HSE管理体系12.doc

HSE管理体系健康、安全与环境管理体系中国石油天然气集团公司（简称中国石油集团）HSE管理体系基于中华人民共和国石油天然气工业行业标准SY/T62761997及国际石油工业勘探开发（E&P）论坛的HSE指南而建立。 中国石油集团HSE管理体系体现了ISO9000质量管理体系，ISO14000环境管理体系及中华人民共和国职业安全卫生管理体系所涉及的主要要素。 中国石油HSE管理体系是中国石油集团管理体系的核心组成部分，有利于推进和维护企业文化，符合集团公司经营发展战略。 本手册概述了中国石油集团建立和实施的HSE管理体系。是各级管理者，员工和承包商贯彻执行中国石油集团HSE管理体系的综合性指南。本手册内容和范围不是固定不变的，可以根据内部和外部条件的变化而修改。然而，当本手册的有关文件改变时，不因这些变化而立即修订HSE管理体系手册。本手册适用于集团公司所属企业，员工，以及承包商。中国石油集团HSE管理体系将不断改进和完善。HSE-Management SystemHSE-MS体系概述1.1中国石油集团HSE管理体系由七个关键要素组成。每一个关键要素都是中国石油集团HSE管理要达到的一个标准，同时，每一个标准又是由一个战略目标和具体指标来支持。具体指标将通过各种具体活动来实现。由此，保证中国石油集团成功地实现其战略目标和各个要素要求的标准。七个关键要素如表1所示： 表1 HSE管理体系的关键要素HSE管理体系要素主要内容领导和承诺 方针和战略目标 组织机构、资源和文件评价和风险管理规划实施和监测审核和评审自上而下的承诺，建立和维护HSE企业文化。健康，安全与环境管理的意图，行动的原则，改善HSE表现的目标。 人员组织，资源和完善的健康，安全与环境管理体系文件。 活动，产品及服务中健康安全与环境风险的确定和评价，以及风险控制措施的制定。 工作活动的实施计划，包括通过一套风险管理程序来选择风险削减措施。涉及现有操作的规划，变更的管理，以及制订和更新应急反应计划等。 活动的执行和监测，及必要的纠正措施。 体系执行效果和适应性的定期评价。健康、安全与环境管理体系1.2HSE管理体系的管理模式可由动态的螺旋桨叶轮片形象表述（见图1）。“领导和承诺”是建立和实施HSE管理体系的关键，是螺旋桨的轴心。时轮片为顺序排列的其它关键要素，整个螺旋桨围绕轴心循环上升，表明中国石油集团致力于持续改进其HSE管理体系和表现的决心。1.方针和战略目标2.组织机构资源和文件3.评价和风险管理审 核4.规划5.实施和监测6.评审图1 HSE管理体系模式中国石油集团的HSE政策由总经理签发，它承诺中国石油集团将努力实现先进的HSE管理。中国石油集团的HSE政策是经过较长时间论证而提出的，只需要3至5年进行一次全面修订。 中国石油集团在其HSE政策的指导下，建立了一系列与每个要素相关联的表现准则，它是集团公司形象良好HSE企业文化的需要。这些表现准则需要通过HSE管理体系的成功实施来保证。1.3中国石油集团HSE管理按线性管理方式运作，与集团公司体系相一致。全面的HSE管理将接收HSE指导委员会的指导，HSE指导委员会主任由总经理担任。各部门责任明确，层次分明，组织严密，结口顺畅。负责HSE管理的主要机构和管理人员职责如下：HSE指导委员会主任：贯彻执行国家健康，安全与环境的法律，法规； 负责HSE方针的全面建立和实施； 主持HSE指导委员会会议，对重大问题进行决策。 提供必要的资源； 定期对HSE管理体系进行管理评审，提供持续改进意见HSE最高管理者代表：承担委员会主任委托的所有职责； 制定HSE战略目标和表现指标； 定期召开指导委员会会议，审定阶段HSE工作报告；组织审定集团公司年度HSE工作计划，并监督实施；审批标准，规定，惯例和指南。HSE执行机构：组织建立和维护HSE管理体系文件，并负责体系运行管理； 组织制订并实施集团公司年度HSE规划和计划； 制订HSE管理体系审核计划，组织HSE管理体系审核活动； 处理HSE管理体系运行中有关问题； 负责协调解决HSE的专业技术问题，为集团公司HSE管理提供技术服务。专业健康，安全与环境管理部门：负责HSE的专业技术管理，为集团公司HSE决策提供技术支持； 组织对直属单位实施HSE工作计划的情况进行监督，检查和监测； 负责组织重，特大事故的调查和处理。 