曼昆经济学原理第二章.pdf

像经济学家一样思考 2 每个研究领域都有自己的语言和思考方式 数学家谈论公理 积分和向量空间 心理学家谈 论自我 本我和认知的不一致性 律师谈论案发现场 侵权行为和约定的禁止翻供 经济学家也没有什么不同 供给 需求 弹性 比较优势 消费者剩余和无谓损失等此类术 语都是经济学家语言的一部分 在以后各章中 你将遇到许多新术语 还会碰上经济学家以特定方 式使用的一些熟悉的词汇 乍一看 这种新语言似乎有一种不必要的神秘 但是 正如你将了解到 的 它的价值在于能够为你提供一种关于你所生活的世界的新的 有用的思考方式 本书惟一一个最重要的目的就是帮助你学会经济学家的思考方式 当然 正如你不可能在一夜 之间成为一个数学家 心理学家或律师一样 学会像经济学家一样思考也需要一些时间 但本书通 过把理论 案例研究和新闻中的经济学事例结合起来 将给你提供充分发展和实践这种技能的机会 在深入了解经济学的本质和细节之前 综述一下经济学家如何研究这个世界是有帮助的 因 此 本章将讨论这个领域的方法论 经济学家处理所遇到的问题有何独特之处 像经济学家一样思 考是什么意思 2 1 作为科学家的经济学家 经济学家努力以科学家的客观性来探讨他们的主题 他们研究经济的方法与物理学家研究物 质和生物学家研究生命的方法一样 先提出理论 收集数据 分析数据 以努力证明或否定他们的 理论 对初学者来说 声称经济学是一门科学似乎有点不可思议 经济学家毕竟不用试管或望远镜 进行研究工作 但是 科学的本质是科学方法 冷静地建立并检验有关世界如何运行的各种理论 这种研究方法适用于研究一国经济 就像适用于研究地心引力或生物进化一样 正如阿尔伯特 爱 因斯坦 Albert Einstein 曾经指出的 所有科学不过是日常思考的提炼而已 麦克 我是个社会科学家 这也意味着我无法解释电学或其他类似的事物 但如果你想了解的是 人 那 你可找对人了 虽然爱因斯坦的评论对诸如经济学的社会科学和诸如物理学的自然科学同样适用 但许多人 并不习惯用科学家的眼光去观察社会 接下来我们将讨论经济学家运用科学的逻辑来考察经济如何 第第第第第一篇第导言18下载 2 0 1 9 运行的一些方法 2 1 1 科学方法 观察 理论和进一步观察 据说1 7世纪著名科学家和数学家伊萨克 牛顿 Isaac Newton 有一天看到一个苹果从树上掉 下来之后 好奇心油然而生 这种观察刺激牛顿建立了万有引力理论 这个理论不仅能解释苹果为 什么掉在地上 而且也适用于宇宙中的任意两个物体 其后对牛顿理论的检验表明 该理论在许多 情况下会发生作用 尽管正如爱因斯坦以后强调的 并不是在一切情况下都发生作用 由于牛顿 的理论成功地解释了他观察到的现象 所以现在全世界大学物理课中仍讲授这一理论 理论与观察之间的这种相互作用也发生在经济学领域中 一位经济学家生活在经历了价格迅速 上升的国家中 会受到这种观察的刺激而提出一种通货膨胀理论 这种理论断言 当政府发行了过 多货币时 高通货膨胀就发生了 正如你还记得的 这是第 1章中的经济学十大原理之一 为了检 验这种理论 这位经济学家可以收集并分析许多不同国家价格和货币量的数据 如果货币量增长完 全与价格上升的速度无关 这位经济学家就会开始怀疑自己的通货膨胀理论的正确性 如果在国际 数据中货币量增长与通货膨胀密切相关 事实的确如此 这位经济学家就会更加相信自己的理论 虽然经济学家像其他科学家一样运用理论和观察 但他们面临使他们的工作更具挑战性的障 碍 在经济学中做实验通常是困难的 研究万有引力的物理学家可以在他们的实验室里扔下许多物 体以得到检验他们理论的数据 与此相比 并不允许研究通货膨胀的经济学家仅仅为了得到有用的 数据而控制一国的货币供给 经济学家和天文学家与进化论生物学家一样 通常不得不使用这个世 界碰巧向他们提供的数据 为了寻找实验室试验的替代品 经济学家十分关注历史所提供的自然实验 例如 当中东战争 中断了原油运输时 全世界石油价格飞涨 对石油和石油产品的消费者来说 这个事件降低了他们 的生活水平 对经济决策者来说 它提出了选择最优反应的难题 但对经济科学家来说 它提供了 研究关键自然资源对世界经济影响的机会 而且 在战争引起的石油价格上升结束后 这种机会还 会持续很长时间 因此 在本书中我们要考虑许多历史事件 这些事件之所以具有研究价值 既是 因为它们使我们能了解过去的经济 更重要的则是因为它们使我们可以说明并评价现在的经济理论 2 1 2 假设的作用 如果你问一位物理学家 一块大理石从 1 0层楼的顶端掉下来需要多长时间 她会通过假设这 块大理石在真空中落下来回答这个问题 当然 这个假设是不现实的 事实上 楼房周围是空气 空气对下落的大理石产生摩擦并使下落变慢 但物理学家将正确地指出 这种对大理石的摩擦如此 之小 以至于其影响可以忽略不计 因此假设大理石在真空中下落能使问题大大简化 而对答案又 没有实质性影响 经济学家由于同样的原因而做出假设 假设可以使解释这个世界更为容易 例如 为了研究 国际贸易的影响 我们可以假设 世界只由两个国家组成 而且每个国家只生产两种产品 当然 现实世界由许多国家组成 每个国家都生产成千上万的不同类型产品 但通过假设两个国家和两种 产品 我们可以集中进行思考 一旦我们理解了只有两个国家和两种产品这种假想世界中的国际贸 