新制度经济学论文.docx

装 订 线2014-2015学年第 一 学期 经济 学院期末考试卷 新制度经济学 学号: 姓名: - 班级: 成绩：评语：考试题目及要求：题目：论制度的意义要求：字数3000-5000字 有内容摘要，关键词3-4个论制度的意义【内容摘要】上世纪60年代以来，经济学最为引人注目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展。新制度经济学的创始人科斯、重要代表诺斯和威廉姆斯先后与1991年、1993年和2009年获得了诺贝尔经济学奖，更是进一步提升了新制度经济学的影响。在西方，有人把新制度经济学与微观经济学和宏观经济学相提并论，认为它们共同构成了当代经济学的完整体系。 制度的核心功能是为经济活动中的主体，即经济人提供激励与约束，这一核心功能是通过制度降低交易费用、外部性内部化等次级功能实现的，而制度降低交易费用、外部性内部化等功能之所以能对经济人提供激励与约束则在于它能对经济人进行经济活动的收益和成本产生影响。因此，一种有效的制度必须据此进行设计与实施。制度的功能是新制度经济学中一个非常基本但又十分重要的问题。科学认识制度的功能对深人认识制度在经济增长中的作用和有效的制度设计等都具有重要的意义。【关键词】制度的产生和发展 核心功能 交易费用 一、西方新制度经济学家对制度功能的揭示及其不足。制度的功能是多种多样而且具有层次性的。制度功能的层次性是指制度的功能具有核心功能与次级功能之别，并且制度的核心功能是通过次级功能实现的，最早对制度的功能进行揭示的是新制度经济学的创始人科斯。 他发现了交易费用并认为企业制度之所以代替市场就是因为它可以用一个要素所有者之间的长期交易合约代替一系列短期市场交易合约从而节省交易费。因此，降低交易费用显然是企业以其他制度的一项重要功能。德姆塞茨指出， 产权制度具有两项重要功能， 即帮助人 们形成合理的预期和外部性内在化。他同时认为， 外部性内在化功能是一种具有激励功能的功能。他说产权是一种社会工具,其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励。舒尔茨认为,制度具有种功能,即提供便利、降低交易费用、提供信息、共担风险和提供公共品服务。他说制度是某些服务的供给者，它们可以提供便利, 便利是货币的特性之一它们可以提供一种使交易费用降低的合约,如租赁、抵押贷款和期货它们可以提供信息,正如市场与经济计划所从事的那样它们可以共担风险,这是保险、公司、合作社及公共社会安全安排的特性之一它们还可以提供公共品服务,如学校、高速公路、卫生设施及实验站。对于制度的功能, 著名新制度经济学家诺思也作了许多论述。他表达了与德姆塞茨相似的观点,即 制度具有外部性内部化的功能,并且这一功能可以对人形成一种激励。在他看来, 所有能使私 人收益率接近社会收益率即外部性内部化的制度安排都能形成对人们从事合乎社会需要的活动的激励。他说个人必须受刺激的驱使去从事合乎社会需要的活动。应当设计某种机制使社会收益率和私人收益率近乎相等。 在年的制度、 制度变迁与经济绩效一书中,诺思再次强调了制度的激励功能。他说制度构造了人们在政治、 社会或经济方面发生交换的激励结构。 在强调制度的激励功能的同时,诺思还认为, 制度具有减少不确定性的功能。制度 在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的但不一定有效的结构来减少不确定性。威廉姆森是交易成本经济学的创始人。在他的交易成本经济学中, 人的机会主 义行为是引起交易成本上升的一个重要因素。他认为, 许多合约安排和治理结构都是适应 减少人的机会主义行为和降低交易费用的需要而产生的。当然, 除了人的机会主义行为,他还 从人的有限理性、资产专用性、交易的不确定性、交易的频率和交易的市场环境因素等方面对引起交易费用上升的因素进行了分析。