组织开展HSE科研和学术交流； 组织HSE管理和技术人员培训，归口管理集团公司所属的HSE科研，咨询机构。各职能管理部门：中国石油集团各职能管理部门都有支持HSE管理体系建立和运行的义务，并承担相应的HSE管理职责。集团公司各职能管理部门分工如下： 集团公司办公厅：组织筹备集团公司领导主持的HSE会议，审定会议纪要，简报；负责集团公司与上级部门和地方政府的联络工作；组织HSE方针，目标，表现的发布和广告宣传；处理有关HSE的人民来信和来访工作。 规划计划部门：参与制订HSE方针，目标，长远规划和年度计划，并负责把HSE的内容纳入企业发展规划之中；参与HSE管理体系文件的编制；审查建设项目申报程序符合HSE要求，为健康，安全，环境保护项目落实资金，检查项目的进度；协调建设项目HSE“三同时”检查和安全，环保设施的竣工验收。财务资产部门：参与制定集团公司HSE方针，目标和表现准则；负责HSE管理，培训，监测和有关项目的资金筹措和审批；协同有关部门加强对资源综合利用产品的财务管理，办理与HSE管理有关的奖励。 市场管理部门： 在制订工程技术服务作业队伍市场准入原则中贯彻集团公司HSE政策要求，参与承包方HSE管理程序的制订，对作业人员的HSE培训进行指导；参与HSE管理体系的审核和评审。 科技发展部门： 组织制定HSE科研规划和年度计划；组织推广HSE科研成果，安全及工业卫生新技术，污染治理新设备，新工艺；对HSE科研成果组织进行评审，鉴定；根据国内外HSE技术的新进展对管理体系提出改进建议。 国际合作部门：负责集团公司HSE方针政策的涉外宣传工作及HSE对外新闻发布；监督管理境外工程承包，技术服务，劳务出口等业务的HSE内容，以及人员的HSE管理和培训的考核；在国内陆上石油资源的对外合作管理中，参与考察投标方的HSE管理状况；负责组织中国石油集团HSE管理和技术人员参加国际会议，展览，学术交流和培训。 多种经营部门：参与制订多种经营有关项目的HSE计划并组织实施；引进和消化国内外先进技术的过程中，注重HSE方面的内容；监督多种经营职工队伍的HSE培训和考核；参与制定所属单位的风险削减措施和应急反应计划。 人事劳资部门： 做好各级HSE管理机构和HSE岗位人员的调配，明确各岗位人员的HSE职责；办理各类人员岗位津贴等有关职业补助，对职工（包括承包方员工）进行HSE方针政策及相关知识的宣传教育和岗位HSE技能培训，参与组织HSE应急演习；参与HSE的事故调查和审核，评审工作。物资供应部门：负责HSE管理，设施运行，科研，监测等工作中所需的设备，材料，仪器，药品等物资供应工作；保证中国石油集团的所有供货商和相关部门有良好的HSE管理体系，与供销方进行HSE信息交流；参与制订物资供销的HSE管理体系文件编制；做好有毒有害物品在贮运中的安全和防止环境污染工作。 监察部门：参加重大事故调查，按规定参与对事故主要责任人的调查处理；定期对HSE部门以及分管HSE领导干部履行HSE职责的情况进行督查。 政治思想工作部门： 宣传中国石油集团的HSE方针，建立和维护HSE企业文化，对职工进行HSE方针政策及相关知识的宣传教育。HSE管理委员会贯彻执行集团公司的HSE方针，支持和参与集团公司组织的HSE管理评审； 组织本单位HSE管理体系文件的编制，修订，并负责体系运行管理； 参与企业综合决策，组织制订年度HSE的目标，指标和方案，授权处理本单位HSE问题； 主持本单位内部HSE管理体系审核工作，审批HSE管理体系审核计划和报告； 每年向集团公司HSE委员会汇报各项指标完成信工作实施情况，提出下步工作部署，交集团公司审核备案 组织开展HSE宣传，教育，培训，技术信息交流活动，负责HSE管理体系有关事宜与外部各方的联系； 负责调查、处理，报告HSE方面的事故，建立并完善HSE记录，统计报表及技术档案。HSE管理代表：对HSE整体表现负责； 保证所有生产现场纳入详细的HSE管理体系； 对体系各组成部分委派责任人； 明确和控制风险； 根据法律和上级部门要求组织生产； 实现HSE目标，提高HSE持续改进能力。