廉政风险防范管理工作范本.doc

湾里区廉政风险防范管理工作领导小组办公室文件湾廉防办字20103号关于印发我区廉政风险防范管理工作有关制度和材料规范格式的通知各镇、街办，区委各部门，区直各单位，罗亭工业园管委会，各群众团体，驻区有关单位：为保证我区廉政风险防范管理工作稳步、顺利、规范推进，现将全区廉政风险防范管理工作各项制度，即：湾里区廉政风险防范管理工作重要情况通报制度、湾里区廉政风险防范管理工作信息共享制度、湾里区廉政风险防范管理工作联络员制度、湾里区廉能管理驻点巡查制度（试行）、湾里区廉政风险防范管理工作资料汇编指导目录、湾里区廉政风险防范管理工作接访制度、全区廉能管理暗访工作办法、重点岗位廉政风险防范承诺书（样板）、重点岗位廉政风险防范责任书（样板）、湾里区2010年廉能管理工作任务分工表、湾里区廉政风险防范管理工作廉政风险点及防范措施汇总表（样板）、湾里区廉政风险防范管理工作廉政风险点台帐（样板）、湾里区廉政风险防范管理工作投诉举报电话公示牌（样板）印发给你们，请认真贯彻执行。区廉政风险防范管理工作领导小组办公室（代）2010年6月28日湾里区廉政风险防范管理工作重要情况通报制度为了使区委和区廉政风险防范管理工作领导小组及时、全面地掌握我区廉政风险防范管理工作的相关情况，协助区委和区廉政风险防范管理工作领导小组做好我区区廉政风险防范管理工作的组织协调工作，经区廉政风险防范管理工作领导小组研究同意，特制定本制度。一、通报的主体和对象1、重要情况通报主体为区廉政风险防范管理工作办公室。2、重要情况通报的对象为区四套班子领导同志、区廉政风险防范管理工作领导小组成员和各镇、街道、区委各部门、区直各单位、各群众团体、驻区有关单位主要负责同志。二、通报形式和内容1、全区廉政风险防范管理工作推进的总体情况将以工作简报的形式通报。2、全区各级各单位在开展廉政风险防范管理工作中存在的问题和不足将以专项通报的形式通报。3、凡不宜公开的内容，将以专项汇报的形式向区有关领导汇报。3、对不宜立即公开的重大事项等根据需要经请示领导同意在适当的时机以适当方式在一定范围内通报。三、本办法自下发之日起执行，由区廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。湾里区廉政风险防范管理工作信息共享制度为进一步加强我区廉政风险防范管理工作信息交流，切实提高信息利用效率，经区廉政风险防范管理工作领导小组研究同意，特制定本制度。一、信息共享单位区廉政风险防范管理工作小组、区纪委、区委宣传部、区检察院、区信访局、区效能办。二、信息传递内容区相关单位所掌握的全区各级各有有关单位出现的廉政风险问题信息。三、信息传递时限掌握相关信息后的三个工作日内。四、信息传递方式信息资料可以书面形式、电子邮件方式进行传递，区廉政风险防范管理工作小组办公室的电子邮箱为：605112911。五、信息联络机制参与信息共享的各单位要切实加强沟通、协作，在政策宣传、文件精神贯彻、重大问题处理等方面全力配合，以提高我区廉政风险防范管理工作效率。区廉政风险防范管理工作小组办公室将不定期召开协调会议，研究解决协作中出现的新问题，总结经验，加以完善。六、本办法自下发之日起执行，由区廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。湾里区廉政风险防范管理工作联络员制度为了进一步加强区廉政风险防范管理工作领导小组对全区廉政风险防范管理工作的组织协调，确保全区各级各有关单位能及时完成相关工作任务，经区廉政风险防范管理工作领导小组研究同意，建立湾里区廉政风险防范管理工作联络员工作网络，经区廉政风险防范管理工作领导小组研究同意，特制定本制度。一、担任联络员的条件1、具有较高的政治素质和文化水平；2、工作认真负责；3、能较为熟练地运用电脑、网络等现代信息技术。二、联络员的工作职责和工作内容1、当好领导的参谋，做好上情下达、下情上报工作； 2、认真履行职责，积极完成分配的各项工作任务；3、及时反映和协助处理工作中出现的新情况、新问题；4、注意总结经验，组织好新闻报道和宣传，积极向区廉政风险防范管理工作领导小组办公室提供信息和稿件；5、收集、整理、保管好工作文件资料、图片、音像，搞好活动登记，会议记录等；6、向所在单位领导汇报联络员会议精神，提出贯彻落实会议精神的建议、措施。