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2011文学理论基础第一章：文学本质论1美文学是发展起来的，先秦的文学有文章和博学之意，文学做早出现于孔门四科，德行、言语、政事、文学。到魏晋文学的自觉时代，出现文笔之分，有韵为文，无韵为笔，美文学开始发展起来。西方的文学最早有哲学、历史、演说词之意，美文学概念始于1751年鲍姆嘉登出版的美学一书。2. 文学本质论是对文学本质的看法。结构主义、后结构主义都是反在本质主义的，即逻各斯中心主义。第一节 文学与世界再现论1. 中国 伏羲 仰则观象于天，俯则观法于地 老子 妙契自然 感物说 出于陆机的文赋 感于物，本于 刘勰文心雕龙感物而作 钟嵘诗品 感悟说:自然界万物的变化和人的喜怒哀乐都是文学表现的对象2西方 模仿说 最早德谟克利特提出 文学模仿自然 柏拉图：理想国文学是对理式的模仿，理式是精神和形式的统一体，艺术是影子的影子 亚里士多德 诗学模仿是人区别于动物的标志，认为悲剧是对于一个严肃、完整、有一定长度的行动的模仿。从对象、方式和媒介上来论述模仿说的本质。 镜子说： 达芬奇 认为是对现实的反映， 反映说：从马克思主义认识论，文学是对生活的反映，毛谈话六更，比实际生活更高、更强烈、更集中、更典型、更理想，因此就更普遍。 意识形态说：立足于马克思对玉树的意识形态本质的阐发 阿尔都塞：结构主义马克思主义者，意识形态国家机器，认同统治除了监狱、军队、警察这些制度性的国家机器外，更重要的是意识形态国家机器，譬如学校。著作：列宁与哲学保卫马克思阅读 伊格尔顿：提出文学是一种审美意识形态，于审美意识形态一书中提出。 优劣：强调世界，忽略主体的作用，忽略了文学作为一种语言形式的特点。第二节 文学与作者表现论 从文学与作家的角度论述文学的本质1. 中国诗言志：尚书舜典诗言志，歌咏言，声依永，律和声，八音克协，无相夺伦，神人以和。志有人的思想情感和记录二义。 诗缘情：陆机文赋诗缘情而绮靡，有童心说，独抒性灵两变体 七情：喜怒哀乐爱恶欲毛诗大序把言志和缘情结合起来，“诗者，志之所之也，在心为志，发言为诗”，诗歌吟咏性情。2. 西方 情感说：1800年，华兹华斯抒情诗歌谣集序言诗是强烈感情的自然流露。托尔斯泰，艺术表现情感 直觉表现说 克罗齐和科林伍德 性欲升华说 文学是作家的“白日梦”，是作家被压抑的性欲望的发泄 无意识概念和人格结构理论，自我本我超我，自我遵循快乐原则，本我遵循现实原则，超我遵循道德原则。 优劣：从主体方面理立论，注重对主体的表现，但忽略了作品的语言性。第三节 文学与作品客体论1. 文学文本：是一种语言形态的实体 文学文本和文学作品的区别 文学作品指由纸张文字呈现出的语言的实体，文本则是经过读者接受的由媒质、语言所呈现出来的实体。2. 中国 言意之辩 易经系辞上书不尽言，言不尽意。圣人之意不可见，圣人立象以尽意，设卦以尽情伪，系辞焉以尽其言 王弼周易略例言象意的关系，象者，出意者也；言者，明象者也；尽意莫若象，尽象莫若言。 刘勰 有韵为文，无韵为笔 金缕子立言里面提出 文笔之分沈约 四声说 宋书谢灵运传中提出3西方 形式客体论 俄国形式主义 什克洛夫斯基 陌生化 雅各布森 文学性结构主义 皮亚杰结构主义 结构三特征 整体性 转换性 自身调整性 列维斯特劳斯 结构主义人类学 意向性客体 英加登 文学四层次 语词声音和语音，意群，图式化外观和意向性客体四个层次 代表作对文学的艺术作品的认识 杜夫海纳 审美经验现象学 论述了审美客体的概念4意向性：胡塞尔 人的意识必然指向一个客体，客体必然为人的意象所指，因此没有没有意象的客体，也没有没有客体的意象。 客体直观和本质直观哈贝马斯认为西方四大哲学潮流 现象学 结构主义 西方马克思主义 存在主义第四节 文学与读者读者论从文学与读者的关系立论1. 中国 从文学的功能上去考察队读者的作用 兴观群怨 孔子 毛诗序 经夫妇，成孝敬，厚人伦，美教化，移风俗。 曹丕典论论文经国之大业，不朽之盛事 钟嵘诗品使贫贱易安，幽居靡闷 意境 一种情景交融的状态 司空图 象外之象，境外之境 叶燮原诗呈于象，感于物，会于心2. 