HSE现场监督：负责解释相关法规，措施和HSE指南，制订和编写本单位技术标准，惯例和指南； 监督和评价HSE表现，及时更新和维护记录，编写HSE表现阶段报告； 保证发生突发事件时有很好的通迅系统，作出有效的应急反应； 完成独立审核，向上级主管部门保证所有风险可以得到有效控制； 从集团公司内部或外部事故中汲取教训，并通过各种渠道掌握最新技术，促进HSE表现； 为本单位的各项激动征求专家意见；组织开发HSE方面的新技术，新工艺；为上级领导部门制订HSE战略和计划提供技术和工程方面的合理化建议； 组织开展HSE风险评估，对承包商的HSE业绩和生产活动进行监督。员工：具有维护HSE企业文化的义务和权利；接受HSE培训； 按照HSE文件完成工作； 接受HSE管理部门的检查和监督； 对事故，包括险兆事故进行报告；参与HSE管理。1.4为了保证HSE政策和目标的实现，中国石油集团在HSE管理体系的运行中，实施持续改进的发展战略，将HSE要求全面地结合到规划和生产活动中，并制订了一系列程序文件（见表2），以对外部或内部的HSE变化给予积极反应。 表2 HSE管理体系要素与程序文件对照表要素名称程序文件领导和承诺HSE承诺管理程序HSE宣传管理程序方针和战略目标HSE方针和目标管理程序组织机构、资源和文件HSE组织机构和职责程序 HSE资源配置管理程序 能力评价管理程序 培训程序 HSE信息管理程序 承包方评价与管理程序 HSE文件和资料控制程序评价和风险管理风险评价管理程序风险削减措施管理程序规划HSE管理体系建立指南 HSE设施完整性管理程序 变更管理程序 应急管理程序实施和监测安全生产管理规定 环境保护管理规定 工业卫生管理办法 HSE监测管理程序 HSE记录控制程序 HSE纠正和预防措施的管理程序 事故报告和调查处理程序审核和评审HSE审核管理程序 HSE管理评审程序各有关单位及部门都对集团公司HSE政策和战略的实施负有责任，政策和战略的实施程序如图2所示。根据HSE政策，制订HSE表现的总体行动框架，确定量化的表现指标，并遵照执行。具体目标每年制订一次，并将其作为一步改进基础。制定具体目标之后，通过明确责任，制订文件，风险管理，培训演练，交流信息，监测表现，实施审核，完善机制等，以保证HSE的持续改进。根据战略目标确立表现指标法律、法规和标准图2 HSE管理体系：方针和战略目标的应用要素一中国石油集团所属企业的高层管理者应对HSE管理提出明确的承诺，努力创造和维护良好的企业文化，以支持中国石油集团的HSE。要求管理者应表明对HSE管理的信心和承诺，积极鼓励在一切生产经营活动中满足HSE的要求和规定； 努力创造和保持HSE管理体系的企业文化，鼓励各级员工，承包商共同参与公司HSE管理。行动1.1 为HSE管理配置必要的资源，指定管理代表。1.2 主持HSE会议，规定明确的HSE检查日程表。 1.3 组织HSE活动和HSE管理评审。 1.4 注重与员工，承包商的HSE管理交流。要素二中国石油集团HSE方针是：以人为本，预防为主，领导承包，全员参与，体系管理，持续改进。战略目标是：追求零事故，无伤害，无损失，努力向国际HSE管理的先进水平迈进。要求遵守法律法规，在法律法规没有规定有领域采用可行的标准； 制定一系列有效的程序，以改善安全和健康管理，保护艰人群和环境； 将HSE理念融入到公司管理和控制活动的全过程；提供适用的工程设施，厂房和设备，加强维护，使其安全运行； 提倡开放的HSE管理，鼓励公司员工，承包商，以及其它相关参与；实施风险管理，对外部和内部的影响采取积极响应措施。行动2.1 向社会，公众，员工展示中国石油集团的承诺，开展HSE宣传和交流。 2.2 编制年度HSE工作计划,明确对员工的教育,培训。2.3 注重现场管理和操作人员的参与，实现对危害的有效预防和控制。 2.4 降低废物产生量，减少或消除污染排放，并使材料，燃料和能源消耗达到最小化。2.5 建立和实施可持续发展的HSE标准，通过定期审核提高HSE表现水平。 2.6 根据HSE危害和影响状况，生产作业情况，员工和承包商的建议，定期地评审HSE战略目标。 2.7 设立HSE专项奖励。要素三努力实现在人员组织，资源和文件管理方面的优化配置，实施HSE责任制管理，发获得良好的HSE表现。