质量审核记录(内审用).doc

中国水电十五局内部质量审核记录编号：QNS/2008-04-05审核区域：编制： 日期： 审批： 日期：审核记录表 第1页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录4.2.3文件控制审核部门： 是否按规定制定了受控文件清单？审核依据：Q/SH.15-P-01-2007文件控制程序第6.4.2条审核方法：查阅受控文件清单。 受控文件编、审、批、审定手续是否齐全，发放记录是否按规定执行？审核依据：Q/SH.15-P-01-2007文件控制程序第6.2.1条审核方法：抽查施工组织设计等文件2-3份。 项目部是否按“最新标准清单”及时更换失效版本的标准规范，是否将项目实际使用的标准清单报集团公司科技发展部审定备案？审核依据：Q/SH.15-P-01-2007文件控制程序第6.2.2.b条审核方法：查看项目制定的 “实际使用标准清单”及清单上报备案记录。记录人：审核记录表 第2页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 项目部施工图或设计文件是否按规定进行了控制管理，是否统一编号、标识、登记？有无发放记录？审核依据：Q/SH.15-P-01-2007文件控制程序第6.2.2.b条审核方法：抽查3-4份图纸、查看发放记录、图纸清单。 项目部是否有文件更改，更改是否按规定要求进行？审核依据；Q/SH.15-P-01-2007文件控制程序第6.6条审核方法：抽查2-3份更改后的文件，查文件更改审批和更改记录 项目部是否按规定向总部上报了备案审定的文件？审核依据：Q/SH.15-P-01-2007文件控制程序第6.3条审核方法：依据6.3条规定，查上报备案审定文件的记录。记录人：审核记录表 第3页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录4.2.4 记录控制审核部门： 项目部各种质量记录的归口管理部门是否明确？是否按规定制定了质量记录清单？并报总部质量管理部？审核依据：Q/SH.15-P-02-2007质量记录控制程序第6.3.7条审核方法：查看质量计划，查阅质量记录清单，查询清单上报情况 各种质量记录是否按规定要求填写？审核依据：Q/SH.15-P-02-2007质量记录控制程序第6.3.3条审核方法：抽查4-5份质量记录 各种质量记录是否按规定收集、归档保存，是否规定各种质量记录的保存期限？审核依据：Q/SH.15-P-02-2007质量记录控制程序第6.3.4；6.3.5条审核方法：查看2-3份质量记录的归档情况，保存期限规定。记录人：审核记录表 第4页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录5.3 质量方针审核部门： 项目经理部各类人员是否熟悉集团公司质量方针和质量目标？审核依据：Q/SH.15-M-2007质量手册第5.3.3.d条审核方法：通过和各类人员交谈了解情况。记录人：审核记录表 第5页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录5.4.1 质量目标审核部门： 项目部是否制定了本工程项目的质量目标，并将质量目标分解落实到单项工程和各职能部门？审核依据；Q/SH.15-M-2007质量手册第5.4.1.3条,Q/SH.15-P-06-2007质量计划控制程序第6.2.3条审核方法：查阅“质量计划”中是否制订了本项目的质量目标，且可测量、量化，并将质量目标分解落实到项目单项工程和各职能部门。 项目部质量目标的落实完成是否满足规定的要求？审核依据：Q/SH.15-M-2007质量手册第5.4.1.3.C条审核方法：针对项目质量目标对照检查，尤其是工程质量目标的落实完成情况。抽查审核之前6个月单元工程质量评定表与质量目标对照。记录人：审核记录表 第6页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录5.5.1 职责和权限审核部门： 项目部在“质量计划”中是否明确了本项目的组织机构和职责分配，以及各类部门/人员的职责文字规定？审核依据：Q/SH.15-P-06-2007质量计划控制程序第6.2.4条审核方法：查阅“质量计划”中相关规定。 项目部各职能部门负责人是否明确本部门的质量职责和所控制的质量管理体系要求，能否叙述出各要求开展活动的过程？审核依据：Q/SH.15-M-2007质量手册附录A“部门/人员质量职责”和项目“质量计划”中职责分配表及其文字规定。审核方法：与项目经理、质量副经理、各职能部门负责人交谈，是否已清楚本人/部门的质量职责和其控制的质量管理体系要求的重点控制内容和过程。 记录人：审核记录表 第7页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录5.5.3 内部沟通审核部门： 项目部是否建立并执行了关于质量管理体系有效性的信息沟通机制，是否包括了产品质量、顾客满意、质量管理体系有效性等有关方面的信息沟通？审核依据：Q/SH.15-M-2007质量手册第5.5.3.3条审核方法：查看项目“质量计划”等相关文件的规定，并依据这些文件的规定抽查相关部门关于产品质量、顾客满意、质量管理体系有效性的沟通记录或相关资料2-3份。