质量体系文件9131663619.doc

2005.04 ISO9001:2000质量管理体系内审检查表（船务部）序号检查内容涉及条文参考文件检查方法检查结果记录1.a. 组织如何确定产品的要求?确定的方法有哪些?b. 产品要求是否形成文件?c. 与产品有关的强制性的法律法规有哪些?d. 产品要求有无文件规定?e. 是否在向顾客做出提供产品的承诺之前(如投标,接受合同或订单之前),对产品要求进行了评审?评审的内容有哪些?评审的结果及后续的跟踪措施是否记录?f. 产品要求变更后,文件是否及时更改?是否将变更后的信息传递给有关部门?g. 与顾客进行沟通的方式是什幺?是否有效地进行?h. 是否有部门向顾客提供产品信息,处理顾客的问询,订单?i. 是否对顾客的投诉进行处理?7.2(与顾客有关的过程)HT-COP081. 向船务部主任查询识别产品要求的相关规定,这些规定是否包括识别产品要求的职责,方法以及识别结果的提供形式.2. 索取与公司提供产品相关的法律,法规及强制性标准清单,判定其文本的有效性.3. 查阅说明产品要求的文件(如产品标准,销售合同,设计技术任务书,服务承诺等),看其是否表明组织已从顾客明确规定的要求,隐含的要求,法律,法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求.4. 查看有关对产品要求的进行评审的文件,检查其规定内容是否符合标准的要求,是否包括对组织确定的附加要求的评审?组织确定附加要求的目的是什幺?有无效果?5. 根据”客户订单”,抽查35份合同评审记录及其后续措施的跟踪记录,确认:a. 在接受订单,包括口头订单前,是否对产品要求都进行了评审.b. 各项要求是否都有明确规定.c. 是否具有满足订单要求的能力.d. 评审结果是否得到了落实,评审是否有效果.6. 查看顾客投诉,确认:有无因产品要求评审不当造成的问题.7. 查合同更改记录,确认:a. 产品要求发生变更时,是否由授权人员执行修订工作.b. 修订时是否按有关规定进行了评审,并通知有关部门.c. 修订记录是否完整.8. 询问船务部主任查阅相关文件记录,确认:a. 组织是如何在产品提供的前中后与顾客进行沟通的.b. 是否对沟通的方式作出了规定,是否建立专门的组织机构,人员,资源配备是否合适.c. 怎样向顾客提供产品信息.d. 如何处理顾客的询问订单以及顾客的投诉e. 是否建立用户档案,是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息.2.a. 是否规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法?方法是否适当?是否得到了执行?b. 如果分析中发现顾客满意程度明显下降,是否采取了改进措施?8.2.1(顾客满意)HT-COP19(1) 询问船务部主任:是否收集并分析了顾客满意程度的信息并将其作为评价质量管理体业绩的依据之一.(2) 查阅1015份“顾客满意度调查表结果及分析报告”确认:a. 有无收集和分析顾客满意程度信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法,这些规定能否保证客观、公正和可信.b. 分析中发现顾客满意程度明显下降时,是否采取了纠正措施?纠正措施是否有效?3.交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?是否有效实施?8.3(不合格控制)HT-COP24(1)询问船务部主任对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况,并查看处理记录.确认:对交付和开始使用后的产品不合格的处理是否符合规定.4.顾客财产7.5.4HT-COP13(1) 询问船务部主任如何参与顾客财产(包括顾客提供的产品)的管理,查看客供供货商一览表,并到现场进行核实.确认:a. 有哪些顾客财产.b. 顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护.c. 已经标识的顾客财产是否分类摆放,是否存在混杂的情况.(2)当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时,是如何记录并向顾客报告的.5.文件控制4.2.3HT-COP01(1)查看各种文件,了解文件受控情况.(2)查看作废文件是否已清除.(3)查看引用的外来文件的受控情况.(4)询问参加文件定期评审的情况.6.记录控制4.2.4HT-COP02(1)结合查阅各种质量记录,查、看、问质量记录保存和使用情况.7.管理承诺5.1QM-2000质量手册(1) 抽查13名船务部跟单员,看其是否了解满足顾客,法律法规要求的重要.(2) 查看船务部资源是否充足.8.以顾客为关注焦点5.2QM-2000质量手册(1)询问23名船务部跟单员,如何看待以顾客为关注焦点,如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施.9.质量方针5.3QM-2000质量手册(1)向船务部主任及23名跟单员询问公司的质量方针是什幺?如何为实施质量方针作出贡献?10.质量目标5.3QM-2000质量手册(1)向船务部主任及23名跟单员询问公司的质量目标是什幺?本部门的质量目标是什幺?11.职责和权限5.5.1QM-2000质量手册(1) 询问船务部主任船务部在公司中的作用是什幺?(2) 询问23名船务部跟单,看其对自己的职责和权限是否了解,是否知道与其它部门(岗位)的关系.12.内部沟通5.5.3(1)询问23名跟单员,了解他们如何与其它部门(岗位)进行沟通.13.管理评审5.6HT-COP06(1)询问船务部主任参加管理评审的情况,船务部应为管理评审提供什幺资料.14.资源管理6HT-COP03(1) 询问船务部,资源短缺时,如何配置?(2) 查看人力资源是否充足?与23名跟单员进行面谈,了解他们的质量意识.(3) 询问跟单员培训情况.15.产品实现的策划7.1HT-COP07(1) 询问船务部主任如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作?16.设计和开发7.3HT-COP09(1)询问船务部主任是否参加设计评审、设计确认.17.采购7.4HT-COP11(1)询问船务部主任如何对运输供货商进行评价.18.产品防护7.5.5HT-COP18(1)询问如何配合仓库做好出仓产品的搬运、防护工作.19.内部审核8.2.2HT-COP20(1) 询问是否定期接受内部质量体系审核?如何对待?(2) 查阅最近12次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录.20.数据分析8