西方 接受美学 姚斯 文学是作为向文学理论的挑战 期待视野 伊瑟尔阅读过程召唤结构伽达默尔 阐释学 视阈融合 （ 阐释学循环 海德格尔提出）对文学作品的阅读和接受要经历从具体到抽象，从部分到整体，再由整体到部分的过程。只有经过这个过程才能理解作品。3. 视阈融合 把读者和作者，读者和作品中人物形象，把古代的作者和现代的作者的，古代的读者和现代读者之间的视阈融合起来。 读者反映批评 费什读者反映批评 霍兰德文学反映动力学第二章 文学构成论1.中国 论语庸也文质说，质胜文则野，文胜质则史，文质彬彬，然后君子。质指事物的实质，文则指外在的表现形态。 言象意： 形和神 2. 西方 亚里士多德 四因说 材料因 形式因 动力因 目的因 黑格尔 内容和形式的辩证关系 形式主义和结构主义 文学的构成在于形式、语言、结构 文学阐释学与接受美学 认为读者是构成文学作品的重要部分 后现代文论 乔纳森卡勒 文学由文化决定 希利斯米勒 发挥黑格尔文学终结论 保罗德曼 耶鲁四人帮 文学是不确定的，任何边缘的因素都可以纳入到文学之中4. 内容和形式的关系 首先，内容和形式不可分割，没有形式就无所谓内容，没有内容就无所谓形式，文学作为整体系统，它规范和制约其内容和形式各要素的协调行动，从而使文学作品这个统一中的哥哥要素相生相依。 其次，二者是对立统一的，总的说来，内容其主导作用，决定和制约着形式，还是决定作品价值的主要因素；具有独立性的形式对内容有反作用，形式的优劣影响着内容的表达，内容的表达必须顺应某些体裁形式的特殊要求，在创作中文学形式是使作者构思的内容物质化的手段，在阅读中，形式也有积极的审美效应。 最后，内容和形式相互转化，内容可化为形式，形式可化为内容；内容和形式的许多具体要素在一定条件下可以看做形式，在另外的条件下可以看做内容。5. 内容包括素材、题材、情感、思想、文学形象 素材 一切可以触发作家创作的万事万物 题材 经过作家选择加工写入作品中的社会生活现象、心里意象和象征等，6. 文学形象的三种形态：典型，叙事性作品中的文学形象；意境；意象。典型 在17世纪以前，贺拉斯诗艺和布瓦洛诗歌艺术认为典型是普遍性和共性；1819世纪，莱辛拉奥孔提出个性特征说，歌德的歌德谈话录，黑格尔美学提出典型是个性和共性，偶然和必然的统一。恩格斯致马哈克赖斯典型中的典型人物。 基本特征 其一， 鲜明生动突出的个别性 莎士比亚化马克思致斐拉萨尔中提出 要求作家刻画活生生的有个性特征的人物，反对席勒式忽视个性描写的概念化形象其二，广泛而深远的普遍性其三，个别性和普遍性的统一，恩格斯说每个人都是一个典型，同时又是一定的单个人，正如老黑格尔所说的是一个这一个。7. 意境 抒情性文学作品中的，中国文论的特殊范畴。王昌龄诗格正式提出物镜、情境、意境。宋代开始使用“境界”一词，李涂，庄子寓言之内，是孔境界。明代，使用现代意义上的已经一词，朱承爵存于堂诗话作诗之妙，全在意境融彻，王国维人间词话是对意境说的总结。以意境在评判文学的高下，有境界则自成高格，自有名句。基本特征情景交融 陈子昂登幽州台歌李白送孟浩然之广陵写景之中有别情虚实相生 虚是难以捉摸的形神意，实是客观实在的景形和境。杜甫春望富有韵味 产生于虚实结合和情景交融之中。辛弃疾摸鱼儿表面上写惜春之情，写暮春之景，但整篇都富有象征意味，象征宋朝风雨飘摇的形势。8. 意象 周易圣人立象以尽意，王充把意象和为一词，刘勰文心雕龙神思将其作为一个文论术语“独照之象，窥意象而运斤”，清代叶燮的原诗认为意象是最富特征的事理和诗人主观情感的融合康德 判断力批判文学是超功利的。纯粹理性批判和实践理性批判，判断力是沟通纯粹理性和实践理性的桥梁，是沟通知和意的桥梁。 意象的特征：主观虚拟性 李白将进酒超乎日常逻辑的意象 直觉感受性 寓意象征性9. 意境与典型的区别 来源不同，典型产生于西方从古希腊到十九世纪末以刻画人物，再现生活情景的文学作品占主导地位的背景之下，已经产生于中国抒情作品占主导地位，言志缘情理论占主导地位的背景之下。 