记录人：审核记录表 第8页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录6.1 资源提供审核部门： 项目部是否按标书或施工组织设计或业主监理要求，按期按量配置了项目部的管理施工人员、机械设备、检测设备等基础设施？审核依据：Q/SH.15-M-2007质量手册第6.1.2.C条审核方法：依据项目“质量计划”合同/标书或业主/监理指令，施工组织设计，查看项目施工管理人员的配置，机械设备和监测设备的到位情况是否满足规定要求，达到顾客满意。记录人：审核记录表 第9页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录6.2 人力资源审核部门： 项目部经理、质检人员、特殊工种操作人员是否接受培训，持证上岗？审核依据：Q/SH.15-M-2007质量手册第6.2.1条，Q/SH.15-P-05-2007基础设施和工作环境控制程序第6.1.1.e条，Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.3.3.b条。审核方法：抽查项目经理、质检人员、特殊工种操作人员上岗证2-3份。 项目培训主管部门是否保持各类人员的培训记录，并将培训计划、结果报总部人力资源部？审核依据：Q/SH.15-P-04-2007培训程序第6.2.5条，6.3条审核方法：抽查2-3份培训记录。记录人：审核记录表 第10页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录6.3 基础设施审核部门： 项目部是否建立了基础设施清单，基础设施能否满足要求？审核依据：Q/SH.15-P-05-2007基础设施和工作环境控制程序第6.1.2条审核方法：查看基础设施清单。 项目部是否建立了机械设备管理规定并加以实施，是否按规定做了维护保养，设备台帐是否齐全？审核依据：Q/SH.15-P-05-2007基础设施和工作环境控制程序第6.1.1.b条审核方法：查阅机械设备清单、台帐及其维修保养记录。记录人：审核记录表 第11页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录6.4 工作环境审核部门： 项目部是否确定了必须控制的工作环境，是否针对这些工作环境制定了针对性措施并加以实施？审核依据：Q/SH.15-P-05-2007基础设施和工作环境控制程序第6.2.1，6.2.2，6.2.3条审核方法：依据“质量计划”规定的必须控制的工作环境，查阅技术措施并抽查实施、验证记录。记录人：审核记录表 第12页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.1 产品实现的策划审核部门： 是否按规定制订了项目“质量计划”,对“质量计划”的实施是否作了评价？审核依据：Q/SH.15-P-06-2007质量计划控制程序第6.1、6.7条审核方法：查阅“质量计划”的符合性及其实施评价记录。记录人：审核记录表 第13页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.2 与顾客有关的过程审核部门： 合同是否有修定，且按规定进行修定，是否将合同修定的信息传递到相关部门？审核依据：Q/SH.15-P-07-2007与顾客有关过程控制程序第6.7.2条审核方法：是否有合同修定的评审记录，且将相关信息传递给总部项管部和项目相关部门。 项目部是否安排了与业主/监理有效沟通的渠道？对监理/业主的指令单是否按规定进行了处置？审核依据：Q/SH.15-P-07-2007与顾客有关过程控制程序第5.4条，6.8.2条审核方法：同负责人交谈，询问沟通安排，抽查项目部对监理/业主指令单的处置记录2-3份。记录人：审核记录表 第14页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.4 采 购审核部门： 采购部门是否确定了本工程项目采购产品的A、B、C三大类产品？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.2条审核方法：查阅“质量计划”或相关文件。 采购部门是否制定了年、季、月物资材料的采购计划？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.4条审核方法：抽查近期采购计划2-3份。 采购部门是否对合格供方进行了选择和评价，有无评价记录？是否制定了合格供方名册，采购产品是否在合格供方处采购？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.3.1、6.3.2、6.3.4条审核方法：查阅2-3份合格供方评价记录，合格供方名册，抽查2-3份采购单查看是否在合格供方处采购。记录人：审核记录表 第15页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 采购部门是否按规定执行了“采购单”，采购单是否有编审批手续？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.6条审核方法：抽查2-3份采购单。 是否对所采购产品进行了验证，有无验证记录？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.8.3、6.8.4条审核方法：抽查2-3份验证记录。 采购部门是否配置采购产品合格与否的有关国家行业规范标准？