林毅夫认为制度具有两种功能, 即安全功能和经 济功能。他说由于人的生命周期和他面对的不确定性, 也由于人局限于知识、预见、技巧和 时间,人需要用制度来促进他与其他人的合作,从而为确保年幼和年老时的安全作好准备, 拉平随时间而变化的收入和消费水平, 并获得对风险和灾难的保障。本文称这些功能为安全功能。制度存在的另一个理由是来自规模经济和外部效果的收收益。作为生产单位的个人是 太小了, 以至于他不能把这些经济中的大部分内在化。为开拓这些收益需要有集体的行动, 这些功能本文称为经济功能。正是出于安全和经济两方面的原因,人们才需要彼此交换货品 和服务并使制度成为不可或缺。综上所述,对于制度究竟包含哪些功能, 新度经济学家们确 实进行了不少的研究。但一个不争的事实是, 他们对制度究竟包含哪些功能并没有形成统一 的认识。其次, 尽管德姆塞茨和诺思都认识到了激励是制度的一种重要功能, 它可以从制度的外部性内部化功能中产生, 从而在一定程度上认识到制度功能的层次性与关联性,但这认识毕竟还是很不完整的和初步的。二，我国学者对制度功能的层次与实现的论述及评价对以上新制度经济学家有关制度功能的论述加以总结,可以发现他们揭示的制度功能主要有以下十几种降低交易费用, 外部性内在化, 提供便利,提供信息, 共担风险, 抑制人的机会主义行为,减少不确定性, 安全, 帮助人们形成合理的预期和激励等。现在的问题是这些功能是否都是制度的一种独立的功能还有, 是 否制度的这些功能在层次上都是一样的从表面上看,制度的上述功能都是独立的互不关联的功能,但如果仔细思考就会发现, 这些功能之间实际上存在着密切的关联。例如,外部性内化部功能和激励功能就有这种关联。很明显,外部性内部化了就可以形成激励, 因此, 激励功能的形成在某种程度上是以外部性内部化为基础的。如前所述,对于这一点,德姆塞茨和诺思都是认识到了的。再看制度提供信息的功能和减少不确定性功能。显然,不确定性的形成主要是因为信息的不完全, 因此, 提供了信息也就减少了不确定性。还有, 减少不确定性功能和安全功能,帮助人们形成合理的预期功能, 减少了不确定性也就增加了安全感,不安全就是 因为有不确定性。减少了不确定性还能帮助人们形成合理的预期。最后看减少不确定性和降低交易费用功能。不确定性是交易费用产生的重要原因, 因而, 制度减少了不确定性也就降低了交易费用。制度功能之间的关联性说明了什么我们认为, 这至少意味着两点第一, 上述制度功能在层次上并非完全一致, 而是存在层次上的差别。即是说,有些功能可能是制度的次级功能, 有些则是比这种次级功能层次更高的核心功能。第二,有些制度功能可以看做是其他制度功能的隐含物或伴生物, 因而可以不把它看做独立的功能。那么,制度到底有哪些次级功 能和核心功能呢我们先看其他学者的分析。较早认识到制度功能具有层次性的是国内学者张 宇燕。他提出了一个制度功能结构图, 初步揭示了制度功能的层次性。在张宇燕看来, 第一,制度的功能是多种多样的。除了上面新制度经济学家已经提到的一些功能, 如减少外部性、降低交易成本、对离经叛道行为的惩罚即抑制机会主义行为、减少不确定性、提供刺激 即激励和提供信息外, 制度还具有所谓带来规模效益、带来非中性制度效益以及获得比较利益的功能。第二, 制度的功能是有层次的。其中,减少外部性、带来规模效益、带来非中性制度效益、获得比较利益、降低交易成本、对离经叛道行为的惩罚、减少不确定性是制度的次级功能, 而提供刺激和提供有限及有效信息,使预期成为可能是制度的核心功能。或者说, 制度的减少外部性、带来规模效益、带来非中性制度效益、获得比较利益、降低交易成本、对离经叛道行为的惩罚、减少不确定性等次级功能, 共同具有提供刺激和提供有限及有效信息, 使预期成为可能的核心功能。或者进一步说, 制度的提供刺激和提供有限及有效信息,使预期成为可能功能需要通过减少外部性、带来规模效益、带来非中性制度效益、获得比较利益、 降低交易成本、对离经叛道行为的惩罚、减少不确定性等次级功能来实现。