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第四章 国际货物运输法 LegalSystemofInternationalCarriageofGoods 国际海上货物运输的特点 1 运输量大 船舶向大型化发展 如50万 70万吨的巨型油船 16万 17万吨的散装船 以及集装箱船的大型化 船舶的载运能力远远大于火车 汽车和飞机 是运输能力最大的运输工具 国际贸易总运量中的三分之二以上 我国进出口货运总量的90 都是利用海上运输 2 通过能力大 海上运输利用天然航道四通八达 不像火车 汽车要受轨道和道路的限制 因而其通过能力要超过其他各种运输方式 如果因政治 经济 军事等条件的变化 还可随时改变航线驶往有利于装卸的目的港 3 运费低廉 船舶的航道天然构成 船舶运量大 港口设备一般均为政府修建 船舶经久耐用且节省燃料 所以货物的单位运输成本相对低廉 据统计 海运运费一般约为铁路运费的1 5 公路汽车运费的1 10 航空运费的1 30 这就为低值大宗货物的运输提供了有利的竞争条件 4 对货物的适应性强 由于上述特点使海上货物运输基本上适应各种货物的运输 如石油井台 火车 机车车辆等超重大货物 其他运输方式是无法装运的 船舶一般都可以装运 5 运输的速度慢 由于商船的体积大 水流的阻力大 加之装卸时间长等其他各种因素的影响 所以货物的运输速度比其他运输方式慢 6 风险较大 由于船舶海上航行受自然气候和季节性影响较大 海洋环境复杂 气象多变 随时都有遇上狂风 巨浪 暴风 雷电 海啸等人力难以抗衡的海洋自然灾害袭击的可能 遇险的可能性比陆地 沿海要大 同时 海上运输还存在着社会风险 如战争 罢工 贸易禁运等因素的影响 为转嫁损失 海上运输的货物 船舶保险尤其应引起重视 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 国际海上货物运输有2种 一种是班轮运输 linerservice 另一种是租船运输 trampservice 租船运输 适用于运送大批货物 班轮运输是指班轮定期行驶在规定航线和在固定港口停泊 可以承运杂货和不同货主交运的货物 四固定 固定航线 固定停靠港口 固定船期和固定费率 租船运输中租船契约的订立一般可以适用当事人意思自治的原则 以该契约规定确定租船人和船东之间的权利义务 班轮运输中的提单受有关内国海商法及国际公约的约束 一般都为承运人设立了最大限度的免责和最低限度的责任 承运人必须以此为基础 与托运人订立货运合同 不得违反 所以海上运输法主要涉及班轮运输的内容 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 一 提单 BillofLading B L 的含义 性质 种类1 含义 是指定期班轮运输货方 托运人 将货物装船后 船公司 承运人 签发给托运人 用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船 以及承运人保证据以交付货物的单证 根据我国 海商法 第七十三条规定 提单正面内容 一般包括下列各项 1 货物的品名 标志 包数或者件数 重量或体积 以及运输危险货物时对危险性质的说明 2 承运人的名称和主营业所 Nameandprincipalplaceofbusinessofthecarrier 3 船舶的名称 Nameoftheship 4 托运人的名称 Nameoftheshipper 5 收货人的名称 Nameoftheconsignee 6 装货港和在装货港接收货物的日期 PortofloadingandthedateonWhichthegoodweretakenoverbythecarrierattheportofloading 7 卸货港 Portofdischarge 8 多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点 9 提单的签发日期 地点和份数 Dateandplaceofissueofthebillofladingandthenumberoforiginalsissued 10 运费的支付 Paymentoffreight 11 承运人或者其代表的签字 Signatureofthecarrierorofapersonactingonhisbehalf Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 2 提单的性质 功能 1 提单是货物运输合同的证明提单本身不是运输合同 提单签发之前 托运人向承运人提出订舱要求 承运人接受 合同成立 真正的运输合同是经双方签字的订舱单或托运单 上面列明所要托运货物的基本情况 运输条件 若提单内容与订舱单中双方约定不一致 应以订舱单的事先约定为准 前者优先适用 承运人依据海上货物运输合同的约定接收了货物或者将货物装船 应托运人的要求签发了提单 这已属于履行海上货物运输合同中的环节 提单条款是承运人单方拟定的 因此 提单本身不是海上货物运输合同 仅是海上货物运输合同的证明 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 关于提单必要记载事项的证据效力 汉堡规则 与 维斯比规则 的规定相同 即承运人签发了已装船提单 则认为提单上所述货物已装船的初步证据 提单一经托运人背书转让给包括收货人在内的善意的第三方时 