要求建立和维持适应自身发展的组织结构和企业文化，为HSE管理体系建立的实施提供资源和人力； 提高HSE信念，鼓励员工采用安全，健康的生活方式并做好环境保护； 建立一套层次分明的HSE管理文件体系，鼓励HSE管理体系应用的一致性； 实现开放和有效的HSE管理，鼓励管理者与现场工作人员，承包商进行交流和咨询； 增强现场HSE风险的有效预防和控制，使员工承包商和附近居民的健康风险最小化。行动. 建立对HSE负责的组织系统。 中国石油集团建立HSE指导委员会，主任由总经理担任，执行机构是质量安全与环保部； 中国石油集团所属企业应建立HSE管理委员会，主任由最高管理者担任，并设立专门的HSE管理机构；生产单位应建立相应的HSE委员会和管理机构，施工作业队伍建立HSE小组。 .建立一个提高员工能力的保证体系和方便快捷的交流，沟通渠道。 为所有HSE管理人员和现场监督人员进行教育。 就HSE事项与员工进行交流和对员工进行教育；特种作业岗位，明确评审和更新工作的规范，并提供适当的培训。 . 建立能准确反映HSE管理体系及其它要素的文件体系，保证中国石油集团HSE管理体系应用的一致性，便于高效率的审查。 . 向承包商提供中国石油集团HSE管理手册等材料。承包合同签订之前，对承包商的HSE方针，工作经验和业绩进行评审；现场工作许可签发前，承包商的员工应接收HSE培训。 . 建立统一管理的信息和交流网络，保证HSE知识和经验的共享。 . 将审核，检查等发现的问题反馈给所有相关部门的负责人，以解决存在的问题。要素四危害和影响是可以识别和预防的，任何活动和设施的HSE风险都应进行评价，建立削减风险的行计划和措施，并定期评审有关的管理和控制程序。要求建立明确的系统和程序，以确定在规划，建设，拆迁，以及常规和非常规定作业活动中所有显著的HSE风险和危害； 在实际操作和规划过程中执行一些必要的，可控制的变更，将风险控制到最小； 明确规定各级管理层的HSE责任，责任是落实到人，而不是一个组织； 保证与风险有关的资源和材料在被使用之前都应通过评价。行动.存在HSE危害和隐患的活动需要风险管理，明确指出与危害相关的所有操作活动，作业者责任和应急措施。程序如图3所示。 所有大型的活动和项目；所有的作业活动，新设施的建设； 因非受控排放可能造成显著HSE风险的任务，作业场所 可能存在显著HSE影响的设备； 程序的修改. 新，扩，改建项目，现存在重大HSE隐患的活动和场所，都应进行HSE风险评估。环境影响评价和安全预评价需要专门的咨询机构完成，并经过正规的评审。. 存在溢油风险的作业，都应开发溢油应急计划。对计划的有效性要进行经常演练和测试，并做好设备的维护。. 使用化学品都应建立档案，包括编制中国石油集团所使用的各种化学物品清单。所有购买的化学物品以及含化学物品的药剂，都应有其成分构成，危害性说明和使用注重事项。 . 建立和实施一套废物综合管理计划，包括在现场产生和储存的所有废物清单。不能循环利用和回收的废物要以良好的方式进行处置，使其对安全和环境的影响最小。. 有关技术和方法，如环境评价（EIA），健康审核（HA），技术安全评价（TSA），危害和可操作性（HAZOP），危害分析（HAZAN），定量风险评价（QRA）等，都可能被应用。要素五HSE规划是公司整体规划的一部分，应分层次围绕HSE目标和表现准则，通过危害和影响管理程序确定降低危害的措施，落实专门的资金，必要的设备和资源，形成可操作性的规划。要求确保在项目的论证，立项和任何变更决定，优先进行HSE影响的评价工作，以检查HSE风险水平是否保持在合理尽可能低的水平；确保在进行所有商务规划前先考虑HSE预期的目标，风险和投入，并采用可行的HSE管理惯例；通过评审和审核主要操作活动来评价HSE的执行情况，努力使风险降到合理尽可能低的水平； 确保应急反应计划的测试和及时更新，通过提供适当的资源和设备，以保证紧急情况发生时满足应急反应的需求； 确保关键人员的培训，使之具备相应的能力胜任其工作。鼓励和激发员工创造良好的HSE企业文件。行动. 所有的项目和变更都要建立和执行HSE规划，并形成文件形式的工作程序。主要包括： 确定切实可行的评价准则； 材料和施工的管理； 项目各个阶段的应急反应； 在建设，委托和实施过程中的现场风险管理。 . 建立和评审应急反应计划。这些计划是可操作的经过测试的，所有员工均应熟悉它们并参与其演练，对应急反应计划负责管理人员要进行专门培训。 . 建立和维护所有流动的，因定的应急反应中心，提供所有必要的通讯设备，支持文件。