第2章第像经济学家一样思考第第第第19 下载 2 1 2 2 易 我们就可以更好地理解我们生活在其中的 更复杂的现实世界中的国际贸易 科学思考的艺术 无论在物理学 生物学还是经济学中 就是决定做出什么假设 例如 假设我们从楼顶扔下来的是气球而不是大理石 我们的物理学家就会意识到 没有摩擦的假设在这 种情况下并不正确 摩擦对气球的影响力要比对大理石大得多 前面所提到的重力在真空中发生极 小作用的假设对研究大理石的下落是适用的 但对研究气球的下落并不适用 同样 经济学家用不同的假设来回答不同的问题 假设我们想研究当政府改变流通中的货币量时 经济中会出现什么情况 这种分析的一个重要内容是价格会做出什么反应 经济中的许多价格并不经 常变动 如报摊上的杂志价格就需要好几年才能变动一次 了解了这一事实后 当我们研究政策变动 在长短不同时间中的影响时就会做出不同的假设 为了研究这种政策的短期效应 我们可以假设价格 变动并不大 我们甚至可以做出极端而人为的假设 所有价格完全是固定的 但是 为了研究这种政 策的长期效应 我们可以假设所有价格完全是有伸缩性的 正如物理学家在研究大理石下落和气球下 落时用了不同的假设一样 经济学家在研究货币量变动的短期与长期效应时也用了不同的假设 2 1 3 经济模型 高中生物教师用塑料人体模型来讲授基础解剖学 这些模型包括所有主要的器官 如心脏 肺 肾等等 这种模型使教师可以用一种简单的方式向学生说明 人体的这些重要器官如何结合在 一起 当然 这些塑料模型并不是真实的人体 而且没有一个人会错误地把模型当成真人 这些模 型是程式化的 并略去了许多细节 尽管它缺少真实性 实际上正是由于缺乏真实性 研究这 些模型对了解人体如何活动还是有帮助的 经济学家也用模型来了解世界 但不是塑料模型 而是通常由图形和方程式组成的模型 与 生物学教师的塑料模型一样 经济模型也忽略了许多细节 以便使我们能说明什么是真正重要的 正如生物学教师的模型并不包括人体所有的肌肉和毛细血管一样 经济学家的模型也不包括经济的 每一个特征 当我们在本书中用模型来研究各种经济问题时 你会看到 所有模型都建立在一些假设之上 正如物理学家通过假设不存在摩擦来分析大理石下落一样 经济学家也假设撇开与所研究的问题无 关的许多经济细节 所有模型 物理学的 生物学的 或经济学的 都为了增进我们对现实的 理解而简化了现实 2 1 4 我们的第一个模型 循环流向图 经济由从事许多活动 购买 销售 工作 雇佣 制造等等 的千百万人所组成 为了理 解经济的运行 我们必须找到某种方法来简化我们对所有这些活动的思考 换句话说 我们需要一 个模型用普通的术语来解释经济是如何组织起来的 并说明经济的参与者如何相互交易 图2 l提出了一个直观的经济模型 这个模型称为循环流向图 circular flow diagram 在这个 模型中 经济由两类决策者 家庭和企业 所组成 企业用劳动 土地和资本 建筑物和机器 这些投入来生产物品和劳务 这些投入被称为生产要素 家庭则拥有生产要素并消费企业生产的所 有物品与劳务 第第第第第一篇第导言20下载 循环流向图 一个说明货币如何通 过市场在家庭与企业 之间流动的直观经济 模型 2 3 图2 1 循环流向图 这个图是经济组织的简要表述 经济决策由家庭和企业做出 家庭和企业在物品与劳务市场 在这个市场上 家庭是买者而企业是卖者 以及生产要素市场 在这个市场上 企业是买者而家庭是卖者 上相互交易 外面一 圈的箭头表示货币的流向 而里面一圈的箭头表示相应的物品与劳务的流向 家庭和企业在两类市场上相互交易 在物品与劳务市场上 家庭是买者 而企业是卖者 特别 是家庭购买企业生产的物品与劳务 在生产要素市场上 家庭是卖者 而企业是买者 在这些市场 上 家庭向企业提供用于生产物品与劳务的投入 循环流向图是一种把家庭与企业之间发生的所有 经济交易组织在一起的简单方法 循环流向图里面一圈代表家庭与企业之间物品与劳务的流向 家庭在生产要素市场上把劳动 土地和资本出售给企业使用 然后企业用这些要素生产物品与劳务 这些物品与劳务又在物品与劳 务市场上出售给家庭 就这样 生产要素从家庭流向企业 而物品与劳务由企业流向家庭 循环流向图外面一圈代表相应的货币流向 家庭支出货币去购买企业的物品与劳务 企业用 这种销售的部分收益对生产要素 如工人的工资 进行支付 剩下的则是企业所有者的利润 企业 所有者本人也是家庭成员 因此 对物品与劳务的支出从家庭流向企业 而收入以工资 租金与利 润的形式从企业流向家庭 现在我们通过跟踪在经济中从一个人手中到另一个人手中的 1美元钞票来看看循环流向 设想 开始时在你的家中 比如说在你的钱包中 有 1美元钞票 如果你想买一杯咖啡 你就可以拿这 1 美元到经济中的一个物品与劳务市场 比如 你到当地的星巴克 S t a r b u c k s 咖啡店去买 你在 这里把1美元花在美味的咖啡上 当这 1美元进入星巴克的钱柜时 它就成为企业的收益 但是 这1美元并不会在星巴克停留很久 因为企业会用它在生产要素市场上购买投入品 例如 星巴克 会用这1美元为它所占用的地方向房东支付租金或为工人支付工资 无论在哪一种情况下 这1美 元又成了某个家庭的收入 又一次回到了某个人的钱包中 在这时 经济循环流向的故事又一次 开始了 第2章第像经济学家一样思考第第第第21 下载 物品与劳务市场 