提单就成为承运人与提单受让人之间的运输合同 而不仅是合同证据 承运人不得提出相反证据对抗提单受让人 提单上的记载内容具有最终证据的效力 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 2 提单是承运人从托运人处接管货物的证据提单正面描述货物的品种 数量 规格 表明承运人已经按照这些描述情况收到了货物 承运人有义务按提单之描述向收货人交货 在提单在转让后 承运人不得提出与提单记载情况不同的证据对抗善意第三人 如果货物装船时 托运人申报不实或货物表面状况不良 例如 破包 锈损 船方有权在提单上作不良批注以保护自己之权利 货方对与批注内容有关的货损无权向承运人索赔 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 由于银行不接受不清洁提单 承运人签发不清洁提单对托运人相当不利 为换取清洁提单 避免船方作不良批注 托运人往往向承运人出具保证 保证在承运人被收货人索赔时 赔偿承运人因签发清洁提单所遭受的损失 但是 保证不能对抗收货人 收货人可对毁损货物向承运人索赔 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 3 提单是代表货物所有权的物权凭证提单是货物权利的代表 谁持有提单 谁就有权向承运人要求提取货物 提单所代表的物权凭证是无因的 不论提单持有人是否合法取得了货物所有权 是否为货物真正所有人 只要持有提单 就有提货权 从承运人角度看 它只能把货物交给持有正本提单的人 否则 若是把货物交给没有正本提单的人 承运人将冒巨大风险 一旦第三人以正本提单要求提货 主张对货物的权利 承运人必须赔偿全部损失 而不能享受海牙规则对承运人赔偿责任限制 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 3 提单种类 1 以货物是否装船分为已装船提单 ShippedB L或onBoardB L 和收货待运提单 ReceivedforshipmentB L 前者指在货物装船以后 承运人签发的载明船名及装船日期的提单 后者主要适用于集装箱运输 承运人在收取货物以后 实际装船之前签发的表明货物已收管待运的提单 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 2 以提单上是否有批注分为清洁提单 CleanB L 和不清洁提单 UncleanB L或FoulB L 跟单信用证统一惯例 UCP600 规定 洁净运输单据a 洁净运输单据系指未载有明确宣称货物及 或包装状况有缺陷的条款或批注的运输单据 b 除非信用证明确规定可以接受上述条款或批注 否则银行将不接受会有此类条款或批注的运输单据 此外 不清洁提单也难于作为物权凭证自由转让 在国际贸易实践中 银行或买方或提单的受让人只接受已装船清洁提单 提单批注的内容为提单记载的货物品名 标志 包数或者件数 重量或者体积以及外表状况 外表状况 对于包装货物主要是指货物的外包装是否完好 对于散货则指对货物的可以通过合理的外观检验能够发现的表面状况 货物外表状况 是指承运人接收到货物时 凭借目力所能观察到货物表面的状况 货物的表面状况良好 并不意味着货物内在质量或者数量的完好无损 有批注的提单与不清洁提单并不是等同的 不清洁提单一定是有批注的提单 但批注并不一定构成不清洁提单 是否构成不清洁提单 关键是看批注的内容是否表明货物或包装有缺陷 常见的批注有以下几类 A类 对货物或包装外表状况的批注 A类批注说明的是货物或包装缺损状况 根据国际商会的解释属于不良批注 显然有这种批注的提单是不清洁提单 不清洁提单在国际信用证业务中是不会被银行接受的 如 Onebagbroken 一包破损 B类 对货物数量的批注 B类批注说明的是货物的短少 例如 100箱货物在装船过程中有1箱在被吊钩吊起后砸在船舷上而落入海中 承运人在提单上会批注 短装一箱 并不是按实际装船数量99箱签发提单 这类批注是否会导致单据不清洁尚有争议 有的人认为B类有关货物短装的批注亦属 货物状况缺陷 会导致单据不清洁 也有人只要托运人按实际出运数量缮制单据收取货款 对收货人来说仍是货真价实 并不吃亏 因而这种提单也不是不清洁提单 C类 对附加费用的说明 不会构成不清洁提单 如 Portexpensesatdestinationtobebornbytheconsignee 目的港费用由收货人自行负担 D类 免责批注 这是承运人表明其对因货物或包装性质 如装入纸袋 塑料袋内的货物 而引起损失或损坏不负责任的条款 并不视为声明货物或包装有缺陷 因此也不构成不清洁提单 如 N Rforputrefaction 腐烂免责 E类 对运输方式的说明 是承运人认为需要时重申他的权利和责任 不构成不清洁提单 对收货人权益并无影响 如 Shipmaydischargethegoodsatthenearestportifunabletoreachthedestination 如不能进入目的港 船方可将货物在就近港口卸下 F类 未明确表示货物与包装不良的批注 如货物使用 旧箱 或 旧桶 包装 这极有可能就是合同中规定的交易条件之一 因此有这种批注的提单并不构成不清洁提单 注意与 旧麻袋包装 数个已破 的批注加以区分 G类 保留性陈述 也称 不知悉条款 是承运人否认知悉货物的重量 尺码 质量 内容和价值等的批注 此类批注常印在提单的正面 