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.8.3条审核方法：查阅是否具备相关规范、标准。 是否对人员的采购进行了控制，其三类人员的控制是否满足规定要求，尤其是特殊工种操作人员是否持证上岗？审核依据：Q/SH.15-P-08-2007采购程序第6.8.6条审核方法：查阅雇用民工清单，抽查雇用特殊工种操作人员的培训上岗证2-3份。记录人：审核记录表 第16页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 工程分包是否符合规定要求？分包队伍的资质、能力、业绩及信誉是否按规定进行评价和审查？工程分包合同符合规定要求否？审核依据： 陕水电发（2002）119号文工程分包管理规定陕水电发（2003）4号文关于加强工程项目分包管理的通知审核方法：查阅工程分包合格分包方评价表、在建项目分包申请表、在建项目分包合同评价表、工程分包合同。 项目部是否制定了工程分包管理实施办法？是否建立并保持了对该分包工程实施监督、检查的记录？审核依据：陕水电发（2002）119号文工程分包管理规定陕水电发（2003）04号文关于加强工程项目分包管理的通知审核方法：查阅工程分包管理实施办法和实施监督检查的记录记录人：审核记录表 第17页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.5.1 生产和服务提供的控制审核部门： 项目工程的设计文件、图纸是否按规定进行了审阅，有无记录？会审中发现的问题是否都得到了解决？审核依据：Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.2.2条审核方法：抽查图纸会审记录2-3份。 项目部是否在施工准备阶段进行了技术交底，有无记录，技术交底的内容是否落实？审核依据：Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.2.3条审核方法：查阅技术交底记录。 机械设备清单是否向总部项管部备案确认，大型机械操作人员是否持证上岗？审核依据：Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.2.7条审核方法：查阅备案确认的机械设备清单和操作人员上岗证2-3份。记录人：审核记录表 第18页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 施工期间的“三检表”和测量记录是否齐全、规范？审核依据：Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.3.2.c条审核方法：抽查2-3份“三检表”和测量记录。 项目部是否按规定对工程竣工投入使用保修期服务进行了控制，并加以实施？审核依据：Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.5条审核方法：查阅工程项目保修期服务施工方案及其实施记录，业主/监理的验收记录。记录人：审核记录表 第19页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.5.2 生产和服务提供过程的确认审核部门： 项目部是否在“质量计划”中明确规定了本工程项目的特殊过程，是否制定了特殊过程的作业指导书或施工技术方案？是否对特殊过程所需设备和人员能力做出了事先的鉴定；是否对特殊过程进行了连续监控？审核依据：Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供的控制程序第6.3.3条审核方法：查阅“质量计划”的规定和作业指导书等文件，有无设备、人员的事先鉴定记录，抽查2-3份连续监控的记录。记录人：审核记录表 第20页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.5.3 标识和可追溯性审核部门： 项目经理部“质量计划”或其它文件中是否明确了本项目产品标识的物资材料以及产品标识和检试验状态标识的方法和责任部门/人员？审核依据：Q/SH.15-P-11-2007标识和可追溯性控制程序第6.1.1、6.2.1条审核方法：查阅“质量计划”或其它文件的标识规定。 依据项目标识规定检查库房和施工现场（钢筋加工场）的产品标识和状态标识是否按规定进行标识？审核依据：Q/SH.15-P-11-2007标识和可追溯性控制程序第6.1.1、6.2.2条审核方法：抽查库房、现场产品标识和检试验状态标识2-3项。记录人：审核记录表 第21页 共34页 审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 工程项目有无可追溯性要求，追溯性要求标识和记录是否按规定执行？审核依据：Q/SH.15-P-11-2007标识和可追溯性控制程序第6.1.5条审核方法：抽查可追溯性要求的标识和记录2-3份。记录人：审核记录表 第22页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.5.4 顾客财产审核部门： 采购部门是否已明确本工程项目的顾客财产；对顾客提供的产品是否按规定加以验证？审核依据：Q/SH.15-P-12-2007顾客财产控制程序第6.1、6.6.2条审核方法：查阅项目关于顾客财产的控制规定，及相关信息的传递记录，抽查顾客提供产品的验证/检验记录2-3份。 