企业出售 家庭购买 生产要素市场 家庭出售 企业购买 收益支出 物品与劳 务出售 生产投入 劳动 土 地和资本 工资 租金与利润 收入 物品与劳务的流向 货币的流向 物品与劳 务购买 企业 生产并出售物品与劳务 雇佣并使用生产要素 家庭 购买并消费物品与劳务 拥有并出售所有生产要 素 2 4 图2 l中的循环流向图是一个简单的经济模型 重要的是它为了某些目的而略去了各种细节 例如 一个更为复杂 更为现实的循环流向模型应该包括政府和国际贸易的作用 但这些细节对于 经济如何组织的基本了解并不是至关重要的 由于其简单性 在考虑经济中各部分如何组合在一起 时 记住这个循环流向图是很有用的 2 1 5 我们的第二个模型 生产可能性边界 与循环流向图不同 大多数经济模型都是用数学工具来构建的 下面让我们来看一个最简单 的经济数学模型 这个模型称为生产可能性边界 我们可以发现这个模型如何阐明了一些基本经济 思想 虽然现实经济生产成千上万种物品与劳务 但我们可以设想一个只生产两种物品 汽车与电 脑 的经济 汽车行业和电脑行业共同使用经济的全部生产要素 生产可能性边界 p r o d u c t i o n possibilities frontier 是一个图形 它表明在企业可以用来把要素变为产出的生产要素和生产技术 为既定时 经济所能生产的产量 在这种情况下是汽车和电脑 的各种组合 图2 2是生产可能性边界的一个例子 在这个经济中 如果全部资源都用于汽车行业 该经济 可以生产1 000辆汽车而不生产电脑 如果全部资源都用于电脑行业 该经济可以生产 3 000台电脑 而不生产汽车 生产可能性边界的两个端点代表这两种极端的可能性 如果经济把资源分在两个行 业中 如图中 A点所示 可以生产 7 0 0辆汽车和2 000台电脑 与此相比 D点的结果是不可能的 经济没有支撑这种产量水平的资源 换句话说 经济可以在生产可能性边界上或它之内的任何一点 上进行生产 但不能在该边界以外任何一点上进行生产 图2 2 生产可能性边界 生产可能性边界表明 经济所能生产的产量 在这个例子中是汽车和电脑 的组合 经济可以生产该边 界线上或该边界线之内的任何组合 在经济的资源既定时 边界线以外的各点是不能实现的 如果经济可以利用它所得到的全部稀缺资源 就可以说这种结果是有效率的 生产可能性边界 上 而不是它以内 的点代表有效率的生产水平 当经济在这种点上 例如在 A点上 进行生产时 不减少另一种物品的生产就不能增加一种物品的生产 B点代表一种无效率的结果 由于某种原因 也许是普遍失业 该经济所生产的小于它用所得到的资源能生产的 它只生产了 3 0 0辆汽车和1 000 第第第第第一篇第导言22下载 生产可能性边界 表示一个经济在可得 到的生产要素与生产 技术既定时所能生产 的产量的各种组合的 图形 电脑产量 台 汽车产量 辆 B 3 000 2 200 2 000 1 000 0300600 7001 000 D C A 生产可能性边界 2 5 台电脑 如果消除了无效率的原由 经济可以从 B点移动到A点 增加了汽车 增加到 7 0 0辆 和电 脑 增加到 2 000台 的生产 第1章中所讨论的经济学十大原理之一是人们面临着权衡取舍 生产可能性边界表明了社会所 面临的一种权衡取舍 一旦我们达到了该边界上有效率的各点 得到更多的一种物品的惟一方法就 是减少另一种物品的生产 例如 当经济从 A点移到C点时 社会生产了更多的电脑 但要以少生 产汽车为代价 经济学十大原理中有一个原理是某种东西的成本是为了得到这种东西所放弃的东西 这被称 为机会成本 生产可能性边界表明了用另一种物品来衡量一种物品的机会成本 当社会把一些生产 要素从汽车行业再配置到电脑行业 即经济从 A点移到C点时 它为了得到额外的 2 0 0台电脑而放弃 了1 0 0辆汽车 换句话说 当经济在A点时 2 0 0台电脑的机会成本是1 0 0辆汽车 要注意的是 图2 2中的生产可能性边界是向外凸出的 这意味着 根据电脑衡量的汽车的机 会成本取决于经济正在生产的每种物品的数量 当经济用它的大部分资源生产汽车时 生产可能性 边界是非常陡峭的 因为甚至最适于生产电脑的工人和机器都被用于生产汽车 经济为每辆汽车所 放弃的电脑数量的增加相当可观 与此相比 当经济把其大部分资源用于生产电脑时 生产可能性 边界非常平坦 在这种情况下 最适于生产电脑的资源已经用于电脑行业中 经济为每一辆汽车所 放弃的电脑数量的增加是微不足道的 生产可能性边界表明在某一特定时期内生产不同物品之间的权衡取舍 但随着时间的推移 这种权衡取舍可以改变 例如 如果电脑行业的技术进步提高了每个工人每周生产的电脑数量 在 汽车产量为既定时 经济可以生产更多电脑 结果 如图 2 3所示 生产可能性边界向外移动 由 于这种经济增长 社会生产可以从 A点移至E点 人们因此可以享有更多电脑和更多汽车 图2 3 生产可能性边界的移动 电脑行业中的经济进步使生产可能性边界向外移动 从而增加了经济所能生产的汽车和电脑的数量 生产可能性边界简化了复杂的经济 以便强调并澄清一些基本思想 我们已经用它说明了第1 章简单提到过的一些概念 稀缺性 效率 权衡取舍 机会成本和经济增长 当你学习经济学时 第2章第像经济学家一样思考第第第第23 下载 电脑产量 台 4 000 3 000 2 100 