承运人对于提单上所列货物的重量 尺码 质量 内容和价值等并不负责 即使托运人在提单上声明了上述内容 承运人也视作不详 在非集装箱货物 尤其是散货运输中 承运人对货物的数量很难予以准确测量 在一些港口承运人甚至无法测量货物重量 在集装箱运输中 此问题尤为突出 在不打开集装箱的情况下 承运人通常不可能确定箱内的包数或件数 而要求承运人打开铅封好的集装箱进行检查 核实箱内货物 无疑对承运人的要求太过苛刻 承运人实际是办不到的 此时 承运人往往在提单上写明托运人提供的信息的同时 附上此类条款 这一做法也得到大多数国家法律的承认 这些批注不影响提单的 清洁性 如 STC saidtocontain 据称内装 所以有C D E F G这几类批注的提单都不属于不清洁提单 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 3 按收货人抬头分为记名提单 StraightB L 不记名提单 OpenB L 和指示提单 OrderB L 记名提单指托运人指定特定人为收货人的提单 这种提单不能通过背书方式转让 故也称作 不可转让提单 不记名提单指托运人不具体指定收货人 在收货人一栏只填写 交与持票人 Tobearer 字样 故又称作 空白提单 这种提单不经背书即可转让 凡持票人均可提取货物 因此 在国际贸易中因风险太大而很少使用 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 指示提单指托运人在收货人栏内填写 凭指示 Toorder 或 凭某人指示 Toorderof 字样 指示提单通过背书可以转让 故又称 可转让提单 在国际贸易中得到普遍使用 指示提单有2类 空白指示提单 凭指示toorder 和记名指示提单 空白指示提单虽然没有指明指示人是谁 实际是凭托运人指示 由托运人背书才能转让 记名指示提单包括凭托运人 收货人 银行的指示提货和交货 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 二 承运人和托运人的基本义务调整海上货物运输的基本国际公约是 关于提单法规统一化的国际公约 即海牙规则 其最重要的内容是规定了承运人最大限度的免责和最低限度的责任 第二条每个海上货物运输合同的承运人 对有关货物的装载 搬运 积载 运送 保管 照料和卸载 都应按照下列规定承担责任和义务 并享受权利和豁免 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 1 承运人的责任 1 使船舶适航的责任 适航义务 承运人在适航能力方面的义务 可归纳为下述三点 第一 狭义的适航能力即船舶本身适航 这是指船舶本身须处于能安全航海的状态 即船舶本身在设计 构造和性能方面 应具备在完成一定航次时可以克服的一般危险的能力 第二 航海能力即船员 装备适航 承运人必须适当地配备船员 装备船舶和配备供应品 配备船员不只是配备一定的人数 而且须是配备善于完成该项航海 使用船舶 运输货物的合格船长 以及有能力的可靠船员 船舶装备是指航海所需的各种设备及必要的文件包括海图等 而供应品是指航海所必要的备品 包括燃料 淡水 粮食 药品及其他给养 第三 适货能力 cargoworthiness 即货舱适货 这是使货舱 冷藏舱 冷气舱和其他载货处所能适宜和安全地收受 运送和保管货物 船舶所有人或承运人所提供的船舶必须于发航前及发航时具有适航能力 这是其最主要的义务 适航是一个相对概念 针对不同的航次 不同的装载货物 因不同海域或不同季节所致的不同的运输风险 对适航的要求标准也就不同 船舶适航并不要求船舶绝对安全 也不要求船舶配备所有最现代化的安全设备 案例 发货人中国土产畜产进出口公司浙江茶叶分公司委托广州远洋运输公司将750箱红茶从上海出口运往德国汉堡港 该运输公司接受委托后 指派了箱号为HTMU 5005420等3个集装箱 并由运输公司对货物点数 积载 对集装箱的检查 铅封 广州远洋运输公司收到3个满载集装箱后签发了清洁提单 货物到达汉堡 收货人拆箱后发现部分茶叶串味变质 检验表明 250箱红茶受精萘 有刺激气味 污染 另又查明 该航次装运茶叶的集装箱其中一个箱号为HTMU 5005420 在前一航次曾装载过精萘从法国的登克尔至上海 其前一次航次残留的精萘气味是本航次250箱红茶串味污染的唯一污染源 问题 如何确定本案的赔偿责任 首要义务原则 doctrineofoverridingobligation 首要义务原则是处理承运人义务条款与承运人免责条款之间关系的一个关键理论 海牙规则 确定适航义务为首要义务 在 海牙规则 下 承运人在援引规则规定的各项免责条款时 必须先就所发生的损失证明已经尽到谨慎处理使船舶适航之责 首先完成其适航义务 或者证明虽然未完成适航义务 但损害后果与船舶不适航无因果关系 否则所有可免责的条款 对他都不适用 假设承运船舶在装货港装货过程中 船舶的排污水管因天冷而冰封 船长雇佣岸上工人用 喷灯 烧烤污水管 导致污水管的软木被烧而酿成火灾 从而使已经装上船的货物全损 虽然在 海牙规则 下有火灾免责事项 但由于承运人未完成谨慎处理使船舶适航的义务 因此 承运人无权享受火灾免责 再假设火灾发生在承运船舶在海上航行过程中 火灾的原因是船员在管货过程中不慎将未灭的烟蒂仍进了货舱 虽然承运人违反了管货义务 但其依然可以享受火灾免责 航行中船舶甲板上发生火灾 由于船员没有受过良好的培训 