三、联络员的工作方式1、联络员通过列席本单位廉政风险防范管理工作领导小组会议活动，参与相关工作，向区廉政风险防范管理工作领导小组办公室报告本单位党政开展廉政风险防范工作的情况。2、联络员通过调查研究，提出做好本单位廉政风险防范管理工作的意见和建议，定期向本单位廉政风险防范管理工作领导小组报告和反映本单位工作中存在的问题和不足。 四、工作要求1、认识要到位。要从讲政治的高度，进一步加深做好联络员工作重要性、必要性的认识。开展廉政风险防范工作室一项长期而艰巨的任务，每个联络员都要树立持久作战的思想，长抓不懈。2、工作要到位。要处理好本职工作与协助单位领导组织协调本单位廉政风险防范管理工作的关系，认真完成本单位安排的各项工作任务。3、责任要到位。要把抓好本单位廉政风险防范管理工作作为联络员的政治责任和一项政治纪律来执行。全面履行职责，充分发挥主观能动性，做到工作有位置，身上有责任，肩上有担子。五、本办法自下发之日起执行，由区廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。湾里区廉能管理驻点巡查制度（试行） 一、组织领导 廉政风险防范管理巡访工作，在区委的统一领导下，组成廉政风险防范管理工作巡访组，每个巡访组至少由3人组成，巡访组根据区廉政风险防范管理工作领导小组的安排部署，在全区廉政风险防范管理示范点开展巡访工作。 二、工作依据南昌市党风廉政建设责任制检查考核暂行办法（洪办发200327号）和市委办公厅、市政府办公厅关于印发南昌市党风廉政建设责任制追究办法的通知（洪办发20024号）。三、巡查内容1、廉能日常管理机构是否到位;2、廉政风险查找、评估、信息档案建立等工作任务是否及时完成；3、是否依法依规制作了公开、透明的工作流程图；4、单位领导班子是否定期研究了廉能管理工作；5、领导班子是否对本单位出现的带有倾向性、苗头性问题及时有效地进行了纠正处理；6、是否认真落实了民主生活会、述职述廉、重大事项报告等各项监督制度；7、是否积极开展了党风廉政警示教育；8、是否组织开展了对本单位、本系统干部职工依法依纪依规履职的教育培训活动；9、对群众的合法合理诉求是否及时有效地进行了处理；10、是否将本单位涉及的行政许可、行政管理、行政执法方面的有关规定、收费依据和标准，在本单位醒目位置和区政府网站全面公开；11、是否建立健全了科级领导班子工作规则、人事管理、财务管理、“三重一大”事项公开、廉政风险警示教育、通讯费用管理、内设机构负责人交流、专项资金和项目建设管理、公务用车、公务接待、因公出差管理、效能建设等制度及其风险防范管理流程图，上述制度流程是否贯彻落实到位；12、是否将廉能管理工作形成的资料分门别类进行了梳理汇编。四、巡查方式廉政风险防范管理巡访工作分为定期巡访和不定期巡访。定期巡访，每半年进行一次，年终结合年度工作考核一并进行；不定期巡访，由区廉政风险防范管理工作领导小组根据实际情况，确定部分单位随时进行。巡访的主要方法是：1、实地检查。查阅相关资料，看制度是否健全，责任是否明确，执行是否严格，落实是否到位。对单位专项资金和项目建设、财务、人事管理等情况进行抽查、2、民主测评。组织单位职工对本单位廉政风险防范和效能建设工作情况进行民主测评，在区政府网站上开辟专栏广泛征求社会各界意见，将征集到的意见建议向相关单位反馈，要求其进行认真整改，并对整改结果进行检查。3、个别谈话。同干部职工进行谈话，了解领导班子和干部廉政风险防范管理情况。对发现有问题苗头的干部，进行廉政谈话，搞好教育防范，及时解决不良倾向。五、巡查结果运用1、区领导小组办公室将根据巡查工作相关情况形成书面材料并上报区委；2、对在巡查中发现的问题，区领导小组办公室将区别问题性质移交有关执纪执法部门处理；3、对存在问题并受到党纪政纪处理的被巡查单位将在本年度综合目标管理考核党风廉政建设与效能和作风建设项目中酌情扣分。湾里区廉政风险防范管理工作资料汇编指导目录 一、动员部署阶段（2010年6月25日以前）1、实施方案；2、宣传发动材料；3、阶段工作小结。二、查找廉政风险阶段（2010年6月至7月）1、岗位、科室、部门查找评估风险材料；2、单位工作流程图；3、副科以上领导岗位风险点和等级评估；4、重点岗位廉政风险防范责任书、承诺书；5、工作责任分解体系；6、廉政风险点及防范措施汇总表；7、阶段工作小结。