证券发行与承销精讲班第33讲作业卷.doc

试卷名称：证券发行与承销精讲班第33讲作业卷开始时间：2009-9-9 23:24:0结束时间：2009-9-9 23:24:8答题时间：150分钟考生耗时：00:00:8试卷总分：100通过分数：60考生姓名：考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详 细 情 况窗体顶端一、单选题:1、目前我国凭证式国债的发行期限是（ ）。A半个月 B1个月 C2个月 D3个月 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：2、目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。A承购包销方式，公开招标方式 B承购包销方式，承购包销方式C公开招标方式，承购包销方式 D公开招标方式，公开招标方式 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：3、目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。A承购包销方式，公开招标方式 B承购包销方式，承购包销方式C公开招标方式，承购包销方式 D公开招标方式，公开招标方式 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：4、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（ ）。A20% B30% C40% D50% A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：5、一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是（ ）。A100% B80% C60% D40% A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：6、关于企业发行短期融资券，错误的是（ ）。A偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%；B短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。C近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。D短期融资券不对社会公众发行 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：7、企业申请债券上市，应当符合（ ）。A股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元B累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%C债券的期限为2年以上D债券的利率不得超过国务院限定的利率水平 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：8、合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。A500，1000 B1000，1000 C1000，2000 D2000，3000 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：9、信贷资产证券化业务（ ）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。A发起机构 B受托机构C信用增级机构 D资金保管机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：二、多选题:10、2005年4月27日，央行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一得政策性银行，增加了（ ）。A商业银行 B企业集团财务公司C大型工商企业 D其他金融机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 8.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：11、影响国债销售价格的因素有（ ）。A市场利率 B承销商承销国债的中标成本C国债承销的手续费收入 D.承销商所期望的资金回收速度 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 8.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：12、可以发行保险公司次级债务的公司（ ）。A中资的保险公司 B中外合资保险公司C外资保险公司 D以及均不正确 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 8.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：13、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（ ）作为承销机构。A国外设立的承销机构 B中国境内设立的中资证券机构C中国境内设立的中外合资证券经营机构 D香港设立的承销机构 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c本题分数： 8.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：14、公司不得再次发行公司债券的情形有（ ）。A最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；B本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；C对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；D严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 8.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：三、判断题:15、2006年1月1日正式实施的公司法中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（ ） 对 错你的答案： 错误 标准答案：错误本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：有限责任公司亦可。16、公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。（ ） 对 错你的答案： 错误 标准答案：正确本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：17、短期融资券可采取向社会公众发行和向银行间债券市场机构投资人发行两种方式。（ ） 对 错你的答案： 错误 标准答案：错误本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。只在银行间债券市场交易。18、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债。（ ） 对 错你的答案： 错误 标准答案：正确本题分数： 4.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：19、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。（ ） 对 错你的答案： 错误 标准答案：错误本题分数： 4.00 分，你答