火灾未能及时熄灭 货物全损 承运人未配备素质良好的船员 在此情况下承运人不能援引火灾免责 要承担全部货损的责任 航行中机舱起火 虽然对于火因 船东没有过错 但是由于所有救火设备及其控制系统均安装在机舱内 起火后这些设备都无法使用 法院认为把救火设备完全安装在机舱内 外面又没有救急泵和救火设备的控制系统 就会使救火设备无法正常使用 这证明承运人没有尽到使船舶适航的义务 法院判决承运人不能援引火灾免责 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 2 妥善保管货物的责任 管货义务 基于运输合同 承运人收受承运货物后 应尽善良管理人的注意 对于承运货物的装卸 搬移 堆存 保管 运送及看守 应为必要的注意及处置 3 无正当理由不得变更航程义务 禁止绕航 船舶自装载港发航 应按预定航路航行至目的港 如非因事变 不可抗力 或其他正当理由 不得变更 4 发给提单义务 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 2 承运人的免责海牙规则列举了许多项承运人可以免责的情况 经常被引用的是 船长 船员 引航员或承运人的其他所受雇人驾驶船舶或管理船舶的过失免责 这是开先例的过错免责 海牙规则因此被称为 不完全的过错责任制 指一般情况下采取过失原则 即有过失就有责任 但同时又有例外情况 即船长和船员在驾驶 管理船舶中的过失 承运人可免责 不论承运人或船舶 对由于下列原因引起或造成的灭失或损坏 概不负责 1 船长 海员 引水人或承送人的受雇人 因航行或管理船舶的行为而有过失者 航行 管船过失免责 2 火灾 但由于承运人的实际过失或私谋所引起的除外 火灾过失免责 3 海上或其它可航水域的灾难 危险和意外事故 海难 4 天灾 5 战争 6 公敌行为 7 依法的拘捕 扣押 管制 征用或没收 8 检疫限制 9 托运人或货主 其代理人或代表的行为或不行为 10 不论由于任何原因所引起的局部或全面罢工 关厂停止或限制工作 11 暴动和骚乱 12 救助或企图救助海上人命或财产 13 由于货物的固有缺点 质量或缺陷引起的体积或重量亏损 或任何其它灭失或损坏 14 包装不充分 15 标志不清或不当 16 虽克尽职责亦不能发现的潜在缺点 17 非由于承运人的实际过失或私谋 或者承运人的代理人 或雇佣人员的过失或疏忽所引起的其它任何原因 但是要求引用这条免责利益的人应负责举证 十七项免责事项可以分为五类 一 过失免责 指按照过失责任原则 承运人本应对因船方有过失而造成的货物灭失或损坏承担责任 但是考虑到海上运输的特殊情况 承运人对于法律或国际公约规定的某些虽属承运人过失造成损失的特定事项可不承担赔偿责任的责任制度 1项 通常被称之为 航行过失 或 管船过失 免责条款 2项火灾过失免责 二 因托运人责任而免责 指承运人对因托运人的责任造成的货物灭失或损坏不承担赔偿责任的免责事项 9 14 15项 因托运人过失 货物包装不良或者标志欠缺 不清所造成的货物灭失或损坏免责 三 不可抗力免责或承运人无法控制免责 指承运人对于因事先无法预计 而且采取措施也无法预防其发生的危险 即通常所说的不可抗力所导致的货损事故 可以不承担赔偿责任的免责事项 2 3 4 5 6 7 8 10 11项 四 因货物本身性质而免责 13项 海牙规则将 由于货物的固有缺点 质量或缺陷所造成的容积或重量的损失 或任何其他灭失或损害 列为免责事项 五 无过失免责 12项 合理绕航 免责 基于人道主义的精神而作出的 16 潜在缺陷 17项 其他原因 的免责 2005年12月12日 原告委托被告货运公司出口运输一批货物至日本大阪 后被告的 Y 轮在日本门司海域附近搁浅 上述出口货物推定全损 为此 原告向上海海事法院提起诉讼 请求判令被告赔偿货物损失520万日元 法院查明 由于船长王某在夜间行驶中 未看GPS图形显示器 未将雷达的图像和海图作比较来充分确认船体所在位置 以至于过于接近位于大藻路岩灯标以西的干出岩 是本事件发生的原因 某船运输水泥 航运途中 船员为了查看舱内货物打开舱盖 但出舱时忘记关闭 后因甲板上浪 海水进入货舱使货物受损 如果船员为了检修货舱内的船上线路 也是出舱时为忘记关闭 后因甲板上浪 海水进入货舱使货物受损 上述过失属于管理货物的过失还是管船过失 2002年11月1日 原告委托被告将货物自上海港运往匈牙利布达佩斯 被告签发了清洁提单 11月11日 被告货轮在航行于斯里兰卡南部印度洋海域途中 该轮的第4舱突然发生爆炸进而引发船上大火 第二天 由于船员无法控制火势选择弃船 11月15日 相关方面在对该轮的救助过程中 该轮第6舱又发生剧烈爆炸 造成船舶第二次失火 大火造成原告货物损失共计21137 40美元 94 中国某公司向欧洲出口啤酒花一批 价格条件是每公吨CIF安特卫普 欧元 货物由中国人民保险公司承保 由 罗尔西 轮承运 船方在收货后签发了清洁提单 货到目的港后发现啤酒花变质 颜色变成深棕色 经在目的港进行的联合检验 发现货物外包装完整 无受潮受损迹象 经分析认为该批货物是在尚未充分干燥或温度过高的情况下进行的包装 以至在运输中发酵造成变质 A 收货人应向承运人索赔 因为其签发了清洁提单B 收货人应向发货人索赔 因为该批货物在装船前就有品质问题C 承运人对变质可以不承担责任 因为承运人对于货物的固有缺陷可以免责D 承运人对变质应承担责任 因为承运人在运输中有谨慎管理货物的义务 一轮船自高雄装运香蕉至日本 因高雄刚发生过霍乱 