C09019沪深证券交易所《交易规则》解读 题100分 2014.docx

一、单项选择题1. 按照上海证券交易所交易规则的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（A ）。 A. 9:20- 9:25 B. 9：30-11：30 C. 13：00-15：00 D. 9：15- 9：252. 按照深圳证券交易所交易规则的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ C）。 A. 5% B. 1% C. 3% D. 10%3. 按照沪深证券交易所交易规则的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（C ）。 A. 电话委托 B. 自助终端委托 C. 书面委托 D. 互联网委托4. 按照沪深证券交易所交易规则的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（B ）。 A. 权证为“每份权证价格” B. 股票为“每手价格” C. 基金为“每份基金价格” D. 债券为“每百元面值债券的价格”二、多项选择题5. 按照上海证券交易所交易规则的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（ABD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 基金、权证交易为0.001元人民币 B. 债券质押式回购交易为0.005元 C. B股交易为0.01港元 D. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币6. 按照沪深证券交易所交易规则的规定，有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金出现下列（ABD ）情形之一的，交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（本题有超过一个的正确选项） A. 日换手率达到20%的前三只股票（基金） B. 日价格振幅达到15%的前三只股票（基金） C. 日成交量偏离值达到10%的前三只股票（基金） D. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前三只股票（基金）7. 按照沪深证券交易所交易规则的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（BD ）方式。（本题有超过一个的正确选项） A. 集中竞价 B. 连续竞价 C. 公开竞价 D. 集合竞价8. 按照沪深证券交易所交易规则的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（AB ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 成交申报 B. 意向申报 C. 协议申报 D. 报价申报9. 按照深圳证券交易所交易规则的规定，关于深圳证券交易所有关债券交易申报数量的说法，正确的是（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 债券以人民币100元面额为1张 B. 买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报 C. 买入债券以10张或其整数倍进行申报 D. 卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出10. 按照沪深证券交易所交易规则的规定，限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须（AD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券 B. 按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券 C. 按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券 D. 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券三、判断题11. 上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（错 ） 正确 错误12. 除沪深证券交易所认定的特殊情况外，技术性停牌或临时停市后当日恢复交易的，停牌或停市前交易主机已经接受的申报有效。（ 正确） 正确 错误13. 深圳市场投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买入证券。（正确 ） 正确 错误14. 沪深证券交易所债券回购交易的期限按交