2 000 70007501 000 E A 汽车产量 辆 2 6 这些思想将以不同的形式不断出现 生产可能性边界为思考这些问题提供了一种简单的方法 2 1 6 微观经济学与宏观经济学 许多学科在不同的层次上进行研究 以生物学的情况为例 分子生物学家研究构成生命体的 化学合成物 细胞生物学家研究细胞 细胞由许多化学合成物构成 同时它本身也是构成活的生物 的材料 进化生物学家研究各种动物与植物 以及若干世纪以来物种如何逐步地变化 经济学也在各种层次上进行研究 我们可以研究个别家庭与企业的决策 也可以研究某种物 品与劳务市场上家庭与企业之间的相互交易 我们还可以研究整体经济的运行 整体经济只是所有 这些市场上所有这些决策者活动的总和 传统上 经济学领域被分为两个分领域 微观经济学 m i c r o e c o n o m i c s 研究家庭和企业如何 做出决策 以及它们在某个市场上的相互交易 宏观经济学 m a c r o e c o n o m i c s 研究整体经济现象 一个微观经济学家可以研究租金控制对纽约市住房的影响 外国竞争对美国汽车行业的影响 或者 接受义务教育对工人收入的影响 一个宏观经济学家可以研究联邦政府借债的影响 经济中失业率 随时间推移的变动 或者提高一国生活水平增长的不同政策 微观经济学和宏观经济学是密切相关的 由于整体经济的变动产生于千百万个人的决策 所 以 不考虑相关的微观经济决策而要去理解宏观经济的发展是不可能的 例如 宏观经济学家可以 研究联邦个人所得税的减少对整个物品与劳务生产的影响 为了分析这个问题 他必须考虑所得税 减少如何影响家庭把多少钱用于物品与劳务的决策 尽管微观经济学与宏观经济学之间存在固有的联系 但这两个领域仍然是不同的 和在生物 学中一样 在经济学中从最小的单位开始并向上发展看来是自然而然的 但这样做既无必要 也并 不总是最好的方法 在某种意义上说 进化生物学建立在分子生物学之上 因为物种是由分子构成 的 但进化生物学和分子生物学是不同的领域 各有自己的问题与方法 同样 由于微观经济学和 宏观经济学探讨不同的问题 所以 它们有时采用相当不同的方法 并通常在不同的课程中讲授 即问即答在在在什么意义上说 经济学像一门科学 画出一个生产食物与衣服的社会的 生产可能性边界 标出一个有效率点 一个无效率点和一个不可能实现的点 说明干旱的影响 定义微观经济学与宏观经济学 2 2 作为政策顾问的经济学家 人们经常要求经济学家解释一些经济事件的原因 例如 为什么年轻人的失业率高于年龄大 一些的人 有时也要求经济学家提出改善经济结果的政策建议 例如 政府应该为改善年轻人的经 济福利做些什么 当经济学家努力去解释世界时 他们是科学家 当经济学家试着帮助改善世界时 他们是政策顾问 2 2 1 实证分析与规范分析 为了有助于弄清楚经济学家所起的这两种作用 我们从考察语言的使用开始 由于科学家和 第第第第第一篇第导言24下载 微观经济学 研究家庭和企业如何 做出决策 以及它们 在市场上的相互交易 宏观经济学 研究整体经济现象 包括通货膨胀 失业 和经济增长 2 7 2 8 政策顾问有不同的目标 所以他们也以不同的方式使用语言 例如 假设有两个人正在讨论最低工资法 下面是你可以听到的两种表述 波利 P o l l y 最低工资法引起了失业 诺尔玛 N o r m a 政府应该提高最低工资 现在不管你是否同意这两种表述 应该注意的是 波利和诺尔玛想要做的事情是不同的 波 利的说法像一个科学家 她做出了一种关于世界如何运行的表述 诺尔玛的说法像一个政策顾问 她做出了她想如何改变世界的表述 一般来说 关于世界的表述有两种类型 一种类型 例如波利的表述 是实证的 实证表述 positive statements 是描述性的 它们做出关于世界是什么的表述 第二种类型的表述 例如诺 尔玛的表述 是规范的 规范表述 normative statement 是命令性的 它们做出关于世界应该是 什么的表述 实证表述和规范表述之间的关键差别是我们如何判断它们的正确性 从原则上说 我们可以 通过检验证据而确认或否定实证表述 经济学家可以通过分析某一时期内最低工资变动和失业变动 的数据来评价波利的表述 与此相比 评价规范表述涉及价值观和事实 仅仅靠数据不能判断诺尔 玛的表述 确定什么是好政策或什么是坏政策不仅仅是一个科学问题 它还涉及到我们对伦理 宗 教和政治哲学的看法 当然 实证表述与规范表述也是相关的 我们关于世界如何运行的实证观点将影响我们关于 什么政策合意的规范观点 如果波利关于最低工资引起失业的说法正确的话 这就会使我们否定诺 尔玛关于政府应该提高最低工资的结论 但我们的规范结论并不能仅仅根据实证分析 相反 这种 结论既需要实证分析 又需要价值判断 当你学习经济学时 要记住实证表述与规范表述的区别 许多经济学仅仅是努力解释世界的 运行 但经济学的目标往往是改善世界的运行 当你听到经济学家做出规范表述时 你就可以知道 他们已经跨过界线从科学家变成了政策顾问 2 2 2 华盛顿的经济学家 哈里 杜鲁门 Harry Truman 总统曾经说过 他想找一个独臂经济学家 因为当他请他的经 济学家提出建议时 他们总是回答 一方面 另一方面 杜鲁门正确地认识到经济学家的建议并不总是直截了当的 这种倾向根源于第 1章中的经济学 十大原理之一 