日本政府下令对来自高雄的船舶一律进行熏蒸 经过8天的熏蒸 该船香蕉全部变质 承运人可以援引检疫限制免责 2004年2月 依据FOB条件 黑色大地绿色有限责任公司与莱纳利尔公司签订了一份出售10万吨大豆的合同 2004年4月1日 黑色大地绿色有限责任公司按时将大豆运到港口 按时装船 承运人马里亚纳运输公司签发了清洁提单 2004年5月2日 货物到达目的港 莱纳利尔公司发现百分之九十的货物严重破包 造成重大损失 承运人马里亚纳运输公司称 破包是由于包装不坚固所造成 主张按照 因包装不坚固所发生的货损 承运人不承担赔偿责任 的规定 免除责任 仲裁结果仲裁庭经审理 认为承运人马里亚纳运输公司在运输途中 没有尽到妥善 谨慎管理货物的义务 应当承担赔偿责任 当承运人签发了清洁提单以后 就不能再主张 因包装不坚固发生货损 承运人不承担赔偿责任 如果承运人主张 因包装不坚固发生货损 承运人不承担赔偿责任 必须在提单上批注包装有瑕疵 Amstelslot 轮在航行途中因减速齿轮断裂失去自航能力 英国上议院认为 验船师在装货港已按英国劳氏船级社技术规范 并用熟练的技巧 以通常的方法 对船舶做了全面的检验而无任何疏忽 验船师已尽谨慎处理之责 他无须擦去齿轮上的润滑油检查每一个螺丝 国际上对于该项免责的普遍解释是 即使承运人事实上没有谨慎处理 但如果能证明某一缺陷即使他谨慎处理也不能发现 则仍可援引此项免责 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 3 承运人责任起讫 海牙规则 从货物装上船时起至卸下船时止 货物处于承运人掌管之下的全部期间 即 钩到钩 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 值得注意的是我国海上运输实践中原一直采用 海牙规则 规定的责任起讫时间 但 海商法 作了新的规定 对集装箱货物和非集装箱货物的运输加以区分 并在承运人承担责任上分别作出规定 对于集装箱装运的货物的责任期间 是从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止 货物处于承运人掌管之下的全部期间 即 接到交 或 港到港 与 汉堡规则 同 对非集装箱装运的货物 其责任期间从货物装上船时起至卸下船时止 货物处于承运人掌管之下的全部期间 即 钩到钩 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 4 托运人的责任 保证责任 通知义务 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 三 关于提单的三个国际公约 海牙规则 HagueRules 维斯比规则 VisbyRules 汉堡规则 HamburgRules Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 1 三个公约发展简况 在19世纪中 船公司所签发的提单列举大量免责事项 形成了 除了收取费用 对所承运的货物 几乎不负任何责任 的状况 引起了代表货方利益的商界的不满 1893年 美国国会通过哈特法 规定了承运人承担的最低责任 把承运人的过失分为管货过失和管船过失 在有2种过失的情况下 提单中免责条款无效 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 1921年国际法协会在海牙召开会议制定海牙规则 1924年 布鲁塞尔会议上对其作了一些修改 正式定名为 关于统一提单的若干法律规则的国际公约 通称为1924年海牙规则 1931年生效 目前有88个成员国 海牙规则还是侧重保护船东利益 在1968年在布鲁塞尔制定了 修订统一提单法规国际公约的议定书 简称 维斯比规则 对海牙规则作了小的修改 该议定书影响不大 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 由于发展中国家的斗争和要求 1978年联合国贸易会议主持制定了 汉堡规则 全称为 联合国海上货物运输公约 该公约在有20个国家批准后一年届满的次月第一日起生效 1992年11月1日生效 汉堡规则 按照船方和货方合理分担风险的原则 适当加重了承运人的责任 使双方权利义务趋于平等 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 2 三个公约之间的关系 汉堡规则 规定 要加入 汉堡规则 就要退出前两个规则 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 3 汉堡规则 的贡献 与前两个规则相比 汉堡规则的进步主要体现在如下8个方面 1 适用范围Scopeofapplication 2 赔偿责任原则Principleofliabilityforloss 3 货物Goods 4 赔偿限额Limitsofliability 5 保函letterofguarantee 6 索赔与诉讼Claimsandanctions 7 管辖权Jurisdiction 8 实际承运人About Actualcarrier Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 1 适用范围 海牙规则 适用于在任何缔约国签发的一切提单 汉堡规则 在此基础上扩大其适用范围 规定 