对顾客的财产是否进行了标识和保护，如有遗失、损坏等是怎样处置的？审核依据：Q/SH.15-P-12-2007顾客财产控制程序第6.6.3、6.6.4条审核方法：查验标识和维护记录。记录人：审核记录表 第23页 共34页 审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.5.5 产品防护审核部门： 项目部是否明确了防护标识的对象并加以防护？审核依据：Q/SH.15-P-13-2007产品防护控制程序第6.1条审核方法：查看产品防护规定和现场产品防护标识。 对搬运过程中有特殊要求的原材料、半成品是否采取了有效的措施？审核依据：Q/SH.15-P-13-2007产品防护控制程序第6.2.2条审核方法：查阅搬运方案和搬运记录（包括易燃、易爆物品的搬运记录）。记录人：审核记录表 第24页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 项目部库房是否制定了管理规定和岗位责任制，出入库手续是否齐全？标识是否按规定执行，帐物是否相符？审核依据：Q/SH.15-P-13-2007产品防护控制程序第6.4.3、6.4.4条审核方法：检查管理制度，岗位责任制度，抽查出入库单2-3份，抽查实物数量与帐面是否相符2-3份，查看库房材料标识和状态标识是否按规定执行。 对半成品或已完工但尚未交付的工程或重要的水准点、测量网络点是否采取了相应的保护措施？审核依据：Q/SH.15-P-13-2007产品防护控制程序第6.5.2条审核方法：查看保护措施及其记录。记录人：审核记录表 第25页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录7.6 监视和测量装置的控制审核部门： 项目部是否编制了检测设备清单，这些设备是否满足施工检测活动的要求？审核依据：Q/SH.15-P-14-2007监视和测量装置控制程序第6.8、6.1、6.2条审核方法：查阅“检试验设备清单”，并同需求规定对照是否满足要求。 检、试验设备是否按规定进行了周期检定，有无状态标识？审核依据：Q/SH.15-P-14-2007监视和测量装置控制程序第6.4、6.9条审核方法：查阅周期检定记录，检查设备状态标识（包括测量仪器和自检试验设备，自检设备是否有自检程序和记录）。记录人：审核记录表 第26页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录 检试验设备是否按规定进行了调整和校准，是否保持其调整校准记录？审核依据：Q/SH.15-P-14-2007监视和测量装置控制程序第6.5、6.6条审核方法：抽查调整、校准记录2-3份。 如发现检测设备失控，是如何进行处置的？审核依据：Q/SH.15-P-14-2007监视和测量装置控制程序第6.7条审核方法：询问负责人是否清楚规定要求，查阅其检测结果重新评价检验记录，设备的重新检定记录。记录人：审核记录表 第27页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录8.2.1 顾客满意审核部门： 项目部是否建立渠道收集、分析顾客满意度，并针对这些信息的分析结果，是否制定了纠正和预防措施并加以实施，实现了持续改进？审核依据：Q/SH.15-P-15-2007顾客满意度评价程序第6.4条审核方法： 对质管部门、生产技术部门、后勤部门对顾客满意的信息收集记录、分析结果，与之制定的纠正预防措施进行查阅。记录人：审核记录表 第28页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录8.2.2 内部审核审核部门： 项目部是否对上年度内、外审中判定的不合格项进行了纠正？审核依据：Q/SH.15-P-16-2007内部审核程序第6.6.2条审核方法：检查上次外审不合格项的纠正情况和纠正实施记录，本次审核是否发现重复发生的情况。记录人：审核记录表 第29页 共34页 审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录8.2.3 过程的监视和测量审核部门： 项目部是否按规定建立了质量检查/监督制度，并加以实施？审核依据：Q/SH.15-P-16-2007过程的监视和测量控制程序第6.2.1条审核方法：查阅质量检查/监督制度及其实施记录。 项目部质量检查/监督是否按规定内容进行，检查后是否做出了分析、评价？审核依据：Q/SH.15-P-17-2007过程的监视和测量控制程序第6.2.1.b、6.2.1.d条审核方法：查阅质量检查/监督的记录和分析评价结果。记录人：审核记录表 第30页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录8.2.4 产品的监视和测量审核部门： 项目部是否按规定制定了本工程项目的“质检计划”，并加以实施？审核依据：Q/SH.15-P-18-2007产品的监视和测量控制程序第6.3.3、6.4.4条；Q/SH.15-P-09-2007生产和服务提供控制程序第6.4条审核方法：查阅项目“质检计划”。 进场的物资材料是否按规定进行了检验和试验？审核依据：Q/SH.15-P-18-2007产品的监视和测量控制程序第6.3.5、6.3.6条审核方法：抽查“抽检单”、“反馈单”以及试验报告2-3份。记录人：审核记录表 第31页 共34页审核区域： 审核时间：审 核 表（审核的依据与内容）记 录