人们面临权衡取舍 经济学家认识到在大多数政策决策中都涉及到权衡取舍 一项 能提高效率的政策以损害平等为代价 一项政策会有助于子孙后代 但伤害了现在的一代人 一个 认为所有政策决策都轻而易举的经济学家是不值得信任的经济学家 杜鲁门并不是惟一一位看重经济学家建议的总统 自从1 9 4 6年以来 美国总统一直得到了 经济顾问委员会的指导 该委员会是由三位委员和数十名经济学家组成一个参谋机构 该委员会 的办公室就在离白宫只有几步之遥的地方 它的职责不外乎向总统提出建议 并撰写每年的 总 第2章第像经济学家一样思考第第第第25 下载 实证表述 企图描述世界是什么 的观点 规范表述 企图描述世界应该如 何运行的观点 我们来交换一下吧 我来制定政策 你执 行 而他负责解释 2 9 统经济报告 总统还从许多政府行政部门的经济学家那里得到建议 财政部的经济学家帮助设计税收政策 劳工部的经济学家分析工人和求职者的数据 以帮助制定劳动市场政策 司法部的经济学家帮助实 施国家的反托拉斯法 经济学家还出现在政府行政部门之外的其他地方 为了得到政策建议的独立评价 国会依靠 国会预算办公室的建议 该机构由经济学家组成 美联储 这个制定国家货币政策的半官方机构 也雇佣了数以百计的经济学家来分析美国和全世界的经济发展 表2 l列出了这些机构中的一些 网站 表2 1 网站 这是几个负责收集经济数据并制定经济政策的政府机构的网站 商务部http merce gov 劳工统计局http www bls gov 国会预算办公室http www cbo gov 联邦储备理事会http www federalreserve gov 经济学家对政策的影响超出了他们作为顾问的作用 他们的研究和著作经常间接地影响政策 经济学家约翰 梅纳德 凯恩斯 John Maynard Keynes 提出了这种看法 经济学家和政治哲学家的思想 无论是对还是错 实际上都要比一般人想像的更为 有力 这个世界确实是由少数精英统治的 那些相信自己在智力上不受影响的实干家往 往是那些已经过世的经济学家的奴隶 那些当权狂人信奉的其实也不过是若干年前某些 末流文人狂妄思想的零碎而已 虽然这些文字是在1 9 3 5年写的 但现在仍然正确 实际上 现在影响公共政策的 末流文人 往往是凯恩斯本人 即问即答举出举出一个实证表述的例子和一个规范表述的例子 列举出经常依靠经济学 家建议的三个政府部门的名字 2 3 经济学家意见分歧的原因 如果把所有经济学家首尾相接地排成一队 他们也得不出一个结论 肖伯纳 G e o r g e Bernard Shaw 的嘲讽从这句话可窥见一斑 人们经常就经济学家作为一个群体向决策者提出了相 互矛盾的建议做出批评 罗纳德 里根 Ronald Reagan 总统曾经开玩笑说 如果小追击 T r i v i a l P u r s u i t 游戏是由经济学家设计的 那么 1 0 0个问题就会有 3 000个答案 为什么经济学家往往给决策者提供看来相互矛盾的建议呢 这里有两个基本原因 经济学家可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不一致 经济学家可能有不同的价值观 因此对政策应该努力实现的目标有不同的规范观点 我们下面开始讨论这每一个原因 第第第第第一篇第导言26下载 3 0 2 3 1 科学判断的不同 几个世纪之前 天文学家为太阳系的中心是地球还是太阳而争论不休 最近 气象学家也在 争论地球是否正在经历着 全球变暖 以及如果是这样的话 原因是什么 科学是在探讨对我们 周围世界的认识 随着研究的深入 科学家对真理的认知有分歧毫不奇怪 经济学家通常也会由于同样的原因而有分歧 经济学是一门年轻的科学 仍然有许多问题需 要探讨 经济学家有时意见不一致 是因为他们对不同理论的正确性或重要参数的大小有不同的 直觉 例如 经济学家对于政府是应该根据家庭收入还是消费 支出 来征税的看法就不一致 支 持把现行所得税改为消费税的人认为 这种变化会鼓励家庭更多地储蓄 因为用于储蓄的收入并不 征税 高储蓄又会引起生产率和生活水平更快地增长 支持现行所得税的人认为 家庭储蓄并不会 对税法的改变做出多大反应 这两派经济学家对税制具有不同的规范观点 是因为他们关于储蓄对 税收激励反应程度的实证观点不同 2 3 2 价值观的不同 假设彼得和保罗都从镇上的水井中取得等量的水 为了支付维修水井的费用 镇里向其所有 居民征税 彼得收入为 5万美元 征税 5 000美元 即他收入的 1 0 保罗收入为 1万美元 征税 2 000美元 即他收入的2 0 这种政策公正吗 如果不公正的话 谁支付得太多了 而谁支付得太少了 保罗的低收入是 由于从医学的角度来说他是残疾人 还是由于他决定从事演艺生涯 这两个理由哪个重要 彼得的 高收入是由于他有大量遗产 还是由于他愿意长时间地从事枯燥的工作 这两个理由哪个重要 这些是人们可能会引起争论的难题 如果镇里雇了两个专家来研究该镇为维修水井应该向居 民征收多少税的问题 而且这两个专家提出了不一致的建议 我们应该不会感到奇怪 这个简单的例子说明 为什么经济学家有时对公共政策的看法不同 正如我们在以前关于规 范分析和实证分析的讨论中所知道的 不能只根据科学来判断政策 经济学家有时提出了不一致的 建议是因为他们有着不同的价值观 