装货港在一缔约国内 预订的卸货港或实际的卸货港在一缔约国内 提单或证明海上运输合同的其它单据是在缔约国内签发 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 提单或证明海上运输合同的其它单据规定 公约的各项规定或使其生效的国内立法 约束该提单 依租船合同签发的提单 如果该提单约束承运人和非承租人 租船人 的提单持有人之间的关系 2 赔偿责任原则 海牙规则 中的十七项免责条款中除最后一项 非由于承运人的行为或过失 造成的货损 要求承运人负举证责任外 其余各项均未明确规定由谁负责举证 但在解释上一般是由索赔方承担承运人过失的举证责任的 汉堡规则 规定 推定过失加一般过失 的归责原则 除非承运人证明他本人 其受雇人或代理人为避免该事故的发生及其后果已采取了一切所能合理要求的措施 否则承运人应对因货物灭失或损坏或延迟交付所造成的损失负赔偿责任 但对于火灾采取一般过失 由货主证明承运人有过失 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 3 货物 海牙规则 中货物的概念不包括舱面货物和集装箱装运的货物及活动物 汉堡规则 规定 承运人只有与托运人达成协议或符合特定的贸易习惯或为法规或条例要求时 才能在舱面载运货物 否则要对舱面货物发生的损失负赔偿责任 对于活动物 只要承运人证明是按托运人对该动物作出的指示办事 则对动物的灭失 损坏或延迟交货造成的损失视为运输固有的特殊风险而不承担责任 我国 海商法 中也规定了与之相类似的内容 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 4 赔偿金额 汉堡规则 将 海牙规则 和 维斯比规则 的规定提高到每件或其它装运单位835计算单位或相当于毛重每公斤2 5计算单位的金额 以较高者为准 所谓计算单位是指国际货币基金组织规定的特别提款权 对于延迟交货 承运人的赔偿责任以相当于该延迟交付货物应付运费的2 5倍为限 但不得超过海上运输合同中规定的应付运费的总金额 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 5 保函letterofguarantee 汉堡规则 将保函合法化 规则第17条规定 保函是承运人与托运人之间的保函 只在无欺诈第三方意图时方才有效 如果发现保函有欺诈意图 则保函无效 承运人应赔偿第三方损失 且不能享受责任限制 1 换取清洁提单的保函 承运人不批注提单的行为具有明显的欺诈意图时 且承运人应预见有关货物的状态不批注到提单上 客观上会对收货人利益造成严重损害 却仍接受保函签发清洁提单的情况 保函被视为无效 有的情况下承运人接受保函签发清洁提单并非对收货人存心欺诈 而是因为某些客观条件的限制 如缺乏识别手段 或货物外表轻微的瑕疵 收货人不会因此对承运人提出异议 此时 承运人虽有批注权利但行使此项权利并无必要 反而会阻碍贸易的顺利进行 这种情况下 承运人接受保函免去提单上的批注 并不是对收货人的恶意欺诈 这种保函应视为善意保函 在此背景下订立的保函应视为有效 案例 某远洋运输公司原告 装载被告托运的6000吨白糖 后发现这批白糖有10 脏包 大副据此在收货单上作了批注 因信用证即将过期 货物也可能变质 被告为能及时出口货物并结汇 就出具保函要求原告开出清洁提单 言明 如收货人有异议 其一切后果均由发货人承担 船方概不负责 原告接受保函 并签发了清洁提单 后收货人向原告索赔 原告赔偿后随即依保函向被告提出索赔 要求赔偿其因签发清洁提单而遭受的损失 本案中保函是否有效 案例 1998年2月20日 我国甲公司向日本乙公司发出要约 愿以每台400美元的价格按照CIF天津价格条件购买电冰箱3000台 总价值2000万美元 1998年2月22日 日本乙公司接到我国甲公司发出的要约 2月23日 日本乙公司将3000台电冰箱交给日本环球货运公司装船运输 但日本环球货运公司发现其中有500台电冰箱包装破损 准备签发不清洁提单 但日本乙公司为从日本环球货运公司处拿到清洁提单 在其签发提单前 向日本环球货运公司出具了承担赔偿责任的保函 承运人日本环球货运公司遂给乙公司签发了清洁提单 乙公司持清洁提单按信用证结汇 中国甲公司于1999年3月1日收到货物 发现500台电冰箱有严重质量问题 于是向承运人日本环球货运公司索赔 1 承运人应否承担责任 2 如果甲公司向乙公司索赔 你认为索赔能否成立 3 保函是否有效 2 为预借提单或倒签提单而出具的保函 在货物装船完毕后 承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期 以使提单的签发日期 即货物装船日期 符合信用证关于装运期的规定 是谓倒签提单 在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下 由承运人提前签发已装船提单 使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇 是谓预借提单 预借提单和倒签提单的共同之处在于提单上载明的签发日期 货物装船日期 与货物实际装船完毕的日期不符 前一个日期是虚构的 并且早于后一个日期 预借提单和倒签提单的不同之处在于 被预借的提单是在货物装船日期签发的 被倒签的提单则是在货物实际装船完毕时签发的 预借或倒签提单 承运人和托运人均出于主观的故意 