所指对象不同，典型值小说和戏剧之重的人物和环境形象，意境指抒情作品中以小见大，以少总多的生活场景，一般不刻画人物性格。 自身特点不同，典型侧重再现客观世界，意境侧重表现主观世界，典型侧重个别反映一般，意境侧重意在言外。10. 意境和意象的关系 理论渊源不同，意象主要来自儒家经典,周易，已经来自到家的言意之辩，意境一词直接来自佛教经典具体所指对象不同，意境作为意象的组合，是就作品整体及其产生的审美效果而言，意象侧重作品局部，虽具有独立的意义和价值，但往往是意境整体的组成部分。在艺术作品中的地位不同，意境是比意象更高一级的艺术形象，比一般意象更具美感性，更有感人的艺术力量，更有以小见大的功能。有些作品只有意象，其意象没有构成优美意境的功能。11形式要素包含语言、结构和体裁 二十世纪出现了语言学转向，通过研究文学语言、日常用语和逻辑分等语言现象和表述方式，挖掘人类更深层次的思维与文本表达之间的关系。维特根斯坦说想象一种语言就是想象一种生活；存在主义认为寓言是存在之家。俄国形式主义认为文学语言并不在于陈述某一具体的事件或抽象的理论服务，语言指向自身。 罗兰巴特 认为语言随时是受着变动的意识形态的影响 索绪尔普通语言学教程区分语言和言语 语言的构成分为能指和所指 结构主义 写作的零度恋人絮语S/Z 格雷马斯叙事学方阵 雅各布森在转喻和换喻之间12. 体裁的分类 中国 小说、诗歌、散文、戏剧 四分法 来自鲁迅和茅盾，编写中国新文学大系西方 三分法 叙事 抒情 戏剧(悲剧、喜剧、正剧)第三章 文学创作论1. 文学创作是文学活动最重要的部分，是连接作家与社会生活，形成具体文学作品的重要环节。2创作客体 是进入作家体验和实践范围内，并同作家发生审美关系的那部分社会生活，具有客观性、审美性和对象性。3. 创作主体 是指在创作过程中出于主动和主导地位的具有审美创造能力的人，即从事文学创作的饿作家、艺术家。具有意识性、实践性和社会性。4. 文学创作过程 作家的写作 文本的出版发行 读者的接受5. 艺术加工的过程 生活或情感的积累 艺术构思 艺术传达（包含修改和润色）言志说 缘情说 载道说自动写作 文学的过程创作是作家主体意识的自然流露。6. 创作的心理 包含创作语境 创作心态 创作的心理机制养气说 孟子公孙丑上我知言，我善养吾浩然之气 强调作家要善于进行自我修养的储备和心理调节老子 虚静说 致需极，守静笃，强调创作前要保持一种空灵、内省的心理状态。发愤著书说 司马迁 ,太史公自序报任安书不平则鸣 韩愈送孟东野序7. 审美距离说 利普斯的移情说 康德的天才论 弗洛伊德 无意识理论 尼采的酒神精神悲剧的诞生 浪漫主义的激情说 8. 作家的创作心理机制 感觉 知觉 情感 想象 理解 灵感 潜意识 想象的特征形象性 刘勰 思理为妙，神与物游 诗经的比兴手法，以直接的感性形象来表情达意。自由性 陆机的精鹜八极，心游万仞。刘勰的寂然凝虑，思接千载；悄然动容，视通万里。屈原的离骚上天入地情感性 白居易的长恨歌曹雪芹红楼梦刻骨铭心的感情经历激发的的创作欲望。创造性概括性 文学史上栩栩如生的典型形象都是作家凝聚和概括的产物。灵感产生因素：作家丰富的生活阅历深厚的艺术积累孕育灵感的直接因素是作家冥思苦想，倾尽全力的艰苦构思活动从作家个人来说，灵感的唤起与作家的写作习惯有关。一些偶然的刺激也能触发灵感。 灵感的特征： 偶发性 稍纵即逝性 不可把握性9. 文学风格 在英语中对应genre和 style 亚里士多德的诗学最早研究风格 布封 风格即人 巴赫金 对话理论和复调理论 陀思妥耶夫斯基诗学问题对话指作者和任务的对话人物和人物的对话 人物和读者的对话 叙述者和叙述接受者的对话 复调指人物的思想不受作者控制，人物与任务之间的思想彼此独立 克里斯蒂娃 互文性 理解守前理解的影响，创作受前代作家的影响刘勰文心雕龙才、气学、习10. 文学风格 是作家的创作个性在作品中的体现，是作家创作成熟的标志。从作家的一系列作品，从作品内容和形式的一系列层面完整的体现出来，是作家个体精神和客观生活的高度统一。11. 