使经济学成为完善的科学并不能告诉我们彼得和保罗中谁支付 得太多了 2 3 3 感觉与现实 由于科学判断的差别和价值观的不同 经济学家之间有一些分歧是不可避免的 但不应该夸 大这种分歧 在许多情况下 经济学家们的确有一致的看法 表2 2包含了1 0个有关经济政策的主张 根据对企业界 政府和学术界经济学家的调查 这些 主张得到了绝大多数被调查者的赞同 但是 这大部分主张并没有在普通公众中得到类似的认同 表中的第一个主张是关于租金控制的 由于我们在以后将要讨论的原因 几乎所有经济学家 都相信 租金控制对住房的获得和质量有不利影响 而且这是一种非常昂贵的帮助最贫困社会成员 的方法 但是 许多市政府的选择忽视了经济学家的建议 并对房东可以向其房客收取的租金实行 上限 第2章第像经济学家一样思考第第第第27 下载 3 1 表2 2 大多数经济学家一致同意的1 0个主张 主张以及经济学家同意的百分比 1 租金上限减少了可得到的住房数量和质量 9 3 2 关税和进口限额通常降低了普遍经济福利 9 3 3 有伸缩性的和浮动性的汇率提供了一种有效的国际货币协定 9 0 4 财政政策 例如 减税和 或 增加政府支出 对低于充分就业的经济有重要的刺激效应 9 0 5 如果要平衡联邦预算 应该在经济周期中而不是每年中来实现 8 5 6 现金转移支付使领取者福利的增加大于等量现金的实物转移支付 8 4 7 巨额联邦预算赤字对经济有不利影响 8 3 8 最低工资增加了年轻人和不熟练工人中的失业 7 9 9 政府应该按 负所得税 的思路重建福利制度 7 9 10 排污税和可交易的污染许可证作为控制污染的方法优于实行污染上限 7 8 资料来源 Richard M Alston J R Kearl and Michael B Vaughn Is There Consensus among Economists in the 1 9 9 0 s American Economic Review May 1992 203 209 Reprinted by permission 表中的第二个主张涉及到关税和进口限额 我们将在以后的章节中更充分地讨论 因为几乎 所有经济学家都反对这种对自由贸易的限制 但是 这些年来总统和国会一直选择了限制某些物品 的进口 例如 在2 0 0 2年 布什政府对钢铁征收高关税 以保护国内钢铁生产者免受国外的竞争 在这种情况下 经济学家提供了一致的建议 但决策者却选择了忽视这种建议 为什么在专家一致反对的情况下 租金控制和进口限额这些政策还一直持续呢 原因可能是 经济学家无法使普通公众相信这些政策是不合意的 本书的目的之一是使你理解经济学家对这些和 其他问题的观点 也许还要劝你相信这是正确的观点 即问即答为什为什么经济顾问与总统对一个政策问题会有意见分歧 2 4 出发吧 本书的头两章向你介绍了经济学的观念与方法 现在我们可以正式开始学习了 下一章我们 开始更详细地学习经济行为和经济政策原理 当你读本书时 要求你利用你多方面的知识技巧 也许你会发现 记住伟大的经济学家约 翰 梅纳德 凯恩斯的一些忠告是颇有裨益的 经济学研究似乎并不需要任何极高的特殊天赋 与更高深的哲学或纯科学相比 经 济学不是 一门极其容易的学科吗 一门容易的学科 但这个学科中很少有人能出类 拔萃 这个悖论的解释也许在于杰出的经济学家应该具有各种天赋的罕见的结合 在某 种程度上 他应该是数学家 历史学家 政治家和哲学家 他必须了解符号并用文字表 达出来 他必须根据一般性来深入思考特殊性 并在思绪奔放的同时触及抽象与具体 他必须根据过去 为着未来而研究现在 他必须考虑到人性或人的制度的每一部分 他 必须同时保持果断而客观的情绪 像艺术家一样冷漠而不流俗 但有时又要像政治家一 样脚踏实地 这无疑是一个高标准 但通过实践 你将会越来越习惯于像经济学家一样思考 第第第第第一篇第导言28下载 3 2 3 3 内容提要 经济学家们努力以科学家的客观态度来研究他们的学科 像所有科学家一样 他们做出了适当的假设并 建立了简化的模型 以便解释我们周围的世界 两个简单的经济模型是循环流向图和生产可能性边界 经济学可分为两个分领域 微观经济学和宏观经济学 微观经济学家研究家庭和企业做出的决策以及家 庭和企业之间在市场上的相互交易 宏观经济学家研究影响整体经济的力量和趋势 实证表述是关于世界是什么的论断 规范表述是关于世界应该是什么的论断 当经济学家做出规范表述 时 他们的行为更像政策顾问而不是科学家 那些向决策者提出建议的经济学家提出了互相矛盾的建议 这既是因为科学判断的差别 也是因为价值 观的差别 在另一些时候 经济学家提供的建议是一致的 但决策者可能选择不理会这些建议 复习题 1 经济学如何像一门科学 2 为什么经济学家要做出假设 3 经济模型应该准确地描述现实吗 4 画出并解释一个生产牛奶与点心的经济的生产可能性边界 如果一场瘟疫使该经济一半奶牛死亡 这 条生产可能性边界会发生什么变动 5 用生产可能性边界描述 效率 的思想 6 经济学分为哪两个分领域 解释每个分领域各研究什么 7 实证表述与规范表述之间的差别是什么 各举出一个例子 8 什么是经济顾问委员会 9 为什么经济学家有时会向决策者提出相互矛盾的建议 问题与应用 1 描述你正在学习的其他学科中所用的一些不常见的词 为什么这些特殊术语有用 2 经济学中一个共同的假设是 