托运人要求预借或倒签提单出于对收货人的恶意欺诈 承运人明知这种做法违背了国际惯例 可能侵害收货人的利益 仍采取积极作为 在提单上作明显违反客观事实的记载 为托运人的欺诈提供了决定性的条件 使托运人的欺诈企图得以实现 承运人行为属于直接故意 参与了对收货人的欺诈 属于共同侵权 承运人和托运人之间基于共同侵权的非法行为而订立的协议不应受到法律的保护 3 提货保函 凭保函放货 是指承运人在尚未收回正本提单的情况下 依据提货人提供的保函而交付货物 这是无单放货最常见的形式 提货保函是指当提单晚于货物到达目的港时 收货人为及时提取货物 由收货人或第三人向承运人要求提货 并向承运人出具保证赔偿承运人因此而导致的损失的担保文件 如果承运人和收货人在正本提单未到而又急需提货的情况下 双方均出于诚心善意 而承运人接受保函交付货物 这种保函不具有对第三人的欺诈性质 这样的保函应视为有效 但是承运人不能以保函来对抗善意的正本提单持有人 如果承运人和提货人恶意串通欺骗真正的收货人 承运人明知提货人不是货物的所有权人而收取保函放货 使货物的真正所有权人持有正本提单而提不到货 这就构成欺诈 此保函应认定无效 40 中国甲公司通过海运从某国进口一批服装 承运人为乙公司 提单收货人一栏写明 凭指示 甲公司持正本提单到目的港提货时 发现货物已由丙公司以副本提单加保函提取 甲公司与丙公司达成了货款支付协议 但随后丙公司破产 甲公司无法获赔 转而向乙公司索赔 根据我国相关法律规定 关于本案 下列哪一选项是正确的 A 本案中正本提单的转让无需背书B 货物是由丙公司提走的 故甲公司不能向乙公司索赔C 甲公司与丙公司虽已达成货款支付协议 但未得到赔付 不影响甲公司要求乙公司承担责任D 乙公司应当在责任限制的范围内承担因无单放货造成的损失 Section1 InternationalCarriageofGoodsbySea 6 索赔与诉讼CLAIMSANDACTIONS 汉堡规则 将 海牙规则 和 维斯比规则 规定的1年时效改为2年 并经接到索赔要求人的声明可以多次延长 被告某土产公司在湛江港将其出口的木薯片交原告某远洋公司所属 柳林海 轮承运 货物装完后 被告申请水尺公估 测得木薯片重量为16443吨 并将其申报给承运人记载于提单 为防止货物霉损 被告请求船长在航行途中开舱晒货 为此 船长意欲将大副收据中的 至卸货港发生短重 船方概不负责 的批注转入提单 为了取得没有批注的提单 被告向船长出具保函 该保函载明 如到卸港发生短重 其责任由我货方负责 船长接受了该保函 航行中船长按被告的要求开舱晒货 船抵法国港口后 木薯片短重567吨 收货人在法国法院成功地向承运人索赔了70多万法郎 99 中国甲公司与美国乙公司于1999年10月2日以FOB天津价格条件签订了从中国向美国出口一批纽约唐人街华人所需春节用产品的合同 乙公司通过银行开出信用证规定的装船日期为1999年12月10日至31日天津装运 乙公司所订船舶在来天津的途中与他船相碰 经修理于2000年1月20日才完成装船 甲公司在出具保函的情况下换取了承运人签发的注明1999年12月31日装船的提单 船舶延迟到达目的港纽约 造成收货人丙公司与一系列需方签订的供货合同均延迟履行 并导致一些需方公司向丙公司提出了索赔 丙公司赔偿了提出索赔要求的需方后转而向承运人提出了索赔 A 本案承运人签发的提单属于倒签提单B 承运人应赔偿收货人丙公司的损失C 丙公司应向保险人提出索赔D 本案货物的风险自装运港船舷由卖方转移给买方答案 ABD 2008年12月11日 联合国大会通过了联合国贸法会提交的 联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约 简称为 鹿特丹规则 目的主要是取代现行的三个国际海上货物运输公约 1924年 海牙规则 1968年 海牙 维斯比规则 和1978年 汉堡规则 以实现海上货物运输和包括海运区段的国际货物多式联运法律制度的国际统一 与 海牙规则 海牙 维斯比规则 及 汉堡规则 相比 鹿特丹规则 在一定程度上加重了承运人的责任 主要体现为以下三个方面 1 鹿特丹规则 将承运人使船舶适航的义务延伸到整个海上航程 2 鹿特丹规则 关于承运人责任基础的规定 采取的也是 完全过错责任制 废除了承运人 航海过失 免责和 火灾过失 免责 汉堡规则 下的举证责任 除火灾外 一概由承运人证明其不存在过错 而 鹿特丹规则 对船货双方的举证责任分担作了分层次的详细规定 1 如果货方证明货物灭失 损坏或迟延交付 或者造成货物灭失 损坏或迟延交付的事件发生于承运人的责任期间之内 即推定承运人有过失 承运人要想免除赔偿责任 必须证明自己没有过错 2 如果承运人证明货物的灭失 损坏或迟延交付由 鹿特丹规则 第17条规定的15项免责事项所致 则推定其无过失 如果货方不能反证承运人有过失 承运人便不负赔偿责任 3 如果货方证明货物灭失 损坏或迟延交付由于船舶不适航所致 即推定承运人有过失 承运人要免除赔偿责任 必须证明货物灭失 损坏或迟延交付不是由于船舶不适航所致 或者已做到谨慎处理使船舶适航 3 提高了承运人责任限额 鹿特丹规则 规定的单位赔偿限额比 汉堡规则 高 每件875特别提款权 每公斤3特别提款权 4 扩大了承运人的责任期间门到门 doortodoor 由托运人负责装载的集装箱 在其货仓或厂库交承运人验收后 负责全程运输 直到收货人的货仓或工厂仓库交箱为止 二 租船合同 一 航次租船合同又称程租合同 是指由出租人在既定的航线和港口之间 