不足之处，其主 要问题是,把制度功能发挥作用以后产生的结果看成了制度的独立功能,如获得比较利益功能。 显然,获得比较利益是交易的好处, 只要发生了交易就能获得比较利益,制度能够降低交易费用促进交易,因而制度有助于获得比较利益。那么, 这是不是说, 获得比较利益是制度的一 种独立的功能呢,显然不能, 因为, 制度获得比较利益这一结果是通过它降低了交易费用才获得的。因而制度获得比较利益的功能不过是制度降低交易费用功能的一种隐含物或伴生 物,这显然不是制度的一种独立的功能。还有他所说的带来规模效益和带来非中性制度效益 功能,显然与获得比较利益功能存在相同问题, 因而不应该看做是一种独立的制度功能。如前所述,制度具有为经济提供服务的功能是舒尔茨首先提出来的。那么, 制度的这种功能是不是一种独立的功能呢，实际上并非如此。它不过是基于制度降低交易成本、减少外部性、减弱不确定性等具体功能的一种总结和概括,而不是可以与后者并列的一项独立的功能。另外, 将提供激励机制作为制度的次级功能与制度的其他功能并列也值得商榷。实际上, 制度的激励功能正是通过降低交易成本、减少外部性和减弱不确定性等功能实现的。激励功能与提供刺激是一回事是制度的一种更基本、更核心的功能, 把它与次级的制度功能并列显然是混淆了制度功能的不同层次。此外, 两位学者的制度功能结构图还存在一个更为严重的缺陷, 这就是, 它们对制度功能的前后关联性认识不准确, 以至于对制度发挥作用的过程和机理认识不 清。例如,他们对制度降低交易费用、抑制人的机会主义行为和提供有效信息使预期成为可能这三种制度功能之间的关系的认识就不正确。实际上, 制度之所以能够降低交易费用, 是 因为制度抑制了人的机会主义行为和提供了有效的信息使预期成为可能 ,所以, 制度抑制人的机会主义行为和提供有效的信息使预期成为可能这两种功能的发挥是制度降低交易费用功能的前提, 是先有制度抑制人的机会主义行为和提供有效的信息从而使预期成为可能, 后有制度对交易费用的降低。三、制度核心功能的讨论，在制度的核心功能问题上,笔者与上述两位学者的观点既有相同点,又有不同点。不同的地方在于, 笔者否定提供有效信息使预期成为可能是制度的一种核 心功能,相同的地方则在于认同其将给市场经济中的经济人提供刺激即激励与约束作为制度 的核心功能。因为, 只有受到刺激, 他或她才会“去从事合乎社会需要的活动,也才会有作为这一活动结果的资源配置效率的改善、比较利益的获得、经济的增长等。通过这些激励,每个人都将受到鼓舞去从事那些对他们有益处的经济活动,但更重要的是,这些活动对整个社 会有益。现在的问题是, 作为一种规范人的行为的规则的制度是如何实现对人的行为产生 刺激即激励与约束作用的换句话说,制度的激励与约束这一核心功能是怎么实现的显然, 它 是通过一些次级功能实现的。但是,与上述两位学者的观点不同,笔者认为,抑制人的机会主 义行为、提供有效信息、降低不确定性、降低交易费用和外部性内部化等这些制度的次级功能并不都具有给经济活动中的主体直接提供激励与约束作用的功能。实际上,抑制人的机会主义行为、提供有效信息、降低不确定性、降低交易费用和外部性内部化等制度的次级功能 之间仍然是有层次的。其中,降低或提高交易费用和外部性内部化确实具有直接给经济活动 的主体提供激励与约束的功能, 而抑制人的机会主义行为、提供有效信息、降低不确定性等功能则更多地是服务于降低交易费用这一制度的次级功能的。或者说,抑制人的机会主义行 为、提供有效信息、降低不确定性等功能是制度的再次一级的功能。因为,正如威廉姆森所揭示的,人的机会主义行为、有限信息和不确定性等, 是造成交易费用高昂的重要原因。 启示，上面有关制度功能的讨论可以对我们进行制度的有效设计提供一些有益的启示, 即一 种有效的制度必须依据经济人本性来设计, 并且能够对经济人进行