开展经常性地演练，不断完善应急计划。 . 采用有效手段，如电视教学，业务培训，现场模拟等方式，示范有关操作程序。要素六员工和承包商在接触任何一项工作的开始，必须熟悉相关的控制措施，依照规划阶段所建立的工作程序，作业指南以及相关的HSE政策实施和监测。要求每一个员工都应意识到自己在HSE方面的职责，并且按照规定的程序接受相应培训和考核； 所有具有显著HSE风险的活动，都应有可靠的工作程序及应急反应计划；所有发现的事故都应进行调查，搞清事故发生原因对预防和应急措施进行检讨；建立报有事故和风险档案，包括造成了损失的事故和险兆事故，并做到方便交流；对每一个作业活动场所周围的环境质量，工业卫生条件按规定进行监测； 要慎重考虑员工的所有意见和建议，建立相互信任履行各自承诺的沟通渠道。行动. 确定员工HSE职责，并提供知识和技能培训，使所有员工能胜任其HSE职责。. 建立系列的监测程序，各级管理者应会同HSE管理部门对标准的执行情况进行日常检查。 . 建立和实施健康程序，并强调工作场所卫生，周围环境卫生，医药供应和卫生表现的不断改进 . 建立事故调查处理的程序和说明，所有HSE事故都要进行调查，对不一致性进行分析，制订纠正计划和措施。 . 建立事故分析报告制度，定期统计通报事故。应记录生产活动中发生的任何HSE方面事故，包括险兆事故。分析潜在危害性，再发生的可能性，以及引起事故的根本原因。 . HSE部门应建立合适的表现监测系统，并按季度将检查结果和情况向有关部门汇报。. 对于有关生产活动，产品和材料等对健康造成影响的报告，调查和记录，按照有关程序进行定期评审。要素七HSE审核和评审是公司管理应履行的责任，所有现场和生产过程中实施的规范都应定期进行检查和审核，评价HSE管理标准和相关法规的遵守情况，提出持续改进的领域。要求确定关键的HSE领域，定期检查，通报其HSE表现； 定期进行HSE内部审核，以便实现持续改进的目标； 实施管理评审，以客观评价HSE管理体系实施情况和所定目标的完成情况； 根据检查和审核发现制订有效的控制程序。行动. 应该在掌握以下资料基础上建立年度项目审核计划： 事故调查 评价和确定高风险的作业活动； 资源和环境部门进行的调查； 各级管理部门的要求。 . HSE部门每季度向高层管理者详细汇报事故预防情况并提供事故分析报告，重点汇报损失工时事故率，人员伤亡，经济损失，污染控制，以及对设施和设备的毁坏情况等。 . 逐步建立集团公司内部HSE认证体系，对HSE管理体系，实施和改进进行定期评价。提倡进行ISO14001环境管理体系，国家职业安全卫生管理体系认证。 . 根据实际需要，组织HSE管理评审，其结果将用于决定体系修订和需要改进的地方，以实现HSE管理体系的持续改进。1。中国石油集团的管理层将为HSE管理体系的建立、实施和维护提供强有力的领导和明确的承诺。为了创造和保持能够支持HSE管理体系动作的企业文化，管理层应对保护当地健康、安全环境所采取的各项行动提供有力支持。中国石油集团的HSE文化基以下几个方面：中国石油集团的HSE文化基以下几个方面：增强HSE表现的信念； 鼓励和促进员工提高HSE表现； 每个员工的责任和义务是中国石油集团HSE表现的重要内容； 各级人员都将参于HSE管理体系的建立和运行； 保证HSE管理体系的有效实施。中国石油集团鼓励各级员工和承包商共同参与建立公司的HSE管理体系，从而形成有利于HSE管理体系发展的企业文化。2。健康、安全与环境管理密不可分，中国石油集团旨在建立一个综合的HSE方针而不是相互独立的HSE方针，并能过一套审计投资和效益回报的专门程序，保证HSE方针和目标的成功实现。3。. 组织结构和文化为了适应市场经济面临的严峻挑战，中国石油集团将建立和维持适合自身发展的组织结构和企业文化。坚持并实行有效的自我约束、持续改进、恪守标准、独立审核的基本原则。