同一行业中不同企业的产品是无法区分的 讨论这个假设对下列每一个 行业是不是一个合理的假设 1 a 钢铁 1 b 小说 1 c 小麦 1 d 快餐 3 画一张循环流向图 确认模型中对应于下列每种活动的物品与劳务流向和货币流向的部分 1 a 萨姆向店主支付1美元买了1夸脱牛奶 1 b 萨莉在快餐店工作 每小时赚4 5美元 1 c 萨琳娜花7美元看了一场电影 1 d 斯图亚特从他在顶峰工业公司1 0 的所有权中赚到了1万美元 第2章第像经济学家一样思考第第第第29 下载 3 4 4 设想一个生产军用品和消费品的社会 我们把这些物品称为 大炮 和 黄油 1 a 画出大炮与黄油的生产可能性边界 解释为什么这条边界的形状最有可能是向外 凸出 1 b 标出这个经济不可能实现的一点 标出可以实现但无效率的一点 1 c 设想这个社会有两个政党 称为鹰党 想有强大的军事力量 和鸽党 想有较小 的军事力量 表示出鹰党会选择的一点和鸽党会选择的一点 1 d 假想一个侵略成性的邻国减少了军事力量 结果鹰党和鸽党都等量减少了自己愿 意的大炮生产 用黄油的生产来衡量 哪一个党得到更大的 和平红利 并解 释之 5 第1章讨论的第一个经济学原理是人们面临着权衡取舍 用生产可能性边界说明社会 在清洁的环境与高收入之间的权衡取舍 你认为什么因素决定生产可能性边界的形 状和位置 说明如果工程师开发了一种几乎没有废气的汽车发动机 生产可能性边 界会发生什么变化 6 把下列题目分别归入微观经济学或宏观经济学 1 a 家庭把多少收入用于储蓄的决策 1 b 政府管制对汽车废气的影响 1 c 高国民储蓄对经济增长的影响 1 d 企业关于雇佣多少工人的决策 1 e 通货膨胀率和货币量变动之间的关系 7 把下列每种表述归入实证表述或规范表述 并解释 1 a 社会面临着通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍 1 b 减少货币增长率将降低通货膨胀率 1 c 美联储应该降低货币增长率 1 d 社会应该要求福利领取者去找工作 1 e 降低税率鼓励人们更多地工作 更多地储蓄 8 把表2 2中的每个表述分为实证的 规范的或模棱两可的 并解释 9 如果你是总统 你对你的经济顾问的实证观点更感兴趣 还是对他们的规范观点更 感兴趣 为什么 10 总统经济报告 包括了有关经济的统计信息以及经济顾问委员会对当前政策问题 的分析 在图书馆中找一份最近年度的 总统经济报告 并阅读你感兴趣的问题 的章节 概括出现在的问题 并描述委员会建议的政策 11 谁是现任美联储主席 谁是现任经济顾问委员会主席 谁是现任财政部长 12 你预期经济学家对公共政策的分歧会随着时间推移而越来越少吗 为什么 他们的 争议会完全消除吗 为什么 13 找出一个表2 l中所列出的网站 在这个网站最近要重视的经济趋势或问题是什么 关于更多的研究工具 请进入 h t t p m a n k i wXt r a s w l e a r n i n g c o m 第第第第第一篇第导言30下载 3 5 附录2 A 绘图 简单的复习 经济学家研究的许多概念可以用数字来表示 如香蕉的价格 香蕉的销售量和种植香蕉的成本 等 这些经济变量通常是相互关联的 当香蕉价格上升时 人们买的香蕉少了 表述变量之间关系的 一种方法是用图形 用图形有两个目的 第一 当建立经济理论时 用方程式或文字表述得不够清楚 而图形提供 了一种直观地表述思想的方法 第二 当分析经济数据时 图形提供了一种可以发现世界上的变量实 际上如何相关的方法 无论我们是用理论还是用数据进行研究工作 图形提供了一个可以从树丛中辨 认出森林的透镜 用图形表示数字信息有多种方法 这就正如用语言表述思想也有多种方法一样 一个好的作家 选择文字可以使观点清楚 描述令人愉快 或情节具有戏剧性 一个有效率的经济学家选择最适于表 述自己目的的图形类型 在本附录中 我们讨论经济学家如何用图形来研究变量之间的数学关系 我们还要讨论运用图 形方法会引起错误的一些问题 一种变量的图形 图2 A l表示了3种常见的图形 a 幅中的圆形图表示美国的总收入如何分为各种收入来源 包 括雇员报酬 公司利润 等等 每一块圆扇图形代表着每种来源在总收入中的份额 b 幅中的柱 形图比较了四个国家的收入 每个柱的高度代表每个国家的平均收入 c 幅的时间序列图描述了随 着时间推移 美国经济部门生产率的提高 线的高度表明每年每小时的产量 也许你已经在报纸和杂 志上见过类似的图形 图2A 1 图形类型 a 幅的圆形图表示美国的国民收入如何来自于各种来源 b 幅的柱形图比较四个国家的平均收入 c 幅的 时间序列图表示从1 9 5 0 2 0 0 0年美国经济部门生产率的增长 两个变量的图形 坐标系 尽管图2 A l的三个图形在表明变量如何随时间推移或在个人之间变动上是有用的 但这种图形能 第2章第像经济学家一样思考第第第第31 下载 a 圆形图 b 柱形图 生产率指数 公司利润 12 财产收入 8 利息收入 6 租金收入 2 雇员报酬 72 美国 34 100美元 英国 23 550美元 墨西哥 8 790美元 印度 2 340美元 2000年实际 人均GDP 35 000 30 000 25 000 20 000 15 000 10 000 5 000 0 35 55 