三、制定防控措施阶段（2010年8月至9月）1、政治观、权力观和廉洁从业教育活动材料；2、办事公开相关材料（含条件、依据、标准、时限等）；3、科级领导班子（特别是镇、街办班子）工作规则、人事管理、财务管理、“三重一大”事项公开、廉政风险警示教育、通讯费用管理、内设机构负责人交流、专项资金和项目建设管理、公务用车、公务接待、因公出差管理等制度及其风险防范管理流程图；4、纠正有风险表现和工作效能低下行为形成的材料；5、设立廉政风险防范管理工作举报箱、举报电话，在重点岗位公布监督电话；6、廉政风险预警制度及落实制度形成的材料；7、阶段工作小结。四、检查防范效果阶段（2010年10月）1、自查报告；2、实行责任追究形成的材料。湾里区廉政风险防范管理工作接访制度为了规范我区廉政风险防范管理工作的责任意识，切实加强全区各级各单位抓好廉政风险防范管理工作的责任意识，进一步加强领导与群众的联系，克服官僚主义，畅通廉政风险防范管理工作信访渠道，及时正确地处理我区群众信访反映的热点、难点和苗头性、倾向性问题，积极化解矛盾，构建和谐湾里，维护社会稳定，特制定本制度。 一、接访原则 坚持以事实为根据，以政策、法律为准绳，认真倾听群众上访反映意见和建议，把解决实际问题与疏导教育结合起来，有针对性地宣传党和国家的方针、政策及法律、法规，按照“分级负责、归口办理、谁主管、谁负责”的原则，处理接访事项，为民做好事、办实事。 二、接访安排 领导接访实行轮值制度，区廉政风险防范管理工作领导小组负责在月初将本月接访安排告知轮值领导，接访领导因事外出，请提前告知信访室，以及时作出适当调整。 三、接访领导 区纪委书记、副书记、纪委常委。 四、接访时间、地点、形式 接访时间：每月15日（节假日顺延）下午2：305：30。 接访地点：本委接访与下单位接访相结合。接访形式：群众上访或约访。 五、接访受理范围 （一）涉及本辖区内各单位领导班子及成员在集体决策行为和执行议事规则等方面的检举、控告；在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的检举、控告；（二）在审批、管理、执法等环节以及在行使审批权、自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中的检举、控告。（三）在履行职责、执行制度和在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中的检举、控告；（四）党员、党组织对所受党纪处分或纪检机关所作的其他处理不服的申诉。其他涉及党纪、党风的批评建议和询问； （五）对本级国家行政机关以及法律、法规、规定的其他由监察机关管辖的单位、个人严重侵害群众利益的不正之风的检举、控告。（六）对廉洁自律方面的检举、控告。 六、接访工作程序与要求 （一）区廉政风险防范管理工作领导小组负责接访前准备工作，引导来访者和约访者有序来访。 （二）接访领导挂牌上岗，要热情接待来访群众，耐心回答上访者提出的问题，虚心听取意见、建议和批评。 （三）接访领导在接访过程中视工作需要，可安排职能部门有关人员参加接访。 （四）区廉政风险防范管理工作领导小组负责做好接访记录，引导上访群众填写群众来访登记表，按照接访领导指示及时向责任单位交办。 （五）对接访事项，能当场答复的，由接访领导当场答复；对需要有关部门进一步调查了解、研究处理的问题，由接访领导作出批示，交职能部门调查处理。 责任单位接到信访室交办通知后，应及时认真办理，遵守限时办结的有关规定，并将办理结果及时答复来访人。不论是否办理完毕，承办单位在接访日起10个工作日内答复来访人，尚未办理完毕的，还应将未办理完毕的原因一并向来访人说明，并做好后续的跟踪答复工作。 七、督办反馈 （一）责任单位应将办理结果及答复情况及时书面反馈信访室。 （二）区廉政风险防范管理工作领导小组负责对责任单位办理的接访事项进行督办。收到责任单位的办理结果报告后，符合办结归档要求的，及时归档；不符合办结归档要求的，退回责任单位重新办理。全区廉能管理暗访工作办法为深入开展廉能管理工作和创业服务年活动，进一步巩固机关效能年活动成果，加强廉政风险防范管理，切实转变机关作风，提升服务创业水平，创建最优投资创业和发展环境。努力营造“人人讲廉能、处处抓廉能、事事求廉能”的氛围，结合我区实际，制定本办法。一、指导思想和目标以省、市廉能管理要求为指导，以廉能管理实施办法为依据。