创作个性 是由作家的性格气质、天赋才能、艺术素养、生活经验以及哲学、政治、道德观念综合产生，并在他长期艰苦的艺术探索中逐渐成熟的精神个性。12. 风格形成的原因： 与作家主观的性格气质、心理方面的种种特点以及其资质、才能息息相关 作家独特的生活环境、生活阅历以及修养是孕育其个性的土壤 与作家表现的客体相关。 与作家如何继承传统的文学经验，如何从外国文学中吸收营养，以及如何在继承中的创造有关。是作家长期艰苦的艺术探索中形成的。 风格的体现 体现在作家对某一生活范围的开掘和某类题材选择的一贯性上。 作家对生活的独特感受、判断和评价上。 体现在独创性的表现方法上。 表现在艺术语言上。 表现在题材的选择、情节的设置和各种修辞技巧的运用上面。第四章 文学接受论1. 文学接受是对一切文学作品的接纳和阅读，包括通常所说的审美的文学欣赏和非审美的阅读活动。2文学生产由马克思在政治经济学批判导言中提出3. 接受美学 以姚斯1967年文学史作为向文学理论的挑战为开端。但它的渊和根基是西方现代阐释学。由狄尔泰和赫斯等人把追寻和把握作者的原意作为阐释的目的和归宿的观点和理论，向海德格尔关于解释是主体的建构，伽达默尔关于阐释的现代与过去的对话等观点和理论的现代阐释学转换，为接受美学提供了哲学基础和方法论前提。胡塞尔的主体间性也给予其深刻影响。核心观点： 读者中心论。 文学接受是接受主体与文本这一主体间的交往活动。文学史应该是作家、作品与读者三者之间关系的历史，是文学被读者接受和产生效果的历史，是创作意识和接受意识共同作用的结果。在读者与作品的主体的交流和对话中，读者的“期待视野”是先在和前提结构；而个人和时间的“期待视野”的差异性和多元性，造成了接收效果也即是对作品意义理解的差异性和多元性。4. 读者反映批评 强调以读者为中心，几乎与接受美学同时。得名于1980年简汤普金斯编读者反映批评一书，收集了相关的代表性著作。并不是一个严密的具有共同理论主张的流派，分为读者反映批评、意识批评和布法罗批评。代表人物乔治普莱、N霍兰德、希利斯米勒、斯坦利费什。5. 文学生产对文学接受的影响 使文学空前的普及 文学接受从审美中心、审美至上转向精神需求的多元化、多层次转变。 新的文学观念层出不穷。 同时带来了作家的堕落和艺术的庸俗化倾向。文学接受和文学传播6文学的传播经历了口头传播、书面传播、媒体传播三阶段消费文化与文学接受7福特主义的概念8消费文化的二重性9. 消费时代对文学接受的影响 文学观念的根本变化，从传统的雕虫小技、不登大雅之堂到现在将文学作为闲暇生活的重要方式。詹姆逊提出，日常生活审美化，审美的日常生活化 导致文学在内容和形式上与多种异质文化的融合，如影视、旅游、时装、装饰等等。第五章 文学阐释论1.文学阐释：是在文学欣赏的基础上对文学作品以及相关的文学活动的批评和分析。既有对审美经验的分析，又有理性的认识与提升。它能发掘作品的价值的意义，还能引导文学创作和欣赏，同时通过阐释不断释放作品的人文价值，从而出尽社会的进步。因此是文学活动不可缺少的环节。2. 社会历史批评：强调社会和历史对文学批评的决定作用，主张在考察文学作品时应该把作品放回到具体的历史环境中，把作家的经历和作品联系起来。才能准确的分析和理解作品。兴观群怨 强调诗歌的社会功能。孟子 知人论世 以意逆志。维柯新科学从古希腊的社会历史背景来考察荷马史诗史达尔夫人从社会风俗、宗教、法律、时代来考虑南北文学的差异。丹纳 艺术哲学种族、环境、时代的三因素说。恩格斯 致婓拉萨尔美学的观点和历史的观点相结合来批评。3. 文本批评；试图抛弃19世纪强调文学的文学的社会研究，以及推崇作者的传记式、印象式批评，极力将目光凝聚在文本的语言上文本之上。雅各布森的文学性 什克罗孚斯基的 陌生化TS艾略特传统与个人的才能非个性化的观点兰瑟姆的“架肌质” 布鲁克斯 细读 悖论 反讽 燕布逊 复义 维姆萨特和比尔兹利的 意图谬见 感受谬见诺思罗普弗莱 原型批评 批评的剖析4心理批评 借助心理学的理论和法莱阐释文学。包括对作家及其创作的批评；对作品中人物形象的分析；对读者接受动机和效应。弗洛伊德、荣格、拉康集体无意识：指非个人获得的、而是由祖辈遗传保留下来的