组织机构 1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有： 审定期货交易所章程，规则和修改方案 选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。 决定增加或者减少期货交易所注册资金 决定期货交易所的合并分立解散和清算事项 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。 但是有下列情况的应该召开临时的会员大会 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 1/3以上会员联名提议 理事会认为必要的 3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会 理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负 4.理事会行使下列的职权 召集会员大会并向会员大会报告工作 制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定 审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过 决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所 审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。对外的投资计划 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。 组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。 5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。 6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。 7.理事长的职权： 主持会员大会理事会会议和日常的工作。 组织协调专门委员会的工作。 检查理事会决议的实施情况 8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事 有下列情况之一，应该召开理事会 1/3的理事联名提议 期货交易所章程规定 中国证监会提议 理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效 会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届 总经理是期货交易所法定代表人当然理事 总经理的职权： 组织实施会员大会理事会通过的制度和决议 支持期货交易所的日常工作 根据章程和交易规章制定有关细则和办法 决定结算单保金的使用 拟定风险准备金的使用方案 实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划 批准期货交易所对外投资计划 拟定期货交易所财务预算方案决算报告 拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案 决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员 决定期货交易所员工的工资和奖惩 10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告 第二节公司制期货交易所 1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。 2.股东大会行使下列职权： 选举和更换非由职工代表担任的董事监事。 审议批准董事会监事会和总经理的工作报道 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 期货交易所规定的其他职权 会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年 董事会对股东大会负责，行使下列的权利 召集股东大会会议并向股东大会报告工作 拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定 审议总经理提出的财务预算决算报告审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。 督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况 4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。 董事长行使下列职权： 1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作 3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 工作结束10日内文件报告给中国证监会。 5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。 总经理行使下面权利： 组织实施股东大会董事会通过的制度和决议 6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人， 监事会行使下列权利： 检查期货交易所财务 监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为 向股东大会会议提出提案 会议在10日内报告给中国证监会 第四章会员管理 1.会员制期货交易所会员享有下列权利： 参加会员大会行使选举权被选举权和表决权 从事规定的期货交易结算和交割等业务 使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务 按规定转让会员资格 联名提议召开临时会员大会 按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权 2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务 遵守法律章程交易规则 按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理 公司制交易所还能够行使审诉权 3.期货交易所对接受会员结算结算会员对非结算会员结算非结算会员对受托客户结算 结算会员由交易结算会员全面交易结算会员和特别结算会员组成 第五章基本业务规则 期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金 4.保证金包含的内容： 向会员收取保证金的标准和形式 专用的结算账户会员结算准备金的最低余额 5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金： 期货交易所认定的标准仓单 可流通的国债 中国证监会认定的其他有价的证券。 6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准： 有价证券基准即使价值的80% 会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍 但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。 7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金 8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。 期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度 9。有违反交易规则的可以做如下的措施： 限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓 10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。 11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。 12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量成交量排名情况。 期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。 第六章监督管理 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职 期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务： 每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告 每一季度结束后15日内没一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道 3.以下情况期货交易所需向证监会报告： 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为 期货交易所涉及占其净资产