以廉能管理为抓手，以领导干部、重要岗位、关键环节和服务重大项目为重点，最大限度地降低廉政风险的发生，最大限度的提高机关效能。二、基本原则实事求是，公平、公正，监督检查与落实整改相结合，教育与惩处相结合。三、暗访对象各镇、街办、区委各部门、区直各单位（含二级单位）、驻区各单位、各服务窗口单位及其工作人员。以领导干部、重要岗位、关键环节为重点。四、暗访内容1、廉政风险防范管理情况。落实前期预防措施、建立中期监控机制、实行后期处置办法和评估风险等级以及建立廉政风险信息档案的情况。2、机关制度建立和执行情况。一是工作纪律。看上下班考勤，在岗情况及请销假制度执行情况。是否存在随意脱岗、离岗以及上班时间上网聊天、炒股、玩游戏和参与其他娱乐活动等现象。二是工作质量。对照岗位职责，看工作计划、进度及日常工作情况；三是工作作风。看服务态度是否生、冷、硬，是否存在“门难进，脸难看，话难听，事难办”的情况；四是工作效率。看在岗服务办事效率，工作制度执行情况；3、服务承诺兑现情况。主要检查制度公开及执行情况，一看政务公开、办事程序公开、承诺公示情况；二看一次性告知制、首问负责制、限时办结制、超时默认制的执行情况；4、行政执法情况。是否存在行政不作为、乱作为的行为；是否存在部门和个人利益驱动，随意执法、执法不公，乱收费、乱罚款、乱摊派、乱检查等行为；是否存在工作人员利用职权，“吃、拿、卡、要、报、占”等行为。五、暗访方式坚持定期与随机相结合，采取随同办事、模拟办事、录音录像、电话查访等方式组织实施。对重点部门进行不定期电话暗访，抽查接听电话者的服务态度和服务质量。暗访时间从3月1至10月31日，原则上每月组织12次。要认真履行工作程序，注重实效，事先不通知被检单位，暗访分组进行，每组原则上不少于两人，经有关领导同意后实施，每次暗访都要记录在案。六、责任追究根据创业服务年活动和廉能风险防范管理工作的要求，对暗访中发现的问题，效能办将根据相关规定对相关人员进行效能问责。对一般性问题，责令问题单位或部门及时进行处理，对不处理和处理不到位的单位发出“督办单”，开启行政问责程序，追究相关单位责任；对较严重的问题，下发整改通知书，限期整改，必要时通报批评；对影响恶劣、情节严重的问题，依据党纪政纪规定给予处分，涉嫌违法的，移送司法机关依法查处。七、结果运用1.暗访结果，除定期向区机关效能建设领导小组报告之外，将在一定范围内进行通报，以切实起到表扬鼓励先进、批评督促后进和推动工作的作用。2.暗访结果和整改情况将作为各部门、各单位创业服务年活动绩效考核的重要依据之一。重点岗位廉政风险防范承诺书样板湾里区XX单位XX岗位廉政风险防范承诺书根据我区开展廉政风险防范管理工作的具体要求，为全面贯彻落实科学发展观，增强抵御廉政风险的能力，在行政决策、行政审批、人事管理、行政执法、财务管理、工程项目管理等工作中，我在此郑重承诺，保证做到以下X项内容：一、二、三、四、以上诸条，如有违反，自觉接受相应的党纪政纪处分甚至法律的制裁。部门负责人 ： 承诺人：签名： 签名：2010年 月 日 2010年 月 日重点岗位廉政风险防范责任书样板湾里区XX单位XX岗位廉政风险防范责任书为加强廉政风险防范管理工作，有效预防腐败案件的发生，根据湾里区开展廉政风险防范管理工作实施方案的要求，结合工作实际，特制定湾里区XX单位XX岗位廉政风险防范责任。一、二、三、四、责任领导 责任人签名： 签名：2010年 月 日 2010年 月 日湾里区2010年廉能管理工作任务分工表工作项目任务要求责任单位营造氛围层层召开动员部署会议，并在机关内部广泛发动区领导小组办公室各单位在区政府网站上开辟廉政风险防范管理信息专栏区领导小组办公室区信息中心充分利用好各村（社区）宣传阵地，扩大群众参与面各镇、街办强化各类新闻媒体对我区廉能管理工作的宣传力度区委宣传部查找廉政风险将本单位所负责事项的办事条件、工作程序、办事依据、收费（处罚）标准在本单位醒目位置和区政府网站上全面、系统、准确地公开各单位区信息中心梳理近两年来，群众通过各种渠道所反映的与廉能管理相关的热点问题区纪委、区委宣传部区检察院、区信访局、区效能办按照区实施方案要求的内容和形式，扎实做好廉政风险查找评估工作，建立廉政风险信息档案各单位工作项目任务要求责任单位制定防控措施制定并落实科级领导班子工作规则区委组织部、区纪委制定并落实单位“三重一大”事项公开制度区纪委、监察局、各单位