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文档简介

保险公司筹建审批 马永顺律师推荐 受理机关：中国保险监督管理委员会法律依据：1.中华人民共和国保险法；2.保险公司管理规定；3.保险公司股权管理办法；4.中华人民共和国反洗钱法；5.保险业反洗钱工作管理办法；6.关于加强保险业反洗钱工作的通知。申请人：主发起人、投资人或拟设立保险公司筹备组申报材料：1.设立申请书，申请书应当载明拟设立的保险公司的名称、注册资本、注册地、业务范围等；2.可行性研究报告，包括发展规划、经营策略、组织机构框架和风险控制体系等；3.筹建方案；4.保险公司章程草案；5.投资人认可的筹备组负责人和拟任董事长、经理任职资格申请表及本人认可证明；6.投资人的有关材料：（1）投资人的基本情况，包括营业执照复印件、经营范围、组织管理架构、在行业中所处的地位、投资资金来源、对外投资、自身及关联机构投资入股其他金融机构的情况；（2）投资人经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告，投资人为境外金融机构或者主要股东的，应当提交经会计师事务所审计的最近三年的财务会计报告；（3）投资人最近三年的纳税证明和由征信机构出具的投资人征信记录；（4）投资人的主要股东、实际控制人及其与保险公司其他投资人之间关联关系的情况说明，不存在关联关系的应当提交无关联关系情况的声明；（5）投资人的出资协议书或者股份认购协议书及投资人的股东会、股东大会或者董事会同意其投资的证明材料，有主管机构的，还需提交主管机构同意其投资的证明材料；（6）投资人为金融机构的，应当提交审慎监管指标报告和所在地金融监管机构出具的监管意见；（7）投资人最近三年无重大违法违规记录的声明；7.反洗钱内部控制制度方案；8.企业名称预核准通知书；9.中国保险监督管理委员会规定提交的其他材料。（以上材料应当报送一式3份，其中至少1份为正本原件）审查原则及标准：1.中国保险监督管理委员会审查保险公司的设立申请时，应当考虑保险业的发展和公平竞争的需要。2.设立保险公司应当具备下列条件：（1）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（2）有符合中华人民共和国保险法和中华人民共和国公司法规定的章程；（3）有符合中华人民共和国保险法规定的注册资本；（4）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员；（5）有健全的组织机构和管理制度；（6）有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；（7）法律、行政法规和中国保险监督管理委员会规定的其他条件。3.设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。中国保险监督管理委员会根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于人民币二亿元。保险公司的注册资本必须为实缴货币资本。审查期限：中国保险监督管理委员会自受理申请之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定。注意事项：1.经中国保险监督管理委员会批准筹建保险公司的，申请人应当自收到批准筹建通知之日起年内完成筹建工
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