75 95 115 0 年 c 时间序列图 195019601970 19801990 2000 3 6 告诉我们的内容毕竟有限 这些图形只能表示一个变量的信息 经济学家通常更关注变量之间的关系 因此 他们需要能在一个图形上表示两个变量 坐标系使这种需要成为可能 假设你想考察学习时间和平均绩点之间的关系 你可以对你们班每个学生记录一对数字 每周 用在学习上的小时数和平均绩点 可以把这些数字作为一种有序数对 ordered pair 放在括号中 并 用图形上的一点来表示 例如 用有序数对 每周 2 5小时 3 5 G P A 来代表阿尔伯特 E 而他那 让我担心点什么 的同班同学阿尔弗雷德 E 的有序数对用 每周5小时 2 0 G P A 来代表 我们可以把这些有序数对画在一个二维坐标方格图上 每个有序数对的第一个数字称为 x坐标 告诉我们该点的横向位置 第二个数字称为 y坐标 告诉我们该点的纵向位置 x坐标和y坐标为零的 点称为原点 有序数对的两个坐标告诉我们该点相对于原点的位置 x在原点右边的单位 以及y点在 原点上面的单位 图2 A 2画出了阿尔伯特 E 阿尔弗雷德 E 和他们同班同学的平均绩点与学习时间 这种类型 的图称为离散图 因为它描述了不连续的各点 在看这个图时 我们马上会注意到 越是向右的点 表示学习时间更多 成绩越高 表示平均绩点越好 由于学习时间多与成绩高一般是同方向变动 的 我们说 这两个变量有一种正相关关系 与此相比 如果我们画出开舞会的时间与学习成绩 我 们很可能发现 舞会时间多与成绩低相关 由于这些变量一般是反方向变动的 我们把这种情况称为 负相关关系 在这两种情况下 坐标系使我们可以轻而易举地看出两个变量之间的相关性 图2A 2 运用坐标系 纵轴代表平均绩点数 横轴代表学习时间 各点代表阿尔伯特 E 阿尔弗雷德 E 和他们的同班同学 我们可 以从图形中看出 学习努力的学生往往成绩好 坐标系中的曲线 那些学习时间多的学生往往得到好成绩 但其他因素也会影响一个学生的成绩 例如 事先准 备是一个重要因素 其他如天赋 教师的关注 甚至早餐要吃好都有关系 像图2 A 2这样的离散图 并不想把学习努力程度对成绩的影响与其他变量的影响分开 但是 经济学家通常更愿意在其他条件 不变的情况下 观察一个变量对另一个变量的影响 为说明如何做到这一点 我们来看经济学中最重要的图形之一 需求曲线 需求曲线描绘出 第第第第第一篇第导言32下载 平均 绩点 阿尔伯特 E 25 3 5 阿尔弗雷德 E 5 2 0 4 0 3 5 3 0 2 5 2 0 1 5 1 0 0 5 0510152025303540 学习时间 小时 周 3 7 3 8 一种物品价格对消费者想购买的物品量的影响 但是 在说明需求曲线之前 先考虑表 2 A l 该表说 明了艾玛购买的小说书数量取决于她的收入和小说书的价格 当小说书便宜时 艾玛就大量购买 随 着小说书的价格变得越来越昂贵 她就从图书馆借书而不是买书 或者选择去看电影而不是读小说 同样 在任何一种既定价格时 艾玛收入越高 买书越多 这就是说 当她的收入增加时 她把部分 增加的收入用于买小说书 部分用于买其他物品 表2A 1 艾玛购买的小说 收入 价格2万美元3万美元4万美元 1 0美元2本小说5本小说8本小说 9691 2 81 01 31 6 71 41 72 0 61 82 12 4 52 22 52 8 需求曲线D3需求曲线D1需求曲线D2 注 该表说明在各种收入和价格水平下艾玛购买的小说书数量 在任何一种既定收入水平时 可以用价格与 需求量的数据画出图形得出艾玛的小说书需求曲线 如图 2 A 3所示 我们现在有三个变量 小说书的价格 收入和购买的小说书的数量 大于我们能用二维空 间表示的数量 为了把表2 A l的信息画成图形 我们需要使三个变量中的一个不变 并描述其他两个 变量之间的关系 由于需求曲线代表价格和需求量之间的关系 所以我们使艾玛的收入不变 并说明 她所购买的小说书数量如何随小说书的价格变动而变动 假设艾玛的年收入为3万美元 如果我们用 x轴表示艾玛购买的小说书数量 y轴表示小说书的价 格 我们就可以用图形来代表表 2 A l的中间一栏 当把代表表中各项的点 5本小说 1 0美元 9本小说 9美元 等等 连接起来时 它们就成为一条直线 图 2 A 3中画出的这条直线被称为艾 玛的小说书需求曲线 它告诉我们在任何一种既定价格下 艾玛买多少本小说 需求曲线向右下方倾 斜 表示较高的价格 减少了小说书需求量 由于小说书需求量与价格反方向变动 我们说这两个变 量是负相关的 相反 当两个变量同方向变动时 把它们联系起来的曲线向右上方倾斜 我们说 这两个变量是正相关的 现在假设艾玛的收入增加到每年 4万美元 在任何一种既定价格时 艾玛购买的小说书比她在以 前的收入水平时多了 正如我们以前用表2 A l中间一栏的全部数据画出了艾玛的小说书需求曲线一样 现在我们可以用该表右边一栏的全部数据画出一条新需求曲线 在图 2 A 4中所画出的这条新需求曲 线 D2 与旧需求曲线 D1 平行 新需求曲线是向右移动画出的一条类似的线 因此我们说 当艾 玛收入增加时 她的小说书需求曲线向右移动 同样 如果艾玛的收入减少为每年 2万美元 在任何 一种既定价格水平下她购买的小说书少了 她的需求曲线向左移动 到 D3 在经济