以下是中国石油集团进行各项生产活动和HSE管理所遵循的原则： 生产管理人员必须对其生产区的各项活动和表和负 责； HSE负责人必须与员工、HSE工作人员进行咨询、协 商后，方可在其管辖区内推行HSE管理体系，同时 要确保交流和培训工作有效实施； 明确各级人员和机构的义务是中国石油集团实现 HSE目标的关键； 在生产区内的HSE责任要落实到个人而不是组织； 被赋予职权的个人根据方针和标准要求行使职权； 通过支持和指导的方式进行管理而不是进行强制； 通过典型例子教育引导员工； 通过专家小组灵活处理各种问题； 能过网络实现信息和先进经验的共享； 采取自下而上、自上而下的交互式和开放的HSE信 息交流方式； 根据既定目标评价HSE表现并制订新目标； 不断学习促进持续改进。. 组织机构和管理责任中国集团的HSE指导委员会主任负责推行公司的HSE方针。同时，将这些职责委托给最高管理代表和各部门负责人、以保证HSE方针全面贯彻实施，业绩得以报告。HSE方面的专家提供的技术服务是对实施HSE管理体系的支持。 . 资源 用于HSE管理体系实施的资源应优化配置； 直属各公司、企业必须满足法律和法规的要求； 保证应急发及清除污染所需的条件、人员、设备和 基础设施； 提供HSE审核和管理评审的条件； 为新项目开发提供资源。. 能力从事HSE工作的主要人员必须具有相关的专业知识、较强的个人能力、丰富的经验，并经过正式培训和获得资格认定。同时，建立功能强大的能力评价系统和程序。 评价从事特殊生产活动所需的能力； 制定能力评价标准； 根据制定的标准评价个人能力并进行记录； 必要时进行能力测试； 由于工作变动而从事新活动、采用新技术的员工应进行能力评估； 明确培训内容； 通过正式培训提高员工能力； 在生产现场进行固定程序式的培训； 填写培训记录； 必要时进行重新培训； 评价培训方案的效果。. 承包商中国石油集团的HSE管理体系同样适用于承包商，HSE表现将作为选择承包商的重要条件。通常对承包商从以下几个方面进行考察： HSE业绩； 有变更管理的程序； 有工作许可证； 报告事故跟踪调查； 应急计划和通讯设备； 审核和评审记录； 开展有效的HSE交流和宣传。. 交流 集团公司对内部和外部公司的事故教训应进行总结和交流，通过这种方式有效地防范各类事故，促进改进HSE表现。并与其它同行、承包商、专业研究单位和政府立法机构保持紧密联系，充分了解和掌握最新技术的发展。在与国外业主、承包商之间的协作中充分考虑到因语言差异带来的交流障碍，有关HSE管理体系发布和传达采用中英文对照版本，其它特殊考虑。 . 文件为了记载和描述系统动作情况，同时作为HSE管理体系实施和维护的参考资料，有效的文件化体系将有助于HSE管理。HSE文件体系应达到： 对信息进行归类； 提高责任感和改进工作表现； 实现信息共享； 加快对新岗位的熟悉； 记录现有的体系和惯例； 文件的详细程度要满足随时查询和体系审核的需要. HSE信息系统HSE问题有关的书面材料经总结归类整理后由HSE评价部门管理，必须指定一名专门从事评审和修订的人员、负责对文件进行及更新4。. 危害和影响的确定危害往往通过长时间的累积效应体现，例如废气排放，长期工作于受污染的环境等。短期或急性事故包括火灾，爆炸和溢油等。 HSE危害和影响的判定需要有正式的审查程序，包括采用各种专业技术和分析工具，如危害和可操作性研究，危害分析，树状图分析或环境影响评价等。应该将HSE惯例融合到新设施和工艺的设计，更改和完善等过程中。要制订有效的风险评价措施，以避免员工和企业酿成事故。 风险评估是避免风险的必要和有效手段，尤其在HSE高风险和一旦发生事故可能带来较大损失的情况下更应该使用。风险评估需要有从事风险管理经验和经培训的人员在生产操作人员的配合下完成。在生产现场使用的日常工作检查表和加强事故管理是保持和提高HSE表现的重要手段。. 评价 风险评价的重点是事故发生的可能性和后果的严重性。通过适用的评价工具，采取相应控制或减缓措施可以降低风险如避免有害化学物质（如硫化氢，挥发性有机物），病原体，物理介质（灰尘，噪声，震动，辐射）的危害。各种工艺设备的设计都要考虑人文环境因素，易于使用。风险评估需要熟悉有关生产工艺情况，事故频次和失败几率据库，相关工业标准，作法（惯例）和指南。风险评估应达到： 目前执行标准与HSE标准的比较； 制定具体防治，减缓或恢复的措施； 确定必须的许可条件； 明确监测要求； 确定需要提高和改进的优先项目。. 危害和影响记录根据评估结果，操作人员和HSE部门将制定工作程序和指令，并运用到风险规模的预测，减少或防止风险发生的可能性。 . 