提供船舶或舱位 承运约定货物 由承租人支付运费的合同 二 租船合同 二 定期租船合同出租人在一定期限内把配备船员的船舶出租给承租人供其按约定的用途使用的书面协议 出租人出租整个船舶 承租人按月或按日支付租金 合同性质的不同 前者是海上货物运输合同 属于服务合同 后者具有财产租赁合同的性质 出租人的地位不同 航次租船合同中 出租人负责船舶的全部运营 而在定期租船合同中由承租人在约定的范围内负责船舶的经营 具体体现为可以签发承租人项下的提单 船舶营运费用的负担不同 航次租船合同中由出租人负担全部的营运费用 而在定期租船合同中 由承租人负责船舶营运的全部费用 第二节国际航空货物运输InternationalCarriageofGoodsbyAir 第二节 国际航空货物运输 一 有关国际航空运输的国际公约目前 调整国际航空货物运输关系的国际公约主要有四个 华沙公约 海牙议定书 和 瓜达拉哈拉公约 蒙特利尔公约 1 1929年 统一国际航空运输某些规则的公约 简称 华沙公约 1929年在华沙签订 1933年2月13日生效 我国1958年加入该公约 第二节 国际航空货物运输 2 修改1929年统一国际航空运输某些规则的公约的议定书 简称 海牙议定书 订于1955年9月 1963年8月1日生效 我国于1975年加入该议定书 3 统一非缔约承运人所办国际航空运输某些规则以补充华沙公约的公约 简称 瓜达拉哈拉公约 订于1961年 1964年5月1日生效 我国未加入该公约 第二节 国际航空货物运输 4 1999年 统一国际航空运输某些规则的公约 蒙特利尔公约 1999年5月10日 航空法国际会议 外交大会在蒙特利尔召开 大会于5月28日通过了 统一国际航空运输某些规则的公约 对华沙体制下的各项公约和议定书规定的国际航空运输规则和承运人责任制度进行了重大修改 2003年11月4日生效 2005年7月31日在我国生效 该公约取代了已适用70多年的 华沙公约 及修正其的系列公约 议定书 第二节 国际航空货物运输 航空货运单性质航空货运单或者货物收据是订立合同 接受货物和所列运输条件的初步证据 1 航空货运单是航空货运运输合同的证明2 航空承运人接受货物的证明3 不具有海运提单的物权凭证的效力 除了 海牙议定书 中明确规定航空货运单可以转让外 不具有流通性 一 公约适用于国际运输中发生的损害赔偿 国际运输 系指根据当事人的约定 不论在运输中有无间断或者转运 其出发地点和目的地点是在两个当事国的领土内 或者在一个当事国的领土内 而在另一国的领土内有一个约定的经停地点的任何运输 即使该国为非当事国 就本公约而言 在一个当事国的领土内两个地点之间的运输 而在另一国的领土内没有约定的经停地点的 不是国际运输 二 责任期间 公约规定 对于因货物毁灭 遗失或者损坏而产生的损失 只要造成损失的事件是在航空运输期间发生的 承运人就应当承担责任 航空运输期间 系指货物处于承运人掌管之下的期间 但不包括机场外履行的任何陆路 海上或者内水运输过程 但是 此种运输 辅助运输 是在履行航空运输合同时为了装载 交付或者转运而办理的 在没有相反证明的情况下 所发生的任何损失推定为在航空运输期间发生的事件造成的损失 承运人未经托运人同意 以其他运输方式代替当事人各方在合同中约定采用航空运输方式的全部或者部分运输的 替代运输 此项以其他方式履行的运输视为在航空运输期间 法国 电器公司诉联合运输体案 中 被告承运货物到多哥的洛美机场 因该机场条件不适于喷气货机降落 被告决定先空运到邻国贝宁的科托努机场 再用卡车陆运到150公里外的洛美 结果在陆运阶段货物遭损坏 法院最后援引1999年 蒙特利尔公约 第18条第4款关于 推定航空运输期间 的规定判令被告承担赔偿责任 三 责任制度和责任限额 公约最主要的变化是体现在责任制度和责任限额方面 具体有以下几方面 1 公约的最大特点是其通过双梯度归责原则为旅客人身伤亡赔偿引进了无限制责任的概念 第一步承运人对旅客的人身伤亡承担赔偿不超过10万特别提款权的 不管其有无过错不得免除或者限制其责任 严格责任 除非是由于旅客自己的原因造成的 第二步但10万提款权以上的赔偿责任则适用过错推定责任原则 且承运人承担无限制责任 对货物损失的赔偿 只要造成货物损失的事件是在航空运输期间发生的 承运人就应当承担责任 无过错责任原则 但由下述原因造成的 承运人可不承担责任 1 货物的固有缺陷 质量或者瑕疵 2 承运人或者其受雇人 代理人以外的人包装货物的 货物包装不良 3 战争行为或者武装冲突 4 公共当局实施的与货物入境 出境或者过境有关的行为 承运人对货物损失承担每公斤17特别提款权的责任限额 除非托运人在交运包件时特别声明其交付利益 并支付附加费 四 旅客 行李或者货物延误的损失赔偿 只要承运人证明其为避免损失的发生 已经采取一切合理的措施或者不可能采取此种措施的 承运人不承担责任 推定过失责任 否则 承运人应当承担责任 旅客的延误赔偿以每名旅客4150特别提款权为限 责任限额 华沙公约 和 海牙议定书 并没有专门规定延误的赔偿限额 蒙特利尔公约MontrealConvention 任何旨在免除本公约规定的承运人责任或者降低本公约规定的责任限额的条款 均属无效 但是 此种条款的无效 不影响整个合同的效力 该合同仍受本公约规定的约束 五 索赔与诉讼 有权提取托运货物的人收受托运货物而未提出异议 为托运货物已经在良好状况下并在与运输凭证保存的记录相符的情况下交付的初步证据 发生损失的 有权提取托运货物的人必须