指标和表现准则制订HSE目标时必须考虑目前HSE表现情况，外部环境和在一定时间内可实现的阶段目标，并与相关人员进行讨论，确保制订的目标切实可行。定期评审目标可以保证HSE表现沿着正确的路径不断提高。表现准则将描述某一特殊生产活动或体系的标准，除了要制订排放标准，职业暴露标准和损失时事故次数外，表现准则明确HSE管理体系的主要行动计划分类和频次。 如： 工厂检修； HSE管理体系评审； 培训需求评估； 风险评价； 制订应急计划； 测试紧急关断和防喷系统； 火种检测，测试防火和报警系统； 工艺监测和排放浓度监测； 是否具备个人保护设备。. 风险削减措施 风险削减措施可以防止严重急性突发事故和慢性事故，降低工作场所在毒物质的浓度和减少污染物排放量。这些措施可以避免中国石油集团财产遭受损失，使员工的健康得到保护。削减措施包括风险预报，危害控制的硬件设备，以及组织机构和管理措施。如：通常对承包商从以下几个方面进行考察： 内在HSE设计的报警系统； 质量保证，日常维护和检查制度； HSE工作管理制度； 工作许可证； 考虑人为因素的管理； 清晰和易懂的工作指令； 使用材料安全数据表； 适当的药物处理（接种/免疫）。风险削减措施的实际过程见附图1和附图2。附图1. | .确定危害和影响建立判别标准评价重要危害和影响建立详细目标和表现准则确定和评价风险控制措施实施选取定的风险管理措施附图2确定相应法规要求5。. 总则为了达到中油集团公司的HSE方针和目标，必须制订合理的改进计划。这是中油集团公司HSE管理体系和整体目标的重要组成部分。 新项目保证执行新的国家标准； 现有设施保证逐步控制HSE风险； 现有HSE体系的持续改进； 新区勘探开发的HSE要求。事故和污染预防主要明确资源需求和时间跨度，以确保有充分的人力和足够的预算。在对外合作中应通过向有关立法机构的咨询和讨论，力求规划中能考虑到未来立法和规章制度的新要求。. 工厂，设备和控制流程的完好性为了确保现有计划建设的设施，工艺，以及工程机械设备的完好性，特别需要考虑以下方面： 说明和设计； 安装； 交付使用； 测试和检查； 检修； 用户； 操作程序； 运行环境。在规划阶段必须尽可能考虑人员，设备，工艺和程序等因素的重要变更给健康，安全和环境带来的影响。在新设备的设计阶段，必须考虑保持设备在整个使用周期内工作状况不会改变，指明所有风险因素，从而有针对性地选择合适的风险削减措施。 操作程序和工作说明书是保养，维护设备的根本。可以采用多种方式，但必须以简单清晰的语言来表达。在HSE风险较大的生产活动中，可同时考虑采用口头讲解的方式。员工的职责就是要严格按照程序和书面说明进行操作。根据HSE标准制订的所有阶段目标应有相应的行动指南，这些指南将有助于管理者制订表现准则。 . 应急计划和应急管理贯彻预防为主思想，防患于未然。对一些可预见存在事故隐患的活动或场所必须采取预防措施。特别需要考虑以下紧急情况： 火灾和爆炸； 由于重要控制单元失控导致井喷，临时停电或触电 结构坍塌； 伤害和事故； 人员落水或人员丢失； 安全系统遭到破坏； 溢油，化学品泄漏或气体排放； 军事行动； 疾病； 自然灾害等。根据危害影响评价的分析结果，认为极有可能发生的事故隐患，现场必须具备系统的应急措施，主要应急措施包括： 紧急关井系统 防火设备 溢油清除程序 紧急疏散程序 救生船 急救设备和人员 医务人员药物处理提供应急反应措施不仅仅要求在紧急关头应该做什么，更重要的是强调措施的有效性。因此必须定期检查，进行理论考试和实地演练。应急计划包括： 完善的通讯系统（内部和外部）； 经过主要人员的精心预演，评审和理解； 中央控制室和前线应急队伍的良好协作； 根据事故发生可能性的变化对应急措施的修改计划6。为了保证中油集团公司的HSE管理体系有效运作，一切活动必须按照规章制度，程序的指令进行。中油集团公司的员工和承包商在接触任何一项工作的开始就必须熟悉相关的控制措施。. 监测监测是检查HSE表现好坏的手段，监测频率主要本着效益最大化的原则，同时要根据风险特点，涉及范围来决定。监测要依据一套程序进行，此程序是根据显著的HSE问题和风险所制定。主要包括： 定期检查HSE工作的进展； 依据某一标准，监测单位，设施的运行情况； 通过询问和检查，评价程序和指令的执行情况； 定期对废水，废气和废渣进行分析； 员工体检和暴露监测。. 记录 记录要反映HSE管理体系的运作情况，所有记录不需要复制，但是要求考虑存放的安全性，并进行归档分类，以便不同级别人员查阅。记录必须满足法律和法规的要求，同时还必须包括：包括： 审核和评审记录； 不执行HSE标准的原因和改进措施效果； 所有事故和调查活动； 所有疾病和调查活动； 供应商和承包商简单的情况； 检查和维修报告； 运行状况监测； 产品鉴定和产品组成数据； 培训记录；. 不符合性及纠正措施 长期或短期违反操作规程都可能导致事故，单位和设备和先天设计不足，管理失误和人为因素也可能导致事故。无论是什么原因，都要根据调查结果，详细报告事故和故障原因。这将有助于制定纠正措施和计划，纠正措施包括：纠正措施包括： 分析查找原因； 尽快恢复现场； 防止事故再次发生； 评价和缓解HSE影响； 向相关部门反馈意见； 对措施效果进行评价。. 事故报告 员工必须及时报告所有发生的事故，以便： 汲取教训避免同类事故再次发生； 树立员工的安全意识； 完善HSE管理体系。必须建立一个事故报告控制系统，包括以下内容：包括： 伤亡详细情况，职业疾病和环境影响程度； 伤亡人数； 现场描述； 事故发生详细情况； 事故后果； 对人员和财产的潜在影响； HSE管理体系的失误和导致事故的因素。事故造成的人员伤亡，财产损失和重大环境影响应及时按规定报告。为此专门建立事故报告系统。 中油集团公司将努力提高员工的安全，环境意识，并要求对没有造成后果的事故和潜在原因进行报告，员工不会因为报告事故而受到批评。 . 事故调查处理对所有事故（包括发生机率很高未赞成后果的事故）需要进行一定程度的调查，目的是：目的是： 查找事故根本原因，并采取相应措施使事故再发生的可能性变得最小； 满足规章制度中对事故报告和调查的要求； 提供事故现场的记录。调查级别由事故的严重性决定，也取决于事故实际和潜在的影响程度。调查小组应由相关专业，经验丰富和经过培训的人员组成，整个调查应做到客观公正和高效。除调查事故发生的原因，采取的补救措施外，必须认真分析补救措施的效果，有无其它更好的替代方法。7。. 审核 审核是一个较广义的术语，它包含了一系列循环和周期的活动，包括：包括： 作业活动与管理体系要求的一致性检查； 自我评价程序； HSE部门的监督检查； 由审核部门执行的定期审核。对每一次审核，都有必要进行适当的培训和指导，审核小组成员需要具备较广泛的HSE知识和审核实践经验，在必要情况下需要有关专家的支持。所有审核都需要被审核单位积极配合，提供必须的信息资料和必要的工作支持。审核的结果可以用建议的形式要求采用补救措施，可者以审核通知单的形式，指出存在的问题，要求相应管理者给予解决。 一旦签发了审核报告，有关措施得到了认可，管理部门必须对实施情况进行监督监测。作为下一轮审核的一部分，要对上一次审核提出问题和措施进行评审，以保证问题的解决和表现的改进。 . 评审评审的范围包括整个公司关于HSE管理体系的活动和报务，以及关键的HSE要素和行动。对于一个项目的HSE管理体系要素的评审，要检查项目制订的HSE目标，判定是否为项目的实施配备了满足HSE要求的资源，以及所有审核建议是否已经成功地采纳等。HSE方针和管理体系的适应性是管理评审的重点，应根据下列方面进行改进和提高：包括： 特殊区域应急反应对策的实施情况； 已发现的HSE方面的问题； 一些开发和建设任务的调整； 员工，承包商，附近社区的居民和政府部门的关注 和反应； 活动和场所的变更； 环境敏感性的变化。评审报告必须说明进行相关评审的原因和重要性，起到有效地改进不足，持续提高HSE表现的作用。在该文件中，有关术语及其释义如下：1 事故 accident (同incident) 已经引起或可能引起的伤害，疾病，或对财产，环境及第三方造成损害的一件或一连串事件。2 合理尽可能低 as low as reasonably practicable 最大限度减少风险的次数，疾病，并与实现这一目标花费之间达到平衡。 3 环境 environment 公司运行过程中所可能影响到的周围空间或条件，包括当地的生物系统（人及其它因素）。 4 环境影响 environmental effect (impact) 公司的活动，产品和服务等方面对